現(xiàn)階段中國技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權制度研究

張　駿

一、引言

熊彼特在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中動態(tài)地分析了“經(jīng)濟發(fā)展”這種根本現(xiàn)象，指出了經(jīng)濟發(fā)展本質就是不斷地“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引人生產(chǎn)體系，此即為“創(chuàng)新”。

所提到“創(chuàng)新”的五種情況中。熊彼特認為技術的創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展極其重要的途徑，起著“至高無上”的作用。為了保護“企業(yè)家”的技術創(chuàng)新熱情，將知識產(chǎn)權作為私權加以保護是有其積極意義的，在經(jīng)濟全球化的條件下，這也是各國努力推動WIPO組織及TRIPs協(xié)定等國際性知識產(chǎn)權合作形式發(fā)展的理論動機之一。

二、中國的技術創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

(一)我國的技術創(chuàng)新現(xiàn)狀

中國企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的能力表現(xiàn)如何呢?現(xiàn)以權威機構的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)，進行分析。

按照國際上通行的評價指標體系，專利申請量是反映國家或企業(yè)的技術創(chuàng)新能力的重要指標，國家統(tǒng)計局也將其作為衡量企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出能力的重要指標之一。

從專利申請的總量來看。國家知識產(chǎn)權局受理的專利申請已累計四百六十多萬件，僅次于美國與日本。而在國際專利申請量方面，根據(jù)WIPO的數(shù)據(jù)，2007年度，我國《專利合作條約》(PCT)申請量達5456件，列128個締約國的第7位。

(二)我國技術創(chuàng)新的隱患

1專利申請量多質低

專利申請分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利三類，其中發(fā)明專利由于具有較高的科技含量，是最為關鍵的指標。而其他兩項由于技術含量偏低，在部分發(fā)達國家甚至不授予專利。根據(jù)表1、表2的數(shù)據(jù)，我國的發(fā)明申請只占1／3左右，體現(xiàn)了我國專利申請量的虛胖。

2核心技術缺乏

我國是國際貿(mào)易的大國，出口規(guī)模方面遠超日本，位列美、德之后，且差距不大。但核心技術被發(fā)達國家所把持已成為不爭的事實。我國企業(yè)多以附加值偏低的“三來一補”模式參與國際分工，以出口額約占全國1／3的廣東為例，其高新技術出口中近八成來自外資企業(yè)。

而根據(jù)WIPO 2007年的報告，中國的PCT申請量只相當于美、日、德等國的零頭，具體到企業(yè)的申請量，位居世界前100位的內地企業(yè)僅有華為和中興兩家，其余內地組織2007年的公布量均不足30件。而美、日分別有19家和13家企業(yè)躋身全球50強。以上的事實均說明了現(xiàn)階段我國技術創(chuàng)新能力不足。尤其是整體上的自主創(chuàng)新能力與發(fā)達國家差距明顯。

三、中國的知識產(chǎn)權制度與技術創(chuàng)新能力

在經(jīng)濟全球化的大背景下。任何國家都不會是完全依靠自身的力量進行技術創(chuàng)新，國際貿(mào)易所帶來的技術擴散效應是促使各國技術進步的重要因素之一，而跨國公司在全球范圍的直接投資則是目前技術擴散的最主要的途徑。利用好FDI的技術擴散效應，將有助于提高各國的技術水平，改善創(chuàng)新誘導反應機制，進而產(chǎn)生動態(tài)的自主創(chuàng)新能力，這對于技術水平相對落后的發(fā)展中國家來說尤為關鍵。知識產(chǎn)權經(jīng)濟學認為一國知識產(chǎn)權保護度的增強，將提高跨國公司將先進的技術輸入到東道國的積極性，增加技術向東道國當?shù)仄髽I(yè)擴散的機會，從而增強該東道國的技術創(chuàng)新能力。

人世以來，中國加快了知識產(chǎn)權制度與國際接軌的步伐，相繼修訂與完善了專利法、商標法、版權法、著作權法等相關的國內法規(guī)。有研究表明，從立法的層面來說看，中國對知識產(chǎn)權的保護廣度已基本超越了TRIPs協(xié)定的最低標準，在工業(yè)產(chǎn)權方面甚至已達到了發(fā)達國家的水平。但大量的實證研究表明，我國自20世紀70年代末實行“市場換技術”的引資戰(zhàn)略以來，F(xiàn)DI主要在出口、就業(yè)、稅收等方面對我國的經(jīng)濟增長做出貢獻，在技術吸收能力與創(chuàng)新方面。并沒有顯現(xiàn)出全面與明顯的積極效應，相反甚至是帶來了核心技術的缺乏。造成這種現(xiàn)象有知識產(chǎn)權保護方面的原因，現(xiàn)分析如下：

(一)國內企業(yè)R&D投入不足

R&D的投入能給企業(yè)帶來內部技術能力，使企業(yè)能夠更好地利用外部的信息，提高企業(yè)的技術創(chuàng)新與吸收能力。中國國內企業(yè)尤其是中小企業(yè)普遍R&D投入不足是一個公認的事實。誠如中國科技部副部長劉燕華所表示，中國2.8萬多家大中型企業(yè)擁有自己研發(fā)機構的只占25％，75％的企業(yè)沒有一個專職人員從事研發(fā)活動。究其原因，中小企業(yè)在知識產(chǎn)權上所面臨的困境是重要因素之一。

知識產(chǎn)權保護的機理是，針對具有公共產(chǎn)品屬性的技術，通過賦予技術創(chuàng)新者一定條件下的壟斷權力來保護創(chuàng)新熱情。技術的所有者可以通過技術許可轉讓技術的使用權，獲取相應的專利費。當知識產(chǎn)權保護度較高。專利費高昂的時候，發(fā)達國家企業(yè)在進行國際戰(zhàn)略的選擇時候，會傾向于技術許可來替代FDI。發(fā)達國家企業(yè)利用法律上賦予的技術壟斷權，組成廣泛的技術聯(lián)盟，通過“技術專利化一專利標準化一標準壟斷化”在市場上獲得了事實上的壟斷地位，占據(jù)著產(chǎn)業(yè)鏈的高端，將國內企業(yè)壓制在產(chǎn)業(yè)鏈的低端，從事著附加值極低的環(huán)節(jié)。甚至有些發(fā)達國家企業(yè)濫用壟斷權，不斷地提高專利使用費，刻意地打壓競爭者。這種現(xiàn)象在我國的部分行業(yè)尤其是在制造業(yè)是明顯存在的，絕大多數(shù)中小企業(yè)都是在負責經(jīng)營代加工業(yè)務，利潤極低，比如一臺售價79美元的MP3，國外要拿走45美元的專利費，制造成本要32.5美元，企業(yè)獲得的純利潤只有1.5美元。核心技術缺乏所導致的極低利潤使得國內企業(yè)無力負擔R&D的投入，始終無法擺脫受制于人的困境。

(二)知識產(chǎn)權保護執(zhí)行機制不完善

雖然從立法層面與保護廣度上看，我國的知識產(chǎn)權機制達到了國際要求，但在執(zhí)行機制方面還不完善，降低了知識產(chǎn)權的實際保護度，在有些行業(yè)降低了跨國公司將最先進的技術引入中國的意愿，也削弱了國內企業(yè)技術創(chuàng)新的熱情。

知識產(chǎn)權保護的執(zhí)行機制通過正式的執(zhí)法機制、行業(yè)自律與公眾覺悟三個層面來實現(xiàn)。

在我國的執(zhí)法實踐中，一直是采用行政保護與司法保護并行來保護知識產(chǎn)權的。強調行政保護是與國際通行慣例相悖的，在保護對象日趨復雜化與交叉化的市場經(jīng)濟時期，在行政保護方面也很難實現(xiàn)合理的歸口管理，從而影響了保護的效率。而行業(yè)自律方面。我國的大多數(shù)的行業(yè)協(xié)會未形成嚴格的行業(yè)自律約束機制，無法保護本行業(yè)的知識產(chǎn)權不受侵犯，同時也無法有效地限制本行業(yè)的技術領先者濫用知識產(chǎn)權。行業(yè)自律與公眾意識是相互促進的，在我國行業(yè)缺乏自律機制的背景下，有關學者的問卷調查的結果表明，我國大部分民眾對知識產(chǎn)權相關法律法規(guī)知之甚少，保護意識淡薄。進一步增加了知識產(chǎn)權保護的執(zhí)法難度，降低了其實際保護的力度。

(三)幾點建議

根據(jù)上述分析，提高國內企業(yè)所面臨的技術創(chuàng)新能力與意愿較低的困境，提出如下建議。

考慮到中小企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，要改善其投資營商環(huán)境，一方面要擴大中小企業(yè)的融資渠道，降低其融資難度，相關的政策要向其傾斜，助其走出資金困境。另外。要約束對知識產(chǎn)權的濫用行為，尤其是針對目前中國所面臨的跨國公司濫用其技術壟斷地位，通過專利費壓榨國內企業(yè)的情況，相關的反壟斷法規(guī)要盡快完善以維護市場的公平競爭環(huán)境。

在知識產(chǎn)權的執(zhí)行機制方面，要平衡好司法保護與行政保護的關系，突出司法保護的主體地位，另外要加大在社會范圍內對知識產(chǎn)權相關的宣傳與普及工作，提高民眾尊重知識產(chǎn)權與自我保護的意識，在這個大背景的基礎上，加強行業(yè)協(xié)會的建設，促使其形成完善的自律機制，進而使其在參與立法，服務政府、服務企業(yè)方面起到實實在在的作用。