試論訴訟契約之法律性質(zhì)

王 夏

摘要當(dāng)前,訴訟契約理念日益進(jìn)入民事訴訟理論中,其中對訴訟契約法律性質(zhì)的討論直接關(guān)系到訴訟契約的法律適用問題,從而決定著民事訴訟理論與實踐的發(fā)展,因此具有重要意義。本文通過對訴訟契約的概念加以界定,然后將私法行為和訴訟行為的內(nèi)涵加以廓清,繼而通過分類比較揭示訴訟契約的法律性質(zhì)。

關(guān)鍵詞訴訟契約民事訴訟法律性質(zhì)

中圖分類號:D925文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)02-101-01

一、訴訟契約的基本含義

對于訴訟契約之定義,學(xué)者們基于不同視角有著不同的界定,但我們可以歸納出學(xué)者們所認(rèn)同的訴訟契約的一般特征:(1)訴訟契約以產(chǎn)生訴訟法上的效果(包括直接和間接效果)為目的之合意;(2)構(gòu)成訴訟契約應(yīng)以當(dāng)事人相互間以同一效果發(fā)生為目的,并交換意思表示為必要;(3)訴訟契約達(dá)成的時空范圍既可以是訴訟系屬前也可以是訴訟系屬后,且訂立的地點既可以在法院內(nèi)也可在法院外;(4)訴訟契約雖然本質(zhì)上是合同,但其只是當(dāng)事人處理訴訟事項或訴訟權(quán)利的合意;(5)訴訟契約并非有法律明文規(guī)定為限。

基于以上特征,筆者基本同意日本兼子一教授的觀點,認(rèn)為訴訟契約系指民事主體之間以直接或間接地對正在進(jìn)行的或?qū)砜赡馨l(fā)生的民事訴訟或強(qiáng)制執(zhí)行程序施加影響﹑引發(fā)法律效果為目的的合意行為。

二、關(guān)于訴訟契約法律性質(zhì)的論爭

(一)關(guān)于訴訟契約法律性質(zhì)的幾種觀點

關(guān)于訴訟契約的法律性質(zhì),訴訟法學(xué)界主要存在以下學(xué)說: 1、私法行為說;①2、訴訟行為說;3、折衷說。認(rèn)為不能把訴訟契約簡單劃一地確定為訴訟行為或者私法行為,即不同的訴訟契約可以有不同的性質(zhì)。②

筆者認(rèn)為,在對訴訟契約的性質(zhì)進(jìn)行合理界定之前,首先必須明確何謂私法行為?何謂訴訟行為?二者有何不同?在民事訴訟領(lǐng)域二者又處于何種關(guān)系?只有遵守這樣的路徑,才能正確認(rèn)識和準(zhǔn)確把握訴訟契約之基本性質(zhì)。

(二)私法行為與訴訟行為的概念界定

1.私法行為的基本含義

私法行為是指可能產(chǎn)生、變更或消滅民事法律關(guān)系而就其行為要件及效果加以規(guī)定的私人行為,③即民事法律行為。一般來說,民事法律行為有以下特征:首先,應(yīng)是民事主體實施的以發(fā)生民事法律后果為目的的行為;其次,應(yīng)是以意思表示為構(gòu)成要素的行為;最后,應(yīng)是合法行為。

2.訴訟行為的基本含義

對于何謂訴訟行為,學(xué)說上多有爭議,最有代表者有三:其一,要件效果說。④其二,效果說。⑤其三,我國臺灣地區(qū)著名學(xué)者陳榮宗教授提出判斷一行為是否訴訟行為的標(biāo)準(zhǔn)主要在于:一是法律有無明文規(guī)定;二是行為之成立是否有向法院表示為必要。若兩者皆無,則非訴訟行為。⑥在大陸法系國家,目前主要觀點來自要件效果說。筆者認(rèn)為,訴訟行為是指形成訴訟程序而訴訟法就其行為要件及效果加以規(guī)定的當(dāng)事人行為。

從以上的論述可以看出,私法行為與訴訟行為存在著許多根本性的差異。因此,我們至少可以得出這樣的結(jié)論,即某一行為不可能既是私法行為又是訴訟行為。

三、訴訟契約法律性質(zhì)之界定

鑒于不同的訴訟契約具有不同的內(nèi)容及效力,筆者認(rèn)為,以訴訟契約的具體內(nèi)容和訴訟契約所引發(fā)的直接法律效果的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)對訴訟契約進(jìn)行定性比較合理。

(一)約定程序事項但直接產(chǎn)生訴訟法律效果的訴訟契約

此類訴訟契約與當(dāng)事人所單獨實施的其他訴訟行為無本質(zhì)差別,如協(xié)議管轄。不同之處僅僅在于實施方式是當(dāng)事人合意,符合上文已經(jīng)提及的訴訟行為法律特征,是當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利的一種方式。當(dāng)然,訴訟契約自身無法直接引發(fā)相應(yīng)的法律效果,必須有法院的參與。但在“法官不得拒絕裁判”的法諺下,法官的這種行為只是履行職責(zé),不論最終法官的法律評價結(jié)果如何,其運用法律對訴訟契約進(jìn)行評價的行為本身就已構(gòu)成了訴訟契約對訴訟程序的法律影響。因此,此類訴訟契約本身所包含的約定程序事項內(nèi)容和對訴訟程序產(chǎn)生的直接影響有力地揭示了其訴訟行為的法律性質(zhì),此類訴訟契約應(yīng)當(dāng)以訴訟法加以調(diào)整。

(二)約定實體權(quán)利義務(wù)關(guān)系,間接產(chǎn)生訴訟法律效果的訴訟契約

此類訴訟契約是當(dāng)事人對他們之間可處分的民事實體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合意設(shè)定,而該約定亦能間接地產(chǎn)生訴訟之效果,但該契約所引發(fā)的直接法律效果應(yīng)屬實體法律效果,此類訴訟契約的法律性質(zhì)應(yīng)為私法行為。此類訴訟契約的典型代表為訴訟和解。

此類訴訟契約的內(nèi)容是對當(dāng)事人實體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約定,若發(fā)生于訴訟系屬之前則不會有訴訟程序的開啟,故而其出現(xiàn)的場合應(yīng)為訴訟系屬后至執(zhí)行完成前的過程之中,往往間接地引發(fā)訴訟之效果。約定當(dāng)事人民事實體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的契約往往體現(xiàn)著當(dāng)事人的雙重行為目的,即首先達(dá)到處分民事實體權(quán)利的目的,進(jìn)而通過向法官提出訴訟契約的方式實現(xiàn)對訴訟程序施加影響的目的,其中后一目的多表現(xiàn)為終結(jié)訴訟程序。由于法律性質(zhì)上的根本不同,此類訴訟契約與前一類訴訟契約有著較為明顯的區(qū)別,主要是以間接方式對正在進(jìn)行的民事訴訟或強(qiáng)制執(zhí)行程序施加影響并引發(fā)法律效果。同樣地,此類訴訟契約亦須通過當(dāng)事人就契約內(nèi)容向法官進(jìn)行表示和法官運用法律進(jìn)行評價的行為才能對訴訟程序產(chǎn)生影響,其引發(fā)法律效果的機(jī)制與前一類訴訟契約相同。

據(jù)此,筆者認(rèn)為此類契約亦屬訴訟契約范疇,系訴訟契約類型之一種。鑒于其民事行為的法律性質(zhì),此類訴訟契約應(yīng)以民事實體法律加以調(diào)整。

(三)雖然內(nèi)容上有關(guān)于程序的事項但產(chǎn)生實體法律效果的訴訟契約

此類契約通常是當(dāng)事人間的訴訟外所形成的契約。即使內(nèi)容上有關(guān)于程序的事項,但契約也應(yīng)屬于私法行為。對于民事訴訟法并未明文規(guī)定的訴訟契約諸如不起訴契約、撤回起訴契約、不上訴契約等放棄性契約就屬此類。此類訴訟契約無需向法院申請,即可在私人間產(chǎn)生民法上契約的效力,其生效及其違約的救濟(jì)都適用民法上的有關(guān)規(guī)定。并且此類契約不能直接發(fā)生訴訟法上的法律效果,必須由當(dāng)事人實施其他訴訟行為才能對訴訟產(chǎn)生影響。