安　燁　鐘廷勇

摘 要：在《京都議定書(shū)》框架下，CDM（清潔發(fā)展機(jī)制）和碳金融市場(chǎng)為發(fā)展中國(guó)家參與全球性溫室氣體減排提供了平臺(tái)。在居住建筑節(jié)能領(lǐng)域，PCDM（規(guī)劃方案下的清潔發(fā)展機(jī)制）項(xiàng)目將成為必然選擇。本文分析了CDM機(jī)制及其在居住建筑節(jié)能領(lǐng)域應(yīng)用中的局限性，探討了PCDM機(jī)制在我國(guó)建筑節(jié)能中的潛力，并提出了推進(jìn)居住建筑PCDM的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：CDM；PCDM；碳金融市場(chǎng)；建筑節(jié)能

中圖分類號(hào)：F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X(2009)06-0101-05

一、CDM（清潔發(fā)展機(jī)制）與碳金融市場(chǎng)的形成

1997年12月，聯(lián)合國(guó)在日本京都召開(kāi)了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》第三次締約方大會(huì)，目的是為了應(yīng)對(duì)氣候變化對(duì)人類社會(huì)的生存與發(fā)展所造成的威脅，改善人類生存環(huán)境，在大會(huì)上149個(gè)國(guó)家和地區(qū)的代表通過(guò)了《京都議定書(shū)》（如表1所示），議定書(shū)的主要目的是限制發(fā)達(dá)國(guó)家溫室氣體排放來(lái)控制全球日益變暖的氣候。

為了促進(jìn)各國(guó)完成溫室氣體減排目標(biāo)，議定書(shū)允許成員國(guó)采取以下四種減排方式：（1）兩個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間可以進(jìn)行排放額度買賣的“排放權(quán)交易”。（2）以“凈排放量”計(jì)算溫室氣體排放量，即從本國(guó)實(shí)際排放量中扣除森林所吸收的二氧化碳的數(shù)量。（3）發(fā)達(dá)國(guó)家從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行碳排放量的買賣。（4）可以采用“集團(tuán)方式”，即歐盟內(nèi)部的許多國(guó)家可視為一個(gè)整體，采取有的國(guó)家削減、有的國(guó)家增加的方法，在總體上完成減排任務(wù)?！毒┒甲h定書(shū)》據(jù)此建立了三個(gè)合作機(jī)制分別是：（1）國(guó)際排放貿(mào)易(IET)：允許附件I（見(jiàn)表1）國(guó)家之間相互轉(zhuǎn)讓它們的部分“容許的排放量”（也稱“排放配額單位”）。（2）聯(lián)合履行機(jī)制(JI)：允許附件I國(guó)家間進(jìn)行項(xiàng)目投資產(chǎn)生的減排量中獲取減排信用。（3）清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）：允許附件I國(guó)家的投資者從其在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施的、并有利于發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的減排項(xiàng)目中獲取“經(jīng)核證的減排量”(CER)。發(fā)達(dá)國(guó)家可以用所獲得的CER來(lái)抵減本國(guó)的溫室氣體減排義務(wù)，因此，清潔發(fā)展機(jī)制還包括核證實(shí)施后的溫室氣體減排量（CER）、辦理減排手續(xù)以及增補(bǔ)參與投資的發(fā)達(dá)國(guó)家的排放總量。清潔發(fā)展機(jī)制的目的在于，通過(guò)促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的政府機(jī)構(gòu)以及商業(yè)組織對(duì)發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境進(jìn)行友好投資，幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境以及可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，諸如更清潔的空氣和水資源、改善土地利用方式等，以及實(shí)現(xiàn)促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展、就業(yè)、消除貧困、降低對(duì)礦物燃料的進(jìn)口依存度等，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的雙贏。（清潔發(fā)展機(jī)制如圖1所示）

從清潔發(fā)展機(jī)制形成和內(nèi)容來(lái)看，其核心就是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間進(jìn)行的溫室氣體排放權(quán)的交易，由于溫室氣體以CO2為主，而這種交易的實(shí)現(xiàn)很大程度上要依賴清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)。從這個(gè)意義來(lái)說(shuō)，清潔發(fā)展機(jī)制是碳交易的一個(gè)市場(chǎng)，這個(gè)市場(chǎng)上交易的商品是碳減排量。在這個(gè)市場(chǎng)中，碳減排量的需求方為附件Ⅰ國(guó)家即發(fā)達(dá)國(guó)家，供給方為非附件Ⅰ國(guó)家即發(fā)展中國(guó)家，通過(guò)他們供給關(guān)系的調(diào)整，形成碳減排量的均衡價(jià)格。因?yàn)椤毒┒甲h定書(shū)》規(guī)定發(fā)展中國(guó)家在2012年以前沒(méi)有減排義務(wù)，同時(shí)發(fā)展中國(guó)家節(jié)能減排技術(shù)落后，減排空間潛力巨大，CDM資金和技術(shù)就從發(fā)達(dá)國(guó)家流向發(fā)展中國(guó)家。所以，這個(gè)市場(chǎng)上與碳排放有關(guān)系的一切金融活動(dòng)，都可以叫碳金融。碳物質(zhì)主要是與溫室氣體有關(guān)的環(huán)境污染物，這些污染物可以在清潔發(fā)展機(jī)制中進(jìn)行買賣交易、投資，所籌集的資金可用來(lái)投資旨在減少CO₂等溫室氣體排放的環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家落后地區(qū)的發(fā)展。自1998年第一項(xiàng)CDM項(xiàng)目成交以來(lái), 碳金融的交易總量和總金額增長(zhǎng)都十分迅速。全球溫室氣體減排交易市場(chǎng)自1996年至今已累計(jì)成交2億噸二氧化碳當(dāng)量的排放量。

二、我國(guó)目前CDM機(jī)制的應(yīng)用現(xiàn)狀

我國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，雖然目前沒(méi)有國(guó)際減排義務(wù)，但是議定書(shū)規(guī)定到2012年發(fā)展中國(guó)家也有適當(dāng)?shù)南拗铺寂欧帕康牧x務(wù)。由于經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展，現(xiàn)在我國(guó)已躍居世界上最大的煤炭消費(fèi)國(guó)（占世界消費(fèi)量的31%），我國(guó)的溫室氣體排放總量居世界第二位，預(yù)計(jì)到2020年左右，中國(guó)的溫室氣體凈排放量將與美國(guó)相當(dāng)，我國(guó)的萬(wàn)元GDP能耗相當(dāng)于2.6噸煤，是世界平均水平的10倍。“十一五規(guī)劃”中提出到2010年要將我國(guó)萬(wàn)元GDP能耗指降到2.1噸煤。面對(duì)如此艱巨的任務(wù)，我國(guó)支持開(kāi)發(fā)CDM項(xiàng)目，將節(jié)能減排的困境轉(zhuǎn)化為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境和諧發(fā)展的良好局面。截至2008年9月10日，我國(guó)DNA批準(zhǔn)了1 551個(gè)全部CDM項(xiàng)目，其中有249個(gè)已經(jīng)在EB上注冊(cè)，成功注冊(cè)的CDM項(xiàng)目占我國(guó)DNA批準(zhǔn)項(xiàng)目總數(shù)的16.05%。根據(jù)聯(lián)合國(guó)最新的預(yù)測(cè)，綜合EB網(wǎng)站的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)目前已有64個(gè)CDM項(xiàng)目共獲得142筆CERs簽發(fā)，累計(jì)簽發(fā)量共計(jì)64 212 873噸，占東道國(guó)CDM項(xiàng)目簽發(fā)總量的34.64%（印度25.60%，韓國(guó)16.52%，巴西13.2%，越南2.42%，墨西哥2.41%，智利1.55%，其他3.6%）。

根據(jù)中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2008年9月8日，我國(guó)批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目主要以新能源和可再生能源項(xiàng)目為主，包括風(fēng)電、水電、生物質(zhì)能源項(xiàng)目等可再生能源項(xiàng)目占到整個(gè)CDM項(xiàng)目的72.3%（節(jié)能提高能效16.8%，甲烷回收利用6.1%，分解氣體〩FC 0.8%，NO21.5%，燃料替代與轉(zhuǎn)換1.9%，抵排放與化石能源0.3%，造林與在造林0.2%）。從我國(guó)CDM項(xiàng)目審批和分布的情況可以看出,新能源和可再生能源CDM項(xiàng)目已經(jīng)成為我國(guó)的首選項(xiàng)目,節(jié)能技術(shù)在工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)普及,生物質(zhì)能源的開(kāi)發(fā)利用已經(jīng)得到高度重視，這些CDM項(xiàng)目的發(fā)展為我國(guó)開(kāi)展建筑節(jié)能積累了經(jīng)驗(yàn)，奠定了基礎(chǔ)，也會(huì)推動(dòng)我國(guó)建筑行業(yè)CDM項(xiàng)目的快速發(fā)展。

三、CDM機(jī)制在居住建筑節(jié)能領(lǐng)域應(yīng)用的局限性

盡管目前我國(guó)DNA批準(zhǔn)了1 551個(gè)項(xiàng)目，但從行業(yè)分布來(lái)看，幾乎沒(méi)有和建筑節(jié)能相關(guān)的。目前，全球第一個(gè)成功在EB注冊(cè)的建筑節(jié)能項(xiàng)目是印度的一家酒店——Hotelsonao BangLar,該酒店的改造采用了兩種方法學(xué)AMS-II.B和AMS-II.E來(lái)提高能效。另一個(gè)居住建筑項(xiàng)目為南非開(kāi)普敦Kuyasa 的“低成本城市住宅能源升級(jí)工程CDM 項(xiàng)目”，該項(xiàng)目于2005 年8月注冊(cè)，采用小規(guī)模方法學(xué)，涉及2 309戶居民，以低收入家庭居多。項(xiàng)目改造內(nèi)容分別是屋頂改造、太陽(yáng)能熱水器安裝和節(jié)能燈替換三項(xiàng)節(jié)能技術(shù)，項(xiàng)目年減排量為6 580噸，采用可更新7年計(jì)入期，在2008年6月17日該項(xiàng)目獲得了CERs簽發(fā)。近期，巴西申請(qǐng)的8個(gè)建筑節(jié)能CDM項(xiàng)目在EB被拒，這些項(xiàng)目都來(lái)自巴西最大的一家食品零售商，使用3個(gè)不同方法學(xué)ACM0002、AMS-I.D和AMS-II.E。這些項(xiàng)目都是通過(guò)提高不同商場(chǎng)能效管理水平（通過(guò)軟件控制），來(lái)減少電量使用。

從以上案例可以看出，雖然全球CDM項(xiàng)目發(fā)展迅速，規(guī)模不斷壯大，但從整個(gè)行業(yè)的分布和CDM執(zhí)行情況來(lái)看，將CDM機(jī)制應(yīng)用到建筑節(jié)能還存在諸多局限性：（1）單個(gè)居住建筑應(yīng)用CDM機(jī)制成本高、排放量小、投資風(fēng)險(xiǎn)大。（2）居住建筑CDM項(xiàng)目額外性論證不容易。（3）UNFCCC批準(zhǔn)的建筑類CDM項(xiàng)目方法學(xué)較少。（4）項(xiàng)目交易費(fèi)用高、程序復(fù)雜，從而將潛力巨大、社會(huì)效益好的、小型、分散的與終端用戶相關(guān)的居住建筑項(xiàng)目排除在外等。清潔發(fā)展技術(shù)不僅應(yīng)該在大型工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，同樣需要在建筑、交通、服務(wù)以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，才能最終實(shí)現(xiàn)全民參與溫室氣體減排行動(dòng)和可持續(xù)發(fā)展。從目前來(lái)看，要實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)需要對(duì)現(xiàn)有的CDM國(guó)際規(guī)則進(jìn)行發(fā)展和完善，而規(guī)劃方案下的清潔發(fā)展機(jī)制（PCDM）是一種更加高效的機(jī)制，可以彌補(bǔ)目前CDM的某些不足。