曹琳劍　王雪青　劉炳勝

摘 要：農(nóng)村居民家庭的收入與消費(fèi)水平直接影響著農(nóng)村居民的支付能力，進(jìn)而影響到我國社會主義新農(nóng)村建設(shè)。針對新農(nóng)村建設(shè)，政府部門的主要任務(wù)是通過調(diào)查研究，因地制宜地制定政策。本文首先借助分層聚類分析方法（單連接法、完全連接法、平均連接法和Ward分層聚類法）對我國各地區(qū)農(nóng)村居民支付能力進(jìn)行了分類研究，其次借助非分層聚類方法（K均值法）進(jìn)行了對比分析，最后針對計算結(jié)果給出了相關(guān)結(jié)論。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村居民；家庭收入；消費(fèi)支出；聚類分析

中圖分類號：F328 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-176X（2009）06-0125-04

一、引 言

建設(shè)社會主義新農(nóng)村是我國現(xiàn)代化進(jìn)程中的重大歷史任務(wù)。當(dāng)前，我國總體上已進(jìn)入以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)的發(fā)展階段，初步具備了加大力度扶持“三農(nóng)”的能力和條件［1］。在這一發(fā)展過程中，政府的主要任務(wù)是通過調(diào)查研究，因地制宜地制定政策。一些具體問題的解決與處理，必然牽涉到農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)利益。

1.農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和農(nóng)民生產(chǎn)生活改善的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，加強(qiáng)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是一項長期而繁重的歷史任務(wù)，需要巨大的資金投入支持。解決農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金來源是當(dāng)前最主要的核心問題。根據(jù)“誰受益、誰分擔(dān)”的原則，除了相關(guān)政府部門的財政資金支持外，彌補(bǔ)資金缺口的措施之一就是由受益農(nóng)民合理分擔(dān)。但是，由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著較大的地區(qū)差異，采取“一刀切”的政策顯然不適合各地區(qū)的實際情況，甚至?xí)璧K這一進(jìn)程。研究各地區(qū)農(nóng)村居民家庭或個人以收入與消費(fèi)支出為基礎(chǔ)的支付能力，有利于政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策并實施分類指導(dǎo)，從政策層面推進(jìn)我國農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的步伐。

2.農(nóng)民工培訓(xùn)

由農(nóng)業(yè)部、勞動保障部、教育部、科技部、建設(shè)部以及財政部等六部委頒布的《2003—2010年全國農(nóng)民工培訓(xùn)規(guī)劃》明確指出：目前，我國農(nóng)村有1.5億富余勞動力，每年還要新增600萬農(nóng)村勞動力。農(nóng)村勞動力素質(zhì)不高，缺乏勞動技能，影響向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)的轉(zhuǎn)移，難以在城鎮(zhèn)實現(xiàn)穩(wěn)定就業(yè)。在農(nóng)村勞動力中，受過專業(yè)技能培訓(xùn)的僅占9.1%［2］。與農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金投入問題相類似，農(nóng)民工培訓(xùn)也需要解決資金的來源以及資金的分?jǐn)倖栴}。

因此，各地區(qū)農(nóng)村居民支付能力問題涉及到我國新農(nóng)村建設(shè)的很多方面。利用多元統(tǒng)計分析，對于政府的分地區(qū)、分類指導(dǎo)并制定相關(guān)政策具有參考意義。

二、基本原理與數(shù)據(jù)來源分析

1.基本原理

聚類分析是一種研究“物以類聚”問題的多元統(tǒng)計分析方法，可實現(xiàn)數(shù)據(jù)的自動分類，在經(jīng)濟(jì)社會研究中應(yīng)用廣泛。該方法能夠?qū)⒁慌鷺颖荆ɑ蜃兞浚?shù)據(jù)根據(jù)其眾多特征，按照性質(zhì)上的親疏程度，在沒有事先指定分類標(biāo)準(zhǔn)的情況下進(jìn)行自動分類，產(chǎn)生多個分類結(jié)果。類內(nèi)部個體特征具有相似性，不同類間個體特征的差異性較大［3］。

聚類分析的基本思想［4］是：先將待聚類的n個樣本（或者變量）各自看成一類，共有n類；然后按照事先選定的方法計算每兩類之間的聚類統(tǒng)計量，即某種距離（或者相似系數(shù)），將關(guān)系密切的兩類并為一類，其余不變，即得到n-1類；再按照前面的計算方法計算新類與其它類之間的距離（或相似系數(shù)），再將關(guān)系密切的兩類并為一類，其余不變，即得n-2類；依次類推，直到所有樣本（或變量）歸為一類為止。

采用聚類分析的出發(fā)點(diǎn)是：屬于同一類的地區(qū)國家可以采用類似的經(jīng)濟(jì)政策。其主要目的是：對我國各地區(qū)農(nóng)村居民按照支付能力的不同進(jìn)行科學(xué)分類，作為籌集資金的主要依據(jù)；根據(jù)劃分類別的不同，確定科學(xué)合理的費(fèi)率（分擔(dān)費(fèi)率、補(bǔ)貼費(fèi)率等）。如對不同地區(qū)接受培訓(xùn)的農(nóng)民工需要自身承擔(dān)的費(fèi)用部分，根據(jù)其支付能力的不同采取不同費(fèi)率。

在聚類分析過程中，涉及到的主要問題是如何衡量兩類之間的距離問題。定義類與類之間距離的方法有多種，常用的方法有：單連接法（Single Linkage）、完全連接法（Complete Method）、平均連接法（Average Method）和離差平方和法（Ward Method）［5］。為使分類更加合理，本文擬全部采用上述四種方法進(jìn)行分析。同時，擬借助非聚類方法——K均值法進(jìn)行對比分析（依次取K=3、4、5、6），以使分類更為合理。各類方法的詳細(xì)運(yùn)算原理和步驟可參見參考文獻(xiàn)［5］。

2.支付能力的界定與數(shù)據(jù)來源

對農(nóng)村居民支付能力的界定，主要考查了三個方面的因素：（1）農(nóng)村居民家庭人均純收入；（2）農(nóng)村居民家庭平均每人生活消費(fèi)支出；（3）根據(jù)農(nóng)村居民人均住房情況和住房價值得出的人均住房價值。之所以將人均住房價值納入支付能力，主要原因在于住房是農(nóng)村居民家庭財產(chǎn)的重要組成部分。

借助聚類分析，可將全國31個省（自治區(qū)、直轄市）農(nóng)村居民的支付能力區(qū)分為不同的類別，通過定量分析，為政府決策、政策制定以及分類指導(dǎo)提供依據(jù)。研究數(shù)據(jù)來自《2008中國統(tǒng)計年鑒》第九章中的“各地區(qū)按來源分農(nóng)村居民家庭人均純收入（2007年）”、“各地區(qū)農(nóng)村居民家庭平均每人生活消費(fèi)支出（2007年）”和“各地區(qū)農(nóng)村居民家庭住房情況（2007年）”［6］。綜合整理后的指標(biāo)體系如圖1所示，各指標(biāo)的詳細(xì)數(shù)據(jù)參見《2008中國統(tǒng)計年鑒》。

三、主要分析過程

1.不同分層聚類方法的結(jié)果分析

借助R軟件可以很方便地實現(xiàn)聚類分析。根據(jù)提出的分析研究方法，運(yùn)用單連接法、完全連接法、平均連接法和Ward分層聚類法聚類的過程分別如圖2—圖5所示。各種不同方法的樹圖清晰地反映了聚類過程。

圖中標(biāo)號1—31分別表示我國31個省、市、自治區(qū)、直轄市，其順序編號與《2008中國統(tǒng)計年鑒》中列出的31個地區(qū)順序完全相同。由圖2—圖5可以看出，采用4種不同的距離計算方法得到的分類樹圖基本相同，分類過程和層次清晰。在具體分類時，可根據(jù)圖示過程考慮分為適當(dāng)?shù)念悇e。

2.非分層聚類方法——K均值法

K均值法又稱為快速聚類法。設(shè)計該聚類技術(shù)的優(yōu)點(diǎn)較為明顯，適用于較大數(shù)據(jù)集。根據(jù)K均值法設(shè)計的步驟為［5］：

（1）將所有項目分成K個初始聚類。

（2）將項目表中的某個項目劃入中心（均值）離它最近的聚類。對得到項目和失去項目的兩個聚類重新計算它們的中心坐標(biāo)。

（3）重復(fù)步驟（2），直至所有的點(diǎn)都不能再分配時為止。

依據(jù)上述步驟，分別對農(nóng)村居民支付能力的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。初始聚類分別設(shè)定為K=3、4、5、6，并對結(jié)果進(jìn)行整理，各地區(qū)農(nóng)村居民家庭收入的聚類解如表1所示。

以K=4、5為例，依據(jù)支付能力確定的最終分類如表2、表3所示。

由表2和表3可以看出，所劃分的四類、五類地區(qū)基本相同，僅有個別省份略有調(diào)整（江蘇、福建自成一類）。

快速聚類分析還可同時進(jìn)行各類樣本之間的單因素方差分析。分析表明，所劃分的各類（K=3、4、5、6）之間的各變量之間存在著顯著的差異。因此，將31個地區(qū)分為的所有類別（K=3、4、5、6）的快速聚類分析基本上是成功的，聚類效果比較理想。

在典型的分層聚類應(yīng)用中，一般感興趣的主要是中間結(jié)果，即將對象分為中等數(shù)目的聚類［7］。

四、結(jié)論與建議

本文所采取的聚類研究方法簡單實用，適用性廣泛。單連接、完全連接、平均連接和Ward方法聚類方法可以同時采用并借助K均值法進(jìn)行對比分析，能夠提高分類的合理性和可靠性。由于聚類原理的不同，各聚類結(jié)果存在一定差異。

本文僅給出了具有參考價值的各種分類結(jié)果，在具體操作中，比如解決農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金投入問題，還要具體考查每一地區(qū)農(nóng)村當(dāng)前基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的實際水平如何。此外，分類標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要，相關(guān)政府部門可選擇眾多方法中的一種并結(jié)合實際情況來合理確定分類的標(biāo)準(zhǔn)。

本文僅依據(jù)2007年一年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，為使分類更科學(xué)，實際操作中可綜合考慮各地區(qū)所涉及的各類指標(biāo)3年或者5年的算術(shù)平均值作為分類的基本數(shù)據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

［1］ 新華網(wǎng).解讀：怎樣理解我國總體上已進(jìn)入以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)的發(fā)展階段［EB/OL］.http：//news.xinhuanet.com/newscenter/2008-10/27/content_10258585.htm，2008-10-27.

［2］ 新華社.2003—2010年全國農(nóng)民工培訓(xùn)規(guī)劃［EB/OL］.http：//www.china.com.cn/chinese/2003/Oct/415375.htm，2003-10-01.

［3］ 薛薇.統(tǒng)計分析與SPSS的應(yīng)用（第二版）［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2007.

［4］ 向東進(jìn).實用多元統(tǒng)計分析［M］.武漢：中國地質(zhì)大學(xué)出版社，2005.

［5］ ［美］Richard A.Johnson，Dean W.Wichern.實用多元統(tǒng)計分析（第四版）［M］.陸璇，葛余博，趙衡秀，葉俊譯，北京：清華大學(xué)出版社，2003.

［6］ 中華人民共和國統(tǒng)計局.2008中國統(tǒng)計年鑒［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2008.

［7］ 雷欽禮.經(jīng)濟(jì)管理多元統(tǒng)計分析［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2002.

（責(zé)任編輯：楊全山）