歐訓(xùn)民　張希良　王若水

摘要促進低碳環(huán)境友好技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移是全球應(yīng)對氣候變化的重要方面。論文探討博弈論方法在此類技術(shù)轉(zhuǎn)移研究中的應(yīng)用．通過建立起轉(zhuǎn)移雙方國家間宏觀博弈、企業(yè)間微觀博弈的雙層、非合作完全信息靜態(tài)博弈模型．從企業(yè)、國家、國際社會三個層面綜合分析重點影響因素。該模型中宏觀參與人為雙方國家．微觀參與人為雙方政府、企業(yè)和公民。研究表明．企業(yè)層面的項目投資回報率要求，國家層面的稅收水平、項目管制或補貼資金水平．以及國際社會層面的氣候變化應(yīng)對項目支持資金水平是主要直接影響因素：雙方的公民環(huán)保意識水平通過干預(yù)國家相關(guān)政策制定與實施而成為重要間接影響因素。最后，就促進我國引進技術(shù)、應(yīng)對氣候變化并促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出政策建議，如堅定國際氣候談判中的積極立場、建立國際技術(shù)交易信息平臺和優(yōu)化技術(shù)引進項目資金支持機制等。

關(guān)鍵詞全球氣候變化；博弈論：技術(shù)轉(zhuǎn)移

中圖分類號X24文獻標(biāo)識碼A文章編號1002-2104(2009)03-0008-04

近幾十年來，全球氣溫持續(xù)上升，氣候變化問題愈受關(guān)注。盡管全球氣候變化及其帶來的影響還有大量的科學(xué)技術(shù)問題需要進一步開展研究，對各種適應(yīng)氣候變化措施的可行性和有效性需要進行研究和驗證，但是人類需要開始共同努力以減緩氣候變化趨勢。全世界包括中國在內(nèi)的眾多國家簽署了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，對溫室氣體減排規(guī)定了發(fā)達國家和發(fā)展中國家“共同而有區(qū)別的責(zé)任”。通過發(fā)達國家轉(zhuǎn)移低碳環(huán)境友好技術(shù)(Low-carbon Environmentally-sound Technology，EST)給發(fā)展中國家，可以促進后者提高能源效率、減少化石能源使用，可以延緩全球變暖趨勢。EST是有利于減少碳的排放，能減緩或消除全球氣候變化影響的技術(shù)。EST具有局部實施而全球受益性，即在全球任何一個國家實施該技術(shù)，全球各國均可享受到該技術(shù)所產(chǎn)生的環(huán)境效益。EST國際轉(zhuǎn)移成為人類社會關(guān)注的重要內(nèi)容?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》中將促進EST國際轉(zhuǎn)移作為重要的內(nèi)容，“巴厘島路線圖”中也明確了“發(fā)達國家將以優(yōu)惠的非商業(yè)性的條件向發(fā)展中國家提供減緩和適應(yīng)氣候變化所需的先進技術(shù)”的基本原則。但是由于氣候變化本身的不確定性和眾多國家對EST特性的不了解等原因，目前該類技術(shù)國際轉(zhuǎn)移仍處于困境中。本文將對此類技術(shù)轉(zhuǎn)移嘗試建立起博弈模型，分析重要影響因素并探討相關(guān)促進政策。

1博弈模型的建立

傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)以價格制度為主要研究對象，滿足兩個基本假設(shè)：①市場參與者的數(shù)量足夠多，從而市場是完全競爭的；②參與人之間不存在信息不對稱問題。EST技術(shù)轉(zhuǎn)移行為不滿足上述兩個假設(shè)：①主要參與人數(shù)量非常有限，市場競爭不完全；②基于轉(zhuǎn)移客體(技術(shù))的特殊性，信息不對稱。因而，對于EST轉(zhuǎn)移過程中的理性有限參與人在信息不對稱條件下的經(jīng)濟問題的研究，博弈論成為了最佳方法之一。

1.1建立完整概念模型

定義如下EST國際轉(zhuǎn)移主要參與人：①技術(shù)受讓國、轉(zhuǎn)讓國分別定義為該國所有個人、法人、合法組織的集合，具體包括政府、企業(yè)和所有公民；②政府定義為所有公民選舉出來的國家政權(quán)機構(gòu)，負責(zé)制訂政策、管理國家；③公民定義為所有生活在該國的人民的集合；④企業(yè)定義為直接轉(zhuǎn)讓或者受讓技術(shù)的組織。根據(jù)各參與方關(guān)系建立完整概念模型如圖1。

1.2建立完整博弈模型

基于技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方均為自由決策，沒有聯(lián)盟的特點，應(yīng)對全球氣候變化而轉(zhuǎn)移EST的博弈為非合作博弈。

博弈模型中假定條件如下：①所有參與人都是理性人，以實現(xiàn)自身收益的最大化為目標(biāo)；②同一國的公民與政府之間、企業(yè)與政府之間存在互相博弈；③技術(shù)轉(zhuǎn)讓國和技術(shù)受讓國就是否支持技術(shù)轉(zhuǎn)移進行直接博弈；④技術(shù)轉(zhuǎn)讓企業(yè)和技術(shù)受讓企業(yè)之間就技術(shù)轉(zhuǎn)移(轉(zhuǎn)讓和受讓)進行直接博弈；⑤企業(yè)決策過程中不受公民的直接影響，但政府基于公民對其政策支持率大小的考慮，會接受公民訴求的影響，并將采取措施對企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移進行支持或者不支持，滿足公民的需求。

政府在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中采取的行動主要是針對企業(yè)行為制訂政策，其態(tài)度為{支持，不支持}中的一種；公民針對政府對企業(yè)的態(tài)度作出回應(yīng)，為{擁護，不聞不問，反對中的一種；企業(yè)采取的行動為{轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移}中的一種。因此代表各自國家的政府進行宏觀博弈，轉(zhuǎn)讓雙方企業(yè)進行微觀博弈，均為完全信息靜態(tài)博弈，見圖2。

1.3國家之間宏觀博弈分析

宏觀博弈即政府間進行的完全信息靜態(tài)博弈。參與方就是轉(zhuǎn)讓雙方政府，分別采取支持或者不支持技術(shù)轉(zhuǎn)移的行動。轉(zhuǎn)讓國政府的支付函數(shù)為獲得公民支持率和管制費用。受讓國政府的支付函數(shù)為獲得宏觀經(jīng)濟收益和公民支持率，并付出補貼費用。

博弈戰(zhàn)略式分析如表1所示。

從表1可以分析出：①不管受讓國政府是否支持技術(shù)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)讓國政府都會支持技術(shù)轉(zhuǎn)移：因為在受讓國支持的情況下，轉(zhuǎn)讓國如果支持，將獲得高公民支持率和管制費用，收益大于不支持轉(zhuǎn)移情況下僅獲得的低公民支持率；在受讓國不支持的情況下，轉(zhuǎn)讓國如果支持，將獲得高公民支持率，收益大于其不支持情況下僅獲得的低公民支持率；②因為轉(zhuǎn)讓國政府總會采取支持態(tài)度，那EST轉(zhuǎn)移是否成功開展，僅僅取決于受讓國政府是否支持。后者若支持，將獲得高公民支持率和宏觀收益，但是得付出補貼費用；后者若不支持，將僅僅獲得低公民支持率；③因此，博弈均衡將可能在(支持，支持)和(支持，不支持)中產(chǎn)生，具體是哪個結(jié)果，取決于受讓國政府的收益1(=高公民支持率+宏觀收益-補貼費用)和收益2(=低公民支持率)之間的比較。

作為技術(shù)受讓方的發(fā)展中國家中，如公民的環(huán)保意識相對低一些，當(dāng)政府采取一項支持EST引進的政策，帶來的公民支持率升高幅度不大，但政策實施過程中政府需要付出的補貼費用較多的時候，如果技術(shù)引進帶來的宏觀收益也不足以抵消補貼費用，政府將寧愿不出臺支持政策，結(jié)果形成了技術(shù)轉(zhuǎn)讓方政府支持轉(zhuǎn)讓、受讓方政府實際上不支持引進而技術(shù)轉(zhuǎn)移最終不發(fā)生的局面。目前，在可再生能源發(fā)電技術(shù)、能源高效利用技術(shù)轉(zhuǎn)移方面就出現(xiàn)這樣的局面：發(fā)達國家支持本國企業(yè)轉(zhuǎn)移該類技術(shù)到發(fā)展中國家，但是后者卻沒有很大興趣引進。

但是如果出現(xiàn)如下情形，將可以出現(xiàn)(支持，支持)的結(jié)果，并最終促成環(huán)境友好技術(shù)的轉(zhuǎn)移：①技術(shù)引進國的公民環(huán)保意識水平進一步提高，引進國政府在出臺支持環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移政策時能獲得較高的公民支持率；②被轉(zhuǎn)移的技術(shù)本身具有很高的適用性和擴散性，技術(shù)被引進后，經(jīng)過引進方的消化、吸收和再創(chuàng)新，能帶來較大的技術(shù)擴散成果和宏觀經(jīng)濟收益；③在支持本國企業(yè)引進技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，受讓國政府提供的補貼資金大幅度增加。

1.4企業(yè)之間微觀博弈分析

微觀博弈即企業(yè)間進行的完全信息靜態(tài)博弈。參與方是雙方企業(yè)，分別采取轉(zhuǎn)移或者不轉(zhuǎn)移技術(shù)的行動。參

與方的支付函數(shù)是在技術(shù)轉(zhuǎn)移項目中獲得微觀經(jīng)濟收益，其博弈戰(zhàn)略式分析如表2所示，其中轉(zhuǎn)讓國企業(yè)用i表示，受讓國企業(yè)用j表示。

從表2可以分析出，只有在u_j>=0且u_i>：0的情況下，才出現(xiàn)(轉(zhuǎn)讓，引進)的均衡結(jié)果；其余情況下，出現(xiàn)(不轉(zhuǎn)讓，不引進)的結(jié)果。一般情況下，u_i和u_j有如下表達：

u_i(P)=P-(c_i+c_i)-S(r_i)·s^'-t_i-G_i(1)

u_j(P)=B(r_j)-(c_j+c_j)-P-t_j+D_j(2)

其中，c為交易價格，c_i為轉(zhuǎn)讓方在雙方確定轉(zhuǎn)移后的轉(zhuǎn)讓成本，c_i為轉(zhuǎn)讓方在雙方確定轉(zhuǎn)移前的轉(zhuǎn)讓成本，s(r_i)·s^'為技術(shù)轉(zhuǎn)讓而減少的出口銷售額s(r_i)與銷售利潤率s^'的乘積，t_i為轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)移過程中繳納的稅收，G_i為轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)移過程中繳納的管制費用；B(r_j)為受讓方獲得的增量收益，c_j為受讓方在雙方確定轉(zhuǎn)移后的受讓成本，c_j為受讓方在雙方確定轉(zhuǎn)移前的受讓成本，乃為受讓方在轉(zhuǎn)移過程中繳納的稅收，D_j為受讓方在轉(zhuǎn)移過程中獲得的補貼資助。

因此，對于某個擬定交易價格P，只有u_i(P)≥0且u_j，(P)≥0，才會出現(xiàn)納什均衡結(jié)果(轉(zhuǎn)移，引進)。

2重要影響因素分析

從上述博弈分析可以看出，影響企業(yè)間EST國際轉(zhuǎn)移的主要因素為企業(yè)、國家和國際社會三個層面：①企業(yè)層面的項目投資回報率等；②國家層面的國家稅收、管制費用、補貼資金水平等；③國際社會層面的環(huán)境項目補貼水平等。另外，公民環(huán)保意識水平通過干預(yù)國家政策成為了重要間接影響因素。

結(jié)合博弈模型的均衡結(jié)果狀態(tài)和社會實際情況，對上述因素變動影響技術(shù)轉(zhuǎn)移均衡狀態(tài)的情形進行分析：

(1)隨著時間延續(xù)，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的“全球氣候變暖”意識都將增強，各國公民對減緩氣候變化政策的支持率將增大，發(fā)達國家政府對技術(shù)輸出的管制費用將減少，發(fā)展中國家政府對技術(shù)引進的補貼資金將增加，同時隨著技術(shù)進步，技術(shù)轉(zhuǎn)移的成本降低，技術(shù)交易量會增大。通過促進技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)對全球氣候變化的效果將增強。

(2)發(fā)達國家作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓方，對本國企業(yè)輸出技術(shù)減少稅收、取消管制費用，能大大促進企業(yè)降低轉(zhuǎn)讓報價，提高交易成功、轉(zhuǎn)讓順利的機會。

(3)發(fā)展中國家作為技術(shù)受讓方，對本國企業(yè)引進技術(shù)進行項目貼息、專項補貼等財政支持，或者減少稅收，也有利于企業(yè)提高技術(shù)引進報價，提高實現(xiàn)技術(shù)引進、消化吸收并產(chǎn)業(yè)化的機會。

(4)發(fā)展中國家對技術(shù)引進企業(yè)提供的補貼資金能促進交易成功的機會，但補貼比例較小時，效果不明顯，如果集中力量支持重點項目或者重點企業(yè)，效果將更顯著。

(5)國際社會的支持資金，對促進技術(shù)轉(zhuǎn)移能起到很大作用；但是，支持發(fā)展中國家引進技術(shù)的效果要強于支持發(fā)達國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)。

(6)企業(yè)作為利益實體，進行涉及EST技術(shù)相關(guān)項目投資決策時，考慮到公眾“全球氣候變暖”環(huán)境意識水平將對其未來環(huán)境友好產(chǎn)品的市場容量、銷售價格甚至獲得利潤的影響，可適度調(diào)低預(yù)期此類項目的投資回報率要求。

(7)公眾對“全球氣候變暖”的認知和認同程度，影響著政府相關(guān)政策制定出臺，如公眾認同程度高，將大力支持有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，而反對不利政策。

(8)由國際社會提供，或者由發(fā)展中國家自籌資金，加強氣候變化相關(guān)教育培訓(xùn)、媒體宣傳，能有效提高公眾的“全球氣候變暖”的認知和認同程度。

3結(jié)論及政策建議

通過將博弈論方法應(yīng)用到低碳環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移研究中，成功建立起雙層、非合作完全信息靜態(tài)博弈模型，進行了國家間宏觀博弈和企業(yè)間微觀博弈分析。研究表明，企業(yè)層面的項目投資回報率要求，國家層面的稅收水平、項目管制或補貼資金水平，以及國際社會層面的氣候變化應(yīng)對項目支持資金水平是主要直接影響因素；雙方的公民環(huán)保意識水平通過干預(yù)國家相關(guān)政策制定與實施而成為重要間接影響因素。

為促進發(fā)達國家履行相關(guān)義務(wù)，并獲得國際組織的資金和項目支持。通過引進先進環(huán)境友好技術(shù)，促進我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟增長，在未來的國際談判中，我國應(yīng)該堅定積極立場：向國際社會充分表明，中國堅持可持續(xù)發(fā)展，支持全球氣候變化應(yīng)對行動，有充分的意愿引進低碳環(huán)境友好技術(shù)；向發(fā)達國家明確表達，轉(zhuǎn)讓方政府減少技術(shù)輸出管制費用、降低相關(guān)稅收，能大大促進低碳環(huán)境友好技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移；向國際組織積極闡述，國際支持資金應(yīng)主要投向發(fā)展中國家，用在協(xié)助開展環(huán)保意識傳播、技術(shù)引進平臺建設(shè)和補貼技術(shù)轉(zhuǎn)移費用等方面。

同時，為營造我國技術(shù)引進良好環(huán)境，保證政府補貼資金有效支持環(huán)境友好技術(shù)的引進，在未來的政策實施過程中，應(yīng)該盡量做到：建立技術(shù)交易數(shù)據(jù)庫，為技術(shù)市場定價提供參考，為企業(yè)獲取技術(shù)信息提供便利；將對技術(shù)引進企業(yè)提供的補貼資金進行整合，改善“支持面大、單個項目支持力度小”狀況，集中力量支持重點項目和重點企業(yè)，提高實施效果。

(編輯：劉照勝)