張建軍

摘 要:近年來(lái)索馬里海域海盜活動(dòng)猖獗,危及國(guó)際海運(yùn)安全和全人類的共同利益,已成為國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注的,影響和破壞國(guó)際海運(yùn)安全的問(wèn)題之一,構(gòu)成了嚴(yán)重危害和平與安全的國(guó)際罪行。聯(lián)合國(guó)通過(guò)決議授權(quán)后各國(guó)紛紛赴索馬里海域打擊海盜。從國(guó)際法學(xué)角度通過(guò)對(duì)打擊海盜行為的依據(jù)、目的、各國(guó)的普遍管轄權(quán)、免責(zé)以及國(guó)家主權(quán)原則的例外等國(guó)際法律問(wèn)題的分析,可以厘定打擊海盜行為的性質(zhì)、方式和合法性。

關(guān)鍵詞: 海盜;國(guó)際法;主權(quán)原則例外;國(guó)際合作

中圖分類號(hào):DF935

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A DOI:10.3969/j.issn.1001-2397.2009.04.15

索馬里位于東非之角,其海域是出入蘇伊士運(yùn)河和進(jìn)入非洲東海岸的重要國(guó)際航道。1991年以來(lái),索馬里國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期戰(zhàn)亂、干旱、饑餓、部族沖突和糧食價(jià)格上漲,沿海地區(qū)海盜活動(dòng)猖獗,使得那里的海域成為世界上最危險(xiǎn)的區(qū)域之一。尤其是近年來(lái),海盜活動(dòng)更為頻繁和囂張,襲擊船只的數(shù)量猛增,據(jù)國(guó)際海事組織(International Maritime Organization)的統(tǒng)計(jì),2008年那里發(fā)生了120多起海上搶劫行為,超過(guò)30艘船只遭劫,600多名船員遭綁架,至2008年12月為止,仍有10多艘船在海盜手中。中國(guó)船只也頻繁途經(jīng)亞丁灣、索馬里海域,2008年1月到11月間,平均每天有3到4艘次中國(guó)商船過(guò)境,據(jù)悉其中20%受到過(guò)海盜襲擊,僅劫持事件就發(fā)生了7次,我國(guó)船舶和人員安全面臨嚴(yán)重威脅。隨著沙特阿拉伯“天狼星”號(hào)超級(jí)油輪遭劫,中國(guó)天津“天裕8號(hào)”漁船、上?！罢袢A四號(hào)” 等被劫,國(guó)際社會(huì)對(duì)日益囂張的索馬里海盜的關(guān)注空前高漲,各國(guó)紛紛表示將加入到打擊海盜的戰(zhàn)役中來(lái)。

索馬里海盜行為阻礙了正常的國(guó)際貿(mào)易和海運(yùn)秩序,破壞了國(guó)際和平與安全,給各國(guó)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失,對(duì)經(jīng)由索馬里、亞丁灣船舶的財(cái)產(chǎn)及人員的人身安全構(gòu)成極大的威脅。目前,美國(guó)、北約、歐盟、俄羅斯、印度、韓國(guó)、中國(guó)等已經(jīng)或者宣布準(zhǔn)備向索馬里以北的亞丁灣派出軍艦,打擊海盜,維護(hù)安全。

本文主要對(duì)打擊索馬里海盜行為的依據(jù)、目的、以及各國(guó)享有的普遍管轄權(quán)和免責(zé),國(guó)家主權(quán)原則的例外,以及肅清海盜的根源等國(guó)際法律問(wèn)題的初步分析和探討,希冀拋磚引玉,引起學(xué)術(shù)界對(duì)此問(wèn)題更深入的研究。

一、依據(jù):聯(lián)合國(guó)安事會(huì)決議和索馬里過(guò)渡政府的有效同意

傳統(tǒng)意義上的海盜行為,是指一艘私有船舶在公海上以劫奪的意圖對(duì)另一艘船舶所作的任何未經(jīng)授權(quán)的暴力行為。目前對(duì)海盜行為規(guī)定的最為權(quán)威的國(guó)際公約為1958年的《公海公約》和1982年的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(簡(jiǎn)稱《公約》),《公海公約》第15條和《公約》第101條對(duì)其定義范圍和內(nèi)涵又進(jìn)一步擴(kuò)大為包括私人的船舶、私人飛機(jī)及其機(jī)員和乘客,為私人目的對(duì)其他船舶和飛機(jī)或其人員和財(cái)物在公?；蛉魏螄?guó)家管轄范圍以外的地方進(jìn)行非法的暴力、扣留或掠奪行為,都為“海盜”。(注:《公海公約》第15條、《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第101條規(guī)定下列行為中的任何行為構(gòu)成海盜行為:第一,私人船舶或私人飛機(jī)的船員、機(jī)組成員或乘客為私人目的,對(duì)下列對(duì)象所從事的任何非法的暴力或扣留行為,或任何掠奪行為:(1)在公海上對(duì)另一船舶或飛機(jī),或?qū)α硪淮盎蝻w機(jī)上的人或財(cái)物;(2)在任何國(guó)家管轄范圍以外的地方對(duì)船舶、飛機(jī)、人或財(cái)物;第二,明知船舶或飛機(jī)成為海盜船舶或飛機(jī)的事實(shí),而自愿參加其活動(dòng)的任何行為;第三,教唆或故意便利第一項(xiàng)或第二項(xiàng)所述行為的任何行為。)從其定義可知,海盜行為具有以下兩個(gè)特征:第一,須是利用損害公海航行安全的方法,對(duì)其他船舶或飛機(jī)進(jìn)行的非法的暴力、扣留或掠奪的行為;第二,須是私人的船舶或私人的飛機(jī)為私人目的進(jìn)行的非法的暴力、扣留或掠奪行為。

打出索馬里海盜必須師出有名,即具有國(guó)際法上的依據(jù),否則將構(gòu)成對(duì)他國(guó)內(nèi)政的干涉和主權(quán)的踐踏。此次各國(guó)出師打擊索馬里海域海盜行為主要有以下兩個(gè)方面的依據(jù):

第一、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》第七章“對(duì)于和平之威脅、和平之破壞及侵略行為之應(yīng)對(duì)辦法”。自2008年6月2日一致通過(guò)的《1816決議》為標(biāo)志,相繼制定并通過(guò)了4份決議授權(quán)各國(guó)打擊出入于亞丁灣、索馬里海域的嚴(yán)重影響和破壞國(guó)際海運(yùn)安全的海盜行為。(注:這4份決議包括:6月2日的《1816號(hào)決議》;10月7日的《1838號(hào)決議》;12月2日的《1846號(hào)決議》;12月16日的《1851號(hào)決議》。)這4份決議為各國(guó)打擊海盜提供了可靠的法律保障和依據(jù)?！兜?816號(hào)決議》第7段規(guī)定,決定自本決議通過(guò)之日起為期6個(gè)月內(nèi),在過(guò)渡聯(lián)邦政府事先知會(huì)秘書長(zhǎng)情況下同過(guò)渡聯(lián)邦政府合作打擊索馬里沿海海盜和武裝搶劫行為的國(guó)家可:(1)進(jìn)入索馬里領(lǐng)海,以制止海盜及海上武裝搶劫行為,但做法上應(yīng)同相關(guān)國(guó)際法允許的在公海打擊海盜行為的此類行動(dòng)相一致;(2)以同相關(guān)國(guó)際法允許的在公海打擊海盜行為的行動(dòng)相一致的方式,在索馬里領(lǐng)海內(nèi)采用一切必要手段(all necessary measures),制止海盜及武裝搶劫行為。同時(shí),此決議不僅原則上呼吁其成員國(guó)來(lái)“制止海盜和海上武裝搶劫行為”,還“重申”關(guān)于制止海盜行為的國(guó)際法相關(guān)規(guī)定,要求各國(guó)采取行為,“包括但不限于登臨、搜查和扣留從事或涉嫌從事海盜行為的船只,并逮捕從事這種行為的人,以便對(duì)這些人進(jìn)行起訴”。

一般而言,國(guó)際法的法律淵源除條約和國(guó)際習(xí)慣外,重要的國(guó)際組織的決議也應(yīng)該成為廣泛意義上的國(guó)際法淵源之一,也應(yīng)該是確定法律原則的一種非常有價(jià)值的補(bǔ)助資料。特別是其中一些涉及有關(guān)國(guó)際法原則、規(guī)則及制度的所謂的規(guī)范性決議,因其具有廣泛的代表性和輿論價(jià)值,具有重大的道德及政治影響……[1]因此,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)的決議在此次打擊海盜中具有法律約束力。再者,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)也是國(guó)際上惟一有權(quán)授權(quán)各國(guó)采取執(zhí)行行動(dòng)的機(jī)關(guān)。

第二,索馬里過(guò)渡政府的有效同意(effectively agree)和主動(dòng)邀請(qǐng)(actively invite)也是打擊海盜的重要依據(jù)。索馬里駐聯(lián)合國(guó)代表已明確表示同意并邀請(qǐng)各國(guó)進(jìn)入其海域與索馬里一并合作打擊海盜。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)于2008年12月16日通過(guò)的《1851號(hào)決議》規(guī)定,應(yīng)索馬里過(guò)渡政府的請(qǐng)求,安理會(huì)決定從即日起授權(quán)有關(guān)國(guó)家和國(guó)際組織在12個(gè)月內(nèi)可以在索馬里境內(nèi)“采取一切必要的適當(dāng)措施,制止海盜行為和海上武裝搶劫行為”。

“同意”是國(guó)際法規(guī)定的國(guó)家不法行為的免責(zé)事由之一。如果一國(guó)以有效方式表示同意他國(guó)實(shí)行某項(xiàng)與其所負(fù)義務(wù)不符的特定行為時(shí),該行為在對(duì)該國(guó)的關(guān)系上,就排除了不當(dāng)性[1]99。此次行動(dòng)是在索馬里領(lǐng)海甚或是在內(nèi)陸展開,而領(lǐng)海是一國(guó)領(lǐng)土的組成部分,如果沒(méi)有索馬里的有效同意,就會(huì)有礙國(guó)家主權(quán)原則的行使,構(gòu)成國(guó)際法上的不法行為。所以,一旦經(jīng)索馬里過(guò)渡政府的有效同意,各國(guó)完全可以進(jìn)入領(lǐng)?；騼?nèi)陸實(shí)施武力打擊,不存在國(guó)際法上的不法行為和干涉他國(guó)內(nèi)政的行為。

二、例外:國(guó)家主權(quán)原則的突破

國(guó)家主權(quán),是國(guó)家的根本屬性,在國(guó)際法上是指國(guó)家具有獨(dú)立自主地處理其內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力,是國(guó)家的最高權(quán)力,任何國(guó)家不得侵犯和違背。國(guó)家主權(quán)具有兩個(gè)方面的特性:一是對(duì)內(nèi)的最高權(quán),即國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的一切人和物以及領(lǐng)土外的本國(guó)人享有屬地優(yōu)越權(quán)和屬人優(yōu)越權(quán);二是對(duì)外的獨(dú)立權(quán),即國(guó)家在國(guó)際關(guān)系上是自主和平等的。

根據(jù)《公約》對(duì)海盜行為的定義,海盜罪對(duì)空間范圍有特殊的要求,即海盜行為一般發(fā)生在公?；蛉魏螄?guó)家管轄范圍以外的地方進(jìn)行非法的暴力、扣留或掠奪行為。依《公約》的規(guī)定,海盜行為只能是發(fā)生在“公?！被颉皣?guó)家管轄范圍外”的任何海域內(nèi),按照《公約》規(guī)定,公海不包括國(guó)家的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、領(lǐng)?；騼?nèi)水或群島國(guó)的群島水域內(nèi)的全部海域,公海對(duì)所有國(guó)家開放,不屬于任何國(guó)家管轄。如果海盜行為不是發(fā)生在公?；驘o(wú)管轄區(qū)內(nèi),例如在其主權(quán)國(guó)家的領(lǐng)海內(nèi)發(fā)生,則屬于該國(guó)國(guó)內(nèi)法管轄的問(wèn)題。而索馬里海盜行為有其特殊性,這樣的行為發(fā)生在索馬里領(lǐng)海海域內(nèi),在其領(lǐng)土之內(nèi)活動(dòng),很顯然只能由索馬里過(guò)渡政府來(lái)管轄和治理。然而,安理會(huì)《第1816號(hào)決議》第7段對(duì)國(guó)家主權(quán)原則在新的歷史背景下進(jìn)行了新的突破。它是該決議的核心內(nèi)容。它明確規(guī)定:任何其他國(guó)家在2008年6月2日決議通過(guò)以后的6個(gè)月內(nèi),都可以在與索馬里過(guò)渡聯(lián)邦政府合作來(lái)打擊海盜。這些國(guó)家參與打擊海盜的方式,既包括“進(jìn)入索馬里領(lǐng)海,以制止海盜及海上武裝搶劫行為”,而且還包括“在索馬里領(lǐng)海內(nèi)(within the territorial waters of Somalia)采用一切必要手段(all necessary means),以制止海盜及武裝搶劫行為”?？梢姲怖頃?huì)決議已明確規(guī)定各國(guó)可在索馬里領(lǐng)海內(nèi)實(shí)施打擊,這一議決形成了在新的國(guó)際環(huán)境下國(guó)家主權(quán)原則的例外,但是不應(yīng)被視同訂立習(xí)慣國(guó)際法,這樣做的目的是為了減少其它國(guó)家假借打擊海盜之名肆意干涉他國(guó)內(nèi)政或在其海域傾倒廢物的擔(dān)心。安理會(huì)2008年10月7號(hào)的《1838號(hào)決議》就明確申明本決議各項(xiàng)規(guī)定僅適用于索馬里局勢(shì),不影響會(huì)員國(guó)在任何局勢(shì)中根據(jù)國(guó)際法所具有的權(quán)利或義務(wù)或責(zé)任,包括《公約》所規(guī)定的任何權(quán)利或義務(wù),尤其強(qiáng)調(diào)不得將本決議視作確立習(xí)慣國(guó)際法。(注:見聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)2008年10月7號(hào)通過(guò)的《1838號(hào)決議》第8段。)

值得注意的是,在要不要深入到索馬里內(nèi)陸對(duì)海盜進(jìn)行打擊時(shí),有學(xué)者認(rèn)為,為了避免可能出現(xiàn)的法律爭(zhēng)議,建議各國(guó)艦隊(duì)盡量不直接駛?cè)胨黢R里領(lǐng)海,特別是不要進(jìn)入其內(nèi)陸,而主要在其周邊公海領(lǐng)域執(zhí)行任務(wù)。筆者認(rèn)為,索馬里海盜問(wèn)題從表面上看雖然是發(fā)生在領(lǐng)海上,但其根源實(shí)際上還是在陸地運(yùn)籌或策劃。其領(lǐng)海海域只不過(guò)是實(shí)施其非法活動(dòng)的一個(gè)場(chǎng)所而已;因?yàn)樗黢R里海盜在陸地上有安全的據(jù)點(diǎn),自身安全幾乎不受任何威脅,所以,各國(guó)不僅要加強(qiáng)海上行動(dòng),更要采取陸上行動(dòng),徹底根除海盜在陸地上的據(jù)點(diǎn)。只有這樣,才能最終剿滅日益猖撅的索馬里海盜。而如果需要進(jìn)行內(nèi)陸作戰(zhàn),此時(shí)就需要注意一個(gè)“度”,即在索馬里內(nèi)陸進(jìn)行多大范圍和規(guī)模的打擊和作戰(zhàn)行為,此時(shí)基于正義、人道主義原則的國(guó)際干預(yù)在遵守某些前提條件之下,可以深入到內(nèi)陸進(jìn)行打擊,并與所在國(guó)合作,切不得以此為借口干涉他國(guó)內(nèi)政,要注意打擊行為的“必要性”和“相稱性”。

三、權(quán)利:對(duì)海盜的普遍管轄和懲治

普遍管轄(universal jurisdiction)是一項(xiàng)國(guó)家的基本權(quán)利,是指根據(jù)國(guó)際法的規(guī)定,對(duì)于普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類的共同利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為,各國(guó)均有權(quán)實(shí)行管轄,而不問(wèn)這些犯罪行為發(fā)生的地點(diǎn)和罪犯的國(guó)籍[3]。各國(guó)對(duì)普遍管轄的適用必須滿足兩個(gè)條件:第一,行使這種管轄,必須有國(guó)際法依據(jù);第二,行使這種管轄,只能對(duì)國(guó)際法規(guī)定為危害國(guó)際和平與安全以及全人類共同利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為?！捌樟炙诡D普遍管轄原則”中列舉了7項(xiàng)歸于普遍管轄的犯罪,即:一是海盜;二是奴役;三是戰(zhàn)爭(zhēng)犯罪;四是危害和平罪;五是危害人類罪;六是滅絕種族罪;七是酷刑,[4]其中海盜排在第一位,可見其危害的嚴(yán)重性。普遍管轄原則是屬地、屬人、保護(hù)性管轄原則的一個(gè)補(bǔ)充性管轄原則,這一原則為各國(guó)基于屬人或?qū)俚毓茌犞庑惺箤?duì)危害全人類公共利益的犯罪行為的管轄提供一個(gè)可靠的法律依據(jù)。巴西奧尼教授就指出:海盜注定是普遍刑事管轄的基礎(chǔ)[3]。

2008年索馬里海域海盜活動(dòng)猖獗,危及國(guó)際海運(yùn)安全和全人類的共同利益,自今年6月開始,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相繼通過(guò)4個(gè)決議授權(quán)各國(guó)打擊索馬里海盜,無(wú)疑具有了國(guó)際法依據(jù),各國(guó)對(duì)普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類共同利益的國(guó)際犯罪行為都可行使普遍管轄權(quán)。17世紀(jì)英國(guó)著名國(guó)際法學(xué)家奧林?詹金斯曾指出:“所有的海盜,從法律的觀點(diǎn)來(lái)看,都是人類的敵人,不是一個(gè)國(guó)家或某一類人的敵人,而是全人類的敵人,他們是非法的。每個(gè)人都可以接受命令并武裝起來(lái)反對(duì)他們,就象反對(duì)叛逆者和賣國(guó)賊那樣去鎮(zhèn)壓和剿滅他們?！盵4]對(duì)海盜行為進(jìn)行“普遍管轄”,這既是權(quán)利,也是義務(wù)。它反映了國(guó)際法上“對(duì)所有人”的基本概念和國(guó)際社會(huì)“共同義務(wù)”的觀念問(wèn)題[5]。

1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》和1958年《公海公約》都明確了對(duì)海盜罪的普遍管轄原則與懲治措施。《公約》第105條和《公海公約》第19條規(guī)定:“對(duì)于海盜船舶和飛機(jī),成為海盜所奪取并在海盜控制下的船舶和飛機(jī),無(wú)論在公海上還是在任何國(guó)家管轄范圍以外的地方,任何國(guó)家都有權(quán)扣押,可以逮捕船上或機(jī)上人員并扣押船上或機(jī)上財(cái)物?？垩簢?guó)的法院可判定應(yīng)處的刑罰,并可決定對(duì)船舶、飛機(jī)或財(cái)產(chǎn)所應(yīng)采取的行動(dòng),但受善意第三者的限制。” 可見,依據(jù)國(guó)際法,海盜行為使海盜喪失其國(guó)籍國(guó)的保護(hù)[6]。海盜船舶和飛機(jī)的國(guó)籍,盡管并不當(dāng)然喪失依據(jù)《公海公約》第18條及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第104條的國(guó)籍,是保留還是喪失則是由原國(guó)籍國(guó)決定,但已不再實(shí)行“公海上的船舶和飛機(jī)由其國(guó)籍國(guó)管轄”的原則,而代之以普遍管轄原則,各國(guó)都有拿捕、扣押和處理海盜船舶和飛機(jī)的權(quán)利[7]。

依照國(guó)際法的一個(gè)習(xí)慣規(guī)則,每一個(gè)海洋國(guó)家都有權(quán)懲罰海盜。一切國(guó)家的船舶,不論是軍艦,其他公有的船舶,或商船,都可以在公海上追逐、攻擊和拿捕海盜,并且把它帶回本國(guó),由本國(guó)的法院審理和懲罰。筆者認(rèn)為這里需要注意兩個(gè)問(wèn)題:一是由于普遍管轄權(quán)是各國(guó)享有的一項(xiàng)權(quán)利,對(duì)海盜進(jìn)行打擊、扣押時(shí)很容易發(fā)生各國(guó)管轄權(quán)的積極沖突(positive conflict),即兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家都有權(quán)對(duì)海盜犯罪行為行使普遍管轄權(quán)。此時(shí)應(yīng)受“一事不再理”的約束,不得在一國(guó)對(duì)海盜起訴懲罰后,又在另一國(guó)進(jìn)行重復(fù)受理或處罰?？垩簢?guó)應(yīng)依國(guó)內(nèi)法進(jìn)行,或者應(yīng)請(qǐng)求國(guó)的請(qǐng)求,引渡給請(qǐng)求國(guó)懲罰,實(shí)行“或引渡或起訴原則”(autdedere and punire);二是各國(guó)政府軍艦在打擊海盜過(guò)程中,如有合理根據(jù)被認(rèn)為犯有國(guó)際罪行或其他違反國(guó)際法行為可嫌疑的商船,有“登臨”(visit)和“檢查”(check)的權(quán)利。例如,《公約》第110條把“從事海盜或販賣奴隸的行為”列為可檢查的情形之一。(注:1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第110條規(guī)定,有下列情況之一者可以進(jìn)行檢查:1.該船從事海盜或販賣奴隸的行為;2.從事非法廣播;3.無(wú)國(guó)籍;4.拒絕展示國(guó)旗;5.雖然懸掛外國(guó)國(guó)旗,但實(shí)際上與軍艦國(guó)同一國(guó)籍。)但此種登臨或檢查不得濫用,不得影響或改變船舶的正常航行或方向,如果由此而造成損失,必須對(duì)該船遭受的任何損失或損害承擔(dān)賠償責(zé)任。

四、目的:維持國(guó)際海運(yùn)暢通與國(guó)際和平與安全

索馬里海域海盜肆虐,嚴(yán)重影響和破壞了各國(guó)的海外貿(mào)易和對(duì)外交往,對(duì)各國(guó)人員和貨物的流動(dòng)和其人身和財(cái)產(chǎn)構(gòu)成了極大的威脅,嚴(yán)重阻礙了國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展。特別是自1991年以來(lái),索馬里過(guò)渡政府以及有關(guān)國(guó)家內(nèi)亂不斷、人民生活困苦、饑餓、災(zāi)荒,人民流離失所的情況下,國(guó)際社會(huì)對(duì)該國(guó)進(jìn)行人道救援物質(zhì)的運(yùn)輸,卻因海盜行為而屢屢不能運(yùn)抵。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的有關(guān)決議,就是在海盜“對(duì)迅速、安全和有效地向索馬里運(yùn)送人道援助物資,對(duì)海上商業(yè)航線安全以及對(duì)國(guó)際航運(yùn)構(gòu)成的威脅”的背景下做出的。

維持國(guó)際和平與安全是是聯(lián)合國(guó)的四大宗旨之一,也是其首要目的,是聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的三大支柱之一。(注: 聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的三大支柱包括:發(fā)展、安全與人權(quán)。)為了達(dá)到這一目的,《聯(lián)合國(guó)憲章》規(guī)定了兩個(gè)步驟:一是采取有效集體措施,以防止和消除對(duì)和平的威脅,制止侵略行為或其他破壞和平的行為;二是用和平的方法與依正義及國(guó)際法的原則,調(diào)整或解決可能導(dǎo)致破壞和平的國(guó)際爭(zhēng)端或情勢(shì)。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)的關(guān)于打擊索馬里海盜的4個(gè)決議,是在《憲章》第七章的框架下通過(guò)的,它不僅僅是就“海盜”而論海盜,而是將打擊索馬里海盜行為放在“維護(hù)和恢復(fù)世界和平與安全”的角度來(lái)考慮[5]。另外,安理會(huì)采取的措施,都是具有“強(qiáng)制”性質(zhì)的措施,聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)具有提供“協(xié)助和便利”的義務(wù)和責(zé)任措施。2008年6月2日,安理會(huì)在其通過(guò)的《1816號(hào)決議》里,表示關(guān)注國(guó)際海事組織提供關(guān)于在索馬里沿海水域“海盜和武裝搶劫行為繼續(xù)存在”的報(bào)告,還“嚴(yán)重關(guān)注”(gravely concerned)海盜和武裝劫船行為對(duì)那些向索馬里運(yùn)送人道援助物資以及對(duì)國(guó)際航運(yùn)“構(gòu)成的威脅”,并認(rèn)定這些海盜和武裝劫船事件對(duì)該區(qū)域的國(guó)際和平與安全構(gòu)成威脅(the threat)。

此次打擊索馬里海盜,中國(guó)也派軍艦赴亞丁灣、索馬里海域護(hù)航,打擊海盜,這不僅是一種大國(guó)形象的表征,而且更是一種大國(guó)責(zé)任的體現(xiàn)。一個(gè)大國(guó),首先自身應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)道義,并能夠主持國(guó)際道義。一個(gè)大國(guó),應(yīng)當(dāng)對(duì)世界承擔(dān)起應(yīng)有的義務(wù),為維護(hù)世界和平、秩序和發(fā)展作出貢獻(xiàn)[11]。中國(guó)海軍參與打擊索馬里海域海盜,不是插手索馬里海域事務(wù),而是以積極方式維護(hù)國(guó)際海運(yùn)安全。中國(guó)海運(yùn)安全,也是國(guó)際海運(yùn)安全的一部分,打擊海盜行為也維護(hù)了我國(guó)重要海上運(yùn)輸航線,特別是石油運(yùn)輸和對(duì)歐貿(mào)易運(yùn)輸通道的安全。

五、要求:加強(qiáng)國(guó)際合作

索馬里海盜是一個(gè)復(fù)雜的國(guó)際問(wèn)題,關(guān)系到各國(guó)海上運(yùn)輸人身和財(cái)產(chǎn)的切身利益和國(guó)際公益,這些海盜擁有先進(jìn)的武裝設(shè)備和天然的地理優(yōu)勢(shì)作后盾,如果僅靠一國(guó)的力量來(lái)打擊是很難成功的,此時(shí)加強(qiáng)國(guó)際合作,共同應(yīng)對(duì),就顯得尤為重要和必要。

國(guó)際合作是現(xiàn)代國(guó)際法的基本原則和《聯(lián)合國(guó)憲章》的宗旨之一,這一基本原則在缺少國(guó)家間最高司法機(jī)關(guān)的國(guó)際社會(huì)和解決國(guó)際事務(wù)方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用,是現(xiàn)代國(guó)家間相互依存、共同發(fā)展的根本體現(xiàn)[1]。

《公海公約》第14條及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第100條都規(guī)定:“所有國(guó)家應(yīng)盡最大可能進(jìn)行合作,以制止在公海上或在任何國(guó)家管轄范圍以外的任何其他地方的海盜行為?！边@就確定了一種國(guó)際法律義務(wù),正如聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)在1958 年起草該條款時(shí)所作的說(shuō)明:“任何國(guó)家有機(jī)會(huì)對(duì)海盜行為采取措施而沒(méi)有這樣做的,就沒(méi)有盡到國(guó)際法所規(guī)定的義務(wù)”[6]224。這兩個(gè)公約中采取的措辭是“所有國(guó)家”,這意味著并非僅僅是締約國(guó)的義務(wù),“海盜行為屬于反人類的罪行”,這一人類的公敵,締約國(guó)和非締約國(guó)都應(yīng)加強(qiáng)合作,共同打擊,以保護(hù)國(guó)際公益不被侵犯。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)在通過(guò)的《1816號(hào)決議》中也明確規(guī)定,各國(guó)都可以與索馬里過(guò)渡聯(lián)邦政府合作打擊海盜?？梢?國(guó)際合作在打擊海盜中的作用是非常重要的。筆者認(rèn)為,打擊索馬里海盜的過(guò)程中,各國(guó)有必要從以下3個(gè)方面加強(qiáng)合作:

第一,在合作機(jī)構(gòu)和機(jī)制上,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)在打擊海盜及海上恐怖主義國(guó)際犯罪方面,具有重要的權(quán)責(zé)。建議由聯(lián)合國(guó)授權(quán), 建立一個(gè)協(xié)調(diào)索馬里和亞丁灣海域多國(guó)部隊(duì)軍事行動(dòng)的統(tǒng)一聯(lián)合指揮機(jī)構(gòu)和構(gòu)建一個(gè)聯(lián)合協(xié)調(diào)機(jī)制,協(xié)調(diào)各國(guó)海軍艦艇在該海域的行動(dòng),互相幫助他國(guó)船只免受海盜侵襲?；诖?國(guó)際社會(huì)有必要建立一支類似“海上國(guó)際警察”的靈活機(jī)動(dòng)、迅速有效的隊(duì)伍,共同打擊海盜,以保障索馬里附近海域海運(yùn)安全。也有學(xué)者建議發(fā)展海上民營(yíng)安保力量,考慮采取一定措施加強(qiáng)商船、漁船的自衛(wèi)力量,發(fā)展可靠的“海上保鏢”業(yè)務(wù),組織私有安保公司,為商船在問(wèn)題海域提供安保服務(wù)[9]。

同時(shí),有必要加強(qiáng)未來(lái)國(guó)家間打擊海盜合作機(jī)制的法制化。因?yàn)楫?dāng)前的反海盜行動(dòng)中,國(guó)家間的合作僅僅是一種政策性的不穩(wěn)定的松散的合作,將一種政策性的國(guó)家間合作轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N穩(wěn)定的、模式化的、法定的合作機(jī)制,無(wú)疑具有很強(qiáng)的執(zhí)行力。令人欣慰的是,一些國(guó)家已經(jīng)采取了相關(guān)行動(dòng),如2004年11月,東盟10國(guó)以及中國(guó)、日本、韓國(guó)等16國(guó)在日本東京共同起草了《關(guān)于打擊亞洲海盜活動(dòng)和武裝搶劫船只行為地地區(qū)合作協(xié)定》,該協(xié)定已于2006年9月生效。根據(jù)該協(xié)定,成員國(guó)將在新加坡建立“信息共享中心”,并在馬六甲海域建立聯(lián)合巡邏制度。通過(guò)亞洲各國(guó)的合作努力,打擊海盜取得了很好的效果,海盜行為受到一定程度的抑制。亞洲地區(qū)的這種區(qū)域合作反海盜合作模式無(wú)疑對(duì)索馬里反海盜行動(dòng)以及未來(lái)的反海盜國(guó)際合作具有借鑒意義。

第二,在合作形式和方法上,應(yīng)展開多種形式和多元化的合作,各國(guó)之間不僅要合作,各國(guó)與國(guó)際組織以及國(guó)際組織與國(guó)際組織之間都要進(jìn)行全方位合作。例如,國(guó)際海事組織、非洲聯(lián)盟、國(guó)際刑警組織、阿拉伯聯(lián)盟、歐盟,以及各國(guó)使館等在尊重聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議和國(guó)際法的前提下進(jìn)行合作。具體而言,應(yīng)展開如下合作:其一,建立一個(gè)區(qū)域信息中心網(wǎng),以便交流有關(guān)海盜活動(dòng)的信息,分享情報(bào),即時(shí)有效的打擊海盜;其二,在執(zhí)行任務(wù)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)盡力加強(qiáng)各國(guó)海軍艦艇之間的通訊聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào),增進(jìn)相互信任,共謀決策,一致行動(dòng);其三,從海盜每年數(shù)千萬(wàn)贖金的資金流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)入手,有效阻斷海盜資金鏈,摧毀海盜賴以生存的金融網(wǎng)絡(luò),這也是關(guān)鍵所在。一旦阻斷了經(jīng)濟(jì)支持,其相應(yīng)組織活動(dòng)的機(jī)構(gòu)就很難運(yùn)行和開張;其四,在防治國(guó)際海盜罪行方面,還應(yīng)加強(qiáng)船只自身防暴能力,努力消除國(guó)際海盜罪行的“罪前情景”[10]。

第三,在合作目的上,(前已闡述)國(guó)際社會(huì)包括索馬里過(guò)渡政府在內(nèi)應(yīng)加強(qiáng)全方位合作,盡快幫助索馬里建立一個(gè)有效、和平、穩(wěn)定的政府,方可從根本上解決海盜問(wèn)題,這也是國(guó)際合作最根本的目的,已超越了打擊海盜的初衷,是以構(gòu)建一個(gè)和諧世界為宗旨和目標(biāo)的。

六、根源:人道主義危機(jī)的困惑

當(dāng)世界各國(guó)在關(guān)注被海盜劫持的船舶,扣押的人質(zhì),痛斥海盜野蠻和粗暴的行徑時(shí),也許很少有人考慮到這些海盜的來(lái)由和發(fā)展背景。各國(guó)專家在討論關(guān)于治理和打擊海盜問(wèn)題的策略時(shí)很有必要考量這一問(wèn)題,這事關(guān)海盜問(wèn)題的徹底解決和標(biāo)本兼治的問(wèn)題,否則只是隔靴搔癢,無(wú)濟(jì)于事。

索馬里海盜的來(lái)由有特定的社會(huì)環(huán)境。第一,1991年西亞德政權(quán)被推翻后,索馬里從此陷入軍閥混戰(zhàn)、無(wú)政府的狀態(tài)。從陸地到海洋,一片混亂。在這種情況下,一些不守規(guī)矩的外國(guó)船只也趁火打劫,渾水摸魚,他們隨意到索馬里近海捕撈,甚或有的還把對(duì)污染環(huán)境的有害物質(zhì)運(yùn)到索馬里近海任意傾倒,索馬里漁民就自發(fā)組織起“執(zhí)法”隊(duì)伍,懲罰那些外國(guó)船只,維護(hù)本國(guó)的海洋利益,這是“海盜”的最初的起源。第二,在國(guó)內(nèi)戰(zhàn)亂的情況下,民不聊生,饑荒、災(zāi)害隨處可見。人民生活面臨著重重困境,由于國(guó)家嚴(yán)重失控和無(wú)序、人道危機(jī)深重,而面對(duì)海盜活動(dòng)巨大的誘惑、新貴的生活方式強(qiáng)烈地吸引著一些年輕人,所以海盜行為就很容易成為當(dāng)?shù)孛癖姷囊豁?xiàng)選擇和生活出路。海盜的身后,是眾多為海盜提供各種幫助并依賴海盜而生存的當(dāng)?shù)孛癖姟＿@種鋌而走險(xiǎn)、與全世界對(duì)抗的財(cái)富再分配方式是一個(gè)苦澀無(wú)奈的選擇。第三,在索馬里政府對(duì)局面失控后,一些政府腐敗官員為了自身利益的追求,與海盜勾結(jié),提供情報(bào)與給予保護(hù),對(duì)海盜不予懲治,這也助長(zhǎng)了其成長(zhǎng)和狀大。

聯(lián)合國(guó)在2008年12月16日通過(guò)的《1851號(hào)決議》授權(quán)各國(guó)對(duì)索馬里海盜進(jìn)行打擊,該決議的適用有一個(gè)前提,那就是該國(guó)境內(nèi)發(fā)生的事態(tài)已產(chǎn)生嚴(yán)重的人道危機(jī)或嚴(yán)重危及其它國(guó)家的正當(dāng)利益和正常的國(guó)際秩序。索馬里海盜問(wèn)題既是一個(gè)《聯(lián)合國(guó)憲章》所認(rèn)定的“和平之威脅、和平之破壞”問(wèn)題,也是一個(gè)嚴(yán)重的人道主義危機(jī)問(wèn)題。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的相關(guān)決議,既是對(duì)“和平之威脅、和平之破壞”可以進(jìn)行軍事干預(yù)的認(rèn)定,同時(shí)也表明對(duì)一國(guó)境內(nèi)的人道主義危機(jī)可以實(shí)施有條件的外部軍事干預(yù)。如果某個(gè)國(guó)家嚴(yán)重缺乏治理國(guó)家和消解人道主義危機(jī)的能力,基于對(duì)人道這一價(jià)值的維護(hù),基于對(duì)和平、安全(包括海上自由安全通行)這些與各國(guó)相關(guān)的“國(guó)際公益”的維護(hù),國(guó)際社會(huì)只能依照有關(guān)法律程序進(jìn)行干預(yù),從而幫助該國(guó)“走出失敗”,并阻止“失敗向外界輸出”[11]。

筆者認(rèn)為,索馬里海盜問(wèn)題的根源,在于索馬里國(guó)內(nèi)嚴(yán)重的人道主義危機(jī)。對(duì)海盜的治理不僅僅是各國(guó)通過(guò)武力,僅從外部力量就可以解決的。它只不過(guò)是一個(gè)外化因素和條件,要想從根本上鏟除索馬里海域的海盜,還需要從索馬里過(guò)渡政府自身做起,消除內(nèi)亂,關(guān)注民生,穩(wěn)定政局,然后通過(guò)各國(guó)的幫助和人道援助,多方協(xié)調(diào)、共同努力實(shí)現(xiàn)索馬里的國(guó)內(nèi)和平,支持和幫助索馬里重新建立一個(gè)合法、穩(wěn)定、有效的政府,這才是最終解決海盜問(wèn)題的惟一出路,否則只能是治標(biāo)不治本,很難解決根本問(wèn)題,也不可能長(zhǎng)期奏效和管用。

結(jié) 語(yǔ)海盜是人類社會(huì)的“公敵”之一,各國(guó)都有義務(wù)和責(zé)任來(lái)打擊海盜,維持國(guó)際社會(huì)的和平與安全,保護(hù)各國(guó)海運(yùn)財(cái)產(chǎn)和人身安全。此次國(guó)際社會(huì)對(duì)索馬里海盜的打擊有其特殊性,突破了在公?；蛉魏螄?guó)家管轄以外的地方打擊海盜的規(guī)定而進(jìn)入到索馬里領(lǐng)域之內(nèi)甚或到內(nèi)陸進(jìn)行打擊,所以,在打擊時(shí)必須按照聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)的有關(guān)決議的規(guī)定和在索馬里過(guò)渡政府有效同意的前提下和基礎(chǔ)上進(jìn)行。這一行動(dòng)是在新的歷史背景和國(guó)際環(huán)境下國(guó)家主權(quán)原則例外的表現(xiàn),而非習(xí)慣國(guó)際法,不影響會(huì)員國(guó)在任何局勢(shì)中根據(jù)國(guó)際法所具有的權(quán)利或義務(wù)。各國(guó)都有權(quán)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》和《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的規(guī)定對(duì)海盜行為實(shí)施普遍管轄和懲罰,通過(guò)國(guó)際社會(huì)包括索馬里在內(nèi)共同合作來(lái)幫助索馬里建立一個(gè)和平、有效、穩(wěn)定的政府,結(jié)束內(nèi)亂,同時(shí),國(guó)際社會(huì),特別是發(fā)達(dá)國(guó)家要增加對(duì)索馬里的經(jīng)濟(jì)援助,幫助其人民發(fā)展經(jīng)濟(jì),擺脫貧困,改善生活,重建家園。但是要徹底根除海盜,關(guān)鍵還在于從索馬里過(guò)渡政府內(nèi)部做起,實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)和平與安定,然后借助各國(guó)的幫助,必能從根本上解決海盜問(wèn)題;否則頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳式的打擊行動(dòng),是不能長(zhǎng)期奏效和管用的。中國(guó)政府也根據(jù)安理會(huì)有關(guān)決議派艦隊(duì)護(hù)航,這一行動(dòng)符合國(guó)際社會(huì)的期望,符合國(guó)際法,是中國(guó)參與國(guó)際多邊合作的重要舉措,體現(xiàn)了大國(guó)責(zé)任和風(fēng)范。

參考文獻(xiàn):

[1] 梁西.國(guó)際法(第二版)[M]. 武漢:武漢大學(xué)出版社,2003:35-36.

[2] 高銘暄,王秀梅.普林斯頓普遍管轄原則及其評(píng)論[J].中國(guó)刑事法雜志,2002(3).102.

[3] M Cherif Bassiaoni. Universal Jurisdiction for International Crimes: Historical Perspectives and Contemporary Practice, 42VA. J. INTL L. 81, 108 (2001).

[4] 邵沙平.現(xiàn)代國(guó)際刑法教程[M].武漢:武漢大學(xué)出版社,1993:145.

[5] 朱文奇. 索馬里海盜與國(guó)際法[BE/OL].http://opinion.nfdaily.cn/content/2009-01/09/content_4830534_2.htm.2009-3-10.

[6]詹寧斯瓦茨修訂.奧本海國(guó)際法[M].王鐵崖,等,譯. 北京:中國(guó)大百科全書出版社,1998:174.

[7] 劉楠來(lái).國(guó)際海洋法[M]. 北京:海洋出版社,1986:272-273.

[8] 劉洪波. 參與打擊海盜,體現(xiàn)大國(guó)責(zé)任[BE/OL].http://opinion.nfdaily.cn/content/2008-12/22/content_4786229.htm.2009-3-12.

[9] 張家棟.海盜問(wèn)題及其對(duì)策[J].國(guó)際問(wèn)題研究,2009(2).55.

[10] 張胡.海盜罪新解——國(guó)際法的視角[J]. 云南大學(xué)學(xué)報(bào)(法學(xué)版),2005,(6).44.

[11] 莊禮偉.索馬里問(wèn)題與世界政治的轉(zhuǎn)型[BE/OL].http://opinion.nfdaily.cn/content/2008-12/23/content_4788372.htm.2009-4-13.

International Law Issues for Curbing Somali Piracy

ZHANG Jian瞛un

(The Law School of Nanjing Normal University, Nanjing 210097, China)

Abstract:

In recent years rampant Somali piracy has caused international community considerable concern and it is held an international crime that seriously endangers international maritime transportation, peace, safety and human common interests. Under the authority of the UNs resolution, many countries have begun their anti瞤iracy mission on Somalia waters. Based on an analysis of international law issues such as anti瞤iracy reasons and purposes, general jurisdiction, impunity and exception to state sovereignty, this paper intends to clarify the nature, measures and legitimacy of fighting piracy.

Key Words:pirates; international law; principle of international sovereignty; international cooperation

本文責(zé)任編輯:徐 泉