趙成名

提要本文對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的概念作了闡述,概括了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在的一些問(wèn)題,最后給出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控對(duì)策。

關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新;技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)防范

中圖分類號(hào):F24文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

一、理論概述

熊彼特在1928年的《資本主義的非穩(wěn)定性》一書(shū)中首次提出了創(chuàng)新是一個(gè)過(guò)程的概念,又在1939年出版的《商業(yè)周期》中比較全面地提出創(chuàng)新理論,認(rèn)為創(chuàng)新是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素之新的組合,其目的是獲取潛在的超額利潤(rùn),他還將創(chuàng)新分為五類,即產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、資源開(kāi)發(fā)利用創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織制度創(chuàng)新。

索洛在《在資本化過(guò)程中的創(chuàng)新:對(duì)熊彼特理論的評(píng)論》一文中首次提出技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件,即創(chuàng)新思想來(lái)源與創(chuàng)新思想發(fā)展和實(shí)現(xiàn)。Freeman認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義只是包括新產(chǎn)品、新過(guò)程、新系統(tǒng)和新裝備等形式在內(nèi)的技術(shù)向商業(yè)化實(shí)現(xiàn)的首次轉(zhuǎn)化。

清華大學(xué)吳貴生教授在1999年出版的《技術(shù)創(chuàng)新管理》一書(shū)中把技術(shù)創(chuàng)新定義為:對(duì)生產(chǎn)要素的不斷集合過(guò)程中,由技術(shù)的新構(gòu)想,經(jīng)過(guò)研究開(kāi)發(fā)或技術(shù)組合,到獲得實(shí)際應(yīng)用,并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的商業(yè)化全過(guò)程的活動(dòng)。這個(gè)定義也是最接近中國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情的。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),由于不同學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義不同,因而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的定義也不盡一致。總結(jié)起來(lái)主要有三種方式:一是從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源定義(趙曙明);二是從風(fēng)險(xiǎn)因素定義(肖勇);三是從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程定義(吳永忠)。基于此,我們可以將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)定義為創(chuàng)新主體在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中,由于各種環(huán)境因素的不確定性、項(xiàng)目的難度以及創(chuàng)新主體綜合創(chuàng)新實(shí)力的制約,所導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的中止、撤銷、失敗,或達(dá)不到預(yù)期經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo),而造成損失的可能性及其后果。

二、企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展,企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上取得了顯著的成就,但是幾十年的工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基本上是靠大量的資金和人力實(shí)現(xiàn)的,技術(shù)起的作用不是很大,我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題有以下幾點(diǎn):

(一)體制環(huán)境尚不完善

第一,政企關(guān)系不盡完善。一方面政府職能轉(zhuǎn)變的滯后和過(guò)多的行政干預(yù);另一方面政府各機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的管理協(xié)調(diào)不力,在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的投入不足。

第二,相關(guān)法規(guī)和政策體系尚待完善。我國(guó)的專利法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等執(zhí)法不嚴(yán)以及其他法律制度的不健全在一定程度上阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

第三,企業(yè)制度落后,現(xiàn)代企業(yè)制度尚未真正建立起來(lái),企業(yè)未成為研究開(kāi)發(fā)的主體?，F(xiàn)代企業(yè)制度的核心是公司治理結(jié)構(gòu),由于真正意義上的公司治理結(jié)構(gòu)還沒(méi)有建立或運(yùn)作的不規(guī)范,致使企業(yè)仍然是產(chǎn)權(quán)不清、政企不分,企業(yè)缺乏一套相對(duì)科學(xué)有效的激勵(lì)-約束機(jī)制等。

第四,企業(yè)未成為利益分配的主體。由于市場(chǎng)規(guī)范化的程度不高,使得創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)的利益差別不大,技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用沒(méi)有完全發(fā)揮出來(lái),技術(shù)參與利益分配的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制沒(méi)有形成,企業(yè)沒(méi)有成為利益分配的主體。

(二)投入要素不足

第一,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資金投入嚴(yán)重不足。高新技術(shù)從來(lái)就是知識(shí)密集型與資本密集型產(chǎn)業(yè)共同作用的結(jié)果。按國(guó)際慣例,技術(shù)開(kāi)發(fā)資金只占銷售額1%的企業(yè)難以生存,占2.6%的企業(yè)可以維持,占5%以上的企業(yè)才有競(jìng)爭(zhēng)力。而2003年我國(guó)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)為81.7億美元,僅占產(chǎn)品銷售收入的2.3%,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度與決策及其預(yù)控研究占世界的1.1%。

第二,技術(shù)開(kāi)發(fā)人員缺乏,專業(yè)水平不高。衡量一個(gè)國(guó)家、一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)弱標(biāo)準(zhǔn)之一就是人的因素。據(jù)統(tǒng)計(jì),2003年我國(guó)2,416家大中型企業(yè)中,具有大學(xué)以上學(xué)歷的技術(shù)開(kāi)發(fā)人員518萬(wàn)人,平均每個(gè)企業(yè)不足23人,占職工總數(shù)的1.26%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家25～30%的水平。同時(shí),每個(gè)企業(yè)的R&D機(jī)構(gòu)中只有24.7名科學(xué)家和工程師,僅占企業(yè)科學(xué)家和工程師總數(shù)的9.3%,并且現(xiàn)有科技人員的作用也未能充分發(fā)揮出來(lái)。

第三,技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)信息匱乏。我國(guó)企業(yè)在技術(shù)信息、市場(chǎng)信息、政策信息、制度信息等方面反應(yīng)緩慢,缺乏足夠的信息支持。這造成企業(yè)在信息調(diào)查、收集、處理、預(yù)測(cè)、決策等方面的滯后。

(三)科技成果轉(zhuǎn)化率低。技術(shù)創(chuàng)新能否成為一國(guó)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn),關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)化。我國(guó)目前科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力弱,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度低,科技成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化率不足20%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。

(四)技術(shù)的消化和吸收率低。大多數(shù)企業(yè)只重視把技術(shù)引進(jìn)來(lái),掌握技術(shù)的基本情況,達(dá)到提高國(guó)產(chǎn)化率的目的即可,而忽視對(duì)技術(shù)全面的消化、吸收及進(jìn)一步創(chuàng)新、開(kāi)發(fā),導(dǎo)致不少項(xiàng)目是低水平的重復(fù)引進(jìn)。

三、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

企業(yè)要想取得技術(shù)創(chuàng)新的成功,需要有好的外部環(huán)境做支撐,也需要企業(yè)內(nèi)部自身在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方面有十分完善的措施。

(一)樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度,加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投資力度。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者M(jìn)yrdal就企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提出四點(diǎn)假設(shè),其中第四點(diǎn)是企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的樂(lè)觀態(tài)度、低估風(fēng)險(xiǎn)或高估風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)分散與評(píng)估狀況,對(duì)企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)將產(chǎn)生重大影響。正確的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度,應(yīng)當(dāng)具有以下特征:第一,既敢于冒險(xiǎn),又不盲目冒險(xiǎn);既有冒險(xiǎn)的勇氣,又有善于處理風(fēng)險(xiǎn)的能力;既有穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理作用,又有隨機(jī)應(yīng)變的風(fēng)險(xiǎn)處理技巧;第二,有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)成功后不盲目樂(lè)觀,風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)失敗后不氣餒;第三,能根據(jù)企業(yè)自身特征和實(shí)力以及根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)采取靈活的風(fēng)險(xiǎn)策略。

(二)建立合理的組織體系。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的合理與否,將影響到企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)處理能力。建立合理的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系時(shí)應(yīng)注意:第一,組織結(jié)構(gòu)應(yīng)具有一定的彈性,以便能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出快速反應(yīng);第二,組織結(jié)構(gòu)應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息暢通,以便能有效地減少不確定性;第三,提高組織系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與處理往往需要企業(yè)各部門的協(xié)調(diào)配合,在風(fēng)險(xiǎn)處理中能做到目標(biāo)一致、行動(dòng)一致。

(三)建立靈活的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體系。企業(yè)在建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體系時(shí),應(yīng)采取穩(wěn)定性與柔性相結(jié)合方式。一般認(rèn)為,穩(wěn)定性是企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的一個(gè)重要因素。企業(yè)穩(wěn)定程度越高,則越能抵消一些外部風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。但是,當(dāng)外部風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化,或者大大超過(guò)企業(yè)的穩(wěn)定力時(shí),這時(shí)就需要有柔性的經(jīng)營(yíng)體系。柔性的經(jīng)營(yíng)體系要求企業(yè)不是與風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行硬性抗衡,而是去適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn),隨著風(fēng)險(xiǎn)的變化而變化。

(四)提升企業(yè)的決策質(zhì)量。有些風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)損失是決策者自己造成的,決策質(zhì)量低下,是其主要原因之一。在當(dāng)代企業(yè),企業(yè)決策者應(yīng)當(dāng)不是單個(gè)的人,而是一種領(lǐng)導(dǎo)決策群體。因而,一個(gè)知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)以及權(quán)力結(jié)構(gòu)合理的領(lǐng)導(dǎo)班子的建立是企業(yè)決策質(zhì)量提升的關(guān)鍵。

(五)建立科學(xué)的信息管理流程。信息不足以及不準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致不確定性,進(jìn)而加劇風(fēng)險(xiǎn)。因此,加強(qiáng)信息管理對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范來(lái)說(shuō)極為重要。一個(gè)科學(xué)的企業(yè)信息管理流程包括以下方面:獲取信息、信息處理、信息辨?zhèn)?、信息存貯、信息推斷。對(duì)企業(yè)收集到的信息進(jìn)行及時(shí)的分類整理、分析和判斷,才會(huì)給企業(yè)的正確決策提供有效的參考。

(六)建立吸引人才的激勵(lì)機(jī)制。搞好企業(yè)現(xiàn)有人才的開(kāi)發(fā)和利用,充分發(fā)揮其最大效能。一方面建立技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制,在企業(yè)內(nèi)營(yíng)造尊重知識(shí)和人才的創(chuàng)新氛圍;另一方面加強(qiáng)培訓(xùn)力度,不斷擴(kuò)充科技人員的研究領(lǐng)域,改善其知識(shí)結(jié)構(gòu),使之成為既有技術(shù)專長(zhǎng),又有市場(chǎng)眼光的新型創(chuàng)新人才。

此外,企業(yè)還可以通過(guò)做好風(fēng)險(xiǎn)回避,進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)分散和控制以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的事后處理和總結(jié)等來(lái)提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

(作者單位:安徽大學(xué)工商管理學(xué)院)

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