田 莉

(南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院,天津300071)

一、引 言

創(chuàng)業(yè)研究關(guān)注企業(yè)生命周期最前端的活動(dòng),目的在于揭示創(chuàng)業(yè)活動(dòng)成敗和績(jī)效差異的深層次原因。Stinchcombe早在1965年就指出,組織之間的差異并不是因?yàn)樗鼈冞m應(yīng)變化的環(huán)境而產(chǎn)生的,而是由創(chuàng)建時(shí)期特殊的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治和文化背景所造成的。組織創(chuàng)建時(shí)的初始條件會(huì)對(duì)新組織的生存與成長(zhǎng)產(chǎn)生重要的影響。[1]組織生態(tài)學(xué)和創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)Stinchcombe的上述觀點(diǎn)進(jìn)行了深化,探討了新組織或新企業(yè)初始條件的不同維度(如初始環(huán)境條件、初始戰(zhàn)略、資源稟賦、創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)等)以及新企業(yè)的初始條件對(duì)其生存和成長(zhǎng)的影響等問(wèn)題,為解釋新企業(yè)在生存率與成長(zhǎng)性方面的巨大差異提供了獨(dú)特的視角。

本文對(duì)1982～2010年間發(fā)表于ASQ、AMJ、AMR、JBV、SMJ等國(guó)際管理學(xué)和創(chuàng)業(yè)研究頂級(jí)期刊上的研究新企業(yè)初始條件的論文進(jìn)行了梳理,并按類(lèi)別把它們分為兩大類(lèi):一是驗(yàn)證初始條件的構(gòu)成要素(包括環(huán)境、戰(zhàn)略、資源、創(chuàng)業(yè)者及團(tuán)隊(duì)等)對(duì)新企業(yè)初期生存與成長(zhǎng)績(jī)效的影響的研究,這類(lèi)研究又可細(xì)分為四大主題,主要包括外部控制觀點(diǎn)(關(guān)注新企業(yè)初創(chuàng)期的環(huán)境條件,如市場(chǎng)發(fā)展階段及競(jìng)爭(zhēng)狀況等)、戰(zhàn)略選擇觀點(diǎn)(關(guān)心新企業(yè)創(chuàng)建時(shí)期的初始戰(zhàn)略選擇及其演化)、資源觀(新企業(yè)在創(chuàng)建時(shí)構(gòu)建的資源存量如何影響其發(fā)展)以及創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)視角(主要關(guān)注創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)人力資本和社會(huì)資本對(duì)新企業(yè)初期生存及成長(zhǎng)的影響。二是檢驗(yàn)初始條件影響的時(shí)效性,即初創(chuàng)期的戰(zhàn)略、資源稟賦、創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)特征能對(duì)新企業(yè)日后的發(fā)展產(chǎn)生多長(zhǎng)時(shí)間的影響。然后,本文提出了現(xiàn)有研究未能解決的問(wèn)題,并且指出了由此而產(chǎn)生的研究機(jī)會(huì),最后構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于新企業(yè)初始條件與成長(zhǎng)關(guān)系研究的整合框架,以供后續(xù)研究參考。

二、新企業(yè)初始條件對(duì)其生存與成長(zhǎng)的影響

(一)初始環(huán)境條件

環(huán)境是一個(gè)外延很寬的概念,可大致界定為各種自然因素和社會(huì)因素的總和。對(duì)于新企業(yè)而言,初始創(chuàng)業(yè)環(huán)境是指在創(chuàng)建過(guò)程中對(duì)新企業(yè)產(chǎn)生影響的各種外部因素(如個(gè)體、組織、過(guò)程和環(huán)境)及其所組成的有機(jī)整體(Garnter,1995)。有關(guān)初始條件的外部控制觀點(diǎn)認(rèn)為,組織形成時(shí)的環(huán)境條件塑造了新企業(yè)的組織形式,對(duì)組織的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和績(jī)效產(chǎn)生持續(xù)的影響。這是因?yàn)閯?chuàng)建時(shí)的環(huán)境是新企業(yè)生存和成長(zhǎng)所需資源的重要來(lái)源(Aldrich,1979;Dess和Beard,1984),環(huán)境中的資源稀缺和競(jìng)爭(zhēng)激烈程度都會(huì)影響新企業(yè)的生存率和成長(zhǎng)以及戰(zhàn)略定位和組織變革可能性。

基于種群生態(tài)理論的相關(guān)研究探討了初始環(huán)境條件對(duì)組織死亡率的影響,將創(chuàng)建期的種群密度與組織生存率聯(lián)系起來(lái),結(jié)果發(fā)現(xiàn)種群高密度期創(chuàng)建的組織有較高的年齡依賴型死亡率(如Brittain和Freeman,1980;Carroll和Delacroix,1982;Carroll和 Hannan,1989)。Swaminatha(1996)利用美國(guó)釀酒廠和阿根廷報(bào)業(yè)組織的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了初始種群密度和競(jìng)爭(zhēng)密度對(duì)組織死亡率的影響,提出了所謂的“淬火”模型,即最初的不利條件會(huì)淘汰那些內(nèi)在比較脆弱的組織,而內(nèi)在比較堅(jiān)韌的組織比較容易存活下來(lái),因此,死亡率也比較低。Swaminatha通過(guò)構(gòu)建“淬火”模型深化了當(dāng)時(shí)組織生態(tài)學(xué)的前沿研究,并且也驗(yàn)證了初始環(huán)境條件對(duì)組織生命周期不同階段存活率的影響。[2]

有關(guān)初始環(huán)境條件對(duì)新企業(yè)成長(zhǎng)性的影響的研究表明,在經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時(shí)期或處于成長(zhǎng)階段的市場(chǎng)上,新企業(yè)能獲得較大的發(fā)展空間。例如,Eisenhardt和Schoonhoven(1990)以美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)為樣本,研究發(fā)現(xiàn)新企業(yè)在處于成長(zhǎng)階段的市場(chǎng)上要比在新興和成熟階段的市場(chǎng)上獲得更高的成長(zhǎng)性,處于成長(zhǎng)階段的市場(chǎng)所蘊(yùn)含的資源機(jī)會(huì)給新企業(yè)帶來(lái)了相當(dāng)程度的優(yōu)勢(shì),為其進(jìn)入市場(chǎng)提供了足夠的空間。同時(shí),在處于成長(zhǎng)階段的市場(chǎng)上,主導(dǎo)設(shè)計(jì)范式正在形成之中,市場(chǎng)份額分配尚不穩(wěn)定,這也為新企業(yè)參與重構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)格局提供了機(jī)會(huì)。[3]Bamford、Dean和McDougall(1990)利用美國(guó)140家1988年新創(chuàng)立的獨(dú)立銀行企業(yè)的數(shù)據(jù)考察了初始環(huán)境條件對(duì)其績(jī)效的影響,并驗(yàn)證了這種影響的時(shí)效性。結(jié)果表明初始環(huán)境中的資源充足度、環(huán)境動(dòng)態(tài)性及競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度足以影響新銀行在創(chuàng)建后的六年里發(fā)生較大的成長(zhǎng)變異。[4]McDougall等(1994)也研究發(fā)現(xiàn)處于高成長(zhǎng)和低成長(zhǎng)環(huán)境中的新企業(yè)在進(jìn)入規(guī)模、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和戰(zhàn)略選擇上都存在顯著的差異,并且認(rèn)為在企業(yè)創(chuàng)建階段,市場(chǎng)吸引力(高成長(zhǎng)性)是最重要的影響因素之一。[5]

關(guān)于初始環(huán)境條件對(duì)于組織戰(zhàn)略和組織變革可能性的影響,Stinchcombe在其具有開(kāi)創(chuàng)性的文章中,論述了環(huán)境條件在組織創(chuàng)建時(shí)期會(huì)對(duì)組織打下深深的“烙印”,即產(chǎn)生深刻的影響,并且指出“某一特定時(shí)期創(chuàng)建的組織其社會(huì)結(jié)構(gòu)不同于另一時(shí)期創(chuàng)建的組織(1965)。Kimberly(1975)發(fā)現(xiàn)在“二戰(zhàn)”以前和“二戰(zhàn)”時(shí)期創(chuàng)辦的受保護(hù)工廠通常是復(fù)興導(dǎo)向型的,而那些在“二戰(zhàn)”以后創(chuàng)建的工廠則往往是生產(chǎn)導(dǎo)向型的。在對(duì)社會(huì)志愿者服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究以后,Tucker、Singh和Meinhard(1990)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)建時(shí)期有利的制度環(huán)境會(huì)提高核心組織變革的可能性,而創(chuàng)建時(shí)期不利的制度環(huán)境則會(huì)導(dǎo)致組織變革的邊緣化。Romanelli(1989)利用美國(guó)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)1957～1981年創(chuàng)立的108家新企業(yè)的縱向數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境條件(資源可得性和競(jìng)爭(zhēng)聚集度)對(duì)新企業(yè)初期績(jī)效的直接影響以及在戰(zhàn)略選擇與績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用。Romanelli研究發(fā)現(xiàn):一般而言,采用專(zhuān)用(specialist)戰(zhàn)略的新企業(yè)存活率要高于采用通用(generalist)戰(zhàn)略的新企業(yè)。但是,當(dāng)產(chǎn)業(yè)需求增加時(shí),采用通用戰(zhàn)略的新企業(yè)能取得更好的績(jī)效。此外,通常采用積極進(jìn)取(aggressive)型戰(zhàn)略的新創(chuàng)企業(yè)存活率要高于采用效率(efficiency)型戰(zhàn)略的新創(chuàng)企業(yè),但是,當(dāng)行業(yè)需求減少時(shí),采用效率型戰(zhàn)略的新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效要好于采取積極進(jìn)取型戰(zhàn)略的新企業(yè)。[6]

已有研究證明了新企業(yè)創(chuàng)建時(shí)的環(huán)境條件(如資源充足度、環(huán)境的動(dòng)態(tài)性及復(fù)雜性、所屬產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平等特征)會(huì)對(duì)新企業(yè)的資源和初始戰(zhàn)略選擇產(chǎn)生重要的影響。學(xué)者們或是將環(huán)境因素作為主要的解釋變量納入研究模型,或是把它們作為關(guān)鍵的控制變量(Bamford、Dean和Douglas,2004)或調(diào)節(jié)變量(如 Heirman和Clarysse,2004;Zott和Amit,2007)來(lái)考察。已有相關(guān)研究證明,環(huán)境是組織賴以生存和獲取資源的關(guān)鍵影響因素,企業(yè)創(chuàng)建時(shí)期的環(huán)境條件對(duì)于企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和生存及成長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生即期和長(zhǎng)期的影響。

(二)初始戰(zhàn)略

新企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)它們的生存、成長(zhǎng)和長(zhǎng)期績(jī)效產(chǎn)生重要的作用,這一點(diǎn)已經(jīng)被越來(lái)越多的學(xué)者所認(rèn)同。有關(guān)初始條件的內(nèi)部導(dǎo)向理論非常重視初始戰(zhàn)略選擇的重要性,認(rèn)為新企業(yè)在其初創(chuàng)階段就必須做出有關(guān)進(jìn)入行業(yè)和未來(lái)發(fā)展目標(biāo)等的重要戰(zhàn)略選擇,如果企業(yè)在初創(chuàng)時(shí)期就實(shí)施某種主導(dǎo)型戰(zhàn)略(dominant strategy),設(shè)置與戰(zhàn)略相匹配的職能機(jī)構(gòu),并由業(yè)主親自參與管理,那么,這些具有內(nèi)部一致性的建構(gòu)有助于新企業(yè)在創(chuàng)建之后的好幾年里始終貫徹執(zhí)行初始戰(zhàn)略,初始戰(zhàn)略也會(huì)持續(xù)產(chǎn)生影響。而新企業(yè)創(chuàng)建后的關(guān)鍵事件,如績(jī)效落差、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)變動(dòng)、環(huán)境發(fā)生重大變化,會(huì)影響其持續(xù)貫徹執(zhí)行初始戰(zhàn)略的程度。Boeker(1989)利用半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)新企業(yè)的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了樣本企業(yè)創(chuàng)建時(shí)采取的初始戰(zhàn)略以及導(dǎo)致初始戰(zhàn)略發(fā)生變化的影響因素,探討了組織惰性和組織適應(yīng)性觀點(diǎn)的解釋力問(wèn)題,結(jié)果發(fā)現(xiàn)新企業(yè)的初始條件和創(chuàng)建后的關(guān)鍵事件對(duì)于抑制或促進(jìn)新企業(yè)的戰(zhàn)略變革起到了重要的作用。[7]

在該主題下,學(xué)者們?cè)缙陉P(guān)注新企業(yè)在創(chuàng)建初期的產(chǎn)品特征、進(jìn)入方式、市場(chǎng)類(lèi)型及戰(zhàn)略寬度等對(duì)其日后績(jī)效的影響,探討了新企業(yè)應(yīng)該選擇生產(chǎn)什么產(chǎn)品、通過(guò)什么渠道進(jìn)入怎樣的市場(chǎng)等問(wèn)題(如Boeker,1989;Feeser和Willard,1990)。近年來(lái),學(xué)者們大多從戰(zhàn)略層面來(lái)界定新企業(yè)的初始戰(zhàn)略(商業(yè)模式)的類(lèi)型(即是創(chuàng)新還是模仿,是注重效率的提高還是引入新的機(jī)制),不再局限于某個(gè)單一維度的戰(zhàn)略選擇及其對(duì)新企業(yè)績(jī)效的影響,同時(shí)還根據(jù)戰(zhàn)略選擇的情境依賴性把環(huán)境因素納入模型來(lái)驗(yàn)證戰(zhàn)略選擇的調(diào)節(jié)作用。例如,Lévesque和Shepherd(2004)[8]以國(guó)際新創(chuàng)企業(yè)為研究對(duì)象,采用系統(tǒng)分析方法考察了國(guó)際新創(chuàng)企業(yè)的最優(yōu)進(jìn)入戰(zhàn)略(具體而言,就是探討是否推遲進(jìn)入以及采取高模仿或低模仿方式進(jìn)入等問(wèn)題),并且分析了發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的影響國(guó)際新創(chuàng)企業(yè)的外部環(huán)境因素差異。Lévesque和Shepherd的研究結(jié)果表明,樣本企業(yè)實(shí)施高模仿進(jìn)入戰(zhàn)略,在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的成本收益比要好于在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的成本收益比,即樣本企業(yè)采用高模仿戰(zhàn)略進(jìn)入發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的市場(chǎng)更加有效。Zott和Amit(2007)以190家在美國(guó)和歐洲證券交易所上市的新創(chuàng)企業(yè)為樣本,實(shí)證檢驗(yàn)了商業(yè)模式的選擇對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效會(huì)產(chǎn)生什么影響,并考察了環(huán)境因素(即資源充足度)在其中起什么樣的調(diào)節(jié)作用。這項(xiàng)研究最有意義的發(fā)現(xiàn)就是:創(chuàng)新導(dǎo)向型商業(yè)模式無(wú)論在環(huán)境資源充足還是稀缺的情況下都會(huì)對(duì)績(jī)效產(chǎn)生正向影響,效率導(dǎo)向型商業(yè)模式僅在資源稀缺的情況下有助于提高企業(yè)績(jī)效,而創(chuàng)新和效率兼顧型商業(yè)模式則在資源充足或稀缺的情況下都會(huì)對(duì)新企業(yè)的績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。[9]

筆者認(rèn)為,未來(lái)的相關(guān)研究應(yīng)該對(duì)新企業(yè)的產(chǎn)業(yè)選擇進(jìn)行細(xì)分,因?yàn)椴煌a(chǎn)業(yè)在所處的發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境等方面存在顯著的差異,這會(huì)影響新企業(yè)的進(jìn)入和商業(yè)模式的選擇。此外,環(huán)境是一個(gè)多維度的構(gòu)念(Dess和Beard,1984),至少包括資源、復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性等維度,這些維度都會(huì)影響新企業(yè)的生存與成長(zhǎng)。同時(shí),未來(lái)研究還應(yīng)該關(guān)注新企業(yè)與環(huán)境的互動(dòng)問(wèn)題。

(三)初始資源稟賦

這里的初始資源稟賦是指新企業(yè)在創(chuàng)建時(shí)籌措的資源存量。初識(shí)資源稟賦如何影響組織的命運(yùn),是一個(gè)組織生態(tài)理論、組織演化理論和創(chuàng)業(yè)研究都非常關(guān)心的問(wèn)題。許多學(xué)者都在試圖利用資源基礎(chǔ)論的觀點(diǎn)來(lái)解釋創(chuàng)業(yè)過(guò)程以及新企業(yè)的戰(zhàn)略行為。近年來(lái),資源基礎(chǔ)論的代表人物Jay Barney也在從事創(chuàng)業(yè)研究,希望通過(guò)創(chuàng)業(yè)研究能夠發(fā)現(xiàn)企業(yè)獨(dú)特資源的來(lái)源。在資源基礎(chǔ)論者看來(lái),企業(yè)可以被看作是資源與能力的集合,創(chuàng)業(yè)過(guò)程可被看作是創(chuàng)業(yè)者獲取和開(kāi)發(fā)資源的過(guò)程,新企業(yè)的績(jī)效在很大程度上取決于創(chuàng)業(yè)者所能獲得的資源的性質(zhì)。而且,在初創(chuàng)時(shí)期,創(chuàng)業(yè)者要根據(jù)自身的資源稟賦條件做出關(guān)系到新企業(yè)命運(yùn)的重要戰(zhàn)略選擇,如確定新企業(yè)的基本構(gòu)成單元、商業(yè)模式等,這將決定新企業(yè)日后發(fā)展的深層次的組織結(jié)構(gòu)以及影響日后新企業(yè)發(fā)展的新的資源集合,也就是說(shuō)資源開(kāi)發(fā)過(guò)程具有路徑依賴性。

資源是一個(gè)多維度的構(gòu)念,Barney(1991)將它分為財(cái)務(wù)、物質(zhì)、人力和組織四個(gè)維度。其中,組織資源是指嵌入企業(yè)的系統(tǒng)、常規(guī)及關(guān)系,在一定程度上決定組織如何整合及轉(zhuǎn)化其他資源(Galunic和Rodan,1998)。新企業(yè)在創(chuàng)建之初很難獲得組織資源,而必須在自身的發(fā)展過(guò)程中不斷積累和構(gòu)建自己的組織資源,也就說(shuō)新企業(yè)在組織資源上彼此并沒(méi)有太大的差異。因此,有關(guān)新企業(yè)初始資源稟賦的研究主要關(guān)注財(cái)務(wù)資源、物質(zhì)資源(主要是技術(shù)資源)以及創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的人力和社會(huì)資本等要素。

新企業(yè)的初始財(cái)務(wù)資源包括不同類(lèi)型的錢(qián)財(cái)資源,如創(chuàng)業(yè)者的自有資本、股權(quán)投資者投入的股本或債權(quán)人提供的借貸資本等。Castrogiovanni(1996)認(rèn)為,新企業(yè)的初始財(cái)務(wù)資源常用來(lái)滿足三個(gè)方面的需要:一是采購(gòu)經(jīng)營(yíng)企業(yè)所必需的資產(chǎn),二是維持新企業(yè)最初的運(yùn)營(yíng),三是緩解由管理層決策失誤、環(huán)境不確定性以及其他意外事件造成的困難。因此,充足的初始財(cái)務(wù)資源能幫助新企業(yè)取得良好的績(jī)效。新企業(yè)能夠在創(chuàng)建初期籌集到充足的財(cái)務(wù)資源,就可能積累較多的戰(zhàn)略資產(chǎn),進(jìn)而就有可能構(gòu)建自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(Lee等,2001)。

人力資源包括創(chuàng)業(yè)者以及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)成員的經(jīng)驗(yàn)、判斷力、智力、關(guān)系和洞見(jiàn)等。對(duì)于新企業(yè)來(lái)講,創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)是新企業(yè)(即使不是唯一,至少也是)最關(guān)鍵的人力資本來(lái)源(van de Ven等,1984),充當(dāng)著識(shí)別、吸引、整合各種資源并把個(gè)體的資源整合成組織資源的關(guān)鍵角色。[10]有關(guān)創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的人力資本問(wèn)題,我們將在下文另做討論。這里僅介紹基于資源基礎(chǔ)論視角的創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)社會(huì)資本研究。Shane和Stuart(2002)基于社會(huì)資本理論考察了創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本構(gòu)成(主要指與風(fēng)險(xiǎn)投資者的直接或間接關(guān)系)對(duì)新企業(yè)取得創(chuàng)業(yè)成功、吸引風(fēng)險(xiǎn)投資和初始上市融資這三個(gè)關(guān)鍵事件的影響。Shane和Stuart利用麻省理工學(xué)院1980～1996年通過(guò)專(zhuān)利交易方式創(chuàng)建的新企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),從整體上驗(yàn)證了創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本對(duì)新企業(yè)日后的績(jī)效的影響。實(shí)證結(jié)果表明:如果創(chuàng)業(yè)者與風(fēng)險(xiǎn)投資者發(fā)生直接或間接的關(guān)系,那么,新企業(yè)更容易獲得風(fēng)險(xiǎn)投資,因而就不容易遭遇失敗。[11]Burton、Sorensen和Beckman(2002)以硅谷的新創(chuàng)企業(yè)為樣本,證明了創(chuàng)業(yè)者聲望與初始戰(zhàn)略和外部融資之間的正相關(guān)性;衍生于聲譽(yù)良好的既有企業(yè)的新企業(yè)更有可能成為創(chuàng)新者,也更有可能獲得外部融資。[12]

新企業(yè)的物質(zhì)資源包括技術(shù)、廠房及設(shè)備、原材料、地理區(qū)位等。創(chuàng)建之初,新企業(yè)往往只有很少的物質(zhì)資產(chǎn),而新企業(yè)的創(chuàng)新性技術(shù)通常是它們的主要物質(zhì)資產(chǎn),高技術(shù)新企業(yè)更是如此。Arild、Berg-Utbya和Skjevdal(2005)基于80家挪威和瑞典的新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù),探討了創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)特征和技術(shù)資源對(duì)于新企業(yè)渡過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)初創(chuàng)期的影響,結(jié)果表明創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)職能經(jīng)驗(yàn)方面的異質(zhì)性越高,新技術(shù)的突破性就越強(qiáng),新企業(yè)遭遇失敗的風(fēng)險(xiǎn)就越小。該結(jié)論支持了主張把內(nèi)部資源作為戰(zhàn)略基礎(chǔ)的觀點(diǎn),并強(qiáng)調(diào)了在商業(yè)化過(guò)程中有效管理內(nèi)部資源的重要性以及新技術(shù)企業(yè)資源發(fā)展的路徑依賴性。[13]Danna、Kelley和Rice(2001)考察了技術(shù)資源創(chuàng)新性與新企業(yè)初始戰(zhàn)略行為之間的關(guān)系。他們采用二手?jǐn)?shù)據(jù)和專(zhuān)家打分的方法對(duì)67家計(jì)算機(jī)和通信產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),結(jié)果表明:技術(shù)資源的質(zhì)量越好(即技術(shù)創(chuàng)新性越高),新企業(yè)就越有可能申請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)利,并且也越有可能締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟。[14]

另有學(xué)者考察了不同資源對(duì)新企業(yè)生存與成長(zhǎng)的單獨(dú)影響,并得出了一些頗有啟發(fā)性的結(jié)論,但卻沒(méi)有充分關(guān)注各類(lèi)資源之間可能存在的交互作用,這似乎有悖于資源基礎(chǔ)觀。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為,企業(yè)是諸多資源的集合,企業(yè)的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于它所建構(gòu)的資源集合。因此,從整體上考慮資源的構(gòu)建以及各種資源之間的交互作用具有十分重要的意義。遺憾的是,現(xiàn)有研究卻忽略了這個(gè)重要的問(wèn)題。Heirman和Clarysse(2004)在這方面進(jìn)行了初步的嘗試,并為我們未來(lái)開(kāi)展這方面的研究具有重要的啟示意義。他們倆認(rèn)為,我們無(wú)法通過(guò)單獨(dú)考察不同資源來(lái)揭示資源、環(huán)境與情境因素之間的關(guān)系,因而應(yīng)該運(yùn)用建構(gòu)(configuration)思想來(lái)考察資源、環(huán)境與情境因素之間的關(guān)系。他們采用新技術(shù)企業(yè)樣本的一手調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)了四種不同的初始資源建構(gòu),即“風(fēng)險(xiǎn)投資支持型新企業(yè)”、“探索型新企業(yè)”、“產(chǎn)品型新企業(yè)”及“過(guò)渡型新企業(yè)”(由于資源基礎(chǔ)觀把企業(yè)視為資源的集合體,因此,新企業(yè)就被看作是初始資源建構(gòu)——作者注)。[15]相對(duì)于單一維度資源而言,資源建構(gòu)能夠更好地解釋新企業(yè)的生存和成長(zhǎng),更有效地揭示資源與環(huán)境之間的交互作用,也有助于進(jìn)一步檢驗(yàn)資源分類(lèi)的外部效度。Heirman和Clarysse這項(xiàng)基于建構(gòu)思想的研究為我們今后研究資源建構(gòu)不同的新企業(yè)的早期發(fā)展路徑及績(jī)效開(kāi)辟了新的思路,這也是該主題未來(lái)研究的一個(gè)重要發(fā)展方向。

(四)創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)

創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)作為創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的主體,在很大程度上決定著企業(yè)的初始戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效?，F(xiàn)有文獻(xiàn)已經(jīng)分析了創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的人力資本、社會(huì)資本特征與新企業(yè)生存概率以及生存下來(lái)的新企業(yè)的成長(zhǎng)績(jī)效之間的關(guān)系,并具體將人力資本區(qū)分為通用人力資本和專(zhuān)用人力資本。在早期的實(shí)證研究中,學(xué)者們主要關(guān)注創(chuàng)業(yè)者的通用人力資本(如年齡、受教育程度、工作經(jīng)驗(yàn)的有無(wú)和長(zhǎng)短)以及特殊的專(zhuān)用人力資本(如創(chuàng)業(yè)者是否具有某特定產(chǎn)業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)或是否從事過(guò)創(chuàng)業(yè)或管理活動(dòng)等),并且取得了比較豐碩的研究成果(如Eisenhardt和Schoonhoven,1990;Cooper等,1994)。

Vyakarnam和Handelberg(2005)對(duì)現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)業(yè)者尤其是創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的研究進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究涵蓋了產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、工作經(jīng)驗(yàn)、職能背景的互補(bǔ)性、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)規(guī)模、成員間的共事經(jīng)歷/時(shí)間、網(wǎng)絡(luò)和連帶關(guān)系等六個(gè)方面的主題,但基本上都只是局限于某個(gè)單一主題。后續(xù)研究不應(yīng)該仍然停留在單一視角上,而必須對(duì)這些主題進(jìn)行細(xì)化,并深入探究他們的影響因素和作用機(jī)理。[16]事實(shí)上,近年來(lái)已有學(xué)者開(kāi)始對(duì)創(chuàng)業(yè)者或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)影響新企業(yè)績(jī)效的方式和作用機(jī)理進(jìn)行了比較深入、細(xì)致的研究,他們或是通過(guò)引入新的調(diào)節(jié)和中介變量,或是通過(guò)尋找匹配關(guān)系來(lái)揭示創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)新企業(yè)的生存與成長(zhǎng)的影響。另有學(xué)者試圖克服橫截面研究的不足,改用動(dòng)態(tài)跟蹤方法來(lái)考察創(chuàng)業(yè)者及團(tuán)隊(duì)的流動(dòng)性、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)演化以及他們的流動(dòng)性和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)演化對(duì)新企業(yè)績(jī)效的影響等問(wèn)題,試圖打開(kāi)“烙印”現(xiàn)象這只“黑箱”。例如,早期的研究認(rèn)為創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)與創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)新企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生正向影響(Cooper和Bruno,1977;Gimeno等,1997)。Delmar和Shane(2006)從這一結(jié)論出發(fā),以瑞典223家新企業(yè)為樣本實(shí)證檢驗(yàn)了創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)新企業(yè)生存與銷(xiāo)售額的影響。結(jié)果表明,團(tuán)隊(duì)的產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)有利于提高新企業(yè)的存活率和銷(xiāo)售額。但是,這種正向影響并非是線性的,而是隨時(shí)間而變化。創(chuàng)業(yè)者從第二次、第三次或第四次創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷中獲得的知識(shí)不可能像從第一次創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷中獲得的知識(shí)那樣多,因此,創(chuàng)業(yè)者經(jīng)驗(yàn)差異對(duì)新企業(yè)績(jī)效的影響會(huì)隨著企業(yè)年齡的增長(zhǎng)而下降。[17]Delmar和Shane的這項(xiàng)研究具有重要的理論意義,它克服了以往文獻(xiàn)解釋過(guò)于簡(jiǎn)單的不足,強(qiáng)調(diào)應(yīng)該具體探討創(chuàng)業(yè)者經(jīng)驗(yàn)對(duì)新企業(yè)生存與銷(xiāo)售額所產(chǎn)生的不同影響,以及影響的非線性及其與企業(yè)年齡之間的交互作用。此外,在團(tuán)隊(duì)創(chuàng)業(yè)逐漸成為創(chuàng)業(yè)主流形式的情況下,從團(tuán)隊(duì)層面考察成員經(jīng)驗(yàn)組合與構(gòu)成特征更有現(xiàn)實(shí)意義。學(xué)者們從團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成的異質(zhì)性、不同成員先前經(jīng)驗(yàn)間的聯(lián)系以及團(tuán)隊(duì)成員經(jīng)驗(yàn)與新企業(yè)所在行業(yè)或與他們目前在新企業(yè)中負(fù)責(zé)的職能工作的相關(guān)性等入手,考察了創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)組合特征對(duì)創(chuàng)業(yè)行為,如戰(zhàn)略選擇與變革(Fern,2006)、探索與開(kāi)發(fā)行為導(dǎo)向(Beckman,2006)、組織創(chuàng)新(Chatterji,2009)及新企業(yè)績(jī)效(Delmar和Shane,2006)等的影響,這也是今后深入開(kāi)展基于創(chuàng)業(yè)者與創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)視角的初始條件影響研究的一個(gè)重要方向。

綜上,學(xué)者們比較全面、細(xì)致地研究了影響新企業(yè)生存和成長(zhǎng)的初始條件的不同維度,驗(yàn)證了初始條件各不同維度對(duì)新企業(yè)生存和成長(zhǎng)的顯著影響。

三、初始條件影響的時(shí)效

由于組織對(duì)效率的追求要受到傳統(tǒng)、嵌入性利益、思維定勢(shì)的影響,或是由于缺乏競(jìng)爭(zhēng),在企業(yè)創(chuàng)建階段發(fā)揮作用的初始條件(或其中一部分)會(huì)在企業(yè)創(chuàng)立以后繼續(xù)發(fā)揮作用,并對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和績(jī)效產(chǎn)生持續(xù)的影響(Stinchcombe,1965)。后續(xù)研究者據(jù)此考察了初始條件影響的時(shí)效問(wèn)題,這方面的研究也逐漸成了“組織烙印”觀研究的重點(diǎn)。Eisenhardt和Schoonhoven(1990)研究發(fā)現(xiàn),創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)和初始環(huán)境條件對(duì)新企業(yè)的影響作用會(huì)隨時(shí)間而增強(qiáng),也就是說(shuō)初始條件好的新企業(yè)與初始條件差的新企業(yè)之間的差距會(huì)隨著時(shí)間的推移而拉大。他們倆認(rèn)為,新企業(yè)的初始條件會(huì)產(chǎn)生正向反饋?zhàn)饔?初始的微小甚或偶然優(yōu)勢(shì),如創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)規(guī)模較大或者成長(zhǎng)階段市場(chǎng)容量較大,都會(huì)成為未來(lái)優(yōu)勢(shì)的源泉。規(guī)模較大的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)有可能掌握較多的創(chuàng)業(yè)技能,因而更有利于構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟、籌措資金和滿足潛在的顧客。這樣的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)一旦獲得最初的成功,就能吸引其他顧客、投資人或合作伙伴,并隨著時(shí)間的推移而逐步擴(kuò)大自己的優(yōu)勢(shì)。Geroski、Mata和Portugal(2010)[18]利用葡萄牙新企業(yè)的面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了初始條件對(duì)新企業(yè)生存率的影響。他們綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織生態(tài)學(xué)和資源基礎(chǔ)觀等理論考察了新企業(yè)創(chuàng)建時(shí)的規(guī)模、宏觀環(huán)境條件、市場(chǎng)聚集度和新企業(yè)進(jìn)入率、人力資源等初始條件對(duì)新企業(yè)生存率的影響,以及這種影響的可持續(xù)性問(wèn)題。實(shí)證結(jié)果表明,初始條件的影響作用在新企業(yè)創(chuàng)建后的第一年里達(dá)到峰值,并且在隨后新企業(yè)成長(zhǎng)的10年里都起到不容忽視的重要作用。Bamford、Dean和McDougall (1990)采取了一種折中的觀點(diǎn),認(rèn)為新企業(yè)既有惰性又有適應(yīng)能力,新企業(yè)的初始條件和決策對(duì)其初始績(jī)效產(chǎn)生影響,但這些影響會(huì)隨時(shí)間而減弱。作者利用新創(chuàng)銀行企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了初始環(huán)境條件、戰(zhàn)略選擇及資源稟賦對(duì)銀行創(chuàng)建后六年間的資產(chǎn)回報(bào)率及營(yíng)業(yè)額的影響,結(jié)果證明新銀行的初始環(huán)境條件、戰(zhàn)略選擇和資源稟賦對(duì)銀行創(chuàng)立后六年間的資產(chǎn)回報(bào)率和營(yíng)業(yè)額產(chǎn)生顯著的影響,但呈明顯的遞減趨勢(shì)。Bamford、Dean和Douglas(2004)同樣利用新創(chuàng)銀行企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究,結(jié)果表明新銀行的資源選擇和決策從時(shí)間上看是不穩(wěn)定的,也就是說(shuō)銀行初始階段的資源選擇和決策雖然與其隨后的發(fā)展具有一定的關(guān)聯(lián)性,但變異很大。這從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明新企業(yè)具有自己的適應(yīng)能力。同時(shí), Bamford、Dean和Douglas的這項(xiàng)研究還驗(yàn)證了新企業(yè)的初始資源和決策的重要性,即初始條件對(duì)于新企業(yè)創(chuàng)立五年以后的成長(zhǎng)仍有影響。而且,考慮初始資源和決策變量能夠更好地預(yù)測(cè)新企業(yè)的成長(zhǎng),從另一個(gè)側(cè)面說(shuō)明新企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生一定的惰性。Delmar和Shane(2006)研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)有助于提高新企業(yè)的生存率和銷(xiāo)售額(在這里作為新企業(yè)績(jī)效的替代變量),但是這種影響是非線性的,而且隨著新企業(yè)年齡的增長(zhǎng)而遞減。首先,創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的先前經(jīng)驗(yàn)?zāi)転閯?chuàng)建新企業(yè)和減少出錯(cuò)提供相關(guān)知識(shí)。經(jīng)驗(yàn)的增加能為創(chuàng)業(yè)過(guò)程提供額外的知識(shí),但知識(shí)增加的速度卻是遞減的(Cyert和March,1963)。因此,創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)從第二次、第三次或第四次創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷中獲得的知識(shí)必然少于從第一次創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷中獲得的知識(shí),它們對(duì)新企業(yè)績(jī)效的影響也逐次減弱。其次,先前的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)提高新企業(yè)的銷(xiāo)售額具有正向影響,但隨著新企業(yè)年齡的增長(zhǎng),先前的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)新企業(yè)銷(xiāo)售額的影響逐漸減弱。因?yàn)樵诎l(fā)展初期,新企業(yè)通常只有一種創(chuàng)業(yè)思想,創(chuàng)業(yè)者的知識(shí)是影響企業(yè)績(jī)效的最重要因素;在隨后的發(fā)展中,新員工的加盟、組織慣例的形成和學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)遞減等因素都開(kāi)始對(duì)新企業(yè)的績(jī)效產(chǎn)生負(fù)向影響,致使經(jīng)驗(yàn)的績(jī)效效應(yīng)隨著企業(yè)年齡的增長(zhǎng)而下降。Boeker(1989)具體分析了影響新企業(yè)初始戰(zhàn)略變化的條件,即企業(yè)創(chuàng)建后發(fā)生的重大事件,如績(jī)效、企業(yè)年齡、高管更替等。

綜上,有關(guān)初始條件時(shí)效性的研究把初始條件的不同維度與新企業(yè)初期成長(zhǎng)過(guò)程聯(lián)系起來(lái),探究了新企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中要受“歷史”條件多大的影響以及哪些事件會(huì)削弱或增強(qiáng)“歷史”條件的影響等問(wèn)題,從而有利于闡明“烙印”作用發(fā)生的機(jī)理和過(guò)程。但是,初始條件時(shí)效研究才剛剛起步,通常采用新企業(yè)創(chuàng)立后數(shù)年的成長(zhǎng)績(jī)效數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)初始條件不同維度的作用時(shí)效以及初始條件不同維度作用時(shí)效的發(fā)展趨勢(shì),因此還沒(méi)有就一些基本問(wèn)題達(dá)成共識(shí)。

四、研究現(xiàn)狀評(píng)價(jià)及未來(lái)展望

通過(guò)梳理有關(guān)初始條件如何影響新企業(yè)生存和成長(zhǎng)的現(xiàn)有研究,不難發(fā)現(xiàn)這方面的研究成果對(duì)于當(dāng)下迅速發(fā)展的創(chuàng)業(yè)研究具有極大的指導(dǎo)意義。創(chuàng)業(yè)研究關(guān)注企業(yè)生命周期前端的活動(dòng),有關(guān)初始條件的研究恰恰契合了這一主題,拓寬了有關(guān)新企業(yè)成長(zhǎng)決定因素的研究范疇,為新企業(yè)創(chuàng)建與成長(zhǎng)模式研究提供了支持。目前該領(lǐng)域的研究已經(jīng)受到越來(lái)越多的學(xué)者的重視,并取得了比較豐碩的研究成果,但作為對(duì)一個(gè)新領(lǐng)域的探索,相關(guān)研究仍有許多問(wèn)題需要解決。

首先,無(wú)論是組織生態(tài)和演化研究領(lǐng)域的學(xué)者還是創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的學(xué)者都認(rèn)同了初始條件不同維度對(duì)新企業(yè)的即期和長(zhǎng)期影響,但是“烙印”過(guò)程仍是一只亟待打開(kāi)的黑箱。種群生態(tài)和演化研究關(guān)注種群層面的初始條件(如種群密度或產(chǎn)業(yè)年齡)以及初始事件的發(fā)生頻度,但沒(méi)能解釋初始階段的“烙印”過(guò)程,或者說(shuō)沒(méi)有把創(chuàng)建作為一個(gè)過(guò)程來(lái)考察;而創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的研究則關(guān)注創(chuàng)業(yè)者或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的屬性,如心理特征、人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征、社會(huì)資本等,同樣沒(méi)有對(duì)創(chuàng)業(yè)者構(gòu)建新企業(yè)的過(guò)程給予足夠的重視。

其次,現(xiàn)有關(guān)于初始條件的實(shí)證研究在測(cè)度方面存在三方面的困難:一是難以獲得有關(guān)初始條件的客觀數(shù)據(jù)。新企業(yè)在創(chuàng)立初期面臨極大的死亡威脅,從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看,很多有關(guān)新企業(yè)的研究主要集中在年輕企業(yè)而不是新企業(yè)上,相關(guān)自變量也大多采用企業(yè)創(chuàng)立多年以后的指標(biāo)。實(shí)際上,該領(lǐng)域的研究大多使用年齡在八歲以下的企業(yè)作為新企業(yè)樣本來(lái)研究,個(gè)別研究甚至把年齡不超過(guò)15歲的企業(yè)當(dāng)作新企業(yè),采用這類(lèi)樣本的所謂新企業(yè)研究對(duì)于新企業(yè)初期成長(zhǎng)研究不可能做出具有任何實(shí)際意義的貢獻(xiàn)。缺乏真正意義上的新企業(yè)的客觀數(shù)據(jù)已經(jīng)嚴(yán)重制約了該領(lǐng)域研究的發(fā)展。二是缺乏恰當(dāng)?shù)男缕髽I(yè)績(jī)效測(cè)量指標(biāo),導(dǎo)致初始條件與新企業(yè)績(jī)效關(guān)系研究陷入了難以為繼的境地。創(chuàng)業(yè)者往往會(huì)拒絕向研究人員透露自己的財(cái)務(wù)信息,因此,這類(lèi)現(xiàn)有數(shù)據(jù)的精確性值得懷疑。更重要的是,對(duì)于高科技企業(yè)而言,創(chuàng)業(yè)的初期績(jī)效很難用財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)測(cè)度。因此,構(gòu)建合適的因變量指標(biāo)也是一個(gè)亟待解決的難題。近年來(lái),有研究者試圖把新企業(yè)創(chuàng)立初期的里程碑事件(如獲得風(fēng)險(xiǎn)投資、首次公開(kāi)上市等)作為績(jī)效指標(biāo)來(lái)研究初始條件對(duì)新企業(yè)成長(zhǎng)的影響,并且得出了更富啟發(fā)性的結(jié)論,但并不系統(tǒng),仍需整合、提煉。三是有關(guān)研究大多是橫截面研究,因而無(wú)法揭示“烙印”現(xiàn)象的實(shí)際發(fā)生過(guò)程。

未來(lái)的相關(guān)研究應(yīng)當(dāng)從內(nèi)容和設(shè)計(jì)方面揭示初始條件影響新企業(yè)生存與成長(zhǎng)的機(jī)理,以便打開(kāi)“烙印”過(guò)程這只黑箱。為此,未來(lái)的相關(guān)研究不應(yīng)局限于橫截面考察,而應(yīng)該拓寬研究的時(shí)間跨度,注重開(kāi)展跟蹤研究,藉此發(fā)現(xiàn)影響組織烙印過(guò)程的關(guān)鍵事件,如環(huán)境變化和制度變遷、創(chuàng)業(yè)者變更或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)成員流動(dòng)、新企業(yè)績(jī)效變化等,進(jìn)而揭示初始條件影響新企業(yè)創(chuàng)建、生存和成長(zhǎng)的機(jī)理與路徑。在實(shí)證方面,首先要選擇創(chuàng)立不久的新企業(yè)作為樣本,在它們的起點(diǎn)上實(shí)證研究初始條件不同維度對(duì)真正意義上的新企業(yè)的影響,也就是說(shuō)把注意力真正聚焦于新企業(yè)(new venture),而不是像現(xiàn)有研究那樣聚焦于年輕企業(yè)(young venture)。其次要選擇合適的績(jī)效指標(biāo),而不是像現(xiàn)在那樣只拘泥于傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)。針對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的特點(diǎn),選擇企業(yè)的關(guān)鍵里程碑事件作為績(jī)效指標(biāo),如拿員工人數(shù)、收入、總資產(chǎn)增長(zhǎng)率作為新企業(yè)創(chuàng)立初期的成長(zhǎng)績(jī)效指標(biāo)。最后,初始資源稟賦對(duì)于新企業(yè)的生存和成長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生不同的影響,某些要素如創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)可為新企業(yè)的生存提供支撐,但卻不足以推動(dòng)銷(xiāo)售額和利潤(rùn)的增長(zhǎng)(Brüderl和Schussler,1990;Fichman和Levinthal,1991)。這說(shuō)明績(jī)效是一個(gè)多維度的構(gòu)念(Cameron和Whetton,1983;Cooper和 Gimeno-Gascon,1992)。因此,采用不同的績(jī)效度量指標(biāo)有可能導(dǎo)致檢驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)差異,即初始條件重要與否取決于組織的目標(biāo)和所選用的績(jī)效指標(biāo)。未來(lái)的研究應(yīng)該進(jìn)一步深入剖析初始條件的不同維度對(duì)新企業(yè)生存和成長(zhǎng)(細(xì)分不同的成長(zhǎng)績(jī)效指標(biāo))可能產(chǎn)生的不同影響。

基于以上的述評(píng)和展望,筆者構(gòu)建了一個(gè)新企業(yè)初始條件與成長(zhǎng)關(guān)系研究整合框架(參見(jiàn)圖1),以供有志于這方面研究的學(xué)者參考。

在圖1中,打開(kāi)組織烙印過(guò)程這只黑箱是深化初始條件與新企業(yè)成長(zhǎng)關(guān)系研究的關(guān)鍵。通過(guò)研究新企業(yè)創(chuàng)立后發(fā)生的關(guān)鍵事件(如新企業(yè)初始績(jī)效落差——預(yù)期績(jī)效與實(shí)際績(jī)效之間的差距、新企業(yè)年齡、創(chuàng)業(yè)者或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)變更及外部因素變化等)如何作用于初始條件的不同維度,來(lái)解釋新企業(yè)初始績(jī)效差異以及隨后的戰(zhàn)略變革、團(tuán)隊(duì)演化或資源基礎(chǔ)形成等問(wèn)題。初始條件和新企業(yè)創(chuàng)立若干年后的狀態(tài)是兩個(gè)不同橫截點(diǎn)上的狀態(tài),其間的動(dòng)態(tài)過(guò)程和演化機(jī)理是未來(lái)相關(guān)研究應(yīng)該關(guān)注的核心問(wèn)題。

圖1 新企業(yè)初始條件與成長(zhǎng)關(guān)系研究整合框架

五、小 結(jié)

Stinchcombe(1965)具有開(kāi)創(chuàng)意義的論文的發(fā)表,拉開(kāi)了“組織烙印”研究的序幕。從此,相關(guān)研究把初始條件與組織的生存與發(fā)展聯(lián)系在了一起,為組織多樣性和新企業(yè)的成長(zhǎng)績(jī)效差異做出了解釋。本文對(duì)已有相關(guān)研究進(jìn)行了梳理,從初始條件對(duì)新企業(yè)績(jī)效的影響以及這種影響的時(shí)效兩個(gè)方面對(duì)它們進(jìn)行了述評(píng),并且指出了現(xiàn)有研究所存在的問(wèn)題以及未來(lái)可資利用的研究機(jī)會(huì)。已有研究承認(rèn)初始條件對(duì)新企業(yè)的即期和長(zhǎng)期影響,但卻沒(méi)有深入探討“烙印”過(guò)程。同時(shí),現(xiàn)有文獻(xiàn)在實(shí)證方面的不足制約了相關(guān)研究的深入開(kāi)展。未來(lái)研究應(yīng)該把打開(kāi)“烙印”黑箱作為重點(diǎn),通過(guò)縱向跟蹤來(lái)考察新企業(yè)創(chuàng)立后發(fā)生的關(guān)鍵事件以及初始條件影響新企業(yè)生存與成長(zhǎng)的機(jī)理與路徑。

在創(chuàng)業(yè)研究興起并蓬勃發(fā)展的當(dāng)下,關(guān)注新企業(yè)生命周期前端的關(guān)鍵事件、考察初始條件的影響,對(duì)于探索新企業(yè)的創(chuàng)建機(jī)理與成長(zhǎng)模式、理解創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)機(jī)制等具有重要的意義。分析有利于新企業(yè)成長(zhǎng)的初始條件、發(fā)現(xiàn)新企業(yè)創(chuàng)立時(shí)的顯著特征、總結(jié)有發(fā)展?jié)摿Φ男缕髽I(yè)的特點(diǎn),對(duì)于創(chuàng)業(yè)實(shí)踐活動(dòng)具有重要的指導(dǎo)意義。

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