陳步雷

(中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院 法學(xué)系,北京 100048)

簡(jiǎn)論需要層次差異對(duì)勞動(dòng)關(guān)系非對(duì)等性的影響*

陳步雷

(中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院 法學(xué)系,北京 100048)

需要的層次和緊迫性直接影響博弈過(guò)程中的角色、地位和能力。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上和勞動(dòng)關(guān)系中,勞方總體上是基于生存的需要,資方總體上是基于充分發(fā)展和自我實(shí)現(xiàn)的需要,雙方對(duì)勞動(dòng)關(guān)系能否締結(jié)和維系具有明顯不同的依賴度,在談判、要價(jià)、妥協(xié)過(guò)程中具有明顯不等的“權(quán)力差異”、“地位、能力差異”;勞資產(chǎn)權(quán)分立的格局促成和強(qiáng)化了這種差異。這些反差是結(jié)構(gòu)性的、邏輯性的,內(nèi)嵌于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中,是勞動(dòng)關(guān)系的非對(duì)等性、不平衡性的決定性變量之一。矯治之道應(yīng)深入到勞資的需要層面,通過(guò)提升人力資本價(jià)值、緩減勞資產(chǎn)權(quán)分立、建立集體談判機(jī)制、普及社會(huì)保障、促進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì),使多數(shù)勞動(dòng)者基于自由、尊嚴(yán)和發(fā)展等較高層次的需要對(duì)勞動(dòng)關(guān)系形成期待和依賴,以增強(qiáng)勞動(dòng)關(guān)系的對(duì)等性與公平性。

需要層次;依賴度;產(chǎn)權(quán)分立;勞動(dòng)關(guān)系

一、問(wèn)題與文獻(xiàn)回顧

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的古典時(shí)期,勞動(dòng)與資本被視為兩種不同的生產(chǎn)要素,有不同的所有者控制。這一情形稱為“產(chǎn)權(quán)分立”,由此發(fā)生的是關(guān)于各要素權(quán)益的談判過(guò)程,事前的談判 (例如“求職面試”)和事后的談判 (例如“農(nóng)民工討薪”)。知識(shí)社會(huì)或稱為人力資本時(shí)代,產(chǎn)權(quán)分立的假設(shè)未必正確;作為生產(chǎn)過(guò)程唯一活躍的要素,知識(shí)勞動(dòng)者既控制勞動(dòng)又控制資本。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展的基本任務(wù)是在兩代人或三代人的時(shí)間里,盡可能地將生育率遷移過(guò)程導(dǎo)致的“多余的”簡(jiǎn)單勞動(dòng)者轉(zhuǎn)換為知識(shí)勞動(dòng)者。[1]而中國(guó)的發(fā)展階段決定了勞資產(chǎn)權(quán)分立是主體,將長(zhǎng)期居于主流地位。因而如何給勞動(dòng)力合理定價(jià),是解決社會(huì)矛盾的最核心問(wèn)題。

既然中國(guó)的產(chǎn)業(yè)層次、教育水平、人口狀況決定了多數(shù)勞動(dòng)者與資方處于產(chǎn)權(quán)分立格局將是長(zhǎng)期的國(guó)情,那么對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系的資強(qiáng)勞弱的非對(duì)等性關(guān)系或格局,就需要深入結(jié)構(gòu)、邏輯層面加以解釋和調(diào)整。

對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系勞資雙方當(dāng)事人之間的形式平等、實(shí)質(zhì)不平等關(guān)系,即非對(duì)等博弈關(guān)系,已經(jīng)有大量文獻(xiàn)予以討論。但是,對(duì)這種非對(duì)等性、不平衡性的分析,多建立在經(jīng)驗(yàn)性的、描述性的論據(jù)基礎(chǔ)上,而少有在事理邏輯層面的分析論證。

因此,本文所探討的問(wèn)題是勞資產(chǎn)權(quán)分立格局下的勞資當(dāng)事人的需要層次存在何種差異,該些差異對(duì)當(dāng)事人意志、能力的影響,以及可能的矯治方法;以民商事關(guān)系為經(jīng)驗(yàn)性參照物,結(jié)合心理學(xué)中的需要層次理論,集中探討勞資當(dāng)事人因需要層次差異而形成對(duì)勞動(dòng)關(guān)系不同的依賴度,進(jìn)而導(dǎo)致勞動(dòng)關(guān)系結(jié)構(gòu)性、邏輯性、必然性失衡的問(wèn)題。所預(yù)設(shè)的結(jié)論認(rèn)為,在勞資產(chǎn)權(quán)分立的總體背景下,勞資當(dāng)事人以勞動(dòng)關(guān)系滿足的是不同層次的需要,導(dǎo)致雙方對(duì)勞動(dòng)關(guān)系能否締結(jié)、履行、持續(xù)具有顯著不同的依賴度,進(jìn)而結(jié)構(gòu)性、邏輯性、穩(wěn)定性地促成和強(qiáng)化了勞動(dòng)關(guān)系的非對(duì)等性、不平衡性;對(duì)勞動(dòng)關(guān)系非對(duì)等性、不平衡性的矯治須深入到結(jié)構(gòu)和邏輯層面,通過(guò)改變產(chǎn)權(quán)分立、需要差異而實(shí)現(xiàn)良性、高效的治理。除了產(chǎn)權(quán)分立、需要差異等因素,類似的結(jié)構(gòu)性、邏輯性變量還包括:要素配置、生產(chǎn)過(guò)程、組織控制的因素;勞動(dòng)與資本的稀缺度;物質(zhì)性資本的顯性虧損形式以及物質(zhì)資本的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān),等。

對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系雙方當(dāng)事人之間的“資強(qiáng)勞弱”關(guān)系以及非對(duì)稱性、不平衡性,經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)等多個(gè)學(xué)科從不同角度進(jìn)行了探析。①“資強(qiáng)勞弱”是一個(gè)通用性假設(shè)。類似通用性假設(shè)對(duì)于同質(zhì)性強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)體可能是更有效的,但對(duì)于產(chǎn)業(yè)層次、發(fā)展階段、地區(qū)差異極大的中國(guó)而言,異質(zhì)性、多樣性、流變性假設(shè)更重要,是更須重視的特征。浙江大學(xué)的姚先國(guó)教授提出,按照資本與勞動(dòng)之間強(qiáng)弱關(guān)系,至少有四種組合:強(qiáng)資本與強(qiáng)勞動(dòng),如高學(xué)歷、高技能勞動(dòng)者與雇主之間的關(guān)系;強(qiáng)資本與弱勞動(dòng),如富士康企業(yè)中的產(chǎn)業(yè)關(guān)系;弱資本與強(qiáng)勞動(dòng),如改革開放之初的小業(yè)主與"星期天工程師"的關(guān)系;弱資本與弱勞動(dòng),如建筑業(yè)包工頭與農(nóng)民工。中國(guó)最大問(wèn)題是存在大量的弱資本與弱勞動(dòng)組合。本文不討論勞資各類組合,仍采用通用性假設(shè)。

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,在市場(chǎng)條件下,工人 (勞工或勞動(dòng))是從屬于資本的,二者存在“從屬關(guān)系”,勞動(dòng)力的價(jià)值或價(jià)格無(wú)法在從屬關(guān)系架構(gòu)中得到公平合理的確定;在資本主義商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段,勞資雙方在形式上都是自由自主的法律關(guān)系主體,勞動(dòng)力的市場(chǎng)交換關(guān)系是一種平等關(guān)系;但這是一種在平等形式掩蓋下的實(shí)際上不平等關(guān)系。[2](P170-173)亞當(dāng)·斯密的勞動(dòng)價(jià)值論確認(rèn)勞動(dòng)是商品價(jià)值的源泉和衡量商品交換價(jià)值的尺度,認(rèn)為勞動(dòng)價(jià)值在確定、交換過(guò)程中居于相對(duì)被動(dòng)地位,而資本和土地獲取其租金則相對(duì)容易。[3](P25-59)馬克斯·韋伯揭示出“如果沒(méi)有以出賣自己的勞動(dòng)為生的這樣一個(gè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)存在,資本主義是絕對(duì)不可能向前發(fā)展的?！挥写嬖谥罅康男问缴献栽?而事實(shí)上迫于饑餓的鞭策必須去出賣自己勞動(dòng)的工人,才有可能在事先通過(guò)協(xié)議明確測(cè)算產(chǎn)品的 (勞動(dòng)力)成本。”[4](P198)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn),即使有勞工組織的企業(yè)工資高于無(wú)勞工組織企業(yè)的工資,也會(huì)導(dǎo)致高工資企業(yè)吸引工人的超額供給,該雇主可以實(shí)施更嚴(yán)格的雇傭條件,或提高生產(chǎn)率。[5]勞資集體談判的相關(guān)理論也以資強(qiáng)勞弱為事實(shí)基礎(chǔ),國(guó)際勞工組織所倡導(dǎo)的有關(guān)模式,也具有系統(tǒng)的理論。②參見(jiàn)第 26屆國(guó)際勞工大會(huì)通過(guò)的《費(fèi)城宣言》(1944)和《促進(jìn)集體談判公約》( ILO第 154號(hào)公約)等文獻(xiàn);也可見(jiàn)【美】C·A·摩爾根:《勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》,中國(guó)工人出版社 1984年版,第 3章。西方社會(huì)學(xué)的交換理論,對(duì)勞資關(guān)系等不公平交換模式及其成因,進(jìn)行了深入的討論,認(rèn)為地位和能力平等的、無(wú)權(quán)力差異、無(wú)剝削和支配性質(zhì)的當(dāng)事人之間的交換是公平的、正向的和合作性的,適用互動(dòng)模型的、對(duì)偶分析的范式;而勞動(dòng)關(guān)系當(dāng)事人之間存在明顯的權(quán)力差異。[6](P78)管理學(xué)對(duì)于資本對(duì)勞動(dòng)的支配過(guò)程、生產(chǎn)的組織行為系統(tǒng),進(jìn)行了多角度的研究,認(rèn)為企業(yè)作為一個(gè)自主系統(tǒng),資方的控制管理權(quán)力必然包括對(duì)勞動(dòng)的支配,組織運(yùn)行過(guò)程就是支配過(guò)程。勞動(dòng)法學(xué)也注意到了資方當(dāng)事人的實(shí)際地位高于勞方。

上述多個(gè)學(xué)科對(duì)勞動(dòng)關(guān)系非對(duì)等性的研究,均有相應(yīng)的科學(xué)貢獻(xiàn)。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克斯·韋伯的思想學(xué)說(shuō),都揭示了勞動(dòng)者迫于饑餓而接受資方給出的勞動(dòng)條件、實(shí)質(zhì)上缺乏意志自由的問(wèn)題。這些思想觀點(diǎn),具有較強(qiáng)的啟示性。但是,尚未見(jiàn)專門從當(dāng)事人或行動(dòng)主體的需要層次差異角度,且運(yùn)用與民商事關(guān)系比較、兼顧勞資產(chǎn)權(quán)分立背景的方法,對(duì)勞動(dòng)關(guān)系依賴度、非對(duì)等性加以探討的文獻(xiàn)。因此,本文的研究是必要的,通過(guò)對(duì)需要層級(jí)差異這種心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)多個(gè)學(xué)科倚重的主客觀相統(tǒng)一變量的引入,通過(guò)對(duì)勞資產(chǎn)權(quán)分立背景的關(guān)注,進(jìn)而對(duì)勞動(dòng)關(guān)系非對(duì)等性、不平衡性,形成邏輯理性層面的認(rèn)識(shí)。相關(guān)研究,具有一定的新穎性和創(chuàng)造性。

二、實(shí)證性研究的初步結(jié)論

2009年 7、8月,筆者與深圳大學(xué)的學(xué)者及當(dāng)?shù)啬硠诠?wèn)題研究機(jī)構(gòu)的工作人員,以“階層劃分、財(cái)產(chǎn)狀況、工作原因、需要層次和實(shí)現(xiàn)狀況”為主要內(nèi)容,以問(wèn)卷和訪談相結(jié)合的方式,在深圳、東莞兩地進(jìn)行了小范圍的調(diào)查。問(wèn)卷對(duì)象是分屬不同產(chǎn)業(yè)層次的 A、B、C三家企業(yè)中的 1000名工人和中低層管理者,因組織工作扎實(shí)和小禮品激勵(lì),問(wèn)卷總回收率為 97.2%。根據(jù)問(wèn)卷中少量主觀性問(wèn)題回答的程度,選擇了 50名對(duì)象作了深度訪談。問(wèn)卷發(fā)放對(duì)象,是進(jìn)入企業(yè)后隨機(jī)選擇的某工作部門、車間的人員。

三家企業(yè)中的 A公司,是一家國(guó)內(nèi)外知名的、位于深圳的 IT開發(fā)和生產(chǎn)商。B公司是位于深圳的一家大型的外資投資的港務(wù)公司,技術(shù)水平和吞吐量均居全國(guó)前列。C公司是東莞的一家制鞋企業(yè),為國(guó)際馳名品牌加工產(chǎn)品。

A公司員工的學(xué)歷、技術(shù)層次明顯高于深圳平均水平,90%以上為大專以上學(xué)歷,其中碩士及以上學(xué)歷占 35%;問(wèn)卷發(fā)出 400份,回收 396份。B公司員工學(xué)歷、技術(shù)層次與深圳平均水平(以居民的學(xué)歷結(jié)構(gòu)為基本指標(biāo))持平;發(fā)出問(wèn)卷 200份,回收 196份。C公司則屬于生活用品的制造業(yè),平均學(xué)歷偏低,大專以上占 40% (但工人實(shí)際技術(shù)能力較強(qiáng)),發(fā)出問(wèn)卷 400份,回收 380份。

問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn):70%以上被訪談人員認(rèn)為自己社會(huì)地位偏低,收入偏少,與自己的學(xué)歷、能力和貢獻(xiàn)不相稱;90%人員認(rèn)為自己是迫于生存壓力、生計(jì)需要而打工,且被迫長(zhǎng)期、過(guò)多的加班;對(duì)于現(xiàn)職業(yè)是否利于個(gè)人長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,能否據(jù)此實(shí)現(xiàn)其人生發(fā)展目標(biāo),90%以上人員持否定態(tài)度,只有不足 10%的高水平技術(shù)人員、中層管理人員表示對(duì)企業(yè)有歸屬感,受到股東的重視和尊重,能夠?qū)崿F(xiàn)其發(fā)展目標(biāo)。

研究人員從在問(wèn)卷上非選擇題中認(rèn)真填寫了個(gè)人情況、感受、想法的人員中,挑選了 50人,大專以上學(xué)歷占了 80%以上。訪談方法是多樣的,在下班或周末時(shí)間,大多把單個(gè)受訪者約請(qǐng)至公司或廠區(qū)外聊天,數(shù)次約請(qǐng)受訪者聚餐,注意訪談?wù)吲c受訪者的平等、訪談氣氛的融洽。因訪談內(nèi)容多圍繞其感受、想法等主觀內(nèi)容,問(wèn)題是半結(jié)構(gòu)化的、開放性的,不重復(fù)問(wèn)卷上已匿名回答的、旨在測(cè)量具體事實(shí)的問(wèn)題,不涉及與所屬企業(yè)的利害關(guān)系,故受訪者比較隨意放松,愿意說(shuō)心里話。總體上看,這些學(xué)歷較高、技能較強(qiáng)的人員,90%以上認(rèn)為自己是在謀生,迫于生計(jì)而接受自己不滿意的勞動(dòng)報(bào)酬、勞動(dòng)條件;因就業(yè)難度大,為了保住飯碗,不得不委曲求全服從嚴(yán)格的、生硬的管理措施;自己在企業(yè)內(nèi)部與外部均缺乏權(quán)益表達(dá)機(jī)制,企業(yè)內(nèi)部缺乏民主參與的制度化平臺(tái);勞動(dòng)報(bào)酬以外的非物質(zhì)性激勵(lì)很少,效用較低;普遍缺乏穩(wěn)定感、安全感、歸屬感,對(duì)未來(lái)預(yù)期較為悲觀。2010年春夏,在深圳富士康企業(yè)、南海本田公司所發(fā)生的勞動(dòng)關(guān)系重大事件,也直接證明了 80后、90后的產(chǎn)業(yè)工人在總體上是基于基本生存的需要,而接受過(guò)于嚴(yán)苛、顯著失衡的勞動(dòng)關(guān)系安排。

研究人員也以朋友聚會(huì)等方式,對(duì)不同層次、規(guī)模的企業(yè)投資人作了訪談,發(fā)現(xiàn):小企業(yè)、小股東大多是基于生存的低端需要,而冒較大風(fēng)險(xiǎn)、承受較大壓力,實(shí)施投資;其他投資者則屬于較高社會(huì)階層,是為了發(fā)展的需要、享受的需要,即“自我實(shí)現(xiàn)的需要”。①對(duì)于雇主及其需要的分層研究,也十分必要?？梢院侠硗茢?小型、微型企業(yè)的雇主,其需要層次和順序與勞動(dòng)者的距離較小,大中型企業(yè)的雇主的需要,則與勞動(dòng)者差異較大;企業(yè)的規(guī)模、實(shí)力和勞資需要差異具有顯著的正相關(guān)性。對(duì)此,需要數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)的模型、數(shù)據(jù)加以證明。

概言之,勞動(dòng)關(guān)系中的 90%以上勞方當(dāng)事人是基于自己和家人的生存需要,而被迫接受自己認(rèn)為不公平的勞動(dòng)契約,缺乏安全感、歸屬感和尊嚴(yán)感;能滿足長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要和實(shí)現(xiàn)價(jià)值目標(biāo)的比例,不足 5%。相反,資方當(dāng)事人的投資動(dòng)機(jī),大多數(shù)是賺取更多的錢、更好地生活或享受、更有地位和尊榮,包括很富有的時(shí)候做些公益慈善事業(yè)、以形成良好的社會(huì)影響,等。

上述勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)社會(huì)學(xué)、人力資源管理學(xué)的實(shí)證性研究,雖然是小范圍的,其問(wèn)卷測(cè)量的變量和指標(biāo)是比較合理準(zhǔn)確的,其問(wèn)卷上的主觀問(wèn)題回答與訪談問(wèn)題回答,是較準(zhǔn)確、深入的。總體上看,有較高的信度和效度。當(dāng)然,更有信度和效度的調(diào)查,可以選擇珠三角這一“當(dāng)今全球勞動(dòng)關(guān)系博物館”,①“中國(guó)珠三角是當(dāng)今全球勞動(dòng)關(guān)系博物館”是本文初步提出的觀點(diǎn)?；A(chǔ)性變量、宏觀性指標(biāo)包括但不限于:產(chǎn)業(yè)層次;勞動(dòng)力市場(chǎng)范圍和供求狀況,勞動(dòng)力階層狀況;投資者的財(cái)產(chǎn)規(guī)模、權(quán)利意識(shí)和制度素養(yǎng);所在國(guó)家和地區(qū)的公共政策、法律制度,制度績(jī)效等。如果以此進(jìn)行研究,可以發(fā)現(xiàn)珠三角的跨度極大:產(chǎn)業(yè)從高端到低端,勞工從金領(lǐng)、白領(lǐng)到藍(lán)領(lǐng)、農(nóng)民工,從相對(duì)公平到較為野蠻的勞動(dòng)條件,從法治意識(shí)較強(qiáng)的"君子雇主"到肆意違法侵權(quán)的"小人雇主",等等,具備了近代以來(lái)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)關(guān)系的各種類型。受地方亞文化等因素的影響,長(zhǎng)三角的低端產(chǎn)業(yè)、小人雇主、勞資沖突問(wèn)題似乎緩和一些。因此,珠三角是當(dāng)今中國(guó)乃至全球勞動(dòng)關(guān)系、產(chǎn)業(yè)關(guān)系的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)和博物館,是全球?qū)嵶C性研究的最佳區(qū)域之一,中國(guó)相關(guān)問(wèn)題之熱,即源于此。適度放大抽樣框,對(duì)勞動(dòng)關(guān)系作類型劃分、勞動(dòng)力市場(chǎng)作市場(chǎng)細(xì)分、勞動(dòng)者作階層劃分,進(jìn)行分層抽樣 (stratified sampling),實(shí)施更準(zhǔn)確的觀察、測(cè)量和分析。

三、需要層次差異和勞動(dòng)關(guān)系非對(duì)等性 (與民商事關(guān)系對(duì)比)

需要的類型界定、層次劃分,是心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科共同關(guān)注的問(wèn)題。較為成熟而普遍應(yīng)用的理論范式,仍然是美國(guó)社會(huì)心理學(xué)家馬斯洛 (Abraham Maslow)的需要層次理論 (hierarchy of needs theory)。該理論具有霍桑實(shí)驗(yàn)、泰勒激勵(lì)實(shí)驗(yàn)等實(shí)驗(yàn)心理學(xué)依據(jù),認(rèn)為:人是有需要的動(dòng)物,只有尚未滿足的需要能夠影響其行為;多種需要之間有輕重緩急之分,在基礎(chǔ)層次的需要滿足后,較高層次的需要才出現(xiàn)。該理論把人的需要?jiǎng)澐譃槲鍌€(gè)層次或?qū)蛹?jí),由低到高分別是:生理或生存的需要;安全的需要;社交或歸屬的需要;尊重或愛(ài)的需要;充分發(fā)展或自我實(shí)現(xiàn)的需要。前二者是低級(jí)需要,后三者是社會(huì)需要、高級(jí)需要。該些需要的地位和關(guān)系,呈現(xiàn)為金字塔形結(jié)構(gòu)。[7](P200-208)

盡管馬斯洛理論對(duì)于不同需要之間的關(guān)系、需要的變動(dòng)機(jī)理等復(fù)雜問(wèn)題論證不足,但它簡(jiǎn)單明確、邏輯性強(qiáng),特別是對(duì)需要的劃分、類型化較為合理、嚴(yán)謹(jǐn),具有創(chuàng)造性,使人們對(duì)“需要”這一模糊事物形成較清晰的認(rèn)識(shí)。需要層級(jí)與順序,對(duì)人的行為具有決定性的影響;相關(guān)理論具有較強(qiáng)的、普遍性的解釋力。該理論及其“變種”,被管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于行為激勵(lì)機(jī)制和制度模型的討論。[8]

把相關(guān)理論引入勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域,可發(fā)現(xiàn)勞資當(dāng)事人對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系能否、如何締結(jié)和履行,基于需要的層次差異而形成了顯著不同的地位和稟賦?！皺?quán)力差異”甚為明顯,自然其行為趨向、模式具有重大差異。勞資當(dāng)事人在需要層次、順序方面的差異,對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)體性問(wèn)題、程序性問(wèn)題以及對(duì)等性、平衡性均有決定性影響。

受制于需要層次和順序,勞資主體及其行為趨向,可以分為兩種情形:一是勞動(dòng)力市場(chǎng)上等待就業(yè)、締結(jié)勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者和尋找合適勞動(dòng)者的資方,二者尚未建立勞動(dòng)關(guān)系,而需要通過(guò)談判形成合意,締結(jié)勞動(dòng)關(guān)系;二是已建立勞動(dòng)關(guān)系的勞資雙方,是否、如何履行、變更勞動(dòng)關(guān)系內(nèi)容,在生產(chǎn)過(guò)程與要素組合系統(tǒng)中如何行為。

在第一種情形中,勞資雙方是潛在的勞動(dòng)關(guān)系當(dāng)事人,基于不同的需要層次,而希望建立勞動(dòng)關(guān)系:勞動(dòng)者需要工資報(bào)酬,保障自己和家人的生存,滿足的第一層次的需要。馬克斯·韋伯也揭示了勞動(dòng)者需求層次之低,認(rèn)為迫于饑餓的鞭策、以出賣自己的勞動(dòng)為生的無(wú)產(chǎn)階級(jí)的存在,是資本主義的必要條件;大量的形式上自愿、而事實(shí)上必須去出賣自己勞動(dòng)的工人,被迫接受資方擬定的勞動(dòng)契約。②參見(jiàn)前注韋伯《世界經(jīng)濟(jì)史綱》。韋伯的觀點(diǎn),受到了馬克思的啟發(fā),學(xué)術(shù)傳承和譜系較為清晰。資方需要獲得合適的勞動(dòng)力,把其勞動(dòng)作為主要的生產(chǎn)要素之一,組合到資方投資促成并組織管理的生產(chǎn)系統(tǒng)中去,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的目的,即資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)的保值增殖,滿足的是最高層次的需要,即事業(yè)發(fā)展和自我實(shí)現(xiàn)的需要。即使資方已經(jīng)處于投資運(yùn)營(yíng)的動(dòng)態(tài)循環(huán)中,須承擔(dān)物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和各種成本,但其對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的需要層次仍居于最高端,與勞方形成了金字塔塔尖與塔基的反差。勞動(dòng)力市場(chǎng)的供求關(guān)系,可能改變資本和勞動(dòng)的相對(duì)稀缺度以及資方或立法的要價(jià)能力,但不能改變雙方需要的差距。

在第二種情形中,對(duì)于已經(jīng)建立的勞動(dòng)關(guān)系,如果勞方當(dāng)事人試圖改變其內(nèi)容,通常會(huì)利于自己、增加資方的成本,則需要與資方提出協(xié)商請(qǐng)求。勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制通常導(dǎo)致勞動(dòng) (力)的可替代性高于資本,因而勞方當(dāng)事人處于相對(duì)被動(dòng)、弱勢(shì)。如果資方不同意變更勞動(dòng)關(guān)系內(nèi)容,勞方須接受現(xiàn)狀;如果辭職,則立即面對(duì)生存壓力和失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。如果資方變更勞動(dòng)關(guān)系內(nèi)容,是否需要與勞方平等協(xié)商,如何處理勞資主體平等與資方用工自主權(quán)的關(guān)系,如何形成生產(chǎn)過(guò)程的主導(dǎo)與參與機(jī)制,在理論上尚有爭(zhēng)論,因而在實(shí)踐上更是資方主導(dǎo)的模式,勞方居于被組織、被使用、被管理的地位。

勞資當(dāng)事人的需要層次,與民商事主體、民商事關(guān)系中的當(dāng)事人的需要層次,可以對(duì)比研究。民商事主體之間的地位平等、意志自治,不只是規(guī)范意義的、邏輯意義的,也是實(shí)證性的、經(jīng)驗(yàn)性的。民商事關(guān)系當(dāng)事人之間,總體上也是平等、自由的。其根本原因在于需求層次無(wú)巨大差異,供求雙方對(duì)民商事關(guān)系的依賴度相同或近似。某些商事關(guān)系可能因財(cái)產(chǎn)實(shí)力、信息不對(duì)稱、法律規(guī)制不當(dāng)不力等原因而存在非對(duì)等性、不平衡性,如股東與公司之間、經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者之間的關(guān)系,但通過(guò)法律干預(yù)、機(jī)制設(shè)置或者較充分的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,基本上實(shí)現(xiàn)了良好的調(diào)整效果和制度績(jī)效。主體或當(dāng)事人的需要層次及市場(chǎng)供求、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、交換機(jī)制,是兩類高度相關(guān)的、決定性的變量。①參見(jiàn)【德】柯武剛、史漫飛;《制度經(jīng)濟(jì)學(xué) --社會(huì)秩序與公共政策》,韓朝華譯,商務(wù)印書館 2000年 11月第 1版,第 8章“競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力學(xué)”。勞動(dòng)關(guān)系與民商事關(guān)系在這些方面形成了鮮明的反差。

一般情況下,勞方的需要是生存,資方的需要是發(fā)展,二者形成了需要層次的最大化反差。需要的反差、資源分配的不平等、雇傭關(guān)系的固有邏輯,導(dǎo)致了勞資利益的對(duì)立性;沖突理論深入、系統(tǒng)地進(jìn)行了研究。②參見(jiàn)【美】喬納森·H.特納:《社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu)》,邱澤奇等譯,華夏出版社 2006年版,第 8章。馬克思和韋伯、齊美爾等社會(huì)學(xué)大家對(duì)勞資關(guān)系的沖突根源均有所研究。這種反差,促成和強(qiáng)化了勞資雙方的“依賴度差異”、“權(quán)力差異”、“地位、能力差異”。這些反差、差異,是結(jié)構(gòu)性的、邏輯性的,內(nèi)嵌于勞動(dòng)關(guān)系之中,是勞動(dòng)關(guān)系的非對(duì)等性、不平衡性的決定性因素。勞動(dòng)力市場(chǎng)供求狀況、交易狀況,不足以影響這種結(jié)構(gòu)和邏輯。

上述結(jié)構(gòu)和邏輯可以概括為:需要的反差,導(dǎo)致雙方對(duì)是否締結(jié)、是否履行勞動(dòng)關(guān)系形成明顯不同的依賴度,進(jìn)而形成顯著的“權(quán)力差異”、“地位、能力差異”。這些差異與勞動(dòng)的組織、過(guò)程和管理控制因素,共同形成、強(qiáng)化了勞動(dòng)關(guān)系的非對(duì)等性、不平衡性。其中,需要反差導(dǎo)致的依賴度差異,是經(jīng)常被忽視的因素。

需要的反差,導(dǎo)致勞方當(dāng)事人必須迅速就業(yè),盡快與資方締結(jié)勞動(dòng)關(guān)系。這種迫切性使資方獲得了談判優(yōu)勢(shì),成為博弈過(guò)程中的“鎮(zhèn)定者”,而勞方則淪為“不鎮(zhèn)定者”甚至“恐慌者”。③博弈過(guò)程中的鎮(zhèn)定者與不鎮(zhèn)定者的角色分化,取決于多個(gè)因素,其中需要、需求的緊迫性是決定性因素。關(guān)于鎮(zhèn)定者如何占對(duì)方的便宜的行為模型,參見(jiàn)【美】羅伯特·艾克斯羅德:《對(duì)策中的制勝之道》,吳堅(jiān)忠譯,上海人民出版社 1996年 7月第 1版,第34頁(yè)。雙方對(duì)勞動(dòng)關(guān)系是否、何時(shí)締結(jié),依賴和期待程度顯著不同。這種心理性因素與資源稀缺性差異、制度賦權(quán)程度差異等因素形成疊加、共振相應(yīng),進(jìn)一步凸顯和強(qiáng)化了依賴度差異。

對(duì)于依賴度,實(shí)證性研究所獲得的經(jīng)驗(yàn)性依據(jù)可以證明。上文所述的實(shí)證性研究,就清晰地表明不同層次的勞方當(dāng)事人,均比資方更依賴勞動(dòng)關(guān)系的形成和維系,處于明顯的心理弱勢(shì)和行動(dòng)弱勢(shì),進(jìn)而強(qiáng)化了資強(qiáng)勞弱的非對(duì)等性、不平衡性。另一方面,從契約理論、博弈論等也給出了較為精致的分析。

四、矯治之道 (代結(jié)語(yǔ))

勞資主體或當(dāng)事人因需要的層次及緊迫度之間的重大差異,決定了對(duì)勞動(dòng)關(guān)系依賴度的差異,進(jìn)而促成和強(qiáng)化了勞動(dòng)關(guān)系資強(qiáng)勞弱的非對(duì)等性、不平衡性。其間的因果關(guān)系、影響機(jī)理和事理邏輯是重要的、清晰的。需要的層次和緊迫度,與社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、社會(huì)分化和社會(huì)結(jié)構(gòu)直接相關(guān),因而是內(nèi)嵌于社會(huì)關(guān)系、社會(huì)秩序中的結(jié)構(gòu)性變量;它對(duì)勞動(dòng)關(guān)系非對(duì)等性、不平衡性的影響,是直接的、決定性的。

需要層次的差異及其所促成、強(qiáng)化的勞動(dòng)關(guān)系非對(duì)等性,有促進(jìn)勞資產(chǎn)權(quán)合作、提高社會(huì)整體效率的正向功能,也有促進(jìn)社會(huì)分化、斷裂的負(fù)面功能。

在勞資產(chǎn)權(quán)分立將長(zhǎng)期存在的情況下,合理的治道是使這種非對(duì)等性處于可控制、可矯治、可柔化的限度。矯治之道的形成,應(yīng)當(dāng)深入到勞資主體或當(dāng)事人的需要層次差距的層面,通過(guò)集體談判機(jī)制強(qiáng)化勞方的心理能量與談判能力,通過(guò)合理的社會(huì)保障幫助勞方克服生存危機(jī),使勞方對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的期待和依賴是基于自由、尊嚴(yán)和發(fā)展等較高層次的需要。根本性的治理,是大力發(fā)展教育、全面提升人力資本,促進(jìn)資本與人力要素在同一主體中統(tǒng)一,減少甚至消除基于需要層次差異而形成的勞資當(dāng)事人之間的產(chǎn)權(quán)分立、利益沖突。如果知識(shí)經(jīng)濟(jì)、知識(shí)社會(huì)得以普遍、穩(wěn)固地形成,則包括企業(yè)組織、用工模式、分配原則和機(jī)制在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)制度體系,必然會(huì)有重大創(chuàng)新。由此,也有助于馬克思所主張的自由勞動(dòng)與人的解放的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

[1]汪丁丁 .勞資關(guān)系何以對(duì)資源配置至關(guān)重要 [N].21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道,2010-01-25.

[2]馬克思 .資本論 (節(jié)選本),人民出版社,1998.

[3]【英】亞當(dāng)·斯密 .國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究 (上卷)[M].北京:商務(wù)印書館,1988.

[4]【德】馬克斯·韋伯 .胡長(zhǎng)明譯 .世界經(jīng)濟(jì)史綱 [M].北京:人民日?qǐng)?bào)出版社,2007.

[5]【美】RobertH.Frank,Ben S.Bernanke,PrinciplesofMicroeconomics,3rdedition,McGraw-Hill Companies,Inc.2007,Chapter14.

[6]【澳】馬爾科姆·沃特斯 .楊善華,等譯 .現(xiàn)代社會(huì)學(xué)理論[M].北京:華夏出版社,2000.

[7]【美】喬納森·H.特納 .邱澤奇,等譯 .社會(huì)學(xué)理論的結(jié)構(gòu) [M].北京:華夏出版社,2006.

[8]李惠斌,李朝暉主編 .后資本主義 [M].北京:中央編譯出版社,2007.

[9]【美】馬斯洛,等 .人的潛能與價(jià)值 [M].北京:華夏出版社,1987.

[10]【德】柯武剛,史漫飛 .韓朝華譯 .制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——社會(huì)秩序與公共政策 [M].北京:商務(wù)印書館,2000.

The Influence of Hierarchy of Needs on the Non-equivalent of Labor Relations

Chen Bulei
(China Institute of Industrial Relations,Beijing100048,China)

The hierarchyof needs and its urgency influence the roles,status and ability of the processof game.In labormarket and labor relations,in general,labor is based on the needs of existence and,capital is based on the needs of sufficient development and self realization.We should promote the value of human capital,reduce the property division of labor and capital,establish the mechanism of collective bargaining,set up the system of social security and promote the knowledge economy so as to make most of laborers expect and depend on labor relations on higher hierarchy of needs based on freedom,dignity and development,and strengthen the equivalent and fairness of labor relations.

hierarchy of needs;dependence;property division;labor relations

F249.26

A

1673-2375(2010)05-0024-06

2010-08-10

陳步雷 (1967—),男,安徽靈璧人,博士,中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院法學(xué)系副教授。

[責(zé)任編輯:簡(jiǎn) 潔]