程新巖

(上海海事局，上海 200086)

博弈論在海事行政檢查中的應(yīng)用

程新巖

(上海海事局，上海 200086)

海事行政檢查是海事機(jī)關(guān)對(duì)行政相對(duì)人(船方)進(jìn)行的船舶安全檢查、防污染檢查等，雙方主體形成博弈關(guān)系。運(yùn)用博弈論原理分析海事機(jī)關(guān)與船方在海事行政檢查中的行為和動(dòng)機(jī)，以便實(shí)現(xiàn)更為人性化、合理化的海事長(zhǎng)效管理機(jī)制。

海事；行政檢查；博弈

一、引 言

博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題，即當(dāng)一個(gè)主體的選擇受到其他主體選擇的影響，反過(guò)來(lái)又影響其他主體的選擇時(shí)的決策問(wèn)題和均衡問(wèn)題?，F(xiàn)代博弈論已經(jīng)形成一個(gè)相當(dāng)龐大的體系，包括理論和應(yīng)用的眾多分支，如宏觀博弈理論、微觀博弈理論、金融博弈理論和管理博弈理論等，[1]比較經(jīng)典的博弈案例如囚徒困境、智豬博弈等。海事行政檢查可以歸類為管理博弈理論。

作為我國(guó)海上交通安全和防污染的主管機(jī)關(guān)，海事部門(mén)通過(guò)在水上交通安全管理“鏈”中充分發(fā)揮監(jiān)督管理作用，保持水上安全形勢(shì)的持續(xù)穩(wěn)定，為航運(yùn)業(yè)提供有力的安全支持，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供安全保障。船舶監(jiān)督管理的過(guò)程是海事機(jī)關(guān)“使航行更安全、海洋更清潔”的過(guò)程，也是與行政相對(duì)人(即船方)進(jìn)行利益博弈的過(guò)程。由于近期國(guó)際金融風(fēng)暴的影響，廣大航運(yùn)企業(yè)面臨著不少困難，2009年1～9月，全球最大的22家集裝箱海運(yùn)企業(yè)虧損總額達(dá)110億美元之多，而我國(guó)航運(yùn)企業(yè)2009年第四季度航運(yùn)景氣指數(shù)為103.59，總體處于微景氣水平。[2]目前航運(yùn)公司考慮最多的是使自身的收益最大，包括投資收益等。航運(yùn)企業(yè)不僅要考慮企業(yè)利潤(rùn)，還要考慮水路運(yùn)輸?shù)纳鐣?huì)效應(yīng)；不僅要保證航運(yùn)企業(yè)和船舶的合法利益，還要考慮社會(huì)資源的合理利用。這些利益相關(guān)方在整個(gè)物流系統(tǒng)供應(yīng)鏈中的利益是不盡相同的，他們?cè)谶M(jìn)行決策時(shí)只有全面考慮各個(gè)利益相關(guān)方的決策的影響，才能使航運(yùn)“物暢其流”，達(dá)到各自比較理想的結(jié)果。

二、海事行政檢查博弈模型

1.基本假設(shè)

構(gòu)成海事行政檢查博弈的局中人有兩個(gè)。局中人1是海事行政檢查機(jī)關(guān)(以下簡(jiǎn)稱海事機(jī)關(guān))，局中人2是船方。局中人1海事機(jī)關(guān)的純策略選擇是對(duì)船舶航行安全和防污染行為進(jìn)行實(shí)質(zhì)性檢查和形式上檢查。假設(shè)海事機(jī)關(guān)是具有職業(yè)道德和技術(shù)監(jiān)督水平的執(zhí)法隊(duì)伍，沒(méi)有接受船方賄賂的違法違規(guī)行為，也就是說(shuō)，若海事機(jī)關(guān)進(jìn)行檢查，則船方就不存在違規(guī)的欺騙行為。局中人2船方的純策略選擇是船舶接受海事行政檢查，如船舶安全檢查、防污染檢查等合格和不合格。檢查合格是指船舶符合各項(xiàng)相關(guān)公約、規(guī)范或遵守相關(guān)法律法規(guī)，檢查不合格是指船舶違反相關(guān)法律法規(guī)或其船況存在重大缺陷等各種情況。

2.主要參數(shù)與要素描述

(1)局中人：海事機(jī)關(guān)和船方。

(2)行為空間：海事機(jī)關(guān)的純策略是對(duì)船舶航行安全和防污染行為進(jìn)行實(shí)質(zhì)性檢查和形式上檢查，分別設(shè)為A1和A2，而船方的純策略選擇是船舶接受海事行政檢查合格和不合格，分別設(shè)為B2和B1。

(3)行動(dòng)順序：海事機(jī)關(guān)和船方同時(shí)采取行動(dòng)。

(4)策略空間：用ai表示參與人A在博弈對(duì)策模型中的一個(gè)特定行為，Ai={ai}表示可供A選擇的所有行為的組合；同樣用bi表示參與人B在博弈對(duì)策模型中的一個(gè)特定行為，Bi={bi}表示可供B選擇的所有行為的組合。因此有Ai={a1,a2},Bi={b1,b2}。其中：a1為實(shí)質(zhì)性檢查船舶的安全與防污染行為；a2為形式上檢查船舶的安全與防污染行為；b1為檢查不合格；b2為檢查合格。所以本模型的策略空間有：(a1,b1),(a1,b2),(a2,b1),(a2,b2)。

3.純策略博弈支付矩陣的構(gòu)建與分析

令ui為第i個(gè)參與人的支付(效用水平)，其中i為A或B。再假設(shè)M是船舶的兩種策略B1和B2之間的成本差別，即采取B2比采取B1多花的成本，從而相應(yīng)地減少利潤(rùn)；C是海事機(jī)關(guān)采取A1比采取A2而多花的檢查成本；F為罰款，即當(dāng)海事機(jī)關(guān)對(duì)船舶進(jìn)行檢查并查到違法行為時(shí)對(duì)船方的罰款。這里給出了兩個(gè)較強(qiáng)的假定：(1)當(dāng)海事機(jī)關(guān)對(duì)船方實(shí)施策略A1時(shí)，肯定能查出船方的策略B1；(2)當(dāng)海事機(jī)關(guān)對(duì)船方實(shí)施策略A2時(shí)，肯定不能查出船方的策略B1。一般情況下這兩個(gè)假定也是成立的。

uA(a1,b1)=M+F-C

uA(a1,b2)=M-C

uA(a2,b1)=0

uA(a2,b2)=M

uB(a1,b1)=-M-F

uB(a1,b2)=-M

uB(a2,b1)=0

uB(a2,b2)=M

在此基礎(chǔ)上得到不同的純策略組合的支付矩陣。

通過(guò)分析可以得出這個(gè)博弈沒(méi)有純策略納什均衡，因?yàn)榇竭x擇“不合格”，對(duì)于海事機(jī)關(guān)最好的策略是選擇“實(shí)質(zhì)性檢查”，這樣就會(huì)制止船舶的違法行為，保證船舶航行安全和海洋污染防治。但當(dāng)海事機(jī)關(guān)選擇“實(shí)質(zhì)性檢查”時(shí)，船方的正確策略是“合格”。既然選擇“合格”策略，當(dāng)然海事機(jī)關(guān)選擇“形式性檢查”比較合算，而這時(shí)若船方選擇“不合格”，又能獲得M的收益。但是這個(gè)博弈有混合策略納什均衡。

4.混合策略博弈支付矩陣的構(gòu)建與分析

在上述假定基礎(chǔ)上，再假設(shè)海事機(jī)關(guān)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性檢查的概率為α,船舶安全與防污染不合格的概率為β，于是得到混合策略下的支付矩陣。以下求解混合策略下的納什均衡。

給定β，海事機(jī)關(guān)選擇A1(α=0)的期望效用分別為

Vα(1,β)=(M-C+F)β+(M-C)(1-β)=

βF+M-C

Vα(0,β)=0·β+M(1-β)=M(1-β)

令Vα(0,β)=Vα(1,β)，得出β′=C/(M+F)。即當(dāng)船方采取B1的概率小于C/(M+F)時(shí)，海事機(jī)關(guān)的最優(yōu)選擇是采取A2策略；反之，當(dāng)船方采取B1的概率大于C/(M+F)時(shí)，則海事機(jī)關(guān)的最優(yōu)策略是A1；如果β=C/(M+F)，則海事機(jī)關(guān)可以任意選擇A1或A2。

給定α，船方選擇B1和B2的期望效用分別為

Vβ(α,1)=-(M+F)α+0·(1-α)=

-(M+F)α

Vβ(α,0)=-Mα+(-M)(1-α)=-M

令Vβ(α,1)=Vβ(α,0)，得出α′=M/(M+F)。因此當(dāng)α>M/(M+F)時(shí)，船方的最優(yōu)選擇為B2；當(dāng)α=M/(M+F)時(shí)，船方可以隨機(jī)地選擇B1或B2。

因此，混合戰(zhàn)略納什均衡為

β′=C/(M+F)

α′=M/(M+F)

即海事機(jī)關(guān)以M/(M+F)的概率選擇實(shí)質(zhì)性檢查，船方則以C/(M+F)的概率選擇違規(guī)操作，如超載、缺員等。對(duì)這個(gè)均衡還可以從另外的角度來(lái)加以解釋：某船公司中有多艘船舶，其中有C/(M+F)比例的船舶為了減少營(yíng)運(yùn)成本而違規(guī)操作，海事機(jī)關(guān)則隨機(jī)以M/(M+F)的比例對(duì)船方情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性檢查。

三、結(jié)果分析

1.納什均衡的現(xiàn)實(shí)意義

由以上分析可以看出，海事行政檢查博弈的納什均衡與海事機(jī)關(guān)的檢查成本C、船舶欺瞞安全和防污染問(wèn)題的金額M、海事機(jī)關(guān)查出船方欺瞞安全或防污染問(wèn)題時(shí)的懲罰金額F三者有關(guān)。對(duì)欺瞞質(zhì)量問(wèn)題的懲罰越高，欺瞞質(zhì)量問(wèn)題的金額越少，船方欺瞞安全或防污染問(wèn)題的概率就越小。而海事機(jī)關(guān)的檢查成本越高，由于海事機(jī)關(guān)人員、設(shè)備和資金有限，那么海事機(jī)關(guān)就會(huì)減低對(duì)船方抽查的力度，因此導(dǎo)致船方欺瞞安全或防污染問(wèn)題的概率就越大。反之亦然。

由于在海事行政檢查中海事機(jī)關(guān)和船方所處的地位不一樣(前者是監(jiān)督者，后者是被監(jiān)督者),懲罰金額F對(duì)于二者的意義并不完全一致。在規(guī)定的懲罰金額F之外，雙方還各自存在著一個(gè)心理懲罰金額，它具有更實(shí)際的意義。假定海事機(jī)關(guān)和船方的心理懲罰系數(shù)分別為FA和FB。在船方欺瞞安全或防污染問(wèn)題被海事機(jī)關(guān)檢查出后，船方損失的卻不僅僅是一定數(shù)額的金錢(qián)，還包括自身的行業(yè)信譽(yù)和以后的攬貨機(jī)會(huì)，因此，可以認(rèn)為FA≈F，F(xiàn)B≥F，混合策略下的納什均衡可以修正為

α′=M/(M+FA)

β′=C/(M+FB)

這樣就很容易解釋為什么在相同的營(yíng)運(yùn)條件下，大型船公司往往要比較小的船公司更加注重船舶安全和防污染以及自身的信譽(yù)，其心理懲罰金額自然也要大得多。

2.納什均衡對(duì)船舶安全與防污染控制的啟示

通過(guò)對(duì)納什均衡在海事行政檢查過(guò)程中的分析，探討減少船方選擇“帶病航行”問(wèn)題，或是違規(guī)操作的概率C/(M+F)的途徑，尋求優(yōu)化問(wèn)題的方法，從中獲得很多啟示。

首先，海事機(jī)關(guān)要從自身做起，提高海事行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和管理的效率，從而減少質(zhì)量檢查成本C。但由于港口規(guī)模和人力、物力方面的原因，C是有下限的，因此控制C在某種程度上是有一定困難的。

其次，對(duì)于M，雙方存在著信息不對(duì)稱問(wèn)題。對(duì)船方而言，M是其欺瞞船舶安全或防污染問(wèn)題的金額實(shí)質(zhì)；對(duì)于海事機(jī)關(guān)而言，其含義是船方因未達(dá)到法律法規(guī)要求，即船方因未達(dá)到安全與防污染標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該支付而未支付的費(fèi)用。因?yàn)榘踩c防污染成本是可以計(jì)量的，所以作為安全與防污染成本的構(gòu)成部分的不合格成本也必然是可以計(jì)量的。因此，M值的確定就可參照不合格成本的計(jì)量方法進(jìn)行計(jì)算?？梢?jiàn)明確M值是解決海事機(jī)關(guān)和船方信息不對(duì)稱的關(guān)鍵問(wèn)題。

最后，對(duì)于海事機(jī)關(guān)對(duì)船方的罰金F，從納什均衡來(lái)看，罰款F越大，多花船舶營(yíng)運(yùn)成本M越大，則船方違規(guī)操作的概率就小。而且提高罰款，船方違規(guī)操作的積極性就會(huì)越降低，海事機(jī)關(guān)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性檢查的必要性也就降低。

四、結(jié) 語(yǔ)

建立海事行政程序是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的系統(tǒng)工程。就目前而言，應(yīng)著重增強(qiáng)該項(xiàng)工作的適用性和前瞻性，并細(xì)致研究國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)和國(guó)際公約以及海事工作自身的現(xiàn)狀和特點(diǎn)。在海事行政檢查的實(shí)際工作中，要“換位思考”，多從船方的角度思考問(wèn)題，抓好工作的切入點(diǎn)和落腳點(diǎn)，增加針對(duì)誠(chéng)信單位的便利措施，提高不誠(chéng)信單位的違法成本，提高海事監(jiān)管的成效和作用，更好地服務(wù)水運(yùn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)然，除不斷優(yōu)化博弈過(guò)程中的策略外，充分發(fā)揮道德和社會(huì)的規(guī)范作用也是不可忽略的。不論采用多么嚴(yán)厲的監(jiān)督措施，也不能完全克服船方的違法沖動(dòng)，因此，加強(qiáng)行業(yè)自律，充分發(fā)揮道德和社會(huì)規(guī)范作用，形成社會(huì)監(jiān)督的良好風(fēng)氣，利用社會(huì)力量監(jiān)督不良行為始終是行政管理的重要策略之一。[3]

[1]李幫義，王玉燕.博弈論及其應(yīng)用[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2010：1-6.

[2]周德全，真 虹.基于中國(guó)航運(yùn)景氣指數(shù)的中國(guó)航運(yùn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)[J].水運(yùn)管理，2010(3)：11-13.

[3]郭漢丁，劉應(yīng)宗，郝 海.政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)與建設(shè)主體行為博弈分析[J].華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)：城市科學(xué)版，2004(3)：35-38.

Applicationofgametheoryinmaritimeadministration

CHENG Xin-yan

(Shanghai Maritime Safety Administration, Shanghai 200086, China)

Maritime administration, including ship safety inspection, pollution preventing inspection, etc, contains two basic elements of game theory, which are maritime administration and the ship. The paper analyzed the action and motivation of both maritime administration and the ship in maritime administration by game theory, in order to find a long-acting solution for maritime administration with more humanization and rationalization.

maritime; administration; game theory

1671-7041(2010)04-0047-03

U691+.6

A*

2010-03-10

程新巖(1978-)，男，河南漯河人，工程師；E-mailCXYMSA@163.com