陳赤平 袁 圓

(湘潭大學 商學院, 湖南 湘潭 411105)

家族企業(yè), 按照美國哈佛大學教授、著名企業(yè)發(fā)展史專家錢德勒 (A.Chandle, 1987)在其管理學名著 《看得見的手》中所下定義, 是指 “企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人 (和家族)一直享有大部分股權”[1], 他們與經理人員維持緊密的私人關系,且保留高階層管理的主要決策權, 特別是有關財務政策、資源分配和高階人員的選拔方面。我國改革開放30年中, 家族企業(yè)有了長足發(fā)展。根據(jù)國家工商行政管理總局發(fā)布的統(tǒng)計報告顯示, 近年我國私營經濟成份逐漸增大, 私營經濟對GDP和就業(yè)的貢獻逐漸增強。根據(jù)全國工商聯(lián)的調查顯示, 目前中國私營企業(yè)90%以上是家族企業(yè)。事實上, 家族企業(yè)組織演進問題是家族企業(yè)研究中的一個十分重要的問題, 與西方市場經濟發(fā)達國家家族企業(yè)組織演變路徑不同, 我國很多中小家族企業(yè)并沒有向公司制企業(yè)制度轉型, 而是廣泛采取網(wǎng)絡化組織形式來獲得發(fā)展。筆者擬探討影響中國家族企業(yè)網(wǎng)絡化演進的間接因素和直接因素, 為我國家族企業(yè)網(wǎng)絡化演進提供理論支撐。

一、家族企業(yè)組織演進的國際比較

1、市場經濟發(fā)達國家 (或地區(qū))家族企業(yè)演進路徑

在西方市場經濟發(fā)達國家產業(yè)化初期, 由創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)辦的企業(yè)通常表現(xiàn)出所有權高度集中 (集中在家族成員手中)且所有權與經營權合一的古典式家族企業(yè)組織形式 (業(yè)主制、合伙制家族企業(yè))。隨著產業(yè)化進程的推進, 其中的一部分家族企業(yè)的所有權開始分散, 所有權與經營權部分分離。伴隨著家族企業(yè)的成長, 其賴以生存的市場環(huán)境也逐步發(fā)育完善, 呈現(xiàn)出企業(yè)的所有權進一步分散化及所有權與經營權完全分離的現(xiàn)代家族企業(yè)組織形式。資本市場的建立, 為企業(yè)獲取必要的資金提供了機會,企業(yè)所有權開始不斷分散, 進而導致所有權與控制權發(fā)生根本性的分離。美國法學家伯利 (Berle,1932)與經濟學家米恩斯 (Means, 1932)首先注意到了這一現(xiàn)象, 并論述了在現(xiàn)代公司中股權分散化的必然性, 指出隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大和股權的日益分散, 擁有統(tǒng)治地位的股東將不復存在, 所有權與控制權的分離已成為市場經濟發(fā)達國家公司治理結構的基本特征[2]。隨著西方市場經濟發(fā)達國家資本市場逐步完善,社會誠信體系日趨優(yōu)化,家族企業(yè)多沿兩權分離的現(xiàn)代公司制企業(yè)組織形式演進。

2、轉軌時期中國家族企業(yè)演進路徑

以家族企業(yè) (如天通股份、康美藥業(yè)、太太藥業(yè))的上市為標志, 我國部分家族企業(yè)向現(xiàn)代公司制企業(yè)制度的轉型己初見端倪。但是, 考究華人社會的家族企業(yè)組織演進趨勢不難發(fā)現(xiàn), 華人社會家族企業(yè)網(wǎng)絡的發(fā)展似乎超前于信息技術的發(fā)展進程,與西方社會同等生產力發(fā)展階段的情形相比, 華人文化圈內的企業(yè)網(wǎng)絡要明顯發(fā)達。事實上, 大批學者的研究發(fā)現(xiàn), 華人家族企業(yè)成功的一個重要原因是它們都鑲嵌在強有力的企業(yè)網(wǎng)絡上。雷丁教授(G.Reeding, 1993)根據(jù)對臺灣、香港和東南亞華人家族企業(yè)的長期觀察, 發(fā)現(xiàn)華人家族企業(yè)普遍規(guī)模較小, 但企業(yè)間存在穩(wěn)定、高效的網(wǎng)絡關系, 得出了華人家族企業(yè)組織行為的 “弱組織和強網(wǎng)絡”的重要結論[3]。臺灣學者鄭伯續(xù)、任金剛等(1998)通過探討臺灣華人家族企業(yè)網(wǎng)絡形成的過程及其特征, 實證了華人家族企業(yè)網(wǎng)絡的關系效能。

二、中國家族企業(yè)網(wǎng)絡化演進的間接影響因素

1、資本市場不完善促使家族企業(yè)利用網(wǎng)絡關系融通資金

從理論上講, 資本市場對企業(yè)組織演進具有重要影響, 在一個資本市場發(fā)達和完善的環(huán)境下, 市場信息比較充分 (有關資金、信息的流動性程度較快)以及法律制度對該市場上投資者權益的保護程度 (通過法規(guī)質量和執(zhí)法質量這兩個指標來衡量)較強, 家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉型的可能性較大。而資本市場不發(fā)達的國家或地區(qū), 市場信息不完全,對投資者保護比較弱, 家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉型的可能性較小。

現(xiàn)階段我國資本市場的基本特征是不發(fā)達和不完善, 主要體現(xiàn)在:市場對以中小企業(yè)為主體的家族企業(yè)的金融支持力度低以及市場對投資者的權益保護程度低。不發(fā)達和不完善的資本市場極大地影響著我國家族企業(yè)的資本結構與內部治理結構, 并進而影響家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉型。

融資方式按照儲蓄與投資的聯(lián)系方式可以分為內源融資和外源融資。內源融資是投資者利用自我儲蓄進行投資, 外源融資是投資者利用他人儲蓄作為投資資金。一般來說, 企業(yè)成長初期, 由于其規(guī)模較小, 企業(yè)信用不足, 內源融資成為企業(yè)主要資金來源;當企業(yè)成長到一定規(guī)模后, 內源融資難以滿足企業(yè)追加投資、擴大生產規(guī)模和提高企業(yè)競爭力的需要, 外源融資將逐步成為企業(yè)的最重要資金來源。我國一般私營企業(yè)的融資行為, 無論是在初創(chuàng)階段還是發(fā)展階段都嚴重依賴于內源性融資的融資渠道, 這很大程度上是由于現(xiàn)階段我國資本市場的不發(fā)達與不完善制約了家族企業(yè)的規(guī)?；砷L。

然而, 網(wǎng)絡內的家族企業(yè)可以利用網(wǎng)絡內的信用擔保體系, 避免信息不對稱和逆向選擇, 建立與金融機構的互信機制, 拓寬自己的融資渠道:首先,可以利用網(wǎng)絡內的民間融資渠道。民間融資一直在中小企業(yè)融資渠道中占據(jù)著重要地位, 也是中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)資本、流動資金等資金需求的重要來源,浙江省大部分網(wǎng)絡內的家族企業(yè)都是通過民間融資發(fā)展起來的。其次, 在企業(yè)網(wǎng)絡中, 企業(yè)之間可以彼此投資, 交叉持股, 成員間互信互利, 并存在一個共同目標, 且愿意共同承擔風險。通過這種網(wǎng)絡,可使網(wǎng)絡內的組織穩(wěn)定而沒有被并購之虞, 同時又解決了家族企業(yè)融資難的問題。再次, 利用網(wǎng)絡中的市場規(guī)模效應促進中小家族企業(yè)上市融資。

2、經理人市場不完善促使家族企業(yè)利用網(wǎng)絡關系克服人力資本約束

在家族企業(yè)的初創(chuàng)階段, 以血緣聯(lián)系的家族成員是利益共同體, 有較強的凝聚力, 容易相互協(xié)調,內耗較少, 有著很高的管理效率, 所以家族經營是最優(yōu)的模式。但隨著家族企業(yè)的進一步發(fā)展, 市場競爭的加劇導致企業(yè)對技術、規(guī)模的強烈需求, 原有家族企業(yè)內部有限的資金、技術、家族成員的有限管理能力等不利因素, 都會導致管理成本大于非家族企業(yè)的競爭對手, 競爭力低下, 因而選擇職業(yè)經理人將家族企業(yè)的經營權交由具備專門管理才能的職業(yè)經理人管理, 是家族企業(yè)向可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代企業(yè)邁進的關鍵。

然而中國職業(yè)經理人市場很不健全, 職業(yè)經理人市場尚未建立或即使建立也極不發(fā)達和不完善。經理人員作為代理人缺乏公開有效的約束, 經理人可以逃避市場監(jiān)督和市場處置, 這無疑給家族企業(yè)選擇經理人員的有效性和監(jiān)督性帶來極大的困難。由于企業(yè)家職業(yè)化、職業(yè)經理人市場的發(fā)育十分緩慢, 使家族企業(yè)主很難對外開放企業(yè)的控制權。同時當前中國社會誠信狀況惡化, 缺乏信任機制。當前我國市場經濟發(fā)展中出現(xiàn)的嚴重誠信危機滲透到社會生活的各個領域。在整個社會誠信缺失、整個信用鏈條十分脆弱的背景下, 所有者和職業(yè)經理人之間的信任機制也就難以建立。

因此, 中國家族企業(yè)保守而又可靠的選擇是通過家族企業(yè)網(wǎng)絡關系來選擇和甄別職業(yè)經理人, 以克服家族企業(yè)發(fā)展中的人力資本約束。在企業(yè)網(wǎng)絡中, 企業(yè)由于家族關系、地緣關系、人際網(wǎng)絡等在不同的方面產生聯(lián)系, 廣泛的聯(lián)系加強網(wǎng)絡內企業(yè)間的合作機制。這種建立在高信用度水平之上的合作機制能夠約束家族企業(yè)網(wǎng)絡中職業(yè)經理人的行為,在企業(yè)網(wǎng)絡中企業(yè)間的長期合作與競爭過程使職業(yè)經理人建立起較高的社會信用度, 這會使其在家族企業(yè)網(wǎng)絡中提高自身的價值含量。但反之, 一旦職業(yè)經理人失去了信用度, 則很難繼續(xù)在企業(yè)網(wǎng)絡中立足。家族企業(yè)網(wǎng)絡能夠有效地選擇和監(jiān)督職業(yè)經理人, 為家族企業(yè)的持久發(fā)展提供人力資本。

三、中國家族企業(yè)網(wǎng)絡化演進的直接影響因素

1、家族 (或泛家族)信任對家族企業(yè)網(wǎng)絡化演進的影響

臺灣著名學者李亦園 (2001)認為中國文化是“家的文化”。在家文化的影響下, 我國家族企業(yè)具有兩個明顯特征:(1)差序格局①, 內部核心交易利用信任 (家族信任), 而外部非核心交易主要利用價格, 越到外層家族信任度越低;相應地, 越到內層契約和抵押的需要也越低。費孝通 (1947)指出, 中國的社會結構人際關系實際上是一種差序格局, 以自己為中心, 與他人的親密地位、信任程度與邊際距離成反比, 在每一圈層上網(wǎng)絡成員都遵循特定的相互關系模式, 后者又造成了經濟交往密切程度的差別[4]。(2)泛家族主義。中國家文化有很大的包容性和彈性, 不只是給家庭或家族提供一套規(guī)則, 而且把它泛化到社會經濟生活的方方面面?！凹依锏摹笨梢园_任何要拉入自己的圈子、表示親熱的人物, 自家人的范圍是因時因地可伸縮的,大到數(shù)不清, 真是 “天下可成一家”。因此, 當家族企業(yè)在突破家族制管理遇到難以逾越的障礙時,通過企業(yè)間的合作形成企業(yè)網(wǎng)絡是現(xiàn)實的選擇, 事實上這也是多數(shù)家族企業(yè)努力的方向。

總之, 家族 (或泛家族)信任是家族企業(yè)網(wǎng)絡分工與合作的基礎, 也即是家族企業(yè)網(wǎng)絡形成的前提和基礎。家族企業(yè)首先從靠近自己的 “圈內人”中尋找合作伙伴, 由最親密、信任度最高的家族、宗族成員或同鄉(xiāng)結成小型企業(yè)網(wǎng)絡。隨著經濟活動的擴大, 其選擇范圍也不斷擴大, 成員更加復雜,可能超越語系和地緣的界限, 形成較大規(guī)模的企業(yè)網(wǎng)絡。家族企業(yè)甚至可能跨越種族的外在界限, 建立與 “圈外人”的網(wǎng)絡關系, 這取決于家族企業(yè)所處社會信任水平的普遍提高。

2、企業(yè)家網(wǎng)絡對家族企業(yè)網(wǎng)絡化演進的影響

企業(yè)家網(wǎng)絡是指在交易過程中與企業(yè)家活動直接相關的人或組織構成的共同體, 而企業(yè)網(wǎng)絡是一種介于純市場和科層組織 (企業(yè))之間的中間性組織形式, 以專業(yè)化分工和協(xié)作為基礎, 以中小家族企業(yè)為主, 網(wǎng)絡成員企業(yè)之間的較穩(wěn)定的交易關系主要是通過互相之間的信任和承諾來協(xié)作。

李新春 (2001)認為, 在一定意義上, 廣東省民 (私)營企業(yè)網(wǎng)絡是以關系網(wǎng)絡尤其是企業(yè)家個人的關系網(wǎng)絡為基礎的地區(qū)性企業(yè)網(wǎng)絡。從國內橫向比較而言, 浙江省的中小家族企業(yè), 無論從產出績效還是發(fā)展規(guī)模來看, 都走在了全國的前列。浙江的中小家族企業(yè)是以網(wǎng)絡的形式產生并發(fā)展起來的, 區(qū)域產業(yè)集群的發(fā)展促進了當?shù)刂行〖易迤髽I(yè)的繁榮[5]。這些中小家族企業(yè)在繁榮起來的同時,也驗證了企業(yè)家網(wǎng)絡對家族企業(yè)網(wǎng)絡化的深刻影響。

事實上, 企業(yè)家網(wǎng)絡與企業(yè)網(wǎng)絡之間的關系是相互加強和促進的, 企業(yè)家網(wǎng)絡內部成員間的社會交往和聯(lián)系是企業(yè)網(wǎng)絡化發(fā)展的重要推動因素, 同時企業(yè)網(wǎng)絡的發(fā)展也有利于企業(yè)家網(wǎng)絡規(guī)模的擴大。首先, 企業(yè)家網(wǎng)絡有利于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)及以家族企業(yè)為主體的企業(yè)家式企業(yè)的產生。企業(yè)家網(wǎng)絡為企業(yè)家提供創(chuàng)業(yè)機會和創(chuàng)業(yè)資本來源, 因而企業(yè)家網(wǎng)絡有利于企業(yè)家式企業(yè) (主要為家族企業(yè))產生。這些企業(yè)家式企業(yè)通過企業(yè)家特有的社會關系網(wǎng)絡不斷地擴展自己的產業(yè)分工鏈條, 并由此導致家族企業(yè)網(wǎng)絡的產生和發(fā)展。其次,通過一批具有相同、相近或相關的社會文化背景、共同價值觀念的企業(yè)家集聚和結網(wǎng), 形成企業(yè)家網(wǎng)絡, 這對于企業(yè)網(wǎng)絡內部的知識、技術和信息的擴散非常重要, 它有利于企業(yè)網(wǎng)絡內部各企業(yè)之間的密切合作以及企業(yè)網(wǎng)絡內部企業(yè)家人力資本存量水平的提高, 從而有利于企業(yè)網(wǎng)絡內部新企業(yè)的誕生和企業(yè)網(wǎng)絡規(guī)模的擴大。另外, 企業(yè)家網(wǎng)絡可以節(jié)約交易費用。企業(yè)家網(wǎng)絡的存在保證了網(wǎng)絡成員之間的合作與彼此信任,從而節(jié)省了協(xié)議談判、擬訂和執(zhí)行的時間、精力和費用。基于企業(yè)家網(wǎng)絡的交易使得人與人之間的交換是交換鏈條中的一個環(huán)節(jié), 交換就變成了一種重復的 “博弈”。對于互動雙方來說, 若一方不合作并不能宣告彼此關系的結束, 一方的一次不合作行為將引起另一方的報復, 結果只能兩敗俱傷, 這就要求雙方為了各自的利益去尋找合作的辦法, 以實現(xiàn)較好的收益, 從而使家族企業(yè)網(wǎng)絡更加穩(wěn)定。

3、專業(yè)化分工與合作對家族企業(yè)網(wǎng)絡化演進的影響

在家族企業(yè)網(wǎng)絡內, 大量企業(yè)集中在一起, 既展開激烈的市場競爭, 又進行多種形式的合作。家族企業(yè)網(wǎng)絡內的企業(yè)因為地域的接近和企業(yè)家之間的密切聯(lián)系, 形成共同的正式或非正式的行為規(guī)范和慣例, 彼此之間容易建立密切的合作關系, 從而減少機會主義傾向, 降低合作的風險和成本。家族企業(yè)網(wǎng)絡內的企業(yè)之間合作有著其獨特的優(yōu)勢, 如聯(lián)合開發(fā)新產品, 開拓新市場, 建立生產供應鏈,由此形成一種既有競爭又有合作的合作競爭機制。聚集使得家族企業(yè)網(wǎng)絡內部的交易的效率得以提升,整體規(guī)模的擴大使得各要素的成本得以下降, 使用效率得以提升, 加之知識流動、學習效應帶來的共同的提升等等。這種合作機制的根本特征是互動互助、集體行動。通過這種合作方式, 中小企業(yè)可以在培訓、金融、技術開發(fā)、產品設計、市場營銷、出口、分配等方面實現(xiàn)高效的網(wǎng)絡化的互動和合作,以克服其內部規(guī)模經濟的劣勢, 從而能夠與比自己強大的競爭對手相抗衡。

勞動分工細化和專業(yè)化程度的提高既是家族企業(yè)網(wǎng)絡形成與發(fā)展的基本動因, 又是家族企業(yè)網(wǎng)絡的競爭優(yōu)勢所在。在家族企業(yè)網(wǎng)絡內部, 大量企業(yè)聚集在一起, 使網(wǎng)絡內企業(yè)通過分工與協(xié)作, 實現(xiàn)規(guī)模經濟。網(wǎng)絡內部企業(yè)之間勞動高度分工, 存在大量工序型企業(yè)和中間產品交易市場, 上下游企業(yè)進行密切交流, 促進網(wǎng)絡內產業(yè)鏈條的各個環(huán)節(jié)創(chuàng)新, 直至整個彈性生產綜合體創(chuàng)新與發(fā)展。這種生產組織方式可以對不穩(wěn)定、不確定的外部環(huán)境變化做出快速的反應, 網(wǎng)絡內的企業(yè)也可以獲得學習上的優(yōu)勢, 勞動分工細化和專業(yè)化程度的提高既降低了創(chuàng)辦企業(yè)的資本要求, 也降低了單個企業(yè)生產經營過程中的風險, 使單個企業(yè)承擔某個特定的工序成為可能。家族企業(yè)網(wǎng)絡創(chuàng)造了一個較大的市場需求空間, 對分工更細、專業(yè)化更強的產品和服務的潛在需求更大。

四、家族企業(yè)網(wǎng)絡健康成長的政策建議

家族企業(yè)網(wǎng)絡化成長是推動我國私營經濟增長的引擎。網(wǎng)絡化的家族企業(yè)成長模式不僅可以發(fā)揮我國家族企業(yè)靈活善變的優(yōu)勢, 而且還可以克服由于單個家族企業(yè)規(guī)模小而可能產生的諸多弱勢。即使對于大型家族企業(yè), 依托網(wǎng)絡化成長模式, 也有助于其降低生產成本, 增加其生產的靈活性。

為了促進轉軌時期中國家族企業(yè)網(wǎng)絡健康成長,中央政府應把我國家族企業(yè)網(wǎng)絡的宏觀管理落到實處, 在基礎設施建設、技術創(chuàng)新、融資擔保、土地管理與城市規(guī)劃、培育專業(yè)市場、開拓國際市場等方面制定專門的家族企業(yè)網(wǎng)絡支持政策。對于地方政府來說, 應扶持那些處于萌芽狀態(tài)的家族企業(yè)網(wǎng)絡, 而不能人為地、刻意地創(chuàng)造家族企業(yè)網(wǎng)絡, 因為這種行為將導致高成本、高風險、重復建設和現(xiàn)有的市場結構失靈等問題。對于已經形成的成熟型家族企業(yè)網(wǎng)絡, 政府支持政策的重點是幫助其實現(xiàn)產業(yè)結構的升級改造, 使家族企業(yè)網(wǎng)絡具備持續(xù)增長的潛力。同時, 地方政府應努力培育家族企業(yè)網(wǎng)絡的核心競爭力和技術創(chuàng)新能力, 并大力推進家族企業(yè)網(wǎng)絡的國際市場開拓能力。在組織建設上, 應大力促進企業(yè)間、企業(yè)與機構之間信任與合作關系的建立以及網(wǎng)絡內部龍頭企業(yè)的培育。此外, 由于家族企業(yè)網(wǎng)絡在地域上通?？缭叫姓缇€, 涉及到多個行政地區(qū), 不同地域產業(yè)聯(lián)系的客觀存在性更需要這些區(qū)域的地方政府相互溝通與交流, 從更高的行政區(qū)域層面上協(xié)調地域間的分工與協(xié)作關系[6]。

(編輯:程甸;校對:朱恒)

【注釋】

①差序理論認為, 一個差序格局的社會, 是由無數(shù)私人關系搭成的網(wǎng)絡構成的。這種“差序格局”反映在家族企業(yè)中, 企業(yè)主是這個企業(yè)的核心, 環(huán)繞著這個核心的是與企業(yè)主有血緣關系的管理層, 向外推進則是更低級的管理人員和具體工作人員。

[1] (美)小艾爾費雷德·錢德勒.看得見的手 [M] .北京:商務印書館, 1987, 56.

[2] Berle.Means.Tne Moden Corporation and Private Property[M].New York:Mac-mill an, 1932, 210.

[3] (英)雷丁 (G.Redding).海外華人企業(yè)家的管理思想——文化背景與風格 (中譯本)[M] .上海:三聯(lián)書店,1993, 277.

[4] 費孝通.鄉(xiāng)土中國 [M] .天津:天津人民出版社, 1988,21-23.

[5] 李朝明, 魯 桐.溫州民營企業(yè)跨國經營調查 [J] .經濟理論與經濟管理, 2003, (1):70-74.

[6] 周立新.轉軌時期中國家族企業(yè)組織演進研究 [M] .北京:經濟管理出版社, 2005, 125-126.