魏 東 岳 杰

(中共山東省委黨校,山東濟(jì)南 250021;山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院燕山學(xué)院,山東濟(jì)南 250202)

低碳經(jīng)濟(jì)模式下的碳排放權(quán)效率探析①

魏 東 岳 杰

(中共山東省委黨校,山東濟(jì)南 250021;山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院燕山學(xué)院,山東濟(jì)南 250202)

碳排放權(quán)問(wèn)題的產(chǎn)生源于空間排放資源的稀缺性,根據(jù)交易費(fèi)用理論,發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)制度存在效率問(wèn)題。通過(guò)降低相關(guān)交易費(fèi)用可以提高碳排放權(quán)效率,通過(guò)分析碳排放權(quán)的功能與效率的關(guān)系,得出碳排放權(quán)明晰的基本路徑——排放權(quán)的私有化。

低碳經(jīng)濟(jì);碳排放權(quán);產(chǎn)權(quán)

2009年在哥本哈根召開(kāi)的世界氣候大會(huì)上,世界各國(guó)紛紛提出自己的減排承諾。在一系列數(shù)字的背后,可以看出低碳經(jīng)濟(jì)的核心是碳排放問(wèn)題。對(duì)于像中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)來(lái)說(shuō),其實(shí)質(zhì)就是排放權(quán),也就是發(fā)展權(quán)問(wèn)題。因此,對(duì)碳排放權(quán)內(nèi)容與發(fā)展趨勢(shì)加以研究,對(duì)于我國(guó)建立低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式至關(guān)重要。

一、前期相關(guān)研究成果

前期碳排放污染危機(jī)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要是致力于解決以下問(wèn)題:碳排放權(quán)是如何產(chǎn)生的;碳排放權(quán)的經(jīng)濟(jì)屬性是什么?具有哪些特質(zhì)。研究得出,環(huán)境空間資源具有有用性、公共物品性和稀缺性?？臻g排放資源的稀缺是碳排放權(quán)形成的根源。空間排放資源的有限性、人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)共同導(dǎo)致溫室氣體排放迅速增加,空間排放資源的稀缺程度大大提高,排放主體存在著對(duì)空間資源的競(jìng)爭(zhēng)使用,空間排放資源成為“可擁擠物品”,碳排放權(quán)因此產(chǎn)生。而產(chǎn)權(quán)制度是存在效率問(wèn)題的,那么在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下,碳排放權(quán)是否也存在效率問(wèn)題,這是值得我們深入研究的問(wèn)題。

二、碳排放權(quán)的效率——從傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)到產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率主要是建立在帕雷托最優(yōu)和競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)均衡兩個(gè)概念上。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論里,市場(chǎng)的完全競(jìng)爭(zhēng)性狀態(tài)是保證帕雷托最優(yōu)配置的重要條件,是實(shí)現(xiàn)效率的實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)。效率即意味著其所假設(shè)的各種理想狀況的絕對(duì)實(shí)現(xiàn)。任何對(duì)理想狀態(tài)的現(xiàn)實(shí)偏離都被認(rèn)為是缺乏效率的。德姆塞茨認(rèn)為,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)和帕雷托最優(yōu)狀態(tài)等概念定義的理想效率觀(guān)念包含著邏輯謬誤,在運(yùn)用于規(guī)范問(wèn)題時(shí)導(dǎo)致了嚴(yán)重錯(cuò)誤。所以,現(xiàn)代分析必須描述現(xiàn)實(shí)世界中的效率,這種效率觀(guān)念必須考慮到稀缺性,考慮到事實(shí)是什么樣而不是可能怎么樣,在辨認(rèn)制度安排的效率時(shí)必須考慮到它的各種成本。因此,從交易成本角度考慮產(chǎn)權(quán)效率問(wèn)題,對(duì)于探討減排機(jī)制中的碳排放交易十分重要。

根據(jù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋,一種產(chǎn)權(quán)制度是否有效率,主要判斷標(biāo)準(zhǔn)是看它在解決外部性問(wèn)題上交易費(fèi)用的大小。廣義上的交易費(fèi)用包括兩部分,一是產(chǎn)權(quán)制度框架形成的費(fèi)用,這是從產(chǎn)權(quán)制度的供給者而言的,例如產(chǎn)權(quán)界定成本、維護(hù)成本等;二是制度框架內(nèi)具體交易的費(fèi)用,這是從制度需求者角度而言的,也是狹義上的交易費(fèi)用。碳交易機(jī)制中的交易也是有代價(jià)的,這是除制度供給者所耗費(fèi)用之外的費(fèi)用。主要包括交易機(jī)會(huì)、洽談交易、監(jiān)督成本以及產(chǎn)權(quán)本身的費(fèi)用等。Bohi和 Burtraw等人則將排放權(quán)交易市場(chǎng)中的交易成本定義為:搜索成本、談判成本、審定成本、管制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)成本、保險(xiǎn)成本、信用折現(xiàn)、區(qū)域限制等。

影響產(chǎn)權(quán)制度費(fèi)用的因素,也就影響產(chǎn)權(quán)效率的因素,降低產(chǎn)權(quán)費(fèi)用可以提高產(chǎn)權(quán)效率,到底哪些因素影響碳排放權(quán)效率?下面對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行分析。

洽談交易。交易各方必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、損失和收益,以及交易在將來(lái)形成的其他結(jié)果的分配進(jìn)行洽談。洽談交易成本的減少會(huì)擴(kuò)大交易的范圍。還是以上面提到的中國(guó) CDM項(xiàng)目市場(chǎng)為例,意大利買(mǎi)家雖然已經(jīng)看中了中國(guó)甘肅的一個(gè)民營(yíng)水電項(xiàng)目,中國(guó)賣(mài)家對(duì)雙方的合同初步提出了 21個(gè)需調(diào)整的地方,如果按照最初的合同,該項(xiàng)目業(yè)主將面臨巨大的違約風(fēng)險(xiǎn)。在交易合同中,與 EB聯(lián)系人對(duì)爭(zhēng)議管轄地的確定,2012年后交易排放量的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)問(wèn)題,以及排放量不達(dá)標(biāo)的處理是最值得關(guān)注的部分。由于買(mǎi)家提出的合同草案將使該水電項(xiàng)目面臨巨大的違約風(fēng)險(xiǎn),因此這一交易距離最終成功又增加了不少變數(shù)。

執(zhí)行交易。因契約性協(xié)議的執(zhí)行而產(chǎn)生的問(wèn)題和有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、轉(zhuǎn)讓權(quán)利等問(wèn)題都有可能發(fā)生。明確的執(zhí)行機(jī)制又會(huì)增加交易的成本和縮小交易的范圍。市場(chǎng)提供了執(zhí)行機(jī)制,經(jīng)常不履行交易義務(wù)的人會(huì)因此失去職務(wù),信譽(yù)好的經(jīng)營(yíng)者比無(wú)信用的,在提供同樣服務(wù)時(shí)會(huì)獲取更多。新的經(jīng)營(yíng)者為建立信譽(yù)愿意以較低的價(jià)格達(dá)成交易,這樣的行為可以看作是投資或是篩選的過(guò)程,但卻是費(fèi)時(shí)、耗費(fèi)成本的。他們不得不在信用與自我保護(hù)的其他手段上消耗資源。

由此可見(jiàn),交易費(fèi)用對(duì)于碳排放權(quán)的效率具有重要影響,交易費(fèi)用高,說(shuō)明碳排放權(quán)的效率低,交易費(fèi)用低,表明碳排放權(quán)的效率高?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)表明,交易費(fèi)用將越來(lái)越高,已經(jīng)成了最重要的經(jīng)濟(jì)成本。降低交易費(fèi)用的路徑:一是降低特定的排放權(quán)制度下經(jīng)濟(jì)主體的交易費(fèi)用,提供更方便和更有利于空間資源配置,減少碳排放資源浪費(fèi)的產(chǎn)權(quán)制度;二是降低制定、監(jiān)督執(zhí)行或變革排放權(quán)制度滋生的成本。

三、碳排放權(quán)明晰的路徑——產(chǎn)權(quán)公有還是私有

(一)產(chǎn)權(quán)形態(tài)對(duì)效率的影響

從產(chǎn)權(quán)的形式來(lái)看,主要有三種:一是國(guó)有化。排放權(quán)國(guó)有化下,由于權(quán)力有國(guó)家選擇的代理人行使,代理人對(duì)空間資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收益的分配都不具有充分的權(quán)能,經(jīng)濟(jì)績(jī)效和監(jiān)督激勵(lì)減低,而國(guó)家對(duì)代理人的檢查監(jiān)督成本十分高昂,代理人往往為了追求政治利益而偏離經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī),具有非經(jīng)濟(jì)利益的傾向,因此排放權(quán)國(guó)有化下的外部性很大。二是共有化。共有化下,共同體內(nèi)的每一個(gè)成員都有權(quán)平均分享共同體所具有的權(quán)利,在某人對(duì)排放空間資源行使權(quán)力時(shí),不排斥他人對(duì)該資源行使同樣的權(quán)力,即產(chǎn)權(quán)共享,每個(gè)人如何行使權(quán)力無(wú)須與他人協(xié)商,是對(duì)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)一性的否定。共有化下的排放權(quán)界定方式,是具有典型的社團(tuán)性質(zhì)的自然資源。在這種削弱的產(chǎn)權(quán)制度下,隨著技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的成本降低和人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)致的需求擴(kuò)張,最終會(huì)導(dǎo)致空間資源的過(guò)度利用,較為脆弱的生態(tài)系統(tǒng)、氣候環(huán)境會(huì)受到破壞。較弱的共有產(chǎn)權(quán)界定方式不能保證排放資源的持續(xù)利用,排放空間的過(guò)度擁擠是必然的。三是私有化。排放權(quán)私有化下,所有者在做出關(guān)于碳排放的行動(dòng)決策時(shí),會(huì)考慮未來(lái)的收益和成本傾向,并選擇他認(rèn)為能使排放權(quán)的現(xiàn)期價(jià)值最大化的方式,來(lái)做出使用資源的安排,而且他們?yōu)楂@取排放收益所產(chǎn)生的環(huán)境外部性成本也只能有他個(gè)人來(lái)承擔(dān)。據(jù)此,排放權(quán)共有化和國(guó)有化的許多外部性會(huì)在私有產(chǎn)權(quán)下被內(nèi)在化,從而產(chǎn)生更有效的利用排放空間資源的激勵(lì)。

上述三種界定方式,私有化是最強(qiáng)的,能夠產(chǎn)生有效利用空間資源的激勵(lì),進(jìn)而通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易導(dǎo)致新的資源配置,或者說(shuō),產(chǎn)權(quán)交易的過(guò)程就是效率的過(guò)程。因此,合理的產(chǎn)權(quán)安排對(duì)于資源合理的配置非常重要,那么有效的排放權(quán)特征又是什么呢?主要有以下幾點(diǎn)。

1.完備性。完備的排放權(quán)應(yīng)該包括關(guān)于空間排放資源利用的所有權(quán)利。這些所有權(quán)利就構(gòu)成了權(quán)利束,權(quán)利束常常附著在有限的排放空間資源上,正是權(quán)利的價(jià)值決定了其自身價(jià)值。但完備的產(chǎn)權(quán)只是一種理想狀態(tài),由于在現(xiàn)實(shí)生活中受到社會(huì)技術(shù)條件的制約,使得產(chǎn)權(quán)所有者不能完全實(shí)現(xiàn)其所有的權(quán)能,導(dǎo)致排放權(quán)價(jià)格的扭曲,市場(chǎng)失靈必然發(fā)生。

2.排他性。排他性是排放權(quán)一個(gè)非常重要的特性,是指由減排空間資源所引起的收益和成本,或者直接或通過(guò)交易轉(zhuǎn)讓,都必須歸于其所有者。換言之,排他性就是對(duì)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有性的要求。此外,無(wú)論是公有資源還是私有資源要想得到很好的利用,排他性產(chǎn)權(quán)的存在都是必須的。排放權(quán)作為公有資源,如前所述卻由于難以界定排他性產(chǎn)權(quán),使得使用者彼此競(jìng)爭(zhēng),形成空間擁擠,最終導(dǎo)致可利用資源的減少或質(zhì)量下降,具體到環(huán)境問(wèn)題上就表現(xiàn)為溫室效應(yīng)。

3.可轉(zhuǎn)讓性。所有的產(chǎn)權(quán)都應(yīng)該通過(guò)自愿交易由所有者轉(zhuǎn)向其他所有者?？赊D(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)一方面可以鼓勵(lì)空間資源所有者在他對(duì)資源加以利用之前將其完好的保存,另一方面可以保證在轉(zhuǎn)讓中被吸引到最有價(jià)值的用途上去,從而達(dá)到資源的最佳配置。因此,允許排放權(quán)的轉(zhuǎn)讓相當(dāng)于讓資源有了新的價(jià)值,在資源的保護(hù)和利用方面有著不可替代的作用。排放權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性會(huì)排斥那些沒(méi)有進(jìn)入轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)主體,有效地組織“搭便車(chē)”現(xiàn)象,排放權(quán)具有了市場(chǎng)價(jià)值。

4.可實(shí)施性。碳排放權(quán)必須是可實(shí)施的,實(shí)施的保障是通過(guò)對(duì)侵犯空間排放資源實(shí)施處罰來(lái)實(shí)現(xiàn)的,并且這種處罰必須高于侵犯所得收益時(shí)才是有效的。

科斯手段與庇古手段都是通過(guò)縮小私人邊際費(fèi)用與社會(huì)邊際費(fèi)用之間的差異來(lái)解決外部性問(wèn)題。但是,二者差異也是明顯的。庇古要求政府干預(yù)在收入分配領(lǐng)域消除外部性問(wèn)題,這要求政府擁有完全信息,了解外部成本。政府搜集企業(yè)凈收益信息所耗的成本也很高,了解和掌握每個(gè)廠(chǎng)商私人邊際收益曲線(xiàn)很難。雖然科斯手段并沒(méi)有像庇古一樣從收入分配領(lǐng)域,而是從生產(chǎn)領(lǐng)域著手,通過(guò)產(chǎn)權(quán)明晰的方式,將環(huán)境資源的稀缺價(jià)格體現(xiàn)出來(lái),并通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到帕雷托最優(yōu)。但是,這是在交易費(fèi)用為零的假設(shè)前提下,現(xiàn)實(shí)世界中,交易費(fèi)用不可能為零,產(chǎn)權(quán)也是有成本的。在不滿(mǎn)足科斯第一定理的狀態(tài)下,如何降低產(chǎn)權(quán)成本,提高排放權(quán)效率,是一個(gè)很重要的問(wèn)題。

(二)碳排放權(quán)解決手段的比較

四、碳排放權(quán)功能與效率的關(guān)系

(一)界定產(chǎn)權(quán),減少交易費(fèi)用

產(chǎn)權(quán)的邊界模糊導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)交易主體談判成本很高,影響碳排放空間的充分使用和有效利用。我們?cè)趨^(qū)分產(chǎn)權(quán)清晰度的同時(shí),要注意成本收益分析。碳排放權(quán)邊界因技術(shù)問(wèn)題或某些社會(huì)因素,在一定時(shí)空條件下不可能清晰界定,或者說(shuō)清晰界定排放權(quán)的成本非常高,甚至比因不清晰而造成的環(huán)境收益損失還大。在這種狀態(tài)下,產(chǎn)權(quán)邊界的暫時(shí)模糊是可以容忍的。

(二)建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制

建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制,要求不同產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、責(zé)任邊界清晰,權(quán)利與責(zé)任對(duì)稱(chēng),減少交易費(fèi)用。產(chǎn)權(quán)主體為排放權(quán)權(quán)能行為承擔(dān)環(huán)境責(zé)任,努力提高空間資源利用效率。排放權(quán)體系發(fā)生分解,賦予不同主體以不同的產(chǎn)權(quán)并充分界定,才能建立有效的激勵(lì)監(jiān)督機(jī)制,減少監(jiān)督成本。否則,機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)有可能產(chǎn)生大量機(jī)會(huì)主義行為,增加交易費(fèi)用。排放權(quán)的約束功能,即碳排放權(quán)是具有限度的。這里的排放權(quán)的限度包括權(quán)能界區(qū)和利益的限度。不受限制的產(chǎn)權(quán)等于沒(méi)有產(chǎn)權(quán)。沒(méi)有這種限制,排放權(quán)可能膨脹和泛濫,給產(chǎn)權(quán)交易和環(huán)境空間資源及其配置帶來(lái)嚴(yán)重的后果,增加交易費(fèi)用。

(三)外部性?xún)?nèi)在化,減少外部成本

將外部成本內(nèi)部化,是產(chǎn)權(quán)的重要功能。對(duì)于排放權(quán)而言,正是通過(guò)一系列的界定、交易、調(diào)整,達(dá)到外部性?xún)?nèi)在化的目的。即使是在原先排放權(quán)邊界清晰的情況下,特定主體在不超出原有排放空間邊際的前提下進(jìn)行生產(chǎn)排放,也會(huì)產(chǎn)生超出原有邊界的成本或收益,存在著外部環(huán)境損害的責(zé)任承擔(dān)和外部環(huán)境收益的歸屬問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)主體逃避外部環(huán)境責(zé)任,趨向收益。從產(chǎn)權(quán)制度來(lái)說(shuō),應(yīng)該對(duì)這種環(huán)境責(zé)任和收益加以劃分,形成規(guī)則。這是一個(gè)新的排放權(quán)的劃分問(wèn)題。不管產(chǎn)權(quán)界定給誰(shuí),產(chǎn)權(quán)一旦界定,外部性就被內(nèi)在化了,原先的外部損害被相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)主體納入其內(nèi)在成本的考慮范圍,環(huán)境損害都成自己的內(nèi)在成本,而不是由社會(huì)承擔(dān)。因?yàn)?產(chǎn)權(quán)主體有動(dòng)力減少成本。而外部環(huán)境收益歸屬不明確,則會(huì)導(dǎo)致為獲取收益而增加談判成本。因此,外部性?xún)?nèi)在化,可以降低交易費(fèi)用。

F406.72

A

1003—4145[2010]08—0090—03

2010-06-20

魏 東 (1978-),男,山東大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在站博士后,中共山東省委黨校副教授。

山東省社科規(guī)劃項(xiàng)目“加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化能力建設(shè)研究”(08CJGJ06);教育廳人文社科基金項(xiàng)目“全球氣候變化背景下中國(guó)企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略研究”(J08WF11)的階段成果。

信息。得到交易機(jī)會(huì)的信息需要花費(fèi)時(shí)間、金錢(qián)和努力,而且某些信息的生產(chǎn)很可能效率不高。例如,中國(guó)的碳交易項(xiàng)目 (CDM)。按照達(dá)成的京都議定書(shū) (哥本哈根會(huì)議未達(dá)成實(shí)質(zhì)性成果),中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家,沒(méi)有履行強(qiáng)制減排的義務(wù),可以以 CDM的形式與發(fā)達(dá)國(guó)家合作減排,從而獲得減排資金和技術(shù)支持。2009年年底,聯(lián)合國(guó)碳交易清潔發(fā)展機(jī)制 (CDM)執(zhí)行理事會(huì) (EB)拒絕審批 10個(gè)中國(guó)風(fēng)電 CDM項(xiàng)目,引起了巨大爭(zhēng)議。對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)而言,有資金支持就很不錯(cuò)了,無(wú)論多少,從而忽略了與國(guó)際買(mǎi)家的討價(jià)還價(jià)。除了與 EB的第一聯(lián)系人確定為國(guó)外買(mǎi)家,讓中國(guó)賣(mài)家在 CDM項(xiàng)目信息的獲取上處于不利位置外,有很多合同確定的爭(zhēng)議管轄地也確定為英國(guó),一旦出現(xiàn)合同糾紛,將適用英國(guó)法律,中國(guó)企業(yè)將可能出現(xiàn)到英國(guó)應(yīng)訴的困難。在這種情況下,信息成本很可能比較高。

(責(zé)任編輯:欒曉平 E-mail:luanxiaoping@163.com)