丁建勇

(中鐵二局股份有限公司經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)中心,四川成都 610031)

榆神高速公路BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范措施

丁建勇

(中鐵二局股份有限公司經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)中心,四川成都 610031)

如何有效防范風(fēng)險(xiǎn)是高速公路BOT項(xiàng)目成敗的核心問(wèn)題。文章針對(duì)榆神高速公路BOT項(xiàng)目存在的社會(huì)、政治、法律、自然環(huán)境、交通量、金融、市場(chǎng)、完工、財(cái)務(wù)、不可抗力等最終影響到項(xiàng)目總投資、收費(fèi)收益和運(yùn)營(yíng)成本的諸多風(fēng)險(xiǎn),就如何降低風(fēng)險(xiǎn)程度、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),減少風(fēng)險(xiǎn)損失,提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

風(fēng)險(xiǎn); 防范措施; BOT項(xiàng)目

榆神高速公路項(xiàng)目地處陜西省北部地區(qū),位于黃土高原向草原荒漠的過(guò)渡地帶,路線起于榆林市榆陽(yáng)區(qū)小紀(jì)漢,止于神木縣陳家溝岔,路線全長(zhǎng) 109.25 km,其中高速公路105.4 km(榆林～神木段87.7 km,神木～店塔段17.7 km),一級(jí)公路1.45 km,店塔過(guò)境線2.4 km(一級(jí)公路),二級(jí)公路改建 11.5 km,總投資約 63億元。榆林至神木段,采用設(shè)計(jì)速度100 km/h、路基寬度26m的高速公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè);神木至店塔段,采用設(shè)計(jì)速度80 km/h、路基寬24.5m的高速公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。

1 榆神高速公路BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

榆神高速公路BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)歸納起來(lái)可概括為:社會(huì)、政治、法律、自然環(huán)境、交通量、金融、市場(chǎng)、完工、財(cái)務(wù)、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)。其中:影響項(xiàng)目總投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有政治、社會(huì)、自然環(huán)境、金融、市場(chǎng)、完工、不可抗力等;影響到項(xiàng)目收費(fèi)收益的風(fēng)險(xiǎn)主要有政治、法律、交通量、金融、市場(chǎng)、完工、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn);影響運(yùn)營(yíng)成本的風(fēng)險(xiǎn)主要有金融、完工、市場(chǎng)、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)。

2 榆神高速公路BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范措施

工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利用,以及這些措施的組合。

2.1 購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn),轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

為最大限度的預(yù)防或減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),項(xiàng)目公司將投保有關(guān)險(xiǎn)種,確保國(guó)家、項(xiàng)目公司及承包商的利益;項(xiàng)目公司通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)選擇服務(wù)好、信譽(yù)高的保險(xiǎn)公司作為承保人。

本項(xiàng)目投資規(guī)模較大、期限長(zhǎng)、涉及面廣、潛伏的風(fēng)險(xiǎn)因素多,通過(guò)投保,支付少量的保險(xiǎn)費(fèi),可以換得受到損失時(shí)得到補(bǔ)償?shù)谋Ｕ?。社?huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等均可以采取向保險(xiǎn)公司投保達(dá)到部分甚至全部轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的。它是一種及時(shí)、有效、合理的分?jǐn)偨?jīng)濟(jì)損失和獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)姆绞健?/p>

2.2 選擇合適的建設(shè)施工承包商

項(xiàng)目公司按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)選擇資質(zhì)符合要求、有經(jīng)驗(yàn)、有實(shí)力的建設(shè)施工承包商,將項(xiàng)目建設(shè)中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),如政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)等部分甚至全部轉(zhuǎn)移給建設(shè)施工承包商。

2.2.1 征地拆遷工作

目前,工程建設(shè)項(xiàng)目最普遍的政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是拆遷問(wèn)題,工程實(shí)施過(guò)程中由于拆遷問(wèn)題而造成的工期延誤比比皆是,現(xiàn)行征地拆遷管理辦法強(qiáng)調(diào)“以人為本”,很多項(xiàng)目因?yàn)樘幚聿缓酶鞣矫娴睦骊P(guān)系而被迫停工。本項(xiàng)目通行區(qū)域礦產(chǎn)資源豐富,工業(yè)園區(qū)臨立,征地拆遷工作涉及壓占礦產(chǎn)資源補(bǔ)償、征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)政策具有不確定性。

為加快征地拆遷進(jìn)程,應(yīng)要求建設(shè)施工承包單位承諾密切配合做好建設(shè)用地核定、測(cè)量、拆遷工作量調(diào)查核定、地畝竣工資料的編制等工作。施工臨時(shí)用地及過(guò)渡工程按地方政府土地部門(mén)提供的臨時(shí)用地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由施工承包商直接向當(dāng)?shù)卣k理臨時(shí)租用手續(xù),將發(fā)生的費(fèi)用及引發(fā)的諸如費(fèi)用增加、村民阻工等風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給施工承包商。

2.2.2 工程費(fèi)用總價(jià)承包、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用包干的施工總承包

工程費(fèi)用總價(jià)報(bào)價(jià)范圍包括:本項(xiàng)目的直接費(fèi)、其他直接費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)、價(jià)差、計(jì)劃利潤(rùn)、稅金及施工機(jī)構(gòu)調(diào)遣費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、大臨及過(guò)渡費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)。

2.2.3 投標(biāo)保證金

要求建設(shè)施工投標(biāo)人在遞交投標(biāo)文件的同時(shí),需交納一定數(shù)額的投標(biāo)保證金。防止投標(biāo)人在規(guī)定的投標(biāo)文件有效期內(nèi)撤銷或修改其投標(biāo)文件、不接受依據(jù)評(píng)標(biāo)辦法的規(guī)定對(duì)其投標(biāo)文件中細(xì)微偏差進(jìn)行澄清和補(bǔ)正、投標(biāo)人在收到中標(biāo)通知書(shū)后未按要求提交履約擔(dān)?；蚓芙^簽訂合同協(xié)議書(shū)等。

2.2.4 履約保證金

要求建設(shè)施工投標(biāo)人在收到中標(biāo)通知書(shū)、簽訂合同之前,向招標(biāo)人提供相當(dāng)于合同價(jià)格 10%的履約保證金,在履約保證金有效期間發(fā)生不履行合同、放棄或拒絕繼續(xù)履行合同時(shí)將予以沒(méi)收。

2.2.5 質(zhì)量保證金

項(xiàng)目公司應(yīng)在承包人的中期支付中扣留按合同專用條款規(guī)定的百分比的金額作為質(zhì)量保證金,直至扣留的質(zhì)量保證金總額達(dá)到合同專用條款規(guī)定的數(shù)額為止(一般為合同價(jià)格的5%)。

在頒發(fā)接收證書(shū)后規(guī)定時(shí)間內(nèi),將質(zhì)量保證金的 50%付給承包人;頒發(fā)竣工驗(yàn)收證書(shū)后規(guī)定時(shí)間內(nèi),將質(zhì)量保證金的 25%付給承包人;頒發(fā)履約證書(shū)后規(guī)定時(shí)間內(nèi)付清余額。

2.2.6 施工風(fēng)險(xiǎn)抵押金

為確保工程的安全、進(jìn)度、質(zhì)量、環(huán)保以及文明施工的需要,項(xiàng)目公司將扣留承包人中標(biāo)合同價(jià)格一定比例的金額作為施工風(fēng)險(xiǎn)抵押金,施工中不能達(dá)到“風(fēng)險(xiǎn)金考核返還辦法”標(biāo)準(zhǔn),將部分或全部被扣留。

2.2.7 開(kāi)工預(yù)付款

開(kāi)工預(yù)付款支付條件和要求:

承包人應(yīng)提交一份由項(xiàng)目公司認(rèn)可的、信譽(yù)良好的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行出具的與開(kāi)工預(yù)付款金額相等的開(kāi)工預(yù)付款保函。

開(kāi)工預(yù)付款金額為合同價(jià)格的 10%。

項(xiàng)目公司在承包人提交履約擔(dān)保和簽訂合同書(shū)并提交開(kāi)工預(yù)付款保函,收到由監(jiān)理工程師簽發(fā)的開(kāi)工預(yù)付款支付證書(shū)后規(guī)定時(shí)間內(nèi)審批,并支付預(yù)付款的 70%的價(jià)款;在投標(biāo)文件載明的主要設(shè)備及主要人員進(jìn)場(chǎng)后,再支付預(yù)付款的30%。

預(yù)付款在中期支付的累計(jì)金額未達(dá)到合同價(jià)格的 30%之前不予扣回,在達(dá)到合同價(jià)格 30%之后,開(kāi)始按工程進(jìn)度以固定比例分期由各月的中期支付中扣回,全部金額在中期支付的累計(jì)金額達(dá)到合同價(jià)格的 80%時(shí)扣完。

2.2.8 中期支付

承包人每月 25日向監(jiān)理工程師提交中期支付申請(qǐng)證書(shū),并附相關(guān)的報(bào)表和資料,供計(jì)量監(jiān)理工程師審核。

監(jiān)理工程師在收到承包人中期支付申請(qǐng)后,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查,簽發(fā)相應(yīng)的中期付款文件。

中期付款按完成實(shí)際合格的工程量的 80%支付工程進(jìn)度款,竣工驗(yàn)收合格,支付至合同總額的90%,經(jīng)有資質(zhì)的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)結(jié)算審核后再付至合同總額的 95%。

項(xiàng)目公司在收到承包人報(bào)送經(jīng)監(jiān)理工程師計(jì)量簽發(fā)的付款文件后,在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)審批支付。

2.2.9 最終支付

發(fā)出缺陷責(zé)任期終止證書(shū)后 28天內(nèi),承包人向監(jiān)理工程師提交工程結(jié)算書(shū),確認(rèn)結(jié)算書(shū)中的總金額為合同規(guī)定應(yīng)付給承包人的全部款項(xiàng)的最終結(jié)算。

監(jiān)理工程師審查后簽發(fā)最終支付證書(shū),項(xiàng)目公司在最終支付證書(shū)收到后的 42天之內(nèi)核批并支付給承包人。

2.3 選擇合適的運(yùn)營(yíng)管理承包商

項(xiàng)目公司可采用公開(kāi)招標(biāo)選擇有豐富經(jīng)驗(yàn)和能力的運(yùn)營(yíng)管理承包商,與其簽訂合同,明確項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理要達(dá)到的目標(biāo)和相關(guān)指標(biāo),并要求其提供履約擔(dān)保,以保證運(yùn)營(yíng)質(zhì)量。從而將運(yùn)營(yíng)期間的風(fēng)險(xiǎn)如交通量不足風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等部分甚至全部轉(zhuǎn)移給運(yùn)營(yíng)管理承包商。

2.4 選擇正確的融資手段

拓寬融資渠道,降低融資成本;加快建設(shè)進(jìn)度,縮短建設(shè)周期,提高資金使用效率,控制本項(xiàng)目建設(shè)期間的貸款利率變化相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

2.5 選擇合適的勘察設(shè)計(jì)單位

通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)選擇資質(zhì)符合要求、經(jīng)驗(yàn)豐富、有實(shí)力的勘察設(shè)計(jì)承包商,通過(guò)合同約定,要求勘察設(shè)計(jì)承包商根據(jù)已批準(zhǔn)的路線走向、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工程規(guī)模等,作到設(shè)計(jì)可靠、經(jīng)濟(jì)、合理,并且不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)和施工方案,杜絕設(shè)計(jì)深度不足、設(shè)計(jì)缺陷等現(xiàn)象發(fā)生,減少工程量和施工技術(shù)難度,盡可能避免、減少施工過(guò)程中的變更,從而控制工程超支等風(fēng)險(xiǎn)。例如本項(xiàng)目中約有 1.16 km的線路穿過(guò)煤礦采空區(qū),部分線路還穿越采煤區(qū),占用煤礦資源約2 857.2萬(wàn)噸,其中具有開(kāi)采權(quán)的達(dá) 246.1萬(wàn)噸,需要在設(shè)計(jì)時(shí)就充分考慮相關(guān)處置費(fèi)用。

2.6 選擇合適的工程監(jiān)理單位

通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)選擇資質(zhì)符合要求、經(jīng)驗(yàn)豐富的工程監(jiān)理公司,全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)的施工管理,簽發(fā)開(kāi)工令,審查施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃、原材料以及各種合理化建議;檢查現(xiàn)場(chǎng)安全、施工質(zhì)量和進(jìn)度;檢查承包商的資源投入;協(xié)調(diào)施工干擾和工序銜接;對(duì)已完工程量的測(cè)量、計(jì)量和確認(rèn);審核承包商的支付申請(qǐng),辦理付款簽證;辦理工程變更;評(píng)價(jià)索賠和工期延誤;處理合同爭(zhēng)議;組織驗(yàn)收,頒發(fā)完工移交證書(shū)等。通過(guò)工程監(jiān)理公司,控制工程超支、工期延誤、工程質(zhì)量事故等風(fēng)險(xiǎn)。

2.7 精心策劃合同,嚴(yán)格履行合同

本項(xiàng)目涉及政府、投資人、銀行金融機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司、設(shè)計(jì)承包商、監(jiān)理公司、建設(shè)施工承包商、運(yùn)營(yíng)管理承包商、保險(xiǎn)公司、用戶、設(shè)備材料供應(yīng)商等眾多當(dāng)事人,各方之間關(guān)系復(fù)雜,涉及合同較多。因此,必須要精心策劃合同,避免合同缺陷;加強(qiáng)合同監(jiān)管,嚴(yán)格履行合同,控制有關(guān)因違約而引發(fā)的罰款、扣留直至被終止合同履行的風(fēng)險(xiǎn);采用激勵(lì)合同,誘使各方為合同目標(biāo)而努力工作。

2.8 風(fēng)險(xiǎn)自留

由投資人自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的損失。在別無(wú)選擇,對(duì)于不能轉(zhuǎn)移或控制的風(fēng)險(xiǎn),為保證整個(gè)工程項(xiàng)目的按期、安全、優(yōu)質(zhì)的完成,只能自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)的或有計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)自留是否合理、明智,取決于風(fēng)險(xiǎn)自留決策的有關(guān)環(huán)境。

3 結(jié)束語(yǔ)

采取科學(xué)的手段進(jìn)行分析,運(yùn)用合理的防范措施,提高BOT項(xiàng)目決策的可靠性,將風(fēng)險(xiǎn)降低到最低限度,使BOT項(xiàng)目投產(chǎn)后達(dá)到預(yù)期的投資經(jīng)濟(jì)效果,提供了決策依據(jù)和有價(jià)值的參考、借鑒,對(duì)實(shí)際工作具有指導(dǎo)意義。

[1] 中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部.公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件(2009年版)[M].北京:人民交通出版社,2009

[2] 陳文珍.工程投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策[J].建筑經(jīng)濟(jì),1999(5)

[3] 王卓甫.工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)[M].北京:中國(guó)水利水電出版社,2005

[4] 樂(lè)嘉棟,彭勝林.建設(shè)項(xiàng)目投資管理[M].同濟(jì)大學(xué)出版社,2004

F406.14

A

2010-07-19

丁建勇(1973～),工程師,從事工程經(jīng)營(yíng)投標(biāo)工作。