代建制中委托代理關系的若干問題分析

張 峰

（湖北省襄樊市熊河水庫管理處，湖北 襄樊 441212）

“代建制”是項目業(yè)主委托專業(yè)管理機構代行業(yè)主職責，進行工程項目建設管理直至竣工交付使用的一種項目管理模式。這種模式下，委托方并沒有能力自行組織施工，也沒有能力自行設計，只能通過建筑市場上的交易，委托專業(yè)的項目管理公司（代建方）進行項目的全過程管理。這種委托方和代建方之間的經(jīng)濟關系是一種典型的委托代理關系。

1 委托代理關系及其基本問題

1.1 委托代理關系的含義

委托代理關系實質上是一種契約關系。在這種契約下，委托方授權代理方為委托方的利益從事某項活動，它不同于一般雇傭關系，委托方授予代理方相當大的自主決策權，同時委托方很難監(jiān)視和控制代理方的活動。

委托代理理論認為構成委托代理關系的基本條件有兩個：①市場中存在兩個相互獨立的個體，且雙方都是約束條件下的效用最大化者；②代理方和委托方都面臨市場不確定性和風險，且他們兩者之間掌握的信息處于非對稱狀態(tài)。概括起來講，只要在建立或簽訂合同前后，市場參加者雙方掌握的信息不對稱，這種經(jīng)濟關系都可歸屬為委托代理關系。其中，掌握信息多（或具有相對的信息優(yōu)勢）的市場參加者就稱為代理方，掌握信息少（或具有相對的信息劣勢）的市場參加者則稱為委托方。由于信息非對稱現(xiàn)象在經(jīng)濟活動中相當普遍，而許多經(jīng)濟合同都是在非對稱信息條件下簽訂和執(zhí)行的，所以經(jīng)濟活動中的許多經(jīng)濟關系都可歸結為委托代理關系。

1.2 委托代理關系特征

在存在委托代理關系的情況下，委托方和代理方都是追求利益最大化的經(jīng)濟人，通過簽訂合同，取得分工后，都有增加自身利益的動機。確定委托代理關系的過程一般為，委托方一方先確定一種報酬機制，激勵代理方努力工作，以實現(xiàn)其利益的最大化；代理方據(jù)此選擇自己行動決策，同樣是謀求自身利益的最大化。

歸納起來委托代理關系主要特征有以下幾個方面：

（1）委托方與代理方之間的信息不對稱。一般來說，代理方掌握的信息比委托方更多一些，代理方比委托方更了解自己的能力、偏好、努力程度，更了解有關項目內(nèi)部情況、市場環(huán)境變化、外部環(huán)境及決策的風險和收益等信息。這些信息特別是一些專業(yè)信息、努力程度及決策和風險等信息，委托方是很難掌握的，或者即使能夠取得也因成本太高而不得不放棄。這就給委托方的監(jiān)督、管理帶來很大的困難，并使代理方利用自己掌握的信息進行欺騙成為可能，委托方被迫承擔因此而產(chǎn)生的道德風險。

（2）代理結果的不確定。代理結果，即合同標的，除與代理方努力程度有關外，還受到自然、社會等方面因素的影響，由于未來環(huán)境是未知的、不確定的，代理方在一個不確定的環(huán)境中實施代理行為，經(jīng)營業(yè)績必然會受到多種環(huán)境因素的影響。

（3）委托代理合同的不完備。合同不可能窮盡一切可能發(fā)生的事件，這是因為現(xiàn)實的經(jīng)濟生活是復雜和不可預測的。這表明在合同履行過程中不可避免地會出現(xiàn)對合同的調整或對合同當事人行為的調整。

1.3 委托代理問題

在委托代理關系中，由于代理方目標函數(shù)與委托方目標函數(shù)不一致，加上存在不確定因素和信息不對稱，代理方可能偏離委托方的目標函數(shù)，而委托方也難以觀察并進行監(jiān)督，從而出現(xiàn)代理方損害委托方利益和低效率現(xiàn)象。

根據(jù)信息不對稱性，從發(fā)生的時間可分為事前不對稱和事后不對稱。

（1）事前不對稱發(fā)生在當事人簽訂合同之前，產(chǎn)生逆向選擇，即代理方如果能夠利用多于另一方的信息使自己受益而使委托方受損，那么才傾向于與對方簽訂合同進行交易。如在工程投標過程中，投標人一般總是會隱藏部分信息，爭取中標并能獲得更多的利潤空間，如果無利可圖他是不會參與投標，或者說不會報一個沒有利潤的投標價格，除非具有其他商業(yè)目的。

（2）事后不對稱性發(fā)生在簽訂合同之后，產(chǎn)生道德風險，即指交易雙方在交易合同簽訂后，代理方利用多于委托方的信息，有目的地損害另一方的利益而增加自己利益的行為。道德風險會增加不利事件發(fā)生的概率、影響資源的最優(yōu)配置、導致低效率。工程交易中，在委托代理合同簽訂后，委托方無法觀察到代理方工作的努力程度、投入資源的完整性或詳細的信息。即使能見到工程產(chǎn)品，也僅是一些外觀的結果，對工程產(chǎn)品內(nèi)在的品質則難以觀察到。也就是說，代理方在簽約后擁有委托方所沒有的關于自己努力水平和資源投入情況的私人信息，從而具有信息優(yōu)勢。委托方選擇代理方在這些信息發(fā)生之前，因而代理方可利用這些信息優(yōu)勢來損害委托方的利益，這就是工程建設中委托方所面臨的道德風險。

逆向選擇和道德風險兩者都會嚴重損害委托方和整個組織的利益，是委托代理關系中要解決的重要問題。

2 代建制的委托代理關系

在代建制中，一般委托方并沒有能力自行組織施工，也沒有能力自行設計，只能通過建筑市場上的交易，委托專業(yè)的項目管理公司（代建方）進行項目的全過程管理。這種委托方和代建方之間的經(jīng)濟關系是一種標準的委托代理關系：

委托方是擁有建設資金使用權的直接投資人，更擁有支付報酬、進行談判的權力和能力，可以自行選擇代建單位并在選擇和談判過程中通過不斷博弈形成均衡契約，達成委托代理關系。

作為代理方的代建單位擁有私人信息，對工程建設不僅擁有較多的技術、管理優(yōu)勢，而且其自身的技術人員、管理人員、經(jīng)營業(yè)績、自有機械設備、施工設計能力等信息均屬于私人信息，委托方無法確切核實。更主要的是在招投標之后的工程建設過程中，作為委托方的政府只能觀察到項目建設的結果，而無法直接觀察到代理方的努力程度和工作狀態(tài)，嚴重的信息不對稱也構成了委托代理關系的主要條件。

工程項目自身的不確定性——工程項目價值量大、周期長、關系復雜、建成后使用周期長，這些問題都決定了工程項目建設中存在大量的自然、社會、技術等的不確定性。工程的質量、造價、進度與代建合同規(guī)定之間的差異，既可能是由雙方都無法控制的因素造成的，也可能是代建單位的行為所致，政府難以發(fā)現(xiàn)并予以制止，更無法事先通過合同加以約定和規(guī)避。

由于雙方是一種標準的合同關系，任何一方都可以根據(jù)合同法的規(guī)定形式承擔相關權利并履行相關義務。所以履行合同、單方終止合同或者解除契約都是受到合同約束和保護的。

另外，從雙方契約締結的過程來看，委托方和代建方之間的委托代理關系又具備以下兩個基本特征：代理方的選擇是通過招投標形式確定的。建設項目招投標是建設項目交易的具體形式，委托方通過招標公開選擇符合項目建設的項目管理公司，對于實質響應招標文件的投標者提供的標書進行評標，從中擇優(yōu)確定代建項目的代理方。委托方和代理方之間是平等的合同關系。這種平等關系也表明委托代理關系的達成是雙方博弈的結果，占據(jù)主動的委托方既要考慮代理方獲得基本收益的權利，又要通過合同條款規(guī)避代理方信息優(yōu)勢可能給自己帶來的風險，簡單講就是形成均衡合同。

3 委托代理關系的約束激勵機制

3.1 激勵約束的關系

激勵是機制設計者（委托方）誘使擁有私人信息的代理方從自身利益出發(fā)做出符合委托方目標的行動。由于信息不對稱使機制設計者不知道代理方的私人信息，不完全了解代理方的行為模式，因此有必要進行激勵。激勵也可視為讓代理方真實地公布（或表現(xiàn)）其私人信息的手段。約束則是一種負激勵或反向激勵。在激勵約束機制設計中，為了克服代理方的機會主義傾向和消極怠工，除了激勵機制之外，還需要有必要的監(jiān)督制度，基本的懲罰制度，對其進行有效的監(jiān)督。在調動代理方積極性方面，激勵與約束機制兩者相輔相成，缺一不可。

由于委托方不能直接觀測到代理方選擇了什么行動，能觀測到的只是另一些變量，這些變量是由代理方和一些其他的外生隨機因素決定的。因此，委托方需要設計出一個機制，使代理方的利益與委托方利益盡可能一致，從而使代理方的主觀努力完全符合或比較符合委托方的利益，以達到激勵相容。

3.2 完善和優(yōu)化激勵約束機制

工程項目激勵約束機制是對承包人工作績效進行激勵與監(jiān)督的一系列制度安排。在建立激勵與約束機制時應滿足“參與約束”與“激勵相容約束”這兩個條件。工程項目激勵與約束機制設計可在以下3個層次上進行。

（1）合同激勵與約束。合同是委托方和代理方就各方的權利、義務達成具有法律約束力的文件，是激勵與約束的主要手段。與其他手段比較，合同具有更直接、更全面的特點。工程項目的契約往往具有經(jīng)濟法律關系多元性、內(nèi)容龐雜繁多、履約方式連續(xù)性和履約周期長，并具有多變性和風險性等特點，這給合同制定帶來了許多困難，業(yè)主和承包人經(jīng)過招投標等方式的博弈才能形成均衡合同。合同的激勵與約束主要體現(xiàn)在工程質量與效益目標獎勵與懲罰、工程款支付控制、責任風險約束等方面。委托方通過合同來約束代理方的行為，委托方與代理方的權利、義務均通過合同予以確認，代理方必須嚴格履行合同，如果擅自變更建設內(nèi)容，致使工期延長、投資增加或工程質量不合格，代理方均須承擔相應的違約責任。合同激勵與約束的關鍵是要加強對合同的管理，避免合同條款缺陷；合同的措辭要嚴密，不留活口，合同的條款要詳細。要重視合同執(zhí)行過程中的變更和索賠管理。

（2）制度激勵與約束。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，市場經(jīng)濟的運行和效率要靠一系列制度作為保證。工程項目具有社會性，工程建設與工程所在地的社會發(fā)展，甚至與人民生命財產(chǎn)密切相關，因此，建設市場的管理歷來都是政府管制的重點領域，政府的管制通常是通過一系列制度（包括政策制度和技術標準）來進行，這些制度具有強制性。建設市場制度是規(guī)范承包商行為的根本準則，是其他約束手段有效發(fā)揮作用的根本保障，激勵約束機制的建立完善及正常運轉必須依靠制度的保障作用。首先，應制定并完善相應的法律法規(guī)，其次要加強執(zhí)法監(jiān)督的力度，增加對承包人違法行為的懲處力度，提高承包人違約的成本；最后要規(guī)范建筑市場與招標投標行為，加強對承包人的監(jiān)督。要從法律制度上保證業(yè)主的利益。

（3）市場競爭的激勵與約束。市場對工程項目代理方的激勵與約束是通過不同途徑實現(xiàn)的。市場主要是通過競爭規(guī)則，實現(xiàn)對代理方的激勵與約束。由于工程項目合同的不完備性，當工程項目合同不能有效激勵和約束代理方行為的時候，市場競爭規(guī)則就會發(fā)揮重要作用，從而彌補工程項目委托代理合同的不足。工程項目招投標制使得眾多潛在代理方之間的相互競爭，使得信息公開化并趨近于市場均衡水平，競爭保證了信息公開，極大地降低了信息不對稱對委托方造成的損失，節(jié)約了信息積累和監(jiān)督成本。競爭還能使代理方產(chǎn)生不安全感。為了保持自己的長期利益，代理方就會從提高素質，努力工作等方面進行經(jīng)營，以創(chuàng)造長遠的、安全的經(jīng)營業(yè)績。

4 結語

代建制是我國在市場經(jīng)濟條件下優(yōu)化投資工程項目管理的重要舉措和新的嘗試，實施中還存在許多亟待解決的問題。通過對代建制的理論基礎——委托代理理論的研究，探討解決委托代理問題，規(guī)范委托方和代理方的市場行為，從規(guī)范合同、完善制度、優(yōu)化競爭3個層次入手，建立起科學高效的激勵約束機制，對于代建制的推進具有重要的現(xiàn)實意義。

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