我國區(qū)域創(chuàng)新績效的DEA改進

匡愛民

（湘南學院 經濟與管理系，湖南 郴州 423000）

區(qū)域創(chuàng)新是提高區(qū)域經濟競爭力、實現(xiàn)區(qū)域經濟可持續(xù)發(fā)展的重要手段。在經濟日益全球化和區(qū)域一體化發(fā)展的背景下，我國東、中、西部地區(qū)之間圍繞經濟資源的競爭日趨激烈。目前，各地紛紛在區(qū)域創(chuàng)新體系建設方面加大投入力度，取得了輝煌的成績，但各地在區(qū)域創(chuàng)新投入方面存在明顯的差距，創(chuàng)新績效更存在較大差別。本文運用數(shù)據包絡分析方法(Data Envelopment Analysis,簡稱DEA)研究我國區(qū)域創(chuàng)新績效的改進，分別計算出全國平均、東部平均、中部平均、西部平均投入冗余率和產出不足率，從中找到各地區(qū)經濟發(fā)展中存在的問題及改進的辦法，以期為全面建設小康社會諫言獻策。

1 區(qū)域創(chuàng)新績效評價指標體系設計

區(qū)域創(chuàng)新績效是指區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)在創(chuàng)新方面所取得的成績和創(chuàng)新的效率，是考察區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運行狀況的一項重要指標。要提高創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新績效，就必須對創(chuàng)新系統(tǒng)的績效進行科學的評價。系統(tǒng)、科學、可操作性和具有發(fā)展性的評價指標體系是正確評價區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的前提和基礎。一個完整的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)應該是一個投入和產出系統(tǒng)。根據目的性、整體性、動態(tài)性、可比性、實用性、可操作性的原則，參照國內外學者相關研究成果的基礎上，本文從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新輸出兩方面來建立指標體系（見表1）。

表1 區(qū)域創(chuàng)新績效的評價指標體系

2 我國區(qū)域創(chuàng)新績效的有效性分析

2.1 DEA模型選擇

數(shù)據包絡法(DEA)是用來評價一個決策單元（DMU）的相對有效性的一種評價方法。它使用數(shù)學規(guī)劃模型估計多輸入多輸出經濟系統(tǒng)的生產前沿面，并以前沿面為參照，判斷各DMU觀察的數(shù)據是否為DEA有效。凡是處在前沿面上的DMU，DEA就認定其投入產出組合最有效率，將其效率指標定為1；不在前沿面上的DMU則被認定為無效率，進而以效率前沿面的有效點為基準，給予一個相對效率指標。DEA法不但可以對同一類型的各決策單元的相對有效性進行評價，還可以利用DEA“投影原理”進一步分析各決策單元非DEA有效的原因及其改進方向。

DEA法的具體模型有很多形式，本文主要采用帶有非阿基米德無窮小量ε（ε為任意小正數(shù)，通常取0.00001）的C2R模型。該模型的完整形式如下：

其中s-為各投入的松弛向量，s+為各產出的松弛向量，θ、λj、Xj、Yj（j=1、2、……、k）為待估參數(shù)向量。

2.2 實證分析

本文對除西藏（因數(shù)據缺失嚴重，實證分析中不包含西藏）外我國30個省市2000～2007年的統(tǒng)計數(shù)據，按全國平均、東部平均、中部平均、西部平均等層面進行分析，各指標原始數(shù)據均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和各省市國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

2.2.1 投入冗余率分析

投入冗余率是指創(chuàng)新投入的實際規(guī)模和創(chuàng)新投入的目標規(guī)模之差與創(chuàng)新投入的實際規(guī)模的比值。莫劍芳等（2001）[1]提出關于C2R模型的投入冗余率為：

從表2可以看出：東部地區(qū)各種創(chuàng)新投入資源的投入冗余率在2000～2007年均小于中、西部地區(qū)，且始終處于全國平均水平之下，說明東部地區(qū)創(chuàng)新投入資源的浪費現(xiàn)象較中西部地區(qū)要少；中部地區(qū)相對要少于西部地區(qū)，西部地區(qū)存在很嚴重的創(chuàng)新資源浪費現(xiàn)象。 就 X1、X2、X3、X4、X5、X6、X77項創(chuàng)新投入來說，東、中、西部地區(qū)在科技活動人員（X4）、R＆D 人員（X5）、科學家工程師（X6）、R＆D 科學家工程師（X7）中的投入冗余率相對較高，說明區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新人力資源存在極大的浪費，沒有得到有效的利用，相關部門應更加重視創(chuàng)新人力資源的有效利用。隨著時間的推移，全國以及東中西部創(chuàng)新資源浪費現(xiàn)象雖然有所好轉，但成效不顯著。因此，各地特別是中、西部地區(qū)要重視創(chuàng)新投入資源的建設，進行經濟結構調整和優(yōu)化，實現(xiàn)由粗放式經濟轉向集約式經濟，提高創(chuàng)新資源利用效率，避免造成嚴重的創(chuàng)新資源浪費。

表2 我國各區(qū)域創(chuàng)新投入冗余率

表3 我國各區(qū)域創(chuàng)新產出不足率

2.2.2 產出不足率分析

產出不足率是指創(chuàng)新產出的目標規(guī)模和創(chuàng)新產出的實際規(guī)模之差與創(chuàng)新產出的實際規(guī)模的比值。計算公式為：

運用DEA模型進行分析，計算出2000～2007年全國平均、東部平均、中部平均、西部平均產出不足率如表3所示。

從表3可以看出，2000～2007年，我國東部地區(qū)的產出不足率一直小于中、西部地區(qū)且始終處于全國平均水平以下，說明東部地區(qū)創(chuàng)新產出較好，盡管產出不足率較小，但存在創(chuàng)新產出不足；中、西部地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)存在嚴重的產出不足，中部地區(qū)創(chuàng)新產出沒有明顯的改善，西部地區(qū)創(chuàng)新產出有了明顯的改善，卻離DEA有效仍然有很大的差距，且始終大于全國平均水平。另外，東部地區(qū)由于創(chuàng)新績效已經較好，說明產出增長潛力不大，而中、西部地區(qū)的創(chuàng)新產出增長潛力卻非常巨大。 就 X8、X9、X10、X11、X12、X136 項創(chuàng)新產出來說，中西部地區(qū)創(chuàng)新產出嚴重不足，主要是高新產品銷售收入（X9）、高技術產品出口創(chuàng)匯額（X10）、技術市場成交合同金額（X13）方面的產出不足率太高，說明中、西部地區(qū)在技術研發(fā)和新產品開發(fā)方面存在很大的劣勢，這已經成為制約中、西部區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的重要瓶頸。因此，在區(qū)域創(chuàng)新投入不變的前提下，我國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新產出規(guī)模有必要大幅度提高。

3 相關政策建議

通過DEA方法的實證研究，可以發(fā)現(xiàn)我國中、西部相對于東部地區(qū)，區(qū)域創(chuàng)新績效存在明顯的差距。中、西部地區(qū)要進行有效創(chuàng)新，加大創(chuàng)新的投入是必不可少的，同時研究也表明各地之間創(chuàng)新投入的方向和政策存在差異，需要進行調整，確保投入產出結構更合理，資源利用率更高【2】。針對本文的實證分析，各地應加強以下幾個方面的工作。

（1）東部應充分利用創(chuàng)新資源。由前面分析可知，東部地區(qū)創(chuàng)新資源充足，全國的創(chuàng)新財力資源及創(chuàng)新人力資源大部分集中在東部地區(qū)，東部地區(qū)創(chuàng)新績效的DEA無效大部分是由于創(chuàng)新資源的浪費及創(chuàng)新資源無效率使用引起的，說明東部地區(qū)創(chuàng)新資源未充分利用，創(chuàng)新績效還有進一步提高的空間。

（2）中西部應拓展融資渠道，抑制人才流失，優(yōu)化創(chuàng)新資源環(huán)境。中西部地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)普遍存在的一個現(xiàn)象就是創(chuàng)新財力資源和創(chuàng)新人力資源嚴重不足，特別是創(chuàng)新財力資源不足。由于區(qū)域經濟基礎、創(chuàng)新環(huán)境、歷史文化等因素的影響，中西部地區(qū)尤其是西部偏遠地區(qū)一直存在著融資困難、企業(yè)規(guī)模不足、人才機制不完善、人才特別是高科技人才流失嚴重等問題，如何解決融資及人才的問題已經成為制約區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展及區(qū)域創(chuàng)新績效提高的首要因素。

（3）中、西部應充分利用好國家政策。隨著改革開放的不斷深入，東、中、西部經濟發(fā)展及創(chuàng)新績效的差異均越來越大，這與中央改革開放初期的設想“東部地區(qū)率先發(fā)展起來，然后帶動中西部發(fā)展，最終實現(xiàn)東中西部共同發(fā)展”的初衷是不相符的，地區(qū)差距的過分拉大還會對國家中、長期發(fā)展及社會安定造成不利影響，中央陸續(xù)制定了“西部大開發(fā)”及“中部崛起”等戰(zhàn)略，試圖縮小地區(qū)差距，實現(xiàn)區(qū)域共同發(fā)展，但到目前為止，這些戰(zhàn)略的執(zhí)行情況還不是很理想，地區(qū)之間的差距并沒有因這些戰(zhàn)略的制定而縮小，甚至差距還在擴大。因此中西部地區(qū)應充分利用好國家政策，地方政府應當為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的科技創(chuàng)新提供政策上的傾斜，制定鼓勵創(chuàng)新的政策和措施，利用優(yōu)惠的稅收政策吸引外商到中西部地區(qū)投資創(chuàng)業(yè)，加強科技創(chuàng)新活動的開展，加快科技創(chuàng)新成果轉化為現(xiàn)實的生產力。從實際出發(fā)，揚長避短，努力打造一批具有地方特色的產業(yè)，構建本地區(qū)的核心競爭力，將“西部大開發(fā)”及“中部崛起”等戰(zhàn)略的作用充分發(fā)揮，加快區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績效的突破。

[1]莫劍芳等．DEA時間序列分析對區(qū)域經濟發(fā)展狀況的評價應用[J]系統(tǒng)工程，2001，（3）.

[2]任勝剛，彭建華．基于DEA模型的中部區(qū)域創(chuàng)新績效評價與比較研究[J]．求索，2006，（10）.