清代奏折制度淺論

王大威

（貴州大學(xué)人文學(xué)院 貴州 貴陽(yáng) 550025）

一、清代奏折制度的萌發(fā)

清代立國(guó)之初沿襲明制，官員上奏文書(shū)主要有題本和奏本兩種，上奏公事用題本，私事用奏本。題本和奏本的處理程序紛繁復(fù)雜，不利于國(guó)家大事的保密，且使皇帝在處理政務(wù)中處于被動(dòng)地位，易造成大臣擅權(quán)專政。奏折的產(chǎn)生則在一定程度上彌補(bǔ)了題奏本章的缺點(diǎn)，經(jīng)過(guò)順、康、雍三代君主的努力，清代奏折制度從無(wú)到有逐步完善。

奏折，又稱奏貼、折子或折奏，為清代所獨(dú)有，這一點(diǎn)在學(xué)術(shù)界沒(méi)有異議。然而說(shuō)到奏折的起源及具體推行時(shí)間，則是仁者見(jiàn)仁智者見(jiàn)智，不但今天的學(xué)者看法不一，前人的記載也是各異。清代嘉慶朝禮親王昭梿說(shuō)：“自明太祖后，立通政司，凡內(nèi)外章奏，皆須于其司掛號(hào)后，始能達(dá)入九重。故權(quán)相多以其私人專主其任，凡言路稍有動(dòng)作，無(wú)不先知?！瓚椈实圪碇浔祝嗣鼉?nèi)外諸臣，凡有緊密事務(wù)，改用折奏，專命奏事人員若干，以通喉舌，無(wú)不立達(dá)御前?！盵1]趙爾巽等所撰《清史稿》中“圣祖本紀(jì)三”記載“康熙五十一年正月壬子，命內(nèi)外大臣具折陳事，折奏自此始?！盵2]面對(duì)不同的史料，學(xué)者們讀出了不同的結(jié)論。根據(jù)昭梿的說(shuō)法，有人認(rèn)為清代奏折始于雍正朝；根據(jù)趙爾巽等人記載，有人認(rèn)為清代奏折始于康熙朝。還有的人認(rèn)為奏折制度始于順治朝，因?yàn)樵凇肚迨雷鎸?shí)錄》中載有“向來(lái)科道及在京滿漢各官奏折俱先送內(nèi)院，今后悉照部例，徑詣宮門陳奏。其外省所送通政使司題本及在京各官本章，仍照舊送通政使司轉(zhuǎn)送內(nèi)院?！盵3]中國(guó)第一歷史檔案館和臺(tái)北的故宮博物院存有康熙朝的奏折原件已讓奏折制度始于雍正朝的說(shuō)法不攻自破。中國(guó)第一歷史檔案館還存有康熙十二年十一月二十九日內(nèi)庫(kù)郎中尚吉圖的奏事折子滿文原件，這也充分證明了“奏折制度起源于康熙二十年代或三十年代”的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。至于《清世祖實(shí)錄》那條記載許多人認(rèn)為是后人編纂時(shí)把“奏本”誤譯成“奏折”，因?yàn)樵跐M文中奏本、奏折、題本均為同一個(gè)詞。筆者認(rèn)為不然，《清世祖實(shí)錄》康熙六年開(kāi)始撰寫，直至乾隆朝撰寫完畢，“當(dāng)時(shí)參預(yù)修纂各史臣皆精通滿漢文，且熟諳當(dāng)時(shí)的文書(shū)制度及其類別，成書(shū)的時(shí)間距離檔案原件形成的時(shí)間很近，可以說(shuō)是當(dāng)時(shí)人修當(dāng)時(shí)史，對(duì)所收材料嚴(yán)加核對(duì)。”[4]實(shí)錄中那條上諭不但提到了“奏折”，還說(shuō)道了“題本”及“本章”。當(dāng)時(shí)官員“本章”顯然包括題本和奏本，所以實(shí)錄中提到的“奏折”不會(huì)是“奏本”的誤譯。此外，在順治朝大學(xué)士王熙自撰年譜中載有這樣的話：“辛丑，三十四歲。……（正月）初三日，……及奉諭詢問(wèn)‘密封奏折’俱不敢載?！盵5]辛丑指的是順治十八年，由此可以判斷當(dāng)時(shí)確有奏折文書(shū)的存在。需要指出的是：第一，順治朝的奏折還處于試用階段，與之相關(guān)的規(guī)章制度幾乎沒(méi)有；第二，現(xiàn)存最早奏折為康熙朝滿洲官員上奏的滿文奏折，那么順治帝可能只賦予一小部分滿洲官員折奏權(quán)，由于使用的人員極少并且使用范圍小，所以在清代官方編纂的實(shí)錄、會(huì)典中基本沒(méi)有記載；第三，奏折的出現(xiàn)是順治帝有感于題本和奏本在運(yùn)行中存在的缺陷而進(jìn)行的文書(shū)制度改革。順治帝親政后已部分地改變了題本和奏本的運(yùn)行程序“今后各部院奏事，各臣照常面奏，候上覽畢，退。”[6]“本章或上親批，或于上前面批。若有更改之事，即面奏更改，庶幾無(wú)弊。”[7]雖然這種改革范圍有限，但為后來(lái)君主的改革提供了經(jīng)驗(yàn)。

順治朝奏折只在小范圍試用，又沒(méi)有回繳朱批奏折的制度，加上其他歷史原因?qū)е聸](méi)有實(shí)物存世。盡管這時(shí)奏折與后世的有很大不同，但它為清代奏折的推行奠定了基礎(chǔ)，基于此順治朝算是清代奏折的萌發(fā)期。

二、康熙帝對(duì)奏折文書(shū)的推廣

康熙帝是一位勵(lì)精圖治的君主，為了洞悉下情、監(jiān)視官員及彌補(bǔ)固有上奏文書(shū)存在的缺陷，在位期間逐漸擴(kuò)大奏折的使用范圍，從滿洲官員到漢族大臣，從地方督撫到中央官員。康熙朝奏折經(jīng)歷了從公開(kāi)轉(zhuǎn)向密奏的過(guò)程。

康熙朝早期的奏折均是滿洲官員用滿文上奏言事，所言的事情有的是密奏有的不是，總體來(lái)說(shuō)密奏事情的奏折不多，奏折基本上作為滿洲官員公開(kāi)的上奏文書(shū)。如“九門提督費(fèi)揚(yáng)古奏報(bào)測(cè)量京城各門及四周里程折”[8]其內(nèi)容是費(fèi)揚(yáng)古等人尊奉康熙帝上諭測(cè)量北京城各門及四周里程，是公開(kāi)的奏事折?！鞍仓楹髅茏嚅_(kāi)采金銀銅礦等事宜折”[9]則是密折，在其內(nèi)容中明確寫道“故將臣所欲，具折遵旨密奏”。到了康熙三、四十年代，奏折的使用范圍第一次擴(kuò)大，從滿洲官員擴(kuò)大到漢族官員。最先取得折奏權(quán)的是皇帝的親信家奴和親近大臣。如蘇州織造李煦和江寧織造曹寅以及南書(shū)房官員王鴻緒。康熙三十年代后期至四十年代，地方上的一些總督、巡撫、提督、總兵先后取得了折奏權(quán)。此時(shí)的奏折更像主奴及君臣之間往來(lái)的私人信件，沒(méi)有特別多的程式規(guī)定及正式上奏文書(shū)的客套話，康熙帝特別要求的是上奏官員親寫奏折做好保密措施。這時(shí)候的奏折已從早期滿洲官員公開(kāi)使用的上行文書(shū)轉(zhuǎn)變成具有密奏性質(zhì)的“密折”。如康熙四十三年七月在曹寅的密折上朱批道“倘有疑難之事，可以密折請(qǐng)旨。凡奏折不可令人寫，但有風(fēng)聲，關(guān)系匪淺。小心，小心，小心，小心?！盵10]到了康熙五十年代奏折使用范圍第二次擴(kuò)大，康熙五十一年正月，向領(lǐng)侍衛(wèi)內(nèi)大臣、大學(xué)士、都統(tǒng)、尚書(shū)、副都統(tǒng)、侍郎、學(xué)士、副都御使等發(fā)布上諭：“朕為國(guó)為民，宵肝勤勞，亦分內(nèi)常事。此外所不得聞?wù)?，常令各該將軍、總督、巡撫、提督、總兵官，因?qǐng)安折內(nèi)附陳密奏，故各省之事不能欺隱，此于國(guó)計(jì)民生大有裨益也。爾等皆朕所信任，位至大臣，當(dāng)與諸省將軍督撫提鎮(zhèn)一體，于請(qǐng)安折內(nèi)，將應(yīng)奏之事各罄所見(jiàn)，開(kāi)列陳奏?！?1至此，在京高級(jí)官員普遍獲得了折奏權(quán)。到了康熙五十五年，為了減輕具折言事官員的負(fù)擔(dān)，康熙帝允許上折官員派手下兵丁通過(guò)驛站遞送奏折?？滴跷迨甏院蟮蹏?guó)的絕大部分中央與地方高官均獲得了具折奏事的權(quán)力，順治時(shí)試用的奏折文書(shū)到此時(shí)在各個(gè)方面已有了很大的改善和發(fā)展。

康熙帝對(duì)奏折的大力推行及其采取的措施，為清代奏折制度在雍正朝的確立提供了條件。雍正帝繼位以后為了打擊朋黨鞏固皇權(quán)，整頓腐敗的吏治，大刀闊斧地進(jìn)行了改革。其中奏折作為監(jiān)控朝廷官員、加強(qiáng)皇權(quán)的有力工具受到雍正的重視，于是清代奏折的相關(guān)規(guī)章制度在雍正朝逐步確立。

三、雍正帝對(duì)奏折的繼承和改革

雍正帝對(duì)其父康熙大力推行的奏折不但予以承認(rèn)和肯定還采取一系列措施加強(qiáng)奏折的保密措施，清代奏折在雍正朝逐漸走向規(guī)范化和制度化。首先，回繳朱批奏折。在康熙朝雖然也有回繳朱批奏折的要求，但執(zhí)行得并不嚴(yán)格，康熙帝也沒(méi)有明確的下旨讓臣下回繳他朱批過(guò)的奏折。雍正即位后的第八天即康熙六十一年(1722年)十一月二十七日就發(fā)布上諭正式確認(rèn)回繳朱批奏折，即“諭總理事務(wù)王大臣、軍前將軍、各省督、撫、將軍、提、鎮(zhèn)等處：所有皇考朱批諭旨,俱著敬謹(jǐn)封固進(jìn)呈。若抄寫留存,隱匿焚棄,日后發(fā)覺(jué),斷不寬貸,定行從重治罪。京師滿漢大臣官員,凡一切事件有皇考朱批諭旨,亦著敬謹(jǐn)封固進(jìn)呈。……嗣后朕朱批密旨,亦著繳進(jìn),不得抄寫存留?！盵12]從此回繳朱批奏折便成為清朝定制，但沒(méi)有規(guī)定回繳期限。到了雍正八年七月又進(jìn)一步規(guī)定“內(nèi)閣，各省文武諸臣奏折，經(jīng)朕朱筆批示者，俱令呈繳，以備稽查。但向來(lái)未定呈繳之期，以致各員遲早不一，有二、三月后乘便恭繳者，有于年底匯齊呈繳者。夫既奉朱批查辦此事，下次查辦具奏之時(shí)，即應(yīng)將朱批原折呈繳，以備朕之查閱?！盵13]雍正當(dāng)年嚴(yán)格回繳朱批奏折可能出于種種政治目的，但在客觀上為后人留下了珍貴的史料。

其次，加強(qiáng)奏折相關(guān)的保密措施。一是打造運(yùn)送奏折專用的折匣?？滴醭嗾弁饷嬗媚緤A板包裹保密性較差，雍正在內(nèi)廷特制一種皮匣，發(fā)給有折奏權(quán)的官員使用。折匣鑰匙有兩份，分別掌握在上奏官員和皇帝手中，其他人無(wú)法打開(kāi)折匣。二是教育官員加強(qiáng)保密意識(shí)。雍正七年六月在給陜西寧夏道鄂昌的奏折上朱批說(shuō)：“但密之一字最為緊要，不可令一人知之，即汝叔鄂爾泰亦不必令知?！盵14]即使對(duì)親信重臣鄂爾泰，雍正也讓其侄兒對(duì)所奏內(nèi)容及朱批保密，可見(jiàn)雍正朝奏折保密措施之嚴(yán)。

第三，擴(kuò)大上奏官員范圍及奏事內(nèi)容。雍正帝為了打擊政敵以及熟悉國(guó)家政務(wù)，在繼位以后就逐步給予更多的官員折奏權(quán)，并鼓勵(lì)事無(wú)大小皆可密奏。雍正元年二月十六日在給科道官員的上諭中說(shuō)：“在京滿漢大臣，外省督、撫、提、鎮(zhèn)，仍令折奏外，……今著爾科道，每日一人上一密折，輪流具奏，一折只言一事，無(wú)論大小時(shí)務(wù)，皆許據(jù)實(shí)敷陳，即或無(wú)事可言，折內(nèi)亦必聲明無(wú)言之故?！盵15]在這里雍正明確賦予科道官員折奏權(quán)，而且強(qiáng)制其輪流密奏并強(qiáng)調(diào)無(wú)論大小事務(wù)都可密奏，奏事內(nèi)容與康熙朝相比已明顯擴(kuò)大。為了全面了解下情以便推行種種改革，雍正在位期間又準(zhǔn)許更多官員具折奏事。乾隆帝對(duì)此曾說(shuō)：“我皇考天縱生生知，而猶圣不自圣。十三年來(lái)，廣采群言，以資治理。自督撫提鎮(zhèn)外，如學(xué)政、巡察、藩臬二司及出差官員等，俱準(zhǔn)其具折陳奏事件?！盵16]

第四，創(chuàng)建奏折錄副制度。雍正七年初設(shè)軍機(jī)處，雍正十年鑄造軍機(jī)處印信。軍機(jī)處在輔助皇帝處理奏折時(shí)都要另錄一份備查，叫“錄副奏折”?！胺仓型庾嗾?，奉朱批‘該部議奏’、‘該部知道’者皆錄副發(fā)鈔?！盵17]錄副的奏折一般為草書(shū),無(wú)須正楷。抄錄時(shí)奏折的內(nèi)容及朱批諭旨一律用墨筆。錄副奏折上注明奉朱批的年月日，連同沒(méi)有朱批的奏折以及附單、冊(cè)、圖等，每日若干件捆為一束，積半月的十五束為一包，稱為“月折包”。在雍正朝涉及機(jī)密事件的奏折則不錄入，乾隆朝以后要求放寬，機(jī)密事件奏折也可錄副存檔。雍正創(chuàng)立奏折錄副制度的初衷可能是為了在處理政務(wù)時(shí)有據(jù)可依、有檔可查，客觀上為珍貴史料的保存提供了制度保障。

雍正為了宣揚(yáng)自己的英明親政，于雍正十年令大臣選出歷年朱批奏折，刊刻公布于眾，定名為《世宗憲皇帝朱批諭旨》。至此，清代奏折又從秘密文書(shū)變成公開(kāi)“明折”。經(jīng)過(guò)順、康、雍三朝清代奏折從試用到相關(guān)制度基本確立，清代奏折制度的確立對(duì)清代政治運(yùn)行產(chǎn)生了重要影響，清代奏折的相關(guān)內(nèi)容值得我們進(jìn)一步探討和研究。

1、（清）昭梿著、何英芳點(diǎn)校：《嘯亭雜錄》，北京：中華書(shū)局1997年版.

2、趙爾巽等：《清史稿》，北京：中華書(shū)局1977年版.

3、《清世祖實(shí)錄》，北京：中華書(shū)局1985年版.

4、中國(guó)第一歷史檔案館編：《康熙朝滿文朱批奏折全譯》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1996年版.

5、楊啟樵著：《雍正帝及其密折制度研究》，廣州：廣東人民出版社1983年版.

6、故宮博物院明清檔案部編：《關(guān)于江寧織造曹家檔案史料》，北京：中華書(shū)局1975年版.

7、《清圣祖實(shí)錄》，北京：中華書(shū)局1985年版.

8、《清世宗實(shí)錄》，北京：中華書(shū)局1985年版.

9、《清高宗實(shí)錄》，北京：中華書(shū)局1985年版.

10、（清）梁章鉅：《樞垣記略》，北京：中華書(shū)局1984年版.

注 釋：

1昭梿著、何英芳點(diǎn)校：《嘯亭雜錄》卷十，北京：中華書(shū)局1997年版。

2趙爾巽等：《清史稿》卷八，北京：中華書(shū)局1977年版。

3《清世祖實(shí)錄》卷102，北京：中華書(shū)局1985年版。

4中國(guó)第一歷史檔案館編：《康熙朝滿文朱批奏折全譯》“譯編說(shuō)明”第6頁(yè)，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1996年版。

5轉(zhuǎn)引自楊啟樵著：《雍正帝及其密折制度研究》第156頁(yè)，廣州：廣東人民出版社1983年版。

6《清世祖實(shí)錄》卷71，北京：中華書(shū)局1985年版。

7《清世祖實(shí)錄》卷78，北京：中華書(shū)局1985年版。

8中國(guó)第一歷史檔案館編：《康熙朝滿文朱批奏折全譯》第3頁(yè)，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1996年版。

9中國(guó)第一歷史檔案館編：《康熙朝滿文朱批奏折全譯》第5頁(yè)，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1996年版。

10故宮博物院明清檔案部編：《關(guān)于江寧織造曹家檔案史料》第23頁(yè)，北京：中華書(shū)局1975年版。

11《清圣祖仁皇帝實(shí)錄》卷249，北京：中華書(shū)局1985年版。

12《清世宗憲皇帝實(shí)錄》卷一，康熙六十一年十一月戊申，北京：中華書(shū)局1985年版。

13《清世宗憲皇帝實(shí)錄》卷九十六，雍正八年七月乙亥，北京：中華書(shū)局1985年版。

14《朱批諭旨》，雍正七年六月十八日鄂昌奏折朱批。

15《清世宗憲皇帝實(shí)錄》卷四，雍正元年二月丙寅，北京：中華書(shū)局1985年版。

16《清高宗純皇帝實(shí)錄》卷1，北京：中華書(shū)局1985年版。

17（清）梁章鉅：《樞垣紀(jì)略》卷十三，北京：中華書(shū)局1984年版。