段惠云，孫云云

社會資本缺失：犯罪成因與預(yù)防探析
——以犯罪生態(tài)學(xué)為理論背景

段惠云，孫云云

犯罪生態(tài)學(xué)遵循生態(tài)規(guī)律對犯罪現(xiàn)象進(jìn)行生態(tài)調(diào)控，從社會整體的宏觀角度研究犯罪預(yù)防問題。社會資本作為社會生態(tài)環(huán)境的一部分，與犯罪生成有著密切關(guān)系，低水平的社會資本誘致犯罪。預(yù)防犯罪的制度設(shè)計(jì)不僅要注重宏觀調(diào)控，提高社會有機(jī)體的免疫力；更要從微觀入手，增加社會資本投入，達(dá)到抑制、減少犯罪的目的。

社會資本；犯罪預(yù)防；犯罪生態(tài)學(xué)；資源

一、社會資本與犯罪生成的關(guān)系

（一）社會資本的表現(xiàn)形式

社會資本是上世紀(jì)80年代開始興起的一個(gè)學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，它由社會學(xué)家率先提出，而后被經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治學(xué)家和法學(xué)家廣泛采納并用來解釋說明各自研究領(lǐng)域問題的綜合性概念［1］。根據(jù)社會資本的一般理論，一個(gè)社會的社會資本的構(gòu)成與性質(zhì)，影響著社會成員的個(gè)體和集體行為，也影響著社會的制度安排和治理模式。控制犯罪需要資源的投入，社會資本作為一種資源形式，它的變化直接關(guān)系到一個(gè)社會資源總擁有量的變化，從社會資本角度來分析犯罪控制有著重要意義。國家投入控制犯罪的物質(zhì)資本、法律成本不斷加大，而犯罪形勢依然嚴(yán)峻，必須尋求更合理的控制犯罪策略。宏觀而言，社會資本存量與控制犯罪效果成正比；微觀而論，不同形式的社會資本對犯罪生成會產(chǎn)生不同影響。社會資本主要有以下五種表現(xiàn)形式［2］：

一是個(gè)體與社會網(wǎng)絡(luò)間的紐帶關(guān)系，這是個(gè)體社會資本的表現(xiàn)形式。個(gè)體社會資本的獲取主要受兩方面因素的影響：個(gè)體在社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的位置；個(gè)體與社會網(wǎng)絡(luò)間的紐帶關(guān)系的強(qiáng)弱。要想獲取更多的個(gè)體社會資本，就必須從以上兩方面入手，進(jìn)行相應(yīng)的投資。在合理利用社會位置的同時(shí)，積極加入不同的社會組織，使自己擁有更多的組織成員資格和身份，建立更多的社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，并強(qiáng)化個(gè)體與社會網(wǎng)絡(luò)間的紐帶關(guān)系。

二是社會結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，這是國家社會資本的一種表現(xiàn)形式。所謂社會結(jié)構(gòu)，指的是“一個(gè)群體或一個(gè)社會中的各要素相互關(guān)聯(lián)的方式?！保?］社會結(jié)構(gòu)包括人口結(jié)構(gòu)、家庭結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、社會階層結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)等方面。國家社會資本依賴于社會結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，社會結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性程度與國家社會資本大小成正比，社會結(jié)構(gòu)分解則意味著社會結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，進(jìn)而影響國家社會資本的存量。

三是公民參與，這是國家社會資本的又一種表現(xiàn)方式。公民參與是公民社會形成的基礎(chǔ)條件，而公民社會對于國家社會資本的形成具有直接的作用。首先，公民社會可以發(fā)展和促進(jìn)信任與合作的社會資本，公民團(tuán)體組織作為介于國家和社會個(gè)體之間的緩沖器，由于具有很強(qiáng)的感召力和得到組織成員自覺認(rèn)可的價(jià)值觀念，很容易達(dá)成共同目標(biāo)。其次，公民社會可以反映社會資本的發(fā)展?fàn)顩r。

四是社會信任，這也是國家社會資本的一種表現(xiàn)形式，所謂信任是指在一個(gè)社團(tuán)中，成員對彼此常態(tài)、誠實(shí)、合作行為的期待?；ハ嘈湃问切纬扇后w以及群體合作能力的前提條件，社會資本包含最主要的內(nèi)容就是社會信任、互惠規(guī)范以及公民參與網(wǎng)絡(luò)，社會信任狀況影響著國家社會資本存量。

五是政治權(quán)威，這是國家社會資本的最后一種表現(xiàn)形式。社會結(jié)構(gòu)是社會資本的基礎(chǔ)之一，而社會結(jié)構(gòu)包含四個(gè)基本要素：地位、權(quán)威、規(guī)則和代理人。政治權(quán)威強(qiáng)弱與國家社會資本大小成正比。政治權(quán)威是維系社會秩序的有機(jī)環(huán)節(jié)和必要機(jī)制，是維護(hù)社會結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的重要保障，同時(shí)政治權(quán)威是提高社會信用的重要途徑。

（二）社會資本缺失誘發(fā)犯罪

一是社會紐帶斷裂與犯罪生成。美國犯罪學(xué)家羅伯特J.桑普森和約翰H.勞布把生命進(jìn)程中各階段的個(gè)體與社會網(wǎng)絡(luò)間的聯(lián)絡(luò)稱為社會資本，認(rèn)為低水平的社會資本導(dǎo)致社會控制，特別是非正式社會控制弱化，最終促進(jìn)社會成員去實(shí)施犯罪行為［4］。這表明了社會關(guān)系紐帶的斷裂與犯罪生成的密切關(guān)系。我國處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會紐帶斷裂主要原因有：人口大規(guī)模流動，主要是農(nóng)村人口流入城市；單位制解體引發(fā)的社會解體；婚姻家庭的道德滑坡；學(xué)校教育的缺失等。根據(jù)社會控制理論，人之所以不犯罪，是由于他害怕犯罪行為將損害自己與朋友、家庭、鄰居等的聯(lián)系，因而保持了克制，社會紐帶是制約人們犯罪的重要因素。

二是社會結(jié)構(gòu)分解與犯罪生成。社會結(jié)構(gòu)分解意味著社會結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性不足，表現(xiàn)為社會分化，而社會分化必然導(dǎo)致社會失序，引起社會沖突，進(jìn)而成為犯罪生成的一個(gè)重要社會因素。社會分化最為主要的是社會階層的分化和價(jià)值觀念的分化。根據(jù)相對剝奪理論，社會階層分化導(dǎo)致貧富懸殊，下層階級成員由于他們的種族和階級地位，不能通過合法途徑取得自己所期望的財(cái)富，同時(shí)又親眼目睹了富人的富有，由此產(chǎn)生相對被剝奪感，以暴力和犯罪的方式爆發(fā)。社會階層分化勢必會造成價(jià)值多元化，價(jià)值觀念分化不可避免，而價(jià)值觀念分化是文化沖突最典型的表現(xiàn)，文化沖突是犯罪生成的一個(gè)重要社會原因。

三是公民參與不足與犯罪生成。我國傳統(tǒng)社會是缺乏公民社會這一概念的，即在國家和公民個(gè)人之間，沒有緩沖、平衡的對話平臺和溝通渠道。公民參與不足是引發(fā)腐敗犯罪以及導(dǎo)致犯罪控制效果不佳的重要社會文化因素。一方面公民參與能夠起到一種監(jiān)督和制約國家權(quán)力的作用，是預(yù)防腐敗的一項(xiàng)重要社會資本，公民參與的缺失必然導(dǎo)致腐敗盛行。另一方面，犯罪控制是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，僅靠政府的力量是難以維系的，必須依靠社會力量的加入，公民參與不夠必然導(dǎo)致犯罪控制效果不佳。

四是社會信任缺失與犯罪生成。在我國轉(zhuǎn)型時(shí)期信任結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出多元、復(fù)雜的特點(diǎn)，表現(xiàn)為多種信任模式并存基礎(chǔ)上，傳統(tǒng)特殊型信任模式的衰敗化和現(xiàn)代普遍信任型模式的無序化。信用結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變在一定程度上導(dǎo)致了社會信任的缺失，無法對社會生活發(fā)揮應(yīng)有的調(diào)節(jié)作用，表現(xiàn)為社會信任行為的無序、混亂和危機(jī)［5］。信任缺失是社會轉(zhuǎn)型時(shí)期促使犯罪生成的社會因素，社會生活中假冒偽劣、商業(yè)詐騙、合同違約、官僚作風(fēng)、貪污腐敗、見死不救、遇難不濟(jì)等都是社會信任缺失誘發(fā)相關(guān)犯罪的表現(xiàn)形式。

此外，政治權(quán)威弱化也在一定程度上引發(fā)犯罪的生成。政治權(quán)威弱化最終導(dǎo)致公民政治信仰的缺失，而公民政治信仰缺失，又必然導(dǎo)致與政治信仰關(guān)系極為密切的法律信仰、道德信仰的缺失，這些信仰的缺失在某種意義上促使了犯罪的形成［6］。

二、犯罪生態(tài)學(xué)視野中的社會資本

（一）罪因系統(tǒng)的生態(tài)學(xué)視角

罪因系統(tǒng)是一個(gè)多質(zhì)、多元、多層次、多變量的錯(cuò)綜復(fù)雜的動態(tài)系統(tǒng)，其中既有社會因素、文化因素、經(jīng)濟(jì)因素以及政治因素，又有環(huán)境因素、心理因素、生理因素和行為因素等；既有犯罪主體的主觀因素，又有社會環(huán)境的客觀因素；既有直接因素又有間接因素。總之，犯罪的各種因素總是在一定條件下按照某種既成的方式交合在一起發(fā)揮作用的。必須指出的是，引發(fā)犯罪的主要原因是社會條件，在形成和促進(jìn)犯罪的各種因素中，某些氣象學(xué)、地理學(xué)和生物學(xué)因素對犯罪有一定的影響，但他們的作用必須以社會因素的相互作用為前提［7］。

犯罪原因的復(fù)雜性和相關(guān)聯(lián)動的多向性正是社會生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能對層次性以及彼此關(guān)聯(lián)性的體現(xiàn)，犯罪總是一定原因引起的，而犯罪原因則是社會生態(tài)運(yùn)行的局部偏差或總體取向所引起犯罪現(xiàn)象產(chǎn)生的各種不良社會因素綜合效用的結(jié)果。

犯罪原因是導(dǎo)致犯罪現(xiàn)象的諸多因素及其相互作用，是對社會生態(tài)運(yùn)行中出現(xiàn)的紊亂或不協(xié)調(diào)的一種概述與解釋，探明犯罪原因，進(jìn)而運(yùn)用社會生態(tài)自我調(diào)適和自我控制的方法從根本上減少和消除犯罪產(chǎn)生的條件，增強(qiáng)社會生態(tài)運(yùn)行的協(xié)調(diào)性，使社會生態(tài)系統(tǒng)在良性循環(huán)運(yùn)行中提高自身對犯罪的社會免疫力和控制力。社會生態(tài)系統(tǒng)的抵抗力穩(wěn)定性，主要取決于社會資源的多寡，龐大、多元、社會結(jié)構(gòu)完善、社會資源豐富的社會生態(tài)系統(tǒng)抵抗力穩(wěn)定性較好，反之則較弱。

（二）社會資本：社會資源在犯罪生態(tài)學(xué)的對稱

生態(tài)學(xué)向人們警示，我們所處的這個(gè)經(jīng)濟(jì)增長、科技發(fā)達(dá)、消費(fèi)水平提高的時(shí)代，在給人類創(chuàng)造物質(zhì)文明和精神文明的同時(shí)，也以前所未有的速度帶來了精神污染和物質(zhì)污染，對社會生態(tài)環(huán)境的這種污染導(dǎo)致了對社會生態(tài)系統(tǒng)的破壞，最集中的體現(xiàn)就是犯罪現(xiàn)象的出現(xiàn)。物質(zhì)污染、精神污染與對社會生態(tài)系統(tǒng)的破壞，既是對社會資源的任意耗弱和不合理使用，同時(shí)也是資源不足的體現(xiàn)。比如：石油資源不足時(shí)就會加大對煤炭資源的依賴程度，過采、濫采甚至是破壞性開采。

在社會生態(tài)系統(tǒng)中，對于偏差行為、越軌行為的糾正主要依賴于社會資源的教化、抑制、矯正功能，而當(dāng)社會資源匱乏或得不到合理配置時(shí)，越軌行為便無法避免。

三、犯罪預(yù)防的具體途徑

犯罪生態(tài)學(xué)中犯罪預(yù)防的研究為我們提供了宏觀層面、微觀層面這樣一種雙層次的犯罪預(yù)防模式。犯罪生態(tài)學(xué)從宏觀上強(qiáng)調(diào)，對于犯罪預(yù)防，除了將其視為包括犯罪預(yù)測、犯罪防范和犯罪控制，從而在社會治安防控方面采取治安綜合治理的方針以外，還認(rèn)為犯罪防控重在防御，即實(shí)行社會預(yù)防、刑法預(yù)防、心理預(yù)防和治安預(yù)防等互動性的防范對策，以構(gòu)成整一化犯罪預(yù)防體系［8］。概言之，在宏觀上，犯罪生態(tài)學(xué)強(qiáng)調(diào)運(yùn)用社會生態(tài)自我調(diào)適和自我控制的方法，協(xié)調(diào)社會運(yùn)行系統(tǒng)的生態(tài)穩(wěn)定性與發(fā)展和諧性，維系和縮小既定犯罪生態(tài)圈，提高社會資本存量，保證社會生態(tài)系統(tǒng)抵抗力的穩(wěn)定性，從根本上實(shí)施犯罪抗制策略。在微觀上，增加社會資本存量是提高社會控制能力，實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防的重要途徑。

（一）強(qiáng)化社會紐帶聯(lián)系

強(qiáng)化社會紐帶聯(lián)系是增進(jìn)個(gè)體社會資本，提高社會控制能力，實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防的重要途徑。強(qiáng)化社會紐帶聯(lián)系，最重要的是培養(yǎng)歸屬感，包括社區(qū)歸屬感、家庭歸屬感和學(xué)校歸屬感。其中增加社區(qū)歸屬感是增強(qiáng)個(gè)體與社會網(wǎng)絡(luò)間紐帶聯(lián)系的重要途徑。在我國，由于居民長期處于與社會脫節(jié)的狀態(tài)，對社區(qū)缺乏認(rèn)同感。當(dāng)然，這與我國社區(qū)建設(shè)較為落后有關(guān)系，在此背景下，要想增強(qiáng)社區(qū)歸屬感，首先要加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)，促成一批成熟社區(qū)的培養(yǎng)，激發(fā)公民的參與意識，讓公民參與到社區(qū)的各項(xiàng)活動中（如社區(qū)矯正）。

（二）提高公民參與性

加速公民社會的建設(shè)，彌補(bǔ)因公民參與不夠而造成的社會資本存量不足。首先，完善公民社會發(fā)育的基礎(chǔ)，大力發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)。在發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的同時(shí)注重社會利益和價(jià)值觀念方面的整合，特別是我國正處于社會轉(zhuǎn)型時(shí)期，在深化改革中實(shí)現(xiàn)利益整合，在尊重多樣性的基礎(chǔ)上，對新時(shí)期各類價(jià)值觀做出合理的引導(dǎo)。其次，培育具有自主性和自治性的公民社會，賦予公民社會各種組織、團(tuán)體更多的社會管理和服務(wù)職能，構(gòu)建公民與國家間的緩沖器、平衡器。再次，對公民參與給予長效的制度保證，為公民社會的存在和成長提供穩(wěn)定和充足的空間。

（三）打造社會信用體系

這是增強(qiáng)國家社會資本存量，預(yù)防犯罪的重要措施。首先，努力提高政府的信用度，構(gòu)建政府信用體系。政府在大力推進(jìn)信用體系建設(shè)的同時(shí)，也必須加強(qiáng)自身信用體系的規(guī)劃和建設(shè)。其次，通過多種方式倡導(dǎo)并強(qiáng)化市場主體的信用意識，加強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)的道德建設(shè)。再次，建立健全懲治背信行為方面的法律、法規(guī)、制度建設(shè)，并培育相關(guān)的信用中介組織，規(guī)范行業(yè)組織、協(xié)會等，引導(dǎo)其健康發(fā)展。

整體而言，犯罪生態(tài)學(xué)中的犯罪預(yù)防模式應(yīng)當(dāng)是預(yù)防和干預(yù)雙重途徑的，即強(qiáng)化保護(hù)性因素，減少危險(xiǎn)性因素。社會資本是重要的保護(hù)性因素，投資社會資本，增加社會資本存量便是強(qiáng)化保護(hù)性因素，用以抵消危險(xiǎn)性因素的不良后果，抑制不良行為的發(fā)生。社會資本的投入，能夠調(diào)節(jié)、緩和暴露在危機(jī)因子中的影響，減低問題行為的發(fā)生率，減少危機(jī)損失和消極后果或增加成功適應(yīng)的結(jié)果。同時(shí)，充足的社會資本存量，是整個(gè)社會生態(tài)系統(tǒng)發(fā)揮自我調(diào)控、自我抵抗和自我恢復(fù)能力的基礎(chǔ)，因此無論是微觀還是宏觀層面，也無論強(qiáng)化保護(hù)性因素、減少危險(xiǎn)性因素，增加社會資本都是預(yù)防犯罪的關(guān)鍵一環(huán)。

[1]燕繼榮.投資社會資本：政治發(fā)展的一種新維度[M].北京：北京大學(xué)出版社，2006：1.

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D920.4

A

1673-1999（2010）09-0055-03

段惠云（1985-），女，河北邢臺人，北京師范大學(xué)（北京100875）刑事法律科學(xué)研究院2008級刑法學(xué)碩士研究生。

2009-12-19