田多利，張士昌

歐盟發(fā)展合作政策的歷史演變及影響

田多利，張士昌

闡述了歐盟的發(fā)展合作政策自20世紀(jì)50年代至21世紀(jì)出初的歷史演變情況。認(rèn)為歐盟發(fā)展合作政策的演變有效地保持并拓展了其全球利益，推動(dòng)了歐洲一體化的發(fā)展，領(lǐng)導(dǎo)了國(guó)際發(fā)展合作的發(fā)展，并在一定程度上影響了發(fā)展中國(guó)家的社會(huì)發(fā)展進(jìn)程。

歐盟；發(fā)展合作政策；歷史演變；影響

發(fā)展合作，是指發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在后者經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域的合作，其核心內(nèi)容是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家提供官方援助（有的國(guó)家在文件中稱(chēng)對(duì)外援助）［1］。歐盟是當(dāng)今世界上最大、最具影響力的區(qū)域一體化組織，發(fā)展合作政策是歐洲一體化政策的重要組成部分。歐盟及其成員國(guó)歷來(lái)比較重視發(fā)展合作政策的制定和實(shí)施。

一、歐盟發(fā)展合作政策的歷史演變

（一）20世紀(jì)五六十年代

歐盟（歐共體）的發(fā)展合作始于非加太地區(qū)(非洲、加勒比、太平洋地區(qū))。歐共體成員國(guó)不少是昔日爭(zhēng)霸世界的老牌殖民帝國(guó)，而非加太地區(qū)國(guó)家絕大多數(shù)則是昔日西歐殖民帝國(guó)統(tǒng)治下的殖民地或半殖民地，兩類(lèi)國(guó)家的政治狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相差懸殊，但經(jīng)濟(jì)政治聯(lián)系卻極為緊密。為了保持并發(fā)展與非加太地區(qū)這些國(guó)家的聯(lián)系，歐共體開(kāi)始對(duì)它們實(shí)施發(fā)展合作政策。

1957年簽訂的《羅馬條約》第131條規(guī)定：“成員國(guó)同意與比利時(shí)、法國(guó)、意大利、荷蘭及聯(lián)合王國(guó)有特殊關(guān)系的非歐洲國(guó)家及領(lǐng)地與共同體之間建立聯(lián)系關(guān)系。 ”［2］“聯(lián)系”的主要內(nèi)容有兩點(diǎn)：一是所謂的“對(duì)等互惠貿(mào)易”，規(guī)定逐漸廢除歐共體成員國(guó)與聯(lián)系地區(qū)之間以及聯(lián)系地區(qū)內(nèi)部的進(jìn)口關(guān)稅，共同體成員國(guó)與聯(lián)系國(guó)家和領(lǐng)地的勞動(dòng)力在原則上可以自由流動(dòng)，雙方的所有國(guó)民和公司在對(duì)方領(lǐng)土上都擁有自由開(kāi)業(yè)權(quán)。二是歐共體向聯(lián)系國(guó)提供援助，設(shè)立“海外國(guó)家和領(lǐng)地發(fā)展基金”（即歐洲發(fā)展基金的前身），專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)向聯(lián)系國(guó)提供財(cái)政援助。另外，歐共體提供的發(fā)展援助還包括由歐洲投資銀行操作的援助性貸款。

根據(jù)《羅馬條約》及其附件《關(guān)于海外國(guó)家及領(lǐng)地與本集團(tuán)聯(lián)系的實(shí)施專(zhuān)約》，同歐共體成員國(guó)保有“特殊關(guān)系”的非歐洲國(guó)家和領(lǐng)地被納入歐共體的“聯(lián)系范圍”，建立了以契約性條約為基礎(chǔ)的“聯(lián)系制度”。通過(guò)“聯(lián)系制度”，成員國(guó)保持與其殖民地的歷史聯(lián)系，實(shí)際上也就是宗主國(guó)保持了對(duì)海外殖民地的控制關(guān)系。

在60年代初非殖民化高潮中，非洲國(guó)家陸續(xù)獲得獨(dú)立，《羅馬條約》中有關(guān)“聯(lián)系制度”的規(guī)定已不適應(yīng)這些新形勢(shì)。歐共體六國(guó)分別在1965年和1970年與獲得獨(dú)立的非洲國(guó)家簽署了兩個(gè)《雅溫德協(xié)定》，其政策有了一些新的發(fā)展。比如：協(xié)定允許已獨(dú)立的非洲國(guó)家以主權(quán)國(guó)家身份自愿與共同體談判并簽訂協(xié)定，體現(xiàn)了締約雙方的平等；雙方共同組成聯(lián)盟理事會(huì)、聯(lián)盟議會(huì)和聯(lián)盟仲裁法院，具有對(duì)等權(quán)力；共同體與l8個(gè)聯(lián)系國(guó)“分別”建立18個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，并不阻止聯(lián)系國(guó)之間及聯(lián)系國(guó)與第三國(guó)之間建立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，體現(xiàn)了聯(lián)系國(guó)的自主權(quán)力［3］。但從協(xié)定中仍然可以看出歐盟發(fā)展合作中的殖民情節(jié)，歷史聯(lián)系在此起著重要作用。

歐共體注重歷史聯(lián)系的發(fā)展合作政策對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展起到了一定作用，但更重要的是維系了其舊有的殖民體系，增加了冷戰(zhàn)時(shí)期對(duì)抗華約集團(tuán)的砝碼，符合歐共體當(dāng)時(shí)的全球利益需求。

（二）20世紀(jì)七八十年代

20世紀(jì)70年代以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家越來(lái)越強(qiáng)烈地要求改變不合理的國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)舊秩序，建立比較合理的國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)新秩序。作為對(duì)這種要求的回應(yīng)，也出于維護(hù)自身在全球的經(jīng)濟(jì)、政治利益，歐共體不斷地調(diào)整了其發(fā)展合作政策。

從1975年到1985年，歐共體國(guó)家和非加太國(guó)家共簽訂3個(gè)《洛美協(xié)定》，它是歐共體與非加太國(guó)家在發(fā)展合作上的較為成熟的形式。先后簽訂的《洛美協(xié)定》，內(nèi)容上也有一些重要變化。

第一和第二個(gè)《洛美協(xié)定》的目標(biāo)，主要集中在貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)和財(cái)政方面的合作上。第三個(gè) 《洛美協(xié)定》(1985-1990年)所確定的主要目標(biāo)，是推動(dòng)和加快非加太國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)發(fā)展，并按照?qǐng)F(tuán)結(jié)和互利精神，鞏固和豐富非加太國(guó)家和歐共體的相互關(guān)系。這一目標(biāo)比以前協(xié)定的合作目標(biāo)顯得更加廣泛。

《洛美協(xié)定》所遵從的原則，可歸納為三條：一是平等原則，即雙方是平等的合作伙伴，互相尊重主權(quán)，互利合作；二是自主原則，即非加太國(guó)家有決定自己的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化政策的權(quán)利；三是保障原則，即通過(guò)合作體制使雙方的合作關(guān)系得到保障。這些原則起碼在形式上對(duì)發(fā)展中國(guó)家的利益和權(quán)利給予了應(yīng)有的重視，盡管在具體現(xiàn)實(shí)中，雙方的權(quán)利是不對(duì)稱(chēng)的，發(fā)達(dá)的歐共體相對(duì)于欠發(fā)達(dá)的非加太國(guó)家仍處于強(qiáng)勢(shì)地位［4］518。

歐共體還在洛美框架外與其他發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易合作和提供各種援助，從80年代開(kāi)始，歐共體與亞洲和拉丁美洲的國(guó)家單個(gè)簽訂發(fā)展合作協(xié)定。到1997年，已有12個(gè)亞洲國(guó)家在協(xié)定上簽字，中國(guó)也在其中。拉丁美洲除古巴外的所有國(guó)家都與歐共體簽署了合作協(xié)定。

歐共體的這些政策，一方面促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，另一方面密切了它與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，建立了良好關(guān)系，從而使其在世界政治舞臺(tái)上擁有了一定的地位與影響，鞏固了其全球經(jīng)濟(jì)政治利益。

（三）20世紀(jì)90年代

20世紀(jì)90年代，蘇東劇變，華約解體，冷戰(zhàn)結(jié)束。兩極格局的終結(jié)，使原來(lái)潛藏的矛盾顯露出來(lái)，一些地區(qū)局勢(shì)發(fā)生動(dòng)蕩甚至發(fā)生局部沖突的危險(xiǎn)加劇。歐盟的發(fā)展合作政策隨之發(fā)生了重大變化：政策的政治色彩被強(qiáng)化，地區(qū)安全因素被強(qiáng)調(diào)，中東歐和前蘇聯(lián)地區(qū)以及地中海地區(qū)成了關(guān)注重點(diǎn)，亞洲地區(qū)也受到了重視。

在非加太地區(qū)實(shí)施的第四個(gè) 《洛美協(xié)定》(1990-2000年)，附加了政治性條件。該協(xié)定對(duì)在非加太國(guó)家促進(jìn)人權(quán)和民主給予了強(qiáng)調(diào)，尊重人權(quán)、民主原則與法治，被作為合作的基本要素納入?yún)f(xié)定條文，并且強(qiáng)調(diào)在“良好治理”和“有效發(fā)展”之間存在著關(guān)聯(lián)。另外，對(duì)于侵犯人權(quán)、違背民主原則的行為，將給予擱置援助的處罰。從此，《洛美協(xié)定》的政治色彩被強(qiáng)化了。

這個(gè)時(shí)期，歐共體對(duì)地中海地區(qū)加大了援助力度。因?yàn)榈刂泻５貐^(qū)與歐盟國(guó)家毗鄰，在安全和經(jīng)濟(jì)方面對(duì)歐盟具有重大意義。1990年歐共體推出“新地中海政策”，提出了對(duì)整個(gè)地中海地區(qū)的全盤(pán)性戰(zhàn)略，注重整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的穩(wěn)定。1995年10月，歐共體的15個(gè)成員國(guó)與11個(gè)地中海地區(qū)國(guó)家及巴勒斯坦當(dāng)局在西班牙的巴塞羅那召開(kāi)首腦會(huì)議，提出建立和發(fā)展“歐洲一地中?；锇殛P(guān)系”的戰(zhàn)略構(gòu)想，發(fā)表了《巴塞羅那宣言》，雙方的合作涉及政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等領(lǐng)域。這標(biāo)志著歐共體與地中海地區(qū)國(guó)家的發(fā)展合作開(kāi)始跨入一個(gè)新的階段。

對(duì)中東歐地區(qū)國(guó)家，1990年歐共體啟動(dòng)了“法爾計(jì)劃”，加大了援助力度。在1993年以前，“法爾計(jì)劃”的援助主要是支持中東歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以及民主化進(jìn)程。自1993年6月的歐洲理事會(huì) （哥本哈根會(huì)議）之后，“法爾計(jì)劃”的重心開(kāi)始轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)向重點(diǎn)支持那些申請(qǐng)加入歐盟的中東歐國(guó)家。1991年歐共體確立了對(duì)前蘇聯(lián)地區(qū)新獨(dú)立國(guó)家援助的“塔西斯計(jì)劃”。這兩個(gè)計(jì)劃的目的主要是出于支持這些國(guó)家的體制轉(zhuǎn)型以及歐盟東擴(kuò)的考慮，有利于歐洲地區(qū)的安全和穩(wěn)定。

1994年7月，歐盟委員會(huì)推出 “定向亞洲新戰(zhàn)略”。其基本目標(biāo)包括：提升歐盟在亞洲的形象和加強(qiáng)歐盟在亞洲的存在(特別是經(jīng)濟(jì)存在)，促進(jìn)亞洲地區(qū)的和平與穩(wěn)定，推動(dòng)貧困國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，關(guān)注亞洲的人權(quán)、法治與民主，強(qiáng)調(diào)亞洲的環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展。

在這些發(fā)展合作政策中，歐盟注重了政治因素和地緣安全因素的考慮。歐盟不僅借此推廣了他們認(rèn)為值得驕傲的價(jià)值觀，而且起到了防止外部危機(jī)影響到本地區(qū)利益的重要作用，有效地維護(hù)了歐盟的全球戰(zhàn)略利益。

（四）21 世紀(jì)初

進(jìn)入21世紀(jì)后，困擾歐洲的主要問(wèn)題依然是地區(qū)動(dòng)蕩、局部沖突增多，包括國(guó)際恐怖主義、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散、非法移民、生態(tài)環(huán)境惡化等非傳統(tǒng)安全問(wèn)題和迅猛發(fā)展的全球化帶來(lái)的全球貧富兩極分化。這些帶有全球性的問(wèn)題，威脅到包括歐盟在內(nèi)的所有西方國(guó)家的利益?！?·11”事件的發(fā)生，使這些問(wèn)題顯得更為突出，促使歐盟對(duì)于發(fā)展合作政策進(jìn)行了新的反思和調(diào)整。歐盟制定了多層面、多維度的綜合性的發(fā)展合作政策，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、安全、社會(huì)各個(gè)方面。

2000年的《科特努協(xié)定》第1條就雙方的合作目標(biāo)作出如下表述：“推動(dòng)和加快非加太國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)發(fā)展，同時(shí)關(guān)注對(duì)和平與安全做出貢獻(xiàn)，并促進(jìn)穩(wěn)定的和民主的政治環(huán)境?！痹?000年《歐洲共同體發(fā)展政策聲明》中，委員會(huì)提出了實(shí)施減貧戰(zhàn)略的6個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域，包括貿(mào)易與發(fā)展、支持地區(qū)一體化與合作、支持宏觀經(jīng)濟(jì)政策、運(yùn)輸、食品安全與可持續(xù)鄉(xiāng)村發(fā)展、機(jī)構(gòu)能力建設(shè)尤其是良好治理與法制領(lǐng)域。

2005年的“歐洲發(fā)展共識(shí)”正式文件中，關(guān)于“共同體行動(dòng)領(lǐng)域”部分，列出了貿(mào)易與地區(qū)一體化，環(huán)境與自然資源管理的可持續(xù)性，基礎(chǔ)設(shè)施、通訊與運(yùn)輸，水與能源，鄉(xiāng)村發(fā)展、地區(qū)計(jì)劃、農(nóng)業(yè)與食品安全，治理、民主、人權(quán)與支持經(jīng)濟(jì)和機(jī)構(gòu)改革，沖突預(yù)防和“脆弱國(guó)家”，人力資源發(fā)展，社會(huì)凝聚力與就業(yè)，共9個(gè)方面，作為歐盟對(duì)伙伴國(guó)需求的回應(yīng)［5］。

環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展是解決全球性問(wèn)題的關(guān)鍵。歐盟積極支持和實(shí)踐聯(lián)合國(guó)制定的可持續(xù)性發(fā)展戰(zhàn)略，在發(fā)展合作政策范圍內(nèi)和實(shí)施過(guò)程中幫助發(fā)展中國(guó)家保護(hù)環(huán)境，有效利用資源，制定新的發(fā)展戰(zhàn)略。在聯(lián)合國(guó)提出千年發(fā)展目標(biāo)之后，歐盟將反貧困的發(fā)展目標(biāo)與堅(jiān)持人權(quán)、民主等政治條件原則統(tǒng)一起來(lái)；提出發(fā)展政策的目標(biāo)是減貧和徹底根除貧困，而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)則必須在可持續(xù)發(fā)展的前提下進(jìn)行，必須尊重人權(quán)、民主、良好治理等原則。

歐盟關(guān)注解決帶有全球性問(wèn)題的發(fā)展合作政策，緊跟世界形勢(shì)新變化，提升了歐盟的國(guó)際影響力，有效地維護(hù)了歐盟的切身利益。

二、歐盟發(fā)展合作政策的影響

（一）對(duì)歐洲一體化的影響

20世紀(jì)90年代以來(lái)，伴隨全球化迅猛發(fā)展和世界多極化趨勢(shì)不斷發(fā)展，歐盟想在新一輪的世界格局變化中搶占“一極”。為此，歐洲一體化發(fā)展不斷深入，政治一體化發(fā)展開(kāi)始加速，歐洲迫切需要“用同一個(gè)聲音說(shuō)話”。1993年正式生效的《歐洲聯(lián)盟條約》將歐盟對(duì)外發(fā)展合作政策劃在“第一支柱”框架內(nèi)?！暗谝恢е本哂泻軓?qiáng)的超國(guó)家性，其目的是希望在對(duì)外發(fā)展合作政策的制定和實(shí)施過(guò)程中，歐盟能更多地整合成員國(guó)在發(fā)展合作政策方面存在的不同理念，不同國(guó)家利益與政治目標(biāo)的差異，以提高其對(duì)外發(fā)展合作的效率和效果。

歐盟發(fā)展合作政策是其施展國(guó)際影響力的重要工具。歐盟在對(duì)外關(guān)系領(lǐng)域不斷展示自己的對(duì)外行動(dòng)與政策目標(biāo)，也使得發(fā)展合作政策成為歐盟外交政策中關(guān)鍵的組成部分。如今，歐盟的發(fā)展合作政策已經(jīng)與對(duì)外貿(mào)易政策和安全政策一起構(gòu)成歐盟對(duì)外關(guān)系的三大支柱。

（二）對(duì)國(guó)際發(fā)展合作領(lǐng)域的影響

歐盟在國(guó)際發(fā)展合作領(lǐng)域扮演領(lǐng)導(dǎo)者的角色。在援助額上，歐盟及其成員國(guó)近年來(lái)一直處于領(lǐng)先地位。2005年歐盟及其成員國(guó)提供了430億歐元的發(fā)展援助，相當(dāng)于25個(gè)成員國(guó)國(guó)民收入總值的0.34%，高于美、日的水平。2006年，歐盟的發(fā)展援助為440億歐元，占發(fā)達(dá)國(guó)家提供的整個(gè)官方發(fā)展援助的56%。2007年，歐盟的發(fā)展援助為460億歐元，占其成員國(guó)國(guó)民收入總值的0.38%，相當(dāng)于每個(gè)歐洲人平均提供了93歐元。

歐盟這種領(lǐng)導(dǎo)角色還體現(xiàn)在其“軟實(shí)力”上。如今，歐盟發(fā)展合作的觸角已伸展到全球范圍，它所取得的成績(jī)和所具備的優(yōu)勢(shì)，是其他國(guó)際行為體無(wú)法匹敵的。這表現(xiàn)在：它不斷加強(qiáng)制度建設(shè)與創(chuàng)新，發(fā)展合作政策具有多邊主義特點(diǎn)，與伙伴國(guó)密切協(xié)調(diào)；援助中廣泛使用贈(zèng)款而不是貸款，發(fā)展合作計(jì)劃的質(zhì)量高；體現(xiàn)歐洲的價(jià)值觀，注重各種政策領(lǐng)域如發(fā)展、安全、外交之間的聯(lián)系；擁有足夠強(qiáng)大的話語(yǔ)權(quán)，平衡美國(guó)霸權(quán)，等等。憑借這些優(yōu)勢(shì)，歐盟提升了自身在國(guó)際上的形象與地位，增強(qiáng)了歐盟對(duì)國(guó)際發(fā)展合作領(lǐng)域的影響。

（三）對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響

冷戰(zhàn)后，歐盟在發(fā)展合作雙邊協(xié)定中，越來(lái)越多地強(qiáng)調(diào)人權(quán)、民主等政治性條件。第四個(gè)《洛美協(xié)定》(1990-2000年)把尊重人權(quán)、民主原則與法治作為合作的基本要素納入了協(xié)定條文，對(duì)于侵犯人權(quán)、違背民主原則的行為，將給予擱置援助的處罰。2000年簽署的《科特努協(xié)定》也明確納入了人權(quán)、民主的相關(guān)內(nèi)容，并制定了處理違反人權(quán)情況的措施。在2005年修訂的《科特努協(xié)定》中，政治方面的內(nèi)容與貿(mào)易和發(fā)展議題被結(jié)合到單一的綜合框架當(dāng)中。

歐盟還提出了發(fā)展合作政策的“共同原則”，其中包括所有權(quán)與伙伴關(guān)系、深層次對(duì)話、公民社會(huì)參與等內(nèi)容。通過(guò)這些方式，歐盟試圖以自己的價(jià)值觀主導(dǎo)發(fā)展合作的方向和進(jìn)程，進(jìn)而影響發(fā)展中國(guó)家的社會(huì)發(fā)展進(jìn)程。

三、結(jié)論

綜上所述，歷史淵源、地緣關(guān)系、世界政治經(jīng)濟(jì)格局變遷、歐共體(歐盟)的擴(kuò)大過(guò)程、歐共體(歐盟)的自身利益界定以及相關(guān)決策機(jī)制與管理體制等諸多因素相互交織，對(duì)歐共體對(duì)外援助政策的形成、演變和表現(xiàn)產(chǎn)生了綜合影響［4］515。歐盟發(fā)展合作政策的重心是隨著歐盟內(nèi)部和國(guó)際形勢(shì)的變化而不斷調(diào)整的，起始階段注重維系其原有的殖民體系，70年代中期以后注重鞏固其經(jīng)濟(jì)、政治地位，90年代注重推廣其價(jià)值觀和維護(hù)其地緣安全，進(jìn)入21世紀(jì)后則較多關(guān)注全球性問(wèn)題。歐盟發(fā)展合作政策的不斷調(diào)整，有效地保持并拓展了其全球利益。歐盟發(fā)展合作政策的發(fā)展在歐盟內(nèi)外產(chǎn)生了重要影響，它推動(dòng)了歐洲一體化的發(fā)展，領(lǐng)導(dǎo)了國(guó)際發(fā)展合作的發(fā)展，在一定程度上影響了發(fā)展中國(guó)家的社會(huì)發(fā)展進(jìn)程。歐盟發(fā)展合作政策在維護(hù)歐盟全球利益方面具有獨(dú)特的作用，歐盟的發(fā)展合作政策將繼續(xù)保持對(duì)發(fā)展中國(guó)家很強(qiáng)的吸引力。

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D819

A

1673-1999（2010）07-0040－03

田多利，男，安徽師范大學(xué)（安徽蕪湖241003）社會(huì)學(xué)院世界史專(zhuān)業(yè)碩士研究生；張士昌，男，安徽師范大學(xué)社會(huì)學(xué)院副教授。

2009-12-12