張小軍，張文彧

試析我國(guó)卡特爾豁免制度

張小軍，張文彧

卡特爾是企業(yè)用來(lái)限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段和方式之一，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然產(chǎn)物。許多國(guó)家或地區(qū)的反壟斷法對(duì)卡特爾禁止的同時(shí)也確立了卡特爾豁免制度，卡特爾豁免出現(xiàn)了多種類型。我國(guó)《反壟斷法》中卡特爾豁免制度具有規(guī)定全面、適用范圍廣泛、完全豁免與有限豁免相結(jié)合的特色，但也存在可操作性不強(qiáng)、具體標(biāo)準(zhǔn)不明確、缺乏相關(guān)程序制度及監(jiān)督制度的問(wèn)題，我國(guó)《反壟斷法》中卡特爾豁免制度還需逐步完善。

卡特爾豁免制度；反壟斷法；問(wèn)題；完善

卡特爾是企業(yè)用來(lái)限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段和方式之一，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然產(chǎn)物。只要存在競(jìng)爭(zhēng)，就必然會(huì)出現(xiàn)限制競(jìng)爭(zhēng)行為，這是經(jīng)營(yíng)者為避免或減輕競(jìng)爭(zhēng)壓力而作出的一種本能的反應(yīng)，同時(shí)也是經(jīng)營(yíng)者消除或限制競(jìng)爭(zhēng)的理想選擇［1］。卡特爾歷來(lái)是各國(guó)反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)內(nèi)容之一。我國(guó)《反壟斷法》也涉及卡特爾豁免制度，我國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定，既有特色，也有不足。

一、卡特爾豁免制度

卡特爾是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者之間達(dá)成的限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議或協(xié)同一致的行為。由于并非所有的卡特爾均對(duì)競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成嚴(yán)重的限制，有些卡特爾甚至具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率和競(jìng)爭(zhēng)能力的作用，從而對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有積極的促進(jìn)作用［2］。因此，許多國(guó)家或地區(qū)的反壟斷法在對(duì)卡特爾禁止的同時(shí)也確立了卡特爾豁免制度，允許有些卡特爾在一定時(shí)期和范圍內(nèi)合法存在。各國(guó)反壟斷法中的卡特爾豁免制度各有特色，例如，德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》列舉了十類可以得到批準(zhǔn)豁免的卡特爾。日本反壟斷法中有關(guān)卡特爾適用除外的規(guī)定有三類:一是在《禁止壟斷法》中列舉了適用除外的情況；二是以專門的適用除外法規(guī)定；三是在其他相關(guān)法律中明確規(guī)定。美國(guó)的卡特爾豁免制度有其獨(dú)特性，它沒(méi)有具體列出哪些卡特爾可以豁免，而是以“本身違法原則”和“合理性原則”來(lái)具體判斷某一卡特爾是否具有法律許可的合理理由，具有限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，則受到法律的禁止，反之為合法而不被禁止。各國(guó)反壟斷法中規(guī)定的可豁免卡特爾一般包括：合理化卡特爾、標(biāo)準(zhǔn)和型號(hào)卡特爾、中小企業(yè)卡特爾、公共利益卡特爾、結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾和出口卡特爾等類型?？ㄌ貭柕幕砻獗仨毥?jīng)過(guò)一定的程序，這些程序在各國(guó)法律中的規(guī)定并不完全相同。美國(guó)以其獨(dú)特的方式運(yùn)用司法程序，根據(jù)“合理性原則”使一些具有限制競(jìng)爭(zhēng)效果的卡特爾得以合法化。日本對(duì)于卡特爾的豁免須及時(shí)向公正交易委員會(huì)呈報(bào)，有些則必須得到預(yù)先的認(rèn)可［3］。德國(guó)是較早制定反壟斷法的國(guó)家，負(fù)責(zé)實(shí)施反限制競(jìng)爭(zhēng)法的機(jī)關(guān)(即卡特爾當(dāng)局)主要有:聯(lián)邦卡特爾局、聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部和各個(gè)州的卡特爾局，此外還設(shè)有一個(gè)壟斷委員會(huì)。不同類型卡特爾分別由不同的當(dāng)局主管，不同類型卡特爾生效的程序也不一樣。

二、我國(guó)卡特爾豁免制度的立法特色

（一）相關(guān)規(guī)定

為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，結(jié)合中國(guó)國(guó)情，2007年我國(guó)頒布了《反壟斷法》。我國(guó)《反壟斷法》在第二章壟斷協(xié)議中規(guī)定了具有自身特色的卡特爾豁免制度，其第十三條規(guī)定了禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的壟斷協(xié)議，即橫向壟斷協(xié)議，是處于相同經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者為了限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成的協(xié)議或共謀采取協(xié)同一致的行為。第十四條規(guī)定了禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成的壟斷協(xié)議，即縱向壟斷協(xié)議，是處于不同市場(chǎng)流通環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人為了限制競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成的協(xié)議［4］。第十五條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用第十三條和第十四條關(guān)于壟斷協(xié)議的規(guī)定。（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的。（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的。（三）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的。（四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的。（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的。（六）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的。（七）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。”

（二）立法特色

1.與卡特爾豁免相關(guān)的壟斷協(xié)議規(guī)定全面。我國(guó)《反壟斷法》全面規(guī)定了與卡特爾豁免制度有關(guān)的各種壟斷協(xié)議，其中第十三條規(guī)定了橫向壟斷協(xié)議；第十四條規(guī)定了縱向壟斷協(xié)議。無(wú)論橫線或縱向壟斷協(xié)議全部納入“禁止”之列，“禁止”的措詞表明這兩款均屬于強(qiáng)行性法律規(guī)范，意味著上述壟斷協(xié)議本身違法。在立法層面上，橫向壟斷協(xié)議被認(rèn)為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害較大，因而應(yīng)予以較為嚴(yán)格的規(guī)制；縱向壟斷協(xié)議和混合壟斷協(xié)議即非橫向壟斷協(xié)議，則被認(rèn)為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害小于橫向壟斷協(xié)議，因而立法態(tài)度較為寬松，且多可豁免適用反壟斷法的相關(guān)制度。在法律適用方面，對(duì)于橫向壟斷協(xié)議多采本身違法原則；對(duì)于非橫向壟斷協(xié)議則多采合理原則。至于混合型的壟斷協(xié)議，由于本身并不是一種獨(dú)立的形態(tài)，多在分解為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議之后適用相應(yīng)的法律規(guī)范［5］。我國(guó)立法基本體現(xiàn)了這一特點(diǎn)，同時(shí)根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》，上述“禁止”的橫向或縱向壟斷協(xié)議均有得到豁免的可能，這種壟斷協(xié)議控制模式，使我國(guó)成為對(duì)壟斷協(xié)議規(guī)制最為寬松的國(guó)家。我國(guó)《反壟斷法》關(guān)于壟斷協(xié)議的規(guī)定，全面合理，使卡特爾豁免制度基礎(chǔ)廣泛，也符合國(guó)際慣例和立法發(fā)展潮流。

2.卡特爾豁免制度適用范圍廣泛。由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，外貿(mào)依存度不同，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度及秩序不同，各國(guó)在處理競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策之間關(guān)系時(shí)的態(tài)度不同，各國(guó)的反壟斷法卡特爾豁免制度的適用范圍也不相同［6］。我國(guó)《反壟斷法》第十五條規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者可以得以卡特爾豁免的七種情形，在制度構(gòu)建方面，卡特爾豁免制度適用的范圍較大，基本上涵蓋了合理化卡特爾、標(biāo)準(zhǔn)和型號(hào)卡特爾、中小企業(yè)卡特爾、公共利益卡特爾、結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾和出口卡特爾等主要的卡特爾類型。其中第七種情形是：“法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形”，屬于卡特爾豁免制度的兜底條款，進(jìn)一步增強(qiáng)了我國(guó)卡特爾豁免制度的適應(yīng)性。原歐共體條約第八十一條第三款明確規(guī)定了限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議可以得到豁免的四個(gè)前提條件，即有助于商品的生產(chǎn)、銷售或者有利于推動(dòng)技術(shù)或經(jīng)濟(jì)進(jìn)步；消費(fèi)者可以獲得適當(dāng)好處；限制競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)現(xiàn)上述目的絕對(duì)必要的條件；限制競(jìng)爭(zhēng)不能大到排除競(jìng)爭(zhēng)的程度。而且相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)證明它們的協(xié)議、決議或者協(xié)調(diào)行為能夠同時(shí)滿足以上四個(gè)前提條件方可得到豁免。相比之下，我國(guó)《反壟斷法》第十五條的規(guī)定更為寬松，我國(guó)卡特爾豁免制度適用范圍更為廣泛［7］。

3.卡特爾完全豁免與卡特爾有限豁免相結(jié)合。結(jié)合我國(guó)《反壟斷法》的具體規(guī)定，我國(guó)的卡特爾豁免制度具有完全豁免與有限豁免兩種情形，是卡特爾完全豁免與卡特爾有限豁免的完美結(jié)合。我國(guó)《反壟斷法》第十五條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者可以得以卡特爾豁免的7種情形中，前5種情形是卡特爾的有限豁免，即經(jīng)營(yíng)者只有滿足法律規(guī)定的限制條件之后，才能得以豁免。而法定的限制條件，即“經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益?！倍髢煞N情形是卡特爾完全豁免，無(wú)需證明。兩種卡特爾豁免區(qū)別對(duì)待、寬嚴(yán)相濟(jì)。這進(jìn)一步體現(xiàn)了我國(guó)《反壟斷法》的直接目的是預(yù)防和制止壟斷，保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，最終目的是提高經(jīng)濟(jì)效率，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益［8］。

三、我國(guó)卡特爾豁免制度存在的問(wèn)題

（一）對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)定原則抽象，可操作性不強(qiáng)

壟斷協(xié)議是卡特爾豁免制度的基礎(chǔ)，是世界各國(guó)的反壟斷法規(guī)范的經(jīng)濟(jì)性壟斷行為之一，我國(guó)《反壟斷法》也對(duì)此作出了規(guī)定。根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》第十三條規(guī)定：“壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為?！痹摋l文只是列舉了壟斷協(xié)議的三種表現(xiàn)形式，即協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為，但如何判斷和界定，《反壟斷法》并沒(méi)有規(guī)定其構(gòu)成要件，導(dǎo)致反壟斷執(zhí)法和司法的邊界不明確，法律適用不統(tǒng)一。

（二）卡特爾豁免制度的具體標(biāo)準(zhǔn)不明確

雖然我國(guó)《反壟斷法》第十五條規(guī)定七種情形的卡特爾可以豁免，但是這七種情形只是原則性規(guī)定，尚缺乏明確具體的判斷和界定標(biāo)準(zhǔn)。其中第四種情形規(guī)定：“為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的”的壟斷協(xié)議可以豁免，但“社會(huì)公共利益”是一個(gè)有爭(zhēng)議的概念。國(guó)有大企業(yè)顯然最有可能以此為由獲得豁免。問(wèn)題在于，當(dāng)國(guó)有大企業(yè)做大做強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)政策和反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)政策發(fā)生沖突時(shí)，哪一個(gè)優(yōu)先［9］。如何判斷符合“社會(huì)公共利益”，對(duì)于這些問(wèn)題，沒(méi)有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）缺乏卡特爾豁免的相關(guān)程序制度

卡特爾的豁免并非當(dāng)然的事情，必須經(jīng)過(guò)一定程序，但各國(guó)的豁免程序并不完全相同。

德國(guó)的卡特爾豁免程序，根據(jù)卡特爾的不同類型分別由不同的當(dāng)局主管，而且不同類型卡特爾的生效程序也不一樣。我國(guó)《反壟斷法》第十五條規(guī)定了卡特爾豁免的七種實(shí)體條件，但對(duì)于豁免的程序條件，該條僅規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者的部分舉證義務(wù)，即：“屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益?！睂?duì)于其余兩種情形無(wú)需舉證。除此之外，我國(guó)《反壟斷法》并沒(méi)有卡特爾豁免的其他相關(guān)程序制度，體現(xiàn)出重實(shí)體輕程序的特點(diǎn)，是程序性規(guī)則的嚴(yán)重缺失，這將導(dǎo)致適用過(guò)程中隨意性過(guò)大，從而嚴(yán)重?fù)p害其立法目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（四）缺乏卡特爾豁免被濫用的監(jiān)督制度

為了防控卡特爾豁免被企業(yè)濫用，各國(guó)法律都規(guī)定了相應(yīng)的監(jiān)督制度，這是卡特爾豁免制度的后續(xù)制度，是一種從“搖籃到墳?zāi)埂钡闹贫劝才?，可以有效地防止卡特爾豁免被濫用。德國(guó)規(guī)定所有形式的卡特爾都必須經(jīng)常接受卡特爾當(dāng)局的監(jiān)督，而我國(guó)《反壟斷法》則基本沒(méi)有這方面的規(guī)定，失去監(jiān)督的豁免很容易產(chǎn)生濫用，這將增加卡特爾豁免被濫用的潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，我國(guó)應(yīng)配套規(guī)定卡特爾豁免被濫用的監(jiān)督制度。

四、我國(guó)卡特爾豁免制度的完善

（一）細(xì)化對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)定，增強(qiáng)可操作性

由于我國(guó)反壟斷立法滯后和缺乏執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，法律實(shí)施的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果難以預(yù)測(cè)，所以原則性立法是我國(guó)《反壟斷法》的特點(diǎn)之一。我們不僅不宜把原則性立法等同于不足甚至缺陷，而且還要看它積極的一面。當(dāng)然，原則性立法必然會(huì)給法的實(shí)施帶來(lái)一些問(wèn)題，壟斷協(xié)議的豁免是有“度”的，是有限、有條件的，而非全面、絕對(duì)的豁免［10］。我國(guó)應(yīng)通過(guò)實(shí)施細(xì)則具體界定各種類型的壟斷協(xié)議，規(guī)定一個(gè)合理的“度”，給執(zhí)法和司法留下一個(gè)明確的邊界，增強(qiáng)執(zhí)法和司法的可操作性。

（二）明確規(guī)定卡特爾豁免制度的具體標(biāo)準(zhǔn)

應(yīng)合理界定我國(guó)《反壟斷法》第十五條規(guī)定的七種卡特爾豁免情形，提供一個(gè)與我國(guó)國(guó)情相適應(yīng)的，明確具體的各類卡特爾的判斷標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，合理區(qū)分和判斷“社會(huì)公共利益”，將“社會(huì)公共利益”具體化，而不是空泛化，應(yīng)由我國(guó)反壟斷委員會(huì)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)制定相關(guān)的指南或者提供比較明確的法律指導(dǎo)或者政策指導(dǎo)。同時(shí)，由于可豁免卡特爾建立在一定的條件基礎(chǔ)之上，在豁免期間，這些條件會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而發(fā)生變化，從而使豁免不具有現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)合理性［11］。因此，卡特爾豁免制度的具體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有一定的動(dòng)態(tài)性，能夠“與時(shí)俱進(jìn)”。

（三）建立卡特爾豁免的相關(guān)程序制度

世界上其他國(guó)家或地區(qū)的反壟斷法中都有比較全面的程序性規(guī)定，而我國(guó)卡特爾豁免制度尤其缺乏程序規(guī)定，應(yīng)改變重實(shí)體輕程序的立法觀念，增加卡特爾豁免的相關(guān)程序制度，以程序制度保障實(shí)體制度的實(shí)現(xiàn)，以程序制度促進(jìn)執(zhí)法和司法正義的實(shí)現(xiàn)。具體豁免程序可以借鑒國(guó)外的做法，不同的卡特爾可以采取不同的豁免程序，通過(guò)程序制度進(jìn)一步完善卡特爾豁免制度。

（四）建立卡特爾豁免的監(jiān)督制度

卡特爾豁免制度是《反壟斷法》中的一項(xiàng)重要制度，我國(guó)不能只有卡特爾豁免制度，而沒(méi)有卡特爾豁免被濫用的監(jiān)督制度。執(zhí)法與監(jiān)督并行，缺一不可，卡特爾豁免的監(jiān)督制度應(yīng)成為一項(xiàng)常規(guī)性的制度。當(dāng)然，我國(guó)的監(jiān)督制度既要簡(jiǎn)化執(zhí)法程序，節(jié)省執(zhí)法成本，提高執(zhí)法效率；又要保持適度的靈活性和實(shí)效性。我國(guó)可借鑒德國(guó)《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》中企業(yè)情況定期報(bào)告制度，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督［12］。同時(shí)，監(jiān)督制度應(yīng)與《反壟斷法》中的法律責(zé)任密切配合，共同發(fā)揮作用，防止卡特爾豁免制度被濫用。

五、結(jié)語(yǔ)

卡特爾豁免制度是我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定的一項(xiàng)重要制度，雖然目前我國(guó)的卡特爾豁免制度還存在各種問(wèn)題，但這是發(fā)展中的問(wèn)題，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展會(huì)逐步得到完善。我國(guó)的卡特爾豁免制度是符合中國(guó)國(guó)情的、具有中國(guó)特色的制度，它對(duì)預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，將產(chǎn)生重要的作用。

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DF41

A

1673-1999（2010）22-0035-03

張小軍（1972-），男，甘肅天水人，碩士，甘肅林業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院（甘肅天水741020）副教授，研究方向?yàn)榄h(huán)境資源法、經(jīng)濟(jì)法；張文彧（1963-），男，甘肅天水人，甘肅林業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院（甘肅天水741020）副教授。

2010-8-26