張國(guó)巖

（天津市檢察院第二分院，天津 300210）

附條件批準(zhǔn)逮捕的跟蹤監(jiān)督

張國(guó)巖

（天津市檢察院第二分院，天津 300210）

附條件批準(zhǔn)逮捕是處于探索階段的一種工作制度。"附條件"不能是法定的逮捕條件之外附加條件，而是指對(duì)事實(shí)證據(jù)尚未能確定構(gòu)成犯罪的案件予以批捕時(shí)所附條件。對(duì)于附條件批準(zhǔn)逮捕的跟蹤監(jiān)督主要應(yīng)從兩個(gè)方面入手：首先是條件審查，其次是程序?qū)彶椤?/p>

逮捕；附條件批準(zhǔn)逮捕；跟蹤監(jiān)督

附條件批準(zhǔn)逮捕，是指檢察機(jī)關(guān)在審查批準(zhǔn)逮捕過(guò)程中，對(duì)現(xiàn)有案卷證據(jù)材料合乎邏輯地進(jìn)行分析、推理和判斷后，對(duì)于證據(jù)有缺陷但能認(rèn)定基本構(gòu)成犯罪的，經(jīng)進(jìn)一步偵查后，能收集定罪所需證據(jù)，確實(shí)有逮捕必要、重大案件的犯罪嫌疑人，附加一定的條件暫時(shí)予以先行批準(zhǔn)逮捕，如果在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)所附加的條件得到了滿足，就作出正式批準(zhǔn)逮捕的決定，反之，附條件批準(zhǔn)逮捕的決定將被撤銷。[1]2005年5月，最高人民檢察院“全國(guó)檢察機(jī)關(guān)第二次偵查監(jiān)督工作會(huì)議”首次提到這一概念，最高人民檢察院在《人民檢察院審查逮捕質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第4條中予以確認(rèn)。

附條件批準(zhǔn)逮捕是對(duì)我國(guó)現(xiàn)行逮捕制度的一種發(fā)展和創(chuàng)新，對(duì)于預(yù)防和打擊嚴(yán)重刑事犯罪、提高工作效率和辦案質(zhì)量、加強(qiáng)特殊案件的引導(dǎo)偵查、強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的偵查監(jiān)督、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定等具有積極作用。附條件批準(zhǔn)在實(shí)施的幾年中，實(shí)踐意義重大，但同時(shí)也存在一些實(shí)際問(wèn)題。適用附條件批準(zhǔn)逮捕的案件數(shù)量比例很小，可涉及罪名非常廣泛，審查難度大，在司法實(shí)踐中其實(shí)施范圍有擴(kuò)大傾向，錯(cuò)捕責(zé)任的追究難以落實(shí)，其跟蹤監(jiān)督困難較大等。

限于篇幅，本文主要討論其跟蹤監(jiān)督。筆者認(rèn)為，對(duì)于附條件批準(zhǔn)逮捕的跟蹤監(jiān)督主要應(yīng)從兩個(gè)方面入手：首先是條件審查，其次是程序?qū)彶椤?/p>

一、關(guān)于條件審查

《人民檢察院審查逮捕質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第四條規(guī)定：有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，應(yīng)是指證據(jù)所證明的事實(shí)已構(gòu)成犯罪。對(duì)于證據(jù)有所欠缺，但是已能認(rèn)定基本構(gòu)成犯罪，仍需進(jìn)一步偵查，確有逮捕必要的重大案件犯罪嫌疑人，經(jīng)檢察委員會(huì)討論，可以批準(zhǔn)逮捕，同時(shí)應(yīng)采取以下措施：(1)向有關(guān)偵查機(jī)關(guān)提交補(bǔ)充偵查提綱，列明尚需查明的事實(shí)和需要補(bǔ)充收集、核實(shí)的證據(jù)材料，及時(shí)跟進(jìn)了解取證情況；(2)在批準(zhǔn)逮捕后3日內(nèi)報(bào)上一級(jí)人民檢察院進(jìn)行備案；(3)偵查羈押期限屆滿時(shí)，偵查機(jī)關(guān)如果未能取得充足證據(jù)的，應(yīng)及時(shí)撤銷批捕決定。因此，附條件批準(zhǔn)逮捕的適用條件重點(diǎn)是需補(bǔ)充完善的證據(jù)因素。如果符合刑訴法中逮捕的三個(gè)條件，則應(yīng)無(wú)條件批準(zhǔn)逮捕或決定逮捕。這里的附條件是由于逮捕第一個(gè)條件中的證據(jù)因素的制約，但根據(jù)案情由及時(shí)收集完善證據(jù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，對(duì)象為重大案件的犯罪嫌疑人。

我們可以將這些條件進(jìn)行分解，便于在跟蹤監(jiān)督中適時(shí)審查。

（一）附條件的理解

首要注意的是：“附條件”不能是法定的逮捕條件之外附加條件，而是指對(duì)事實(shí)證據(jù)尚未能確定構(gòu)成犯罪的案件予以批捕時(shí)所附條件。

刑訴法第六十條規(guī)定：“對(duì)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住等方法，尚不足以防止發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性，而有逮捕必要的”，可以逮捕。因此逮捕應(yīng)同時(shí)具備三個(gè)條件：第一、有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)。依據(jù)司法解釋的有關(guān)規(guī)定是指：(1)有證據(jù)證明發(fā)生了犯罪事實(shí)。犯罪事實(shí)既包括單一犯罪行為的事實(shí)，也包括數(shù)個(gè)犯罪行為中任一犯罪行為事實(shí)。對(duì)實(shí)施多個(gè)犯罪行為或者共同犯罪案件的犯罪嫌疑人，具有下列情形之一即可：有證據(jù)證明犯有數(shù)罪中的一罪的；有證據(jù)證明有多次犯罪中的一次犯罪的；共同犯罪中已有證據(jù)證明確有犯罪行為的。(2)有證據(jù)證明犯罪事實(shí)確為犯罪嫌疑人所實(shí)施。(3)證明犯罪嫌疑人犯罪行為的證據(jù)已查證屬實(shí)。第二、犯罪嫌疑人可能判處徒刑以上刑罰。第三、對(duì)犯罪嫌疑人采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住等方法尚不足以防止發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性，有逮捕必要的。一般具有下列情形之一，應(yīng)被認(rèn)定為“有逮捕必要”：(1)可能繼續(xù)實(shí)施犯罪行為危害社會(huì)的犯罪嫌疑人；(2)可能毀滅、偽造證據(jù)或干擾證人作證或串供的；(3)犯罪嫌疑人可能自殺或逃跑的；(4)犯罪嫌疑人可能實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的；(5)其他可能有礙案件偵查的行為；(6)有其他可能發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性情形的。對(duì)于有組織犯罪與黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，暴力犯罪與多發(fā)性犯罪等嚴(yán)重犯罪行為及有礙偵查的犯罪嫌疑人，也應(yīng)予以批準(zhǔn)逮捕。逮捕的上述三個(gè)條件缺一不可。

附條件逮捕絕對(duì)不能在法定的逮捕條件之外，增加逮捕適用的具體條件，而應(yīng)當(dāng)在上述逮捕條件中附條件，具體來(lái)說(shuō)：第一、事實(shí)方面應(yīng)明確基本構(gòu)成犯罪。理解“基本構(gòu)成犯罪事實(shí)”應(yīng)與定罪要求不同，即不能達(dá)到定罪的事實(shí)證據(jù)的要求，但需具有蓋然性，比較接近該犯罪事實(shí)的認(rèn)定。第二、“基本構(gòu)成犯罪事實(shí)”不能憑空想象，應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)證明行為實(shí)施者是犯罪嫌疑人。第三、前述證據(jù)有所欠缺，尚不能達(dá)到證明該犯罪事實(shí)以及確為該犯罪嫌疑人實(shí)施的程度。第四，收集證據(jù)的可能性。公安機(jī)關(guān)有明確、具體的補(bǔ)充偵查方案，根據(jù)現(xiàn)有事實(shí)、證據(jù)分析，經(jīng)進(jìn)一步偵查應(yīng)能收集、補(bǔ)充和完善定罪所需證據(jù)。第五、應(yīng)有逮捕必要，屬于重大有影響的案件。具體可考慮案件的社會(huì)影響、情節(jié)惡劣、犯罪嫌疑人的人身危險(xiǎn)以及公安機(jī)關(guān)已經(jīng)采取刑事拘留強(qiáng)制措施，確有逮捕必要等。

（二）防止適用范圍擴(kuò)大化

司法實(shí)踐中，應(yīng)注意防止附條件逮捕適用范圍擴(kuò)大化。目前，一些檢察院在適用附條件逮捕機(jī)制過(guò)程中,部分案件不符合最高人民檢察院關(guān)于重大案件的要求,有將應(yīng)該例外適用的附條件逮捕常規(guī)化適用的趨勢(shì)。[2]“構(gòu)罪即捕”即忽視逮捕必要性條件而單純注重事實(shí)證據(jù)條件，在基層檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)并非個(gè)別現(xiàn)象，這在一定程度上導(dǎo)致逮捕率居高不下。[3]附條件逮捕適用范圍擴(kuò)大化直接影響到附條件逮捕的正當(dāng)性、違背逮捕必要性原則，可能嚴(yán)重侵犯犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，也違反了我們一直貫徹實(shí)施的寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。

另外，應(yīng)注意附條件逮捕與以捕代偵的界限。以捕代偵歷來(lái)是檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督工作中的重點(diǎn)。它是一種錯(cuò)誤適用逮捕措施的行為，把逮捕作為一種偵查手段，適用逮捕僅僅為了偵查辦案的需要，往往由辦案人員、辦案機(jī)關(guān)隨意作出決定，在附條件批準(zhǔn)逮捕中應(yīng)嚴(yán)防出現(xiàn)以捕代偵的傾向。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確“重大案件”才能適用逮捕的基本底線。實(shí)務(wù)部門對(duì)有關(guān)“重大案件”的認(rèn)識(shí)應(yīng)統(tǒng)一，嚴(yán)格限定附條件逮捕的適用范圍，“重大案件”應(yīng)予以明確規(guī)定?？山缍椋骸翱赡芘刑?年有期徒刑以上刑罰、罪行嚴(yán)重并且至少在當(dāng)?shù)赜兄卮笊鐣?huì)影響的案件?！盵4]

逮捕適用范圍的擴(kuò)大化與司法人員的司法觀念緊密相聯(lián)，一構(gòu)成犯罪就實(shí)施逮捕仍然有一定的觀念支持。同時(shí)錯(cuò)捕責(zé)任追究不力或沒(méi)有較好的錯(cuò)捕追究制度也是一個(gè)非常重要的原因。在實(shí)踐中，錯(cuò)誤逮捕是侵犯犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)利，這個(gè)道理都懂，但由于操作比較便捷，糾錯(cuò)則比較復(fù)雜，因而成本較低，相對(duì)而言，逮捕以后由于完全控制了犯罪嫌疑人和被告人，非常有利于節(jié)省偵查經(jīng)費(fèi)開支，便于證據(jù)收集，更快地解決案件的偵查僵局，其“收益”較高。所以在這一問(wèn)題上，除了對(duì)逮捕條件的準(zhǔn)確把握外，更重要的是糾錯(cuò)與責(zé)任追究制度的完善。

二、程序?qū)彶?/h2>

附條件批準(zhǔn)逮捕辦案程序主要包括啟動(dòng)、決定、告知和備案程序。第一、啟動(dòng)程序。承辦人認(rèn)為需要附條件批準(zhǔn)逮捕的，應(yīng)在受理3日內(nèi)提出并制作《審查逮捕案件意見(jiàn)書》，經(jīng)科（處）務(wù)會(huì)議討論，報(bào)分管檢察長(zhǎng)同意后提交檢察委員會(huì)研究。第二、決定程序。檢察委員會(huì)研究決定。第三、告知程序。批準(zhǔn)逮捕決定作出時(shí)，應(yīng)同時(shí)制作《附條件批準(zhǔn)逮捕案件告知書》，告知書中需詳列補(bǔ)充證據(jù)材料清單等告知事項(xiàng)，并送達(dá)有關(guān)偵查機(jī)關(guān)。制作的《附條件批準(zhǔn)逮捕案件告知函》同時(shí)送達(dá)公訴部門。第四、備案程序。批準(zhǔn)逮捕后3日內(nèi)應(yīng)將《提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕書》、《審查逮捕案件意見(jiàn)書》、《批準(zhǔn)逮捕決定書》以及《附條件批準(zhǔn)逮捕案件告知書》同時(shí)報(bào)送上一級(jí)檢察院備案。上級(jí)檢察院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知下級(jí)檢察院或直接予以糾正。

在跟蹤監(jiān)督中，應(yīng)重點(diǎn)審查以下方面的問(wèn)題：

（一）司法文書審查

相應(yīng)的司法文書應(yīng)齊備。附條件批準(zhǔn)逮捕在實(shí)施過(guò)程中，涉及到的司法文書時(shí)比較多的，但卻是程序公正和保證附條件逮捕質(zhì)量的必然要求。在附條件逮捕有關(guān)司法文書中，我們不應(yīng)當(dāng)只孤立審查司法文書本身，還應(yīng)當(dāng)包括與之相對(duì)應(yīng)的案卷材料或證據(jù)材料。除了一些司法文書在形式要件上的不規(guī)范以外，主要的問(wèn)題表現(xiàn)在：有關(guān)事實(shí)敘述公式化，在表述案件事實(shí)時(shí)，常常概念化、公式化地以暫時(shí)的偵查結(jié)論取代具體案情，內(nèi)容往往空洞無(wú)物。證據(jù)往往也是簡(jiǎn)單的羅列，很難與待證事實(shí)之相結(jié)合，采信或不予采信的說(shuō)理不充分。

（二）具體程序?qū)彶?/h3>

目前，在附條件批準(zhǔn)逮捕的司法實(shí)踐中，有些環(huán)節(jié)往往被粗暴地簡(jiǎn)化。各個(gè)環(huán)節(jié)不應(yīng)以時(shí)間緊等理由予以省略。簡(jiǎn)化辦案程序，節(jié)約訴訟資源，是刑事訴訟追求的價(jià)值之一。但是對(duì)于涉及當(dāng)事人權(quán)益保障的附條件逮捕程序，必須嚴(yán)格按照最高檢察院的規(guī)范進(jìn)行。尤其是提交檢察委員會(huì)討論這一環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到逮捕的決定，絕不能省略，防止在實(shí)踐中按照普通案件審查逮捕程序，由檢察長(zhǎng)或者副檢察長(zhǎng)直接決定。在實(shí)踐辦案中，完全可以通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞絹?lái)完成一些程序要求，如視頻會(huì)議、網(wǎng)群討論等。

依據(jù)《人民檢察院逮捕質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的有關(guān)規(guī)定，適用附條件逮捕的，檢察機(jī)關(guān)在批捕后3日內(nèi)報(bào)上一級(jí)檢察院備案。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查后，如果決定撤銷逮捕的，目前尚無(wú)具體規(guī)定，最好也由上一級(jí)人民檢察院備案。對(duì)于引導(dǎo)偵查，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在出具的《附條件逮捕繼續(xù)偵查取證意見(jiàn)書》中詳列相關(guān)意見(jiàn)，積極參與會(huì)商，與偵查機(jī)關(guān)共同研究，同時(shí)注意重視偵查機(jī)關(guān)搜集的無(wú)罪證據(jù)、罪輕證據(jù)。對(duì)于定期審查，偵查監(jiān)督部門的承辦人應(yīng)及時(shí)填寫《附條件逮捕案件捕后跟蹤表》，審查中實(shí)行全面審查原則，聽取偵查機(jī)關(guān)與犯罪嫌疑人兩方意見(jiàn)。同時(shí)應(yīng)逐步建立完善捕訴聯(lián)動(dòng)等監(jiān)督制約機(jī)制。附條件逮捕決定在作出的同時(shí)，《附條件批準(zhǔn)逮捕案件告知書》應(yīng)及時(shí)送達(dá)公安機(jī)關(guān)，《有條件批準(zhǔn)逮捕案件告知函》等相關(guān)司法文書則送達(dá)公訴部門進(jìn)行備案。[5]

（三）嚴(yán)格責(zé)任追究

嚴(yán)格責(zé)任追究制度對(duì)于附條件逮捕適用規(guī)范化意義重大。附條件批準(zhǔn)逮捕的錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)涉及承辦人與其所在部門，涉及檢察委員會(huì)，附條件逮捕的各環(huán)節(jié)中的錯(cuò)誤適用或?yàn)E用附條件逮捕等應(yīng)完善相應(yīng)的責(zé)任追究制度。筆者認(rèn)為，以下幾個(gè)方面值得注意：

第一、應(yīng)當(dāng)建立健全以責(zé)任制為中心的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定具體工作規(guī)程。對(duì)于承辦各方的義務(wù)和責(zé)任應(yīng)予以明確。

第二、及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)發(fā)補(bǔ)充偵查意見(jiàn)書，引導(dǎo)取證，完善證據(jù)。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)督促偵查機(jī)關(guān)積極取證，如果難以取得定罪所需證據(jù)，應(yīng)及時(shí)撤銷逮捕。

第三、明確責(zé)任追究的具體工作流程，明確責(zé)任層級(jí)和相對(duì)應(yīng)的懲處措施。

第四、可考慮納入工作實(shí)績(jī)考核依據(jù)。

附條件逮捕仍然是處于探索階段的一種工作制度，隨著實(shí)踐運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的不斷積累，附條件逮捕也必將會(huì)進(jìn)一步完善和規(guī)范，更好地實(shí)現(xiàn)懲治犯罪和保障人權(quán)的價(jià)值目標(biāo)。

［1］倫朝平，甄貞.附條件逮捕制度研究［M］.北京：法律出版社，2008.12.

［2］王歡.北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院附條件逮捕實(shí)證研究報(bào)告［J］.國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)，2008，（6）：12.

［3］劉卉.逮捕措施正當(dāng)化：條件與程序并重［N］.檢察日?qǐng)?bào),2009-10-26.

［4］宋超.我國(guó)逮捕條件的缺陷與完善——從附條件逮捕制度的產(chǎn)生與運(yùn)行中存在的問(wèn)題談起［J］.河南社會(huì)科學(xué)，2009,（6）.

［5］林琳.附條件逮捕制度價(jià)值研究及制度完善［J］.北京政法職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2008，（4）.

Abstract:Conditional approval of arrest is a work system being explored."Conditional"is not an additional requirement beyond legal conditions of arrest,but the condition attached to approve of arrest when the evidences can not determine whether a crime is constitute or not.The tracking supervision of conditional approval of arrest should be started with such two aspects as conditional and procedural examination.

Key words:arrest;conditional approval of arrest;tracking supervision

（責(zé)任編輯：葉劍波）

Tracking Supervision of Conditional Approval of Arrest

ZHANG Guo-yan
(People's Procuratorate of Tianjin,Tianjin,300210)

D925.2

A

1008-7575（2010）04-0052-03

2010-07-10

張國(guó)巖（1974- ），男，天津人，天津市檢察院第二分院偵查監(jiān)督處副科長(zhǎng)。