張?zhí)礻?，王貴民

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074

2.河南工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，河南 鄭州 450007）

FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究述評(píng)

張?zhí)礻?，王貴民2

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074

2.河南工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，河南 鄭州 450007）

外商直接投資（FDI）不僅是一個(gè)重要的理論問(wèn)題，而且更是一個(gè)重大的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。近來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題的研究取得了很大的進(jìn)展。他們主要是從FDI對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用、FDI對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用以及FDI對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響三個(gè)方面展開(kāi)分析的。與此同時(shí)，這些研究成果也存在一定的不足之處，也是今后研究中需要關(guān)注和解決的重點(diǎn)問(wèn)題。

外商直接投資；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；技術(shù)溢出效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

20世紀(jì)60年代海默在他的博士論文《國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：對(duì)外直接投資研究》中開(kāi)創(chuàng)了FDI理論研究的先河。自此以后國(guó)內(nèi)外在FDI與東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的研究方面涌現(xiàn)出了大量有價(jià)值的研究文獻(xiàn)。筆者從FDI促進(jìn)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、FDI促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及FDI促進(jìn)省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整三個(gè)方面對(duì)這些研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，以期對(duì)該問(wèn)題的進(jìn)一步研究有所啟示。

一、FDI促進(jìn)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究

關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用，國(guó)外學(xué)者主要是從FDI對(duì)東道國(guó)需求結(jié)構(gòu)和供給結(jié)構(gòu)的影響、FDI對(duì)東道國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)、FDI對(duì)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)等方面進(jìn)行研究的。

（一）FDI通過(guò)影響東道國(guó)的需求與供給結(jié)構(gòu)影響其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

東道國(guó)的需求結(jié)構(gòu)和供給結(jié)構(gòu)狀況及其變化是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的最根本因素之一。FDI不僅會(huì)影響東道國(guó)的需求結(jié)構(gòu)，而且還會(huì)影響到東道國(guó)的供給結(jié)構(gòu)。對(duì)于需求結(jié)構(gòu)，一方面，外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)一般會(huì)高于東道國(guó)的水平，這會(huì)通過(guò)消費(fèi)習(xí)慣的示范效應(yīng)提升東道國(guó)的消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)；另一方面，外資企業(yè)從業(yè)人員的工資一般要高于東道國(guó)企業(yè)水平，這不僅會(huì)帶動(dòng)消費(fèi)檔次的提升，而且對(duì)該行業(yè)以及外資企業(yè)所在區(qū)域的工資水平產(chǎn)生一定的影響。外資企業(yè)通過(guò)采用東道國(guó)當(dāng)?shù)氐脑牧弦约爸虚g產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)，還可以拉動(dòng)其上游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求。

對(duì)于供給結(jié)構(gòu)，錢納里等人通過(guò)“雙缺口”模型證明了FDI會(huì)彌補(bǔ)東道國(guó)的儲(chǔ)蓄缺口。新增長(zhǎng)理論代表人物赫爾希曼（Hirschman）則從彌補(bǔ)東道國(guó)“技術(shù)缺口”角度，研究了利用FDI對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，他認(rèn)為，F(xiàn)DI可以彌補(bǔ)東道國(guó)的技術(shù)缺口，最終影響東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（二）FDI對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的技術(shù)溢出效應(yīng)

FDI在東道國(guó)是否具有技術(shù)溢出效應(yīng)，不同學(xué)者研究的結(jié)論是不一樣的。Caves（1974）、Globerman（1979）、Nadiri（1991）、Branstetter（2000）等人通過(guò)研究流入發(fā)達(dá)國(guó)家的外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家引入外商直接投資存在明顯的技術(shù)外溢效應(yīng)。而B(niǎo)ranstetter（2001）對(duì)美國(guó)、日本的雙向檢驗(yàn)結(jié)果證明發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的直接投資對(duì)于投資方和東道國(guó)雙方具有雙向的技術(shù)外溢效應(yīng)。學(xué)界對(duì)于在發(fā)展中國(guó)家，外商直接投資是否表現(xiàn)出技術(shù)溢出效應(yīng)則看法不一。Blomstrom和Persson（1983）、Blomstrom和Wolff（1994）、Kokko和Zejan（1994）、Kokko（1996）以及Sjoholm（1999）等人通過(guò)面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)分析，證明外商直接投資對(duì)于烏拉圭、印度尼西亞、墨西哥等發(fā)展中國(guó)家具有技術(shù)溢出效應(yīng)。但是，另有學(xué)者如Haddadm和Harrissona（1993）、Blomstrom和sjoholm（1999）、Aitken和Harrison（1999）等人則證明，外商直接投資對(duì)委內(nèi)瑞拉、印尼、印度等發(fā)展中國(guó)家并不存在技術(shù)外溢效應(yīng)。

（三）FDI對(duì)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所產(chǎn)生的影響，具體包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。Rodriguez-Clare（1996）通過(guò)一個(gè)包括兩個(gè)國(guó)家三種產(chǎn)品的一般均衡模型，說(shuō)明FDI產(chǎn)生的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)取決于東道國(guó)企業(yè)在采購(gòu)過(guò)程中對(duì)供應(yīng)商的最優(yōu)選擇，跨國(guó)公司通過(guò)與最優(yōu)供貨商建立后向聯(lián)系可以促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Markusen和Venables（1999）通過(guò)研究外商直接投資對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)認(rèn)為，外商直接投資通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而成為發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的催化劑。因此，外商直接投資的引進(jìn)對(duì)于東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有非常重大的積極意義。東道國(guó)企業(yè)可以通過(guò)發(fā)展與外資企業(yè)相配套產(chǎn)業(yè)，成為跨國(guó)公司全球產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的一個(gè)組成部分，最后形成東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)相互抗衡、共同發(fā)展的格局。Zhou、Li、Tse（2002）對(duì)外商直接投資與東道國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)外商直接投資通過(guò)技術(shù)、市場(chǎng)和管理等方面的溢出，有利于東道國(guó)其他行業(yè)企業(yè)的發(fā)展，但是由于外商直接投資的進(jìn)入挖走了東道國(guó)同行業(yè)企業(yè)的人力資源，搶奪了東道國(guó)同行業(yè)企業(yè)的一部分市場(chǎng)份額，對(duì)東道國(guó)同行業(yè)的其他企業(yè)也會(huì)產(chǎn)生消極的負(fù)面影響。最終他們得出結(jié)論，東道國(guó)應(yīng)該盡量避開(kāi)外商直接投資的行業(yè)，發(fā)展與外資企業(yè)所在行業(yè)不同的產(chǎn)業(yè)。

二、FDI促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究

（一）理論研究成果

1.FDI與東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互動(dòng)機(jī)制

黃曉玲（2002）在分析FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的基礎(chǔ)上分析了FDI與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)機(jī)制。她指出，F(xiàn)DI通過(guò)前向連鎖使上游產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展，通過(guò)后向連鎖使下游產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展，通過(guò)旁側(cè)連鎖使關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展，如圖1所示。同時(shí)，通過(guò)稅收等方面的優(yōu)惠，導(dǎo)致內(nèi)外投資、新老投資相對(duì)關(guān)系的變化，最終改變我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。陳明森（2002）提出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)外向推動(dòng)的作用機(jī)制是：外資在彌補(bǔ)東道國(guó)資金、資源缺口時(shí)帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；外資進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)分布非均衡性導(dǎo)致東道國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的非均衡性，使東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷演進(jìn)；外資帶來(lái)技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散，由此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化與技術(shù)密集化。

圖1 FDI與東道國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈互動(dòng)機(jī)制

2.FDI的產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)

肖元真等人（1999）運(yùn)用外商直接投資理論，建立了外資產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)的基本理論框架。他們認(rèn)為，外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的帶動(dòng)作用主要表現(xiàn)在直接投資對(duì)東道國(guó)供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)的影響上，這種產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用既不是自愿和自然實(shí)現(xiàn)的，也不是政府的行政規(guī)定可以實(shí)現(xiàn)的，產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)有其內(nèi)在的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。在這種機(jī)制中，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，最終帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。江小涓（1999）指出，外商直接投資不僅能夠彌補(bǔ)發(fā)展中國(guó)家的資金缺口和外匯缺口，而且更重要的是能夠促進(jìn)引資國(guó)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量的改善。第一，通過(guò)外資企業(yè)對(duì)東道國(guó)企業(yè)的兼并和收購(gòu)，可以提高資產(chǎn)存量的質(zhì)量。第二，通過(guò)外資新建企業(yè)，可以形成高質(zhì)量的新增資產(chǎn)。第三，F(xiàn)DI還可以提升東道國(guó)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)存量資本和新形成資本的質(zhì)量以及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。楊俊龍等（2004）認(rèn)為，F(xiàn)DI促進(jìn)了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但同時(shí)卻加劇了我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性偏差，擴(kuò)大了三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力差距。

3.FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系及其階段性提升規(guī)律

曹均偉（2002）把鄧寧的外商直接投資周期理論與錢納里、庫(kù)茲涅茨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化理論結(jié)合起來(lái)，提出了利用外資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的規(guī)律性。在工業(yè)化初期，利用外資主要是緩解第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的資金短缺問(wèn)題。在工業(yè)化中期，引進(jìn)外資的重點(diǎn)是吸引外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)。我國(guó)在新型工業(yè)化階段，要把握住信息化的機(jī)遇，通過(guò)引進(jìn)和利用外國(guó)的高新技術(shù)，達(dá)到優(yōu)化和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的。

（二）實(shí)證研究文獻(xiàn)

1.FDI對(duì)我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)的作用

劉宇（2007）使用面板數(shù)據(jù)通過(guò)計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)作用比較明顯，F(xiàn)DI的流入促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；FDI流量對(duì)三次產(chǎn)業(yè)的作用大小一樣，F(xiàn)DI每增加1個(gè)百分點(diǎn)，各個(gè)產(chǎn)業(yè)的增加值就提高0.316個(gè)百分點(diǎn)。但是，F(xiàn)DI存量對(duì)三次產(chǎn)業(yè)作用的大小是不同的[1]。周燕通過(guò)t值檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對(duì)第二產(chǎn)業(yè)增加值影響的重要性要高于第三產(chǎn)業(yè)，對(duì)第一產(chǎn)業(yè)增加值影響的重要程度最低。而李雪通過(guò)計(jì)量分析卻證明了，F(xiàn)DI對(duì)第二產(chǎn)業(yè)增加值影響的重要性高于第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)影響的重要性最低。并且，他通過(guò)格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，說(shuō)明外商直接投資是引起我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的重要因素之一。姜睿（2004）經(jīng)過(guò)相關(guān)分析和格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)提出，外商直接投資不是中國(guó)第一產(chǎn)業(yè)增加值變動(dòng)的重要因素，但是第一產(chǎn)業(yè)增加值比重的變化會(huì)影響中國(guó)吸收外商直接投資的變動(dòng)，二者呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。外商直接投資與中國(guó)第二產(chǎn)業(yè)增加值比重變動(dòng)之間存在雙向因果關(guān)系，外商直接投資的變動(dòng)影響中國(guó)第二產(chǎn)業(yè)增加值比重的變動(dòng)，并且，第二產(chǎn)業(yè)的增加值比重還是中國(guó)吸收外商直接投資變化的重要原因。外商直接投資與中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)增加值變動(dòng)之間也存在雙向因果關(guān)系，外商直接投資的變動(dòng)會(huì)影響中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)增加值比重的變動(dòng)，并且，第三產(chǎn)業(yè)增加值比重還可能是中國(guó)吸收外商直接投資的重要原因。李德軍等人（2007）通過(guò)建立FDI與三次產(chǎn)業(yè)GDP的對(duì)數(shù)回歸模型，說(shuō)明FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有正反雙面影響。一方面，它對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有正面效應(yīng)。周燕等人（2008）從外商直接投資與我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、外商直接投資與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、外商直接投資與我國(guó)制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?nèi)齻€(gè)層面對(duì)我國(guó)外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果說(shuō)明，在一定程度上外商直接投資在我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)中發(fā)揮了催化劑作用，使我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到了明顯的改善。同時(shí)，他們的實(shí)證分析結(jié)果還表明，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)比出口導(dǎo)向型外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)明顯[2]。

2.FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)

在FDI與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)上，王美今等人（2001）通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力構(gòu)成呈顯著負(fù)相關(guān)，與第二、三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力構(gòu)成呈顯著正相關(guān)。她還通過(guò)對(duì)各區(qū)域外商直接投資額與勞動(dòng)力產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、GDP產(chǎn)業(yè)構(gòu)成相關(guān)系數(shù)的比較分析，說(shuō)明外商直接投資在不同程度上對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化方向演變起到了直接的促進(jìn)作用，并且，這種促進(jìn)作用在東部地區(qū)表現(xiàn)得更為明顯。周燕利用偏離—份額分析法證明，在全國(guó)30個(gè)省區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，地區(qū)份額因素與外商直接投資的相關(guān)性最強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離因素雖然不高，但也很明顯。黃日福（2007）認(rèn)為，外商直接投資能夠帶動(dòng)海外配套產(chǎn)業(yè)到中國(guó)投資?？鐕?guó)公司來(lái)華投資時(shí)，為降低生產(chǎn)成本，就會(huì)帶動(dòng)國(guó)外的協(xié)作公司也來(lái)中國(guó)投資。吳凡（2007）也提出，為降低生產(chǎn)成本和充分利用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素，跨國(guó)公司還會(huì)提高本土化程度，與我國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)配套協(xié)作[3]。

3.FDI與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同構(gòu)化

陳明森認(rèn)為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)化與外資流入陷阱密切相關(guān)。地方政府為了追求地方利益而進(jìn)行的引資競(jìng)賽，使利用外資質(zhì)量趨于下降。這些低質(zhì)量的外商直接投資只能在一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和加工裝配行業(yè)實(shí)行低層次產(chǎn)業(yè)外延擴(kuò)張，這不僅未能充分引導(dǎo)新興行業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，反而在一定程度上加劇我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)化現(xiàn)象。這些低層次、同構(gòu)化的國(guó)外資本大量入侵，與我國(guó)內(nèi)資企業(yè)形成低層次的惡性競(jìng)爭(zhēng)，加劇生產(chǎn)過(guò)剩和市場(chǎng)疲軟，并產(chǎn)生外商投資排擠國(guó)內(nèi)投資的“擠出效應(yīng)”。外商直接投資并沒(méi)有對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整起到很大作用。

4.FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)

關(guān)于FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)的研究文獻(xiàn)很多，不同學(xué)者研究的結(jié)論不同。

陳濤濤等人（2006）從行業(yè)特征入手，利用技術(shù)差距、資本密集度和行業(yè)集中度指標(biāo)分析了FDI對(duì)不同行業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，結(jié)果認(rèn)為技術(shù)差距是影響FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)最重要的因素。我國(guó)與外資企業(yè)的技術(shù)差距越小，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯。在資本密集度小的行業(yè)，技術(shù)差距大會(huì)促進(jìn)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)；而在資本密集度大的行業(yè)，技術(shù)差距大卻不利于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。謝建國(guó)（2007）從內(nèi)外資企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力差異角度，利用一個(gè)兩階段古諾模型，對(duì)跨國(guó)公司在我國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了分析。他指出，跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)的大小是由我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度、國(guó)內(nèi)企業(yè)的模仿能力以及跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本等因素決定的。薛漫天等人（2008）把FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)區(qū)分為行業(yè)水平溢出、后向溢出和前向溢出三個(gè)層次，利用2000—2005年省際行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果證明：對(duì)于消費(fèi)品或輕工業(yè)產(chǎn)品行業(yè)，內(nèi)資企業(yè)主要從FDI的前向溢出獲益；對(duì)于采掘、資本品或重工業(yè)行業(yè)，內(nèi)資企業(yè)主要從FDI的后向溢出獲益；而FDI的水平溢出效應(yīng)對(duì)大多數(shù)行業(yè)都是負(fù)值[4]。羅雨澤等人（2008）采用大數(shù)據(jù)樣本對(duì)FDI在我國(guó)的空間分布規(guī)律及其對(duì)我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明，F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資企業(yè)存在外溢的比鄰效應(yīng)[5]。陳享光等人（2008）指出，充分競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)生FDI溢出效應(yīng)的有效機(jī)制，在內(nèi)外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力差距較小的行業(yè)中，兩類企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)更加充分和有效，從而有利于溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。也有學(xué)者利用中國(guó)工業(yè)部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)外商在我國(guó)直接投資中的溢出效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)分析，證明競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促進(jìn)了外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。路江涌（2008）利用1998—2005年制造業(yè)大樣本企業(yè)層次數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板分析法，研究了我國(guó)外商直接投資對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出效應(yīng)以及溢出渠道，他發(fā)現(xiàn)，地理差距明顯影響外資的溢出效應(yīng)，并且外資對(duì)國(guó)有企業(yè)具有顯著的負(fù)向溢出效應(yīng)，對(duì)私營(yíng)企業(yè)具有明顯的正向溢出效應(yīng)[6]。

三、FDI與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究

（一）我國(guó)各區(qū)域引進(jìn)外商直接投資的模式

關(guān)于我國(guó)引進(jìn)FDI的模式，盧荻（2003）把它劃分為廣東模式和上海模式兩種，并通過(guò)利用1989—2001年引進(jìn)外資的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，證明：廣東以出口導(dǎo)向和勞動(dòng)密集型為特征的模式，雖然符合我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，并且改善了我國(guó)的資源配置效率，但卻降低了我國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率；上海以進(jìn)口替代和資本深化為特征的模式雖然可以提高我國(guó)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，但卻不符合我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，惡化了我國(guó)的資源配置效率。由于廣東模式的成本優(yōu)勢(shì)喪失，它將難以為繼，而上海模式通過(guò)適當(dāng)?shù)亩ㄎ徽{(diào)整仍可持續(xù)下去。因此，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度看，廣東模式優(yōu)于上海模式；但從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，上海模式優(yōu)于廣東模式。閻大穎（2008）通過(guò)構(gòu)建多元回歸模型分析了各地區(qū)引進(jìn)外資規(guī)模及模式的影響因素，結(jié)果顯示，各地區(qū)引進(jìn)外資規(guī)模及模式的差異與各地區(qū)的市場(chǎng)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、公共基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本和對(duì)外開(kāi)放度在一定程度上呈正相關(guān)關(guān)系，各地區(qū)的市場(chǎng)發(fā)育程度對(duì)擴(kuò)大外資存量和增強(qiáng)外資企業(yè)的獨(dú)資化傾向具有重要的促進(jìn)作用。外資的這種空間分布差異必然會(huì)增強(qiáng)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面的差距。因此提高各地區(qū)的市場(chǎng)化程度對(duì)于提高各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度、技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有非常重要的意義[7]。

（二）FDI與省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系

在FDI與省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系方面，李勇輝等人通過(guò)實(shí)證分析研究了FDI與湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。他們的實(shí)證分析結(jié)果表明，湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)與FDI的流入存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，F(xiàn)DI的流入對(duì)湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有正向相關(guān)關(guān)系；湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)與FDI只存在單向的因果關(guān)系，F(xiàn)DI通過(guò)投資乘數(shù)效應(yīng)、技術(shù)外溢效應(yīng)等促進(jìn)了湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，但湖南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)不是FDI流入的主要原因[8]。黃志勇等人通過(guò)FDI對(duì)上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證分析表明，外商直接投資的流入促進(jìn)了上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，外商直接投資對(duì)上海市第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，對(duì)上海第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生正效應(yīng)[9]，并且對(duì)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的正向效應(yīng)大于對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的正向效應(yīng)[9]。段瑜林（2008）通過(guò)動(dòng)態(tài)和靜態(tài)指數(shù)對(duì)FDI與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行了實(shí)證分析，最終證明了雖然全國(guó)范圍外商直接投資與GDP之間的因果關(guān)系較為明顯，但具體到各個(gè)單獨(dú)的行業(yè)，相互之間的因果關(guān)系就不太明顯，具體到某個(gè)省份的某個(gè)行業(yè)，其因果關(guān)系就更為微弱[10]。張望（2008）采用面板數(shù)據(jù)回歸模型對(duì)1994—2004年福建省整體和8個(gè)地級(jí)市的FDI區(qū)位選擇因素進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果顯示，不管是從福建省全省還是從各個(gè)地區(qū)看，聚集因素（主要是地區(qū)原有的FDI存量與經(jīng)濟(jì)總量）對(duì)FDI區(qū)位選擇的作用都十分明顯，而工業(yè)銷售收入的影響程度則較小。任愛(ài)蓮（2008）利用河南省1991—2005年的數(shù)據(jù)建立時(shí)間序列模型，分析了FDI對(duì)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，說(shuō)明FDI對(duì)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有一定的促進(jìn)作用。但是，F(xiàn)DI對(duì)河南省三次產(chǎn)業(yè)的影響不同。FDI對(duì)第二產(chǎn)業(yè)增加值的貢獻(xiàn)最大，對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的影響次之，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的影響最小。因此，河南省利用FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)應(yīng)該采取措施增加FDI對(duì)第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)增加值的貢獻(xiàn)。

（三）省域FDI的投資績(jī)效及潛力

在我國(guó)省級(jí)地區(qū)外商直接投資績(jī)效及潛力方面，馬晶梅等人通過(guò)對(duì)2005年我國(guó)各省級(jí)地區(qū)的FDI績(jī)效及潛力的評(píng)估及比較分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施及政策框架等因素的差異導(dǎo)致各地區(qū)吸引FDI的績(jī)效及潛力存在很大差距。我國(guó)沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)各省吸引FDI績(jī)效及FDI潛力在全國(guó)范圍表現(xiàn)最好，西部地區(qū)各省在這兩方面的表現(xiàn)最差，中部地區(qū)和東北地區(qū)介于二者之間。這是我國(guó)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異的一個(gè)重要原因。

四、現(xiàn)有理論與研究成果的簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)

從目前現(xiàn)有的研究成果來(lái)看，雖然FDI及其引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題由來(lái)已久，并且隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)一步加深和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)重要性的提高，研究此問(wèn)題的重要性越來(lái)越大，對(duì)此問(wèn)題的研究文獻(xiàn)越來(lái)越多。但是當(dāng)前的研究大多局限于FDI與東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，很少有從省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)角度出發(fā)進(jìn)行研究的。對(duì)FDI及其產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的研究大多是針對(duì)FDI產(chǎn)業(yè)分布及其產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)方面進(jìn)行分析，關(guān)于FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用機(jī)理的研究也還剛剛起步，且僅停留在某個(gè)國(guó)家或一個(gè)國(guó)家的某幾個(gè)地區(qū)的分析，具體表現(xiàn)在：

第一，關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響機(jī)制的研究主要是從FDI的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)以及競(jìng)爭(zhēng)與示范效應(yīng)方面進(jìn)行論證的，很少涉及外商直接投資對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的深層次原因，研究有待進(jìn)一步深入。

第二，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論研究，則主要通過(guò)外商直接投資的產(chǎn)業(yè)分布，研究外資是否促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，是否提高了本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這類研究雖然在有些方面也獲得了一些突破和創(chuàng)新，但是基本上都是圍繞本國(guó)實(shí)踐中所顯示出來(lái)的問(wèn)題展開(kāi)的，因此基礎(chǔ)理論研究比較薄弱。

第三，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)證研究，主要是沿著兩種思路進(jìn)行的。一種是在外資影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)機(jī)理的理論研究基礎(chǔ)上，通過(guò)分析外資在我國(guó)各產(chǎn)業(yè)的投入量和投入比例來(lái)研究外資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的影響及其影響大小的。另一種是從產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)效益和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)效益來(lái)分析外資對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響的。雖然說(shuō)第一種思路較第二種思路更具有客觀性，但這種研究思路不利于尋找外資影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的具體途徑。

第四，對(duì)外資進(jìn)入所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)的研究，主要是借鑒國(guó)外學(xué)者的理論基礎(chǔ)和模型、運(yùn)用我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的數(shù)據(jù)進(jìn)行簡(jiǎn)單的計(jì)量和分析以及模型檢驗(yàn)。但是由于他們使用的數(shù)據(jù)以及研究方法不同，研究的結(jié)論也不相同。實(shí)際上，這里面的深層次原因是，大多數(shù)研究是基于外資企業(yè)分析FDI對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的作用機(jī)理的，沒(méi)有或很少考慮國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)的吸收能力。

第五，對(duì)外資進(jìn)入促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的研究主要是分析外資對(duì)我國(guó)東部、中部、西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，或者是針對(duì)某幾個(gè)省份進(jìn)行研究，很少涉及外資對(duì)某個(gè)省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用分析。

[1]劉宇.外商直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證分析——基于面板數(shù)據(jù)模型的研究[J].南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2007，（1）：127—136.

[2]周燕，王傳雨.我國(guó)外商直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變效應(yīng)實(shí)證分析[J].中國(guó)軟科學(xué)，2008，（3）：75—79.

[3]吳凡.全球化背景下外商直接投資與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究[D].西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士論文，2007.

[4]薛漫天，趙曙東.FDI的行業(yè)內(nèi)與行業(yè)間溢出效應(yīng)：哪些行業(yè)受益？[J].南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究，2008，（1）：59—76.

[5]羅雨澤，等.FDI的空間溢出效應(yīng)：對(duì)中國(guó)區(qū)域企業(yè)生產(chǎn)率影響的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2008，（1）：209—242.

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[9]黃志勇，許承明.FDI對(duì)上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證分析——基于面板數(shù)據(jù)模型的研究 [J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2008，（4）：64—69.

[10]段瑜林.我國(guó)行業(yè)集聚與FDI區(qū)位集聚的互動(dòng)性研究——以江蘇等9省為例[J].科技與管理，2008，（9）：65—69.

責(zé)任編輯 姚佐軍

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1007－905X（2010）02－0078－04

2010-01-30

1.張?zhí)礻嚕?972— ），男，河南夏邑人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)；2.王貴民（1968— ），男，河南新鄭人，河南工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論及其應(yīng)用。