秦 濤，韓 軍，施筱勇

（1.北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理，北京 100083；2.科學(xué)技術(shù)部科技評(píng)估中心,北京 100036）

中國(guó)參與歐盟框架計(jì)劃的經(jīng)驗(yàn)、問(wèn)題與對(duì)策分析

秦 濤1，韓 軍2，施筱勇2

（1.北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理，北京 100083；2.科學(xué)技術(shù)部科技評(píng)估中心,北京 100036）

科技的國(guó)際化是當(dāng)今世界發(fā)展的重要趨勢(shì)，加強(qiáng)同世界各國(guó)的科技合作已經(jīng)成為促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的一個(gè)重要潮流。歐盟框架計(jì)劃是世界上規(guī)模最大的多國(guó)科技合作計(jì)劃，為了提高中方參與歐盟框架計(jì)劃范圍和程度，本文介紹了中國(guó)參與歐盟第五、第六框架計(jì)劃的現(xiàn)狀、特點(diǎn)和基本經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)了中方機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計(jì)劃過(guò)程中存在的主要問(wèn)題和合作需求，提出了促進(jìn)中歐科技合作主要對(duì)策和建議。

歐盟框架計(jì)劃；中歐科技合作；基本經(jīng)驗(yàn)；對(duì)策

Abstract:The globalization of science and technology is a key trend in the whole world currently,which has been proved a promotion of national economic and technological development by strengthening worldwide cooperation.This paper describes China participation in the Fifth and Sixth European Union Framework Programme,the largest multi-national scientific and technological cooperation in the world.Then this paper summarizes the main problems and special needs for Chinese organizations in the course of programme,and puts forward to some advice on China-EU scientific and technological cooperation for improving involvement in the scope and extent of the programme for China.

Key words:European Union Framework Programme;China-EU scientific and technological cooperation;basic experience;countermeasures

歐盟框架計(jì)劃（FP）是當(dāng)今世界上規(guī)模最大的官方綜合性科研與開(kāi)發(fā)計(jì)劃之一，具有研究水準(zhǔn)高、涉及領(lǐng)域廣、投資力度大、參與國(guó)家多等特點(diǎn)。歐盟第六個(gè)框架計(jì)劃（2002—2006）自2002年啟動(dòng)以來(lái)，中歐雙方合作范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，中國(guó)已成為參與歐盟框架計(jì)劃最踴躍的非歐盟國(guó)家，歐盟及其成員國(guó)已經(jīng)成為中國(guó)國(guó)際科技合作的重要伙伴。雖然我國(guó)科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計(jì)劃積極踴躍，但目前對(duì)于參與歐盟框架計(jì)劃的中方機(jī)構(gòu)、人員和項(xiàng)目整體情況，包括歐盟、科技部等相關(guān)機(jī)構(gòu)并不完全掌握。中方參與者在歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目中扮演什么角色，發(fā)揮什么作用，獲得什么收益也不清楚。為此，通過(guò)調(diào)查中國(guó)參與的歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目在申請(qǐng)、實(shí)施以及成果應(yīng)用等環(huán)節(jié)的基本情況，全面掌握中國(guó)參與歐盟第五、第六框架計(jì)劃的現(xiàn)狀及特點(diǎn)，總結(jié)中國(guó)參與歐盟框架計(jì)劃的基本經(jīng)驗(yàn)、存在的主要問(wèn)題和合作需求，并了解各利益相關(guān)者對(duì)參與歐盟框架計(jì)劃的意見(jiàn)和建議，加強(qiáng)對(duì)這些經(jīng)驗(yàn)的宣傳和推廣，使我國(guó)的科研單位及科技管理人員掌握這些經(jīng)驗(yàn)，有利于加快我國(guó)參與歐盟框架計(jì)劃的步伐，制定符合實(shí)際和有針對(duì)性的中歐科技合作對(duì)策，為我國(guó)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等機(jī)構(gòu)參與新一輪中歐科技合作提供指導(dǎo)，有利于提高我國(guó)對(duì)歐科技合作的層次。

1 中方參與歐盟框架計(jì)劃的總體情況

隨著中歐政治、經(jīng)濟(jì)合作的不斷升溫，中歐科技合作逐漸成熟，中國(guó)同歐盟框架計(jì)劃的合作也不斷加強(qiáng)，中國(guó)參與的歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)在發(fā)展中國(guó)家中名列第一。我國(guó)共參加歐盟框架計(jì)劃314個(gè)項(xiàng)目，從時(shí)間分布來(lái)看，我國(guó)參與第五框架計(jì)劃（1998—2002年）的項(xiàng)目數(shù)為85項(xiàng)，而參加第六框架計(jì)劃（2002—2006年）的項(xiàng)目數(shù)達(dá)229項(xiàng)，同第五框架計(jì)劃相比，項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)了169.41%。另外，隨著一些全球性問(wèn)題，如：能源、疾病、環(huán)保等問(wèn)題日益凸現(xiàn)，中歐雙方在這些熱點(diǎn)問(wèn)題上的合作發(fā)展異常迅速。

1.1 領(lǐng)域分布情況

從項(xiàng)目分布領(lǐng)域來(lái)看，我國(guó)參與歐盟框架計(jì)劃的項(xiàng)目主要集中在國(guó)際合作、能源、環(huán)境、食品、農(nóng)業(yè)與生物技術(shù)、健康、信息與通信技術(shù)、納米科學(xué)技術(shù)、材料以及人力資源開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域。第五框架計(jì)劃主要涵蓋了國(guó)際合作（INCO-DEV），包括：農(nóng)業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境及政策研究方面，食品、醫(yī)療衛(wèi)生、人口老齡化（LIFE），信息社會(huì)、通訊技術(shù)（IST），能源、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展（EESD），產(chǎn)品革新、材料研究、測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)輸（GROWTH）等領(lǐng)域，其中分布在國(guó)際合作和能源、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展兩個(gè)領(lǐng)域的項(xiàng)目達(dá)60項(xiàng)，占項(xiàng)目總數(shù)的77%。第六框架計(jì)劃的項(xiàng)目主要集中在信息技術(shù)、能源、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展、國(guó)際合作、納米技術(shù)、食品六個(gè)領(lǐng)域，占項(xiàng)目總數(shù)的80%；新增的航空航天、基礎(chǔ)設(shè)施幾個(gè)領(lǐng)域的項(xiàng)目較少，僅占項(xiàng)目總數(shù)的 10%［1］。

1.2 經(jīng)費(fèi)資助情況

隨著中國(guó)同歐盟框架計(jì)劃合作的加強(qiáng)，歐盟對(duì)框架計(jì)劃的科技投入不斷增加，經(jīng)費(fèi)資助比例也有所提高。我國(guó)參與第五框架計(jì)劃81個(gè)項(xiàng)目的合同總金額為106686816歐元，其中歐盟資助的金額為70244501歐元，占項(xiàng)目總金額的65.84%；第六框架計(jì)劃的181個(gè)項(xiàng)目的合同總金額達(dá)到949839283歐元，其中歐盟資助金額達(dá)到647788291歐元，占項(xiàng)目總金額的68.20%。相比第五框架計(jì)劃，第六框架計(jì)劃歐盟資助金額占總金額的比例提高了近3個(gè)百分點(diǎn)。但根據(jù)反饋回來(lái)的125份調(diào)查問(wèn)卷顯示，中方項(xiàng)目單位獲得的經(jīng)費(fèi)較少，而且獲得的經(jīng)費(fèi)比例還有下降趨勢(shì)。中方參與歐盟第五框架計(jì)劃的29個(gè)項(xiàng)目，中方機(jī)構(gòu)所獲得經(jīng)費(fèi)占?xì)W盟資助金額的比例為11.75%，而中方參與歐盟第六框架計(jì)劃的77個(gè)項(xiàng)目，中方機(jī)構(gòu)所獲得經(jīng)費(fèi)占?xì)W盟資助金額的比例下降為 2.63%［2］。

1.3 項(xiàng)目執(zhí)行情況

從歐盟框架計(jì)劃的執(zhí)行情況來(lái)看，中方參與的第五、第六框架計(jì)劃執(zhí)行情況較好。第五框架計(jì)劃（1998—2002）中的81個(gè)項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施完成的項(xiàng)目數(shù)達(dá)80個(gè)，占項(xiàng)目總數(shù)的98.77%，僅有一個(gè)項(xiàng)目正在實(shí)施。第六框架計(jì)劃（2002—2006）中的181個(gè)項(xiàng)目，已實(shí)施完成的項(xiàng)目有39個(gè)，占項(xiàng)目總數(shù)的45.04%。

1.4 歐方主要合作伙伴國(guó)別

從中國(guó)中標(biāo)第五、第六框架計(jì)劃項(xiàng)目在歐盟成員國(guó)中的分布情況來(lái)看，德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、荷蘭、西班牙、意大利和比利時(shí)等發(fā)達(dá)國(guó)家是中方參與歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目的主要合作伙伴，以上七個(gè)國(guó)家參與的項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的五成以上。而分布在東、南歐的捷克、斯洛伐克、匈牙利、愛(ài)沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛、斯羅文尼亞、馬耳他、塞浦路斯等其他歐盟成員國(guó)參與的項(xiàng)目很少，合計(jì)占項(xiàng)目總數(shù)不到一成。此外，從歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目的協(xié)調(diào)人構(gòu)成情況來(lái)看，德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、荷蘭、西班牙、意大利和比利時(shí)作為主協(xié)調(diào)人參與的項(xiàng)目數(shù)占項(xiàng)目總數(shù)的70.61%。在涉及中國(guó)項(xiàng)目的所有參與歐盟框架計(jì)劃的歐方機(jī)構(gòu)中，外方大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是參與主體。在2309個(gè)（次）歐盟參與單位中，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)所占比重分別為36.32%和32.44%，合計(jì)占機(jī)構(gòu)總數(shù)的近70%。

1.5 中方項(xiàng)目單位機(jī)構(gòu)類(lèi)別

從我國(guó)參與歐盟框架計(jì)劃的機(jī)構(gòu)性質(zhì)來(lái)看，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是歐盟框架計(jì)劃的參與主體。在第五框架的149個(gè)（次）中國(guó)參與單位中，科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的參與數(shù)分別為67個(gè)（次）和52個(gè)（次），比重依次為44.97%和34.90%,合計(jì)占項(xiàng)目總數(shù)的79.87%，而企業(yè)參與數(shù)僅為7個(gè)（次），占項(xiàng)目單位總數(shù)不到5%。

在第六框架計(jì)劃的338個(gè)(次)中國(guó)參與單位中，科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的參與數(shù)分別為126個(gè)（次）和101個(gè)（次），比重依次為37.28%和29.88%,合計(jì)占項(xiàng)目總數(shù)的67.16%，企業(yè)參與數(shù)增加到51個(gè)（次），占項(xiàng)目總數(shù)的15.09%（見(jiàn)表1）。相比第五框架計(jì)劃，在第六框架中企業(yè)占項(xiàng)目總數(shù)的比重提高了10.39%，說(shuō)明我國(guó)企業(yè)在參與歐盟框架計(jì)劃的積極性不斷提高，同時(shí)也充分顯示了我國(guó)企業(yè)的科研實(shí)力。因此，應(yīng)該積極鼓勵(lì)我國(guó)有實(shí)力的企業(yè)，積極參與歐盟今后的科研框架計(jì)劃，通過(guò)科技研究合作，一方面增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平，另一方面擴(kuò)展它們自身的技術(shù)市場(chǎng)，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

2 中國(guó)參與歐盟框架計(jì)劃經(jīng)驗(yàn)與存在的問(wèn)題

歐盟框架計(jì)劃有著與中國(guó)的主體科技計(jì)劃不同的申請(qǐng)程序、申請(qǐng)技巧和項(xiàng)目實(shí)施管理辦法，因此，參與歐盟框架計(jì)劃的具體項(xiàng)目也積累了一系列的經(jīng)驗(yàn)。第一，主動(dòng)與歐方專(zhuān)家溝通并及時(shí)介入項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程是成功獲取項(xiàng)目的重要保證。第二，與歐盟合作伙伴建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，是申請(qǐng)歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目的有利條件。第三，積極參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議或會(huì)展是同歐盟伙伴建立科技合作關(guān)系的有效途徑。第四，自身具有較強(qiáng)的科研實(shí)力是項(xiàng)目申請(qǐng)成功的關(guān)鍵因素，當(dāng)然其他因素也很重要，如具有便利的合作溝通渠道和條件、與歐方合作單位關(guān)系良好等，它們只是外在的因素。第五，充分發(fā)揮留歐的中方專(zhuān)家、學(xué)者的橋梁和引導(dǎo)作用是促進(jìn)歐盟框架計(jì)劃合作的有效手段［3］。雖然我國(guó)的科技實(shí)力正在不斷提升，參與歐盟框架計(jì)劃合作水平也有了大幅提高，但由于我國(guó)在科研管理體制、制度創(chuàng)新、資源整合以及各大科技計(jì)劃銜接等方面仍存在一些問(wèn)題和困難，對(duì)于促進(jìn)歐盟框架計(jì)劃合作尚面臨一系列的挑戰(zhàn)。

2.1 對(duì)歐盟框架計(jì)劃申請(qǐng)程序、方法和技巧了解不夠

要想順利地申請(qǐng)到歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目，必須對(duì)歐盟框架的基本知識(shí)、申請(qǐng)程序及技巧有充分的了解，但是，根據(jù)反饋回來(lái)的歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目調(diào)查問(wèn)卷顯示，其中僅有18.4%的中方單位對(duì)歐盟框架計(jì)劃的招標(biāo)和管理程序非常熟悉，基本了解的占32%，尚有5.6%的中方機(jī)構(gòu)不了解歐盟框架計(jì)劃?？梢?jiàn)，組織一系列歐盟科技合作促進(jìn)性活動(dòng)，如科技展覽會(huì)、多邊和雙邊研討會(huì)、辦培訓(xùn)班、宣講會(huì)，詳細(xì)介紹歐盟框架計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)和申請(qǐng)規(guī)則，提高相關(guān)人員對(duì)歐盟框架計(jì)劃知識(shí)、申請(qǐng)方法及技巧的掌握水平，將推動(dòng)中歐科技合作向更高的水平發(fā)展。

2.2 中方項(xiàng)目單位爭(zhēng)取歐盟框架計(jì)劃的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不足

雖然我方參與歐盟框架計(jì)劃的程度很高，但爭(zhēng)取歐盟的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不足，且中方政府提供的匹配科研經(jīng)費(fèi)也不足。主要是由于中方科學(xué)家不太了解歐盟的資助方式、缺乏談判能力，或因?yàn)橹蟹娇茖W(xué)家由于語(yǔ)言、經(jīng)驗(yàn)、能力或信息量不夠等原因，無(wú)法承擔(dān)項(xiàng)目協(xié)調(diào)人的責(zé)任，只是作為項(xiàng)目參加方，缺少發(fā)言權(quán)，爭(zhēng)取資金比較被動(dòng)，特別是缺少根據(jù)歐方要求設(shè)立預(yù)算和談判項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的經(jīng)驗(yàn)［4］。在這種情況下，如果外方項(xiàng)目協(xié)調(diào)人缺乏誠(chéng)信、負(fù)責(zé)任的態(tài)度，也會(huì)造成我國(guó)的項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)不足的現(xiàn)象。根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷顯示，中方單位認(rèn)為與所承擔(dān)的研究任務(wù)相比，從歐盟獲得的經(jīng)費(fèi)相符合的占53.6%，而認(rèn)為偏少的占43.2%，說(shuō)明中方單位從歐盟獲得的經(jīng)費(fèi)資助不能完全滿(mǎn)足研究任務(wù)的需要。此外，中方項(xiàng)目單位和科學(xué)家強(qiáng)烈呼吁財(cái)政部、科技部大幅增加我方參與歐盟框架計(jì)劃的配套科研經(jīng)費(fèi)。

2.3 缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)重要技術(shù)和數(shù)據(jù)的明確規(guī)定和管理

首先，我方應(yīng)如何保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即在科研合作中如何處理敏感數(shù)據(jù)、政策和我方專(zhuān)有技術(shù)的保密問(wèn)題不明確；其次，如何從外方合作伙伴獲取有價(jià)值的科研信息為我所用且不產(chǎn)生法律糾紛不規(guī)范。例如，上海華為公司通過(guò)參與歐盟框架計(jì)劃，引進(jìn)了歐方的技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上通過(guò)消化吸收和集成創(chuàng)新申報(bào)了兩項(xiàng)專(zhuān)利。但是如何規(guī)避外方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛是該企業(yè)十分頭痛的事情。

2.4 對(duì)歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目重視不夠，缺乏相應(yīng)支持和統(tǒng)一管理

通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大部分科學(xué)家反映，國(guó)內(nèi)好像對(duì)歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目沒(méi)有太大的重視，沒(méi)有統(tǒng)一機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)歐盟框架計(jì)劃的項(xiàng)目進(jìn)行支持和管理。在申請(qǐng)歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)，完全是個(gè)人行為，而不同于參與政府的863計(jì)劃、973計(jì)劃，有科研管理部門(mén)、上級(jí)主管部門(mén)給予相應(yīng)的信息、經(jīng)費(fèi)等方面的支持。因此，我國(guó)急需加快中歐科技合作戰(zhàn)略、目標(biāo)及配套政策的研究，并盡快出臺(tái)相關(guān)政策，加大中歐科技合作重要性宣傳力度，提高中歐科技合作意識(shí)。

2.5 中歐雙方信息交流不暢，政府信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)急需加強(qiáng)

在國(guó)際科技合作中，如何實(shí)現(xiàn)雙方信息共享，使得各自的需求為對(duì)方所知是一個(gè)重要且必須的環(huán)節(jié)。依托互聯(lián)網(wǎng)等先進(jìn)手段，構(gòu)建科技合作平臺(tái)，使科技合作中各單位、機(jī)構(gòu)更好的互動(dòng)，是當(dāng)今世界國(guó)際科技合作的必然發(fā)展趨勢(shì)。目前，我國(guó)科技部成立了“中國(guó)-歐盟科技合作促進(jìn)辦公室”，并建立了“中歐科技促進(jìn)網(wǎng)”，中歐科技促進(jìn)網(wǎng)在促進(jìn)中歐科技合作方面發(fā)揮了重要作用，但是該網(wǎng)站的主要功能是單方面為我國(guó)的科研單位參加歐盟框架計(jì)劃提供咨詢(xún)服務(wù)和進(jìn)行指導(dǎo)，依托該平臺(tái)，難以使雙方科學(xué)家就主要科技信息進(jìn)行充分溝通。中方項(xiàng)目單位和科學(xué)家普遍認(rèn)為科技部應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)信息平臺(tái)建設(shè)，提供不斷更新的在線(xiàn)服務(wù)、豐富的數(shù)據(jù)庫(kù)及歐盟專(zhuān)家導(dǎo)航系統(tǒng)，加速中歐間的科技信息流動(dòng)，提升中歐科技合作的層次，為我國(guó)廣大科研人員成功申請(qǐng)?jiān)撚?jì)劃提供高質(zhì)量服務(wù)平臺(tái)已勢(shì)在必行。

2.6 中方機(jī)構(gòu)在歐盟框架計(jì)劃合作中目前尚處于從屬地位

我國(guó)參加歐盟科技框架計(jì)劃的項(xiàng)目絕大多數(shù)屬于共同研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；技術(shù)研討會(huì)是中歐科技合作的快捷方式，通過(guò)召開(kāi)研討會(huì)，使雙方專(zhuān)家和學(xué)者能及時(shí)了解技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，為中歐雙方提供合作交流平臺(tái)。中歐雖然開(kāi)展了多種形式的科技合作，但由于我國(guó)的科技實(shí)力有限，缺少一批頂尖科技人才和領(lǐng)軍人物，在歐盟框架計(jì)劃中目前尚處于從屬地位，主要是配合歐盟單位進(jìn)行科學(xué)研究。根據(jù)反饋回來(lái)的調(diào)查問(wèn)卷顯示，在項(xiàng)目實(shí)施階段，中方單位承擔(dān)70%以上項(xiàng)目研究任務(wù)的僅占總數(shù)的6.67%，承擔(dān)10%～30%和10%以下項(xiàng)目研究任務(wù)的分別占總數(shù)的45%和32.5%。由于中方在項(xiàng)目實(shí)施任務(wù)中承擔(dān)的研究任務(wù)比重不高，參加項(xiàng)目核心研究任務(wù)中方單位只占總數(shù)的30%，70%的中方單位僅承擔(dān)支撐性研究任務(wù)以及信息資料搜集或在國(guó)內(nèi)主持或參加國(guó)內(nèi)外研討會(huì)等活動(dòng)，無(wú)法在項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)揮決定性作用。

3 促進(jìn)中歐科技合作的主要對(duì)策與建議

當(dāng)前，歐盟第七框架計(jì)劃已經(jīng)啟動(dòng)，第七框架計(jì)劃為中長(zhǎng)期重大科技研發(fā)計(jì)劃，具有研究水平高、設(shè)計(jì)領(lǐng)域廣、參與國(guó)家多、投資力度大等特點(diǎn)。我國(guó)應(yīng)積極參與第七框架計(jì)劃，高度重視科技投入在科技發(fā)展戰(zhàn)略制定中的地位和作用，重點(diǎn)支持能對(duì)未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響的戰(zhàn)略性領(lǐng)域，重視政府、企業(yè)對(duì)科技發(fā)展的推動(dòng)作用。在以往合作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步鞏固對(duì)歐科技合作優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步擴(kuò)展對(duì)歐科技合作的新渠道［5］。要牢固把握“中歐科技年”和中歐科技合作即將進(jìn)入一個(gè)新時(shí)期的歷史性機(jī)遇，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，采取多種有效措施全面推進(jìn)中歐科技合作再上新臺(tái)階。

3.1 提高認(rèn)識(shí)水平，不斷創(chuàng)新中歐科技合作的機(jī)制和模式

在中歐科技合作過(guò)程中，歐盟及其成員國(guó)希望通過(guò)與中方合作來(lái)提升歐洲競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力的愿望非常迫切，因?yàn)槠浼夹g(shù)優(yōu)勢(shì)面臨美國(guó)、日本的挑戰(zhàn)，需要加強(qiáng)對(duì)華合作以達(dá)到其快速發(fā)展的目的。根據(jù)反饋回來(lái)的調(diào)查問(wèn)卷顯示，中方項(xiàng)目單位普遍認(rèn)為歐盟鼓勵(lì)世界各國(guó)參與歐盟框架計(jì)劃主要是通過(guò)利用全球科技資源，增強(qiáng)歐盟的科技研究能力，以便提升歐盟的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)際上，歐方也是貫徹“以我為主”的方針，立足從對(duì)華合作中獲取最大利益。因此，我方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)歐科技合作頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃，提前戰(zhàn)略部署，完善合作機(jī)制，引導(dǎo)中歐科技資源向政府間合作聚集，從而使中歐科技合作發(fā)展成為主體科技計(jì)劃的有益補(bǔ)充和支撐［6］。

一是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中歐科技合作政策和戰(zhàn)略研究，從戰(zhàn)略層面對(duì)歐盟及其成員國(guó)的科技政策和戰(zhàn)略走向、重大計(jì)劃、優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)進(jìn)行認(rèn)真研究，結(jié)合我國(guó) 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)劃綱要”），加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃，制定以我為主、充分利用歐盟科技資源的對(duì)歐科技合作戰(zhàn)略，改變以往只是我國(guó)被動(dòng)參與歐盟科技研發(fā)活動(dòng)的局面，為中歐科技合作提供明確的戰(zhàn)略指導(dǎo)；二是構(gòu)建高水平、平等的中歐科技合作機(jī)制。高水平、平等的合作機(jī)制是新形勢(shì)下中歐科技合作的要求，也是今后的發(fā)展趨勢(shì)。中歐間高水平、平等的科技合作機(jī)制正在逐步建立并即將實(shí)施；三是逐步創(chuàng)建項(xiàng)目-人才-基地相結(jié)合的合作新模式。通過(guò)基地建設(shè)，引進(jìn)和培養(yǎng)高精尖人才，促進(jìn)國(guó)家、部門(mén)、地方、企業(yè)等資源的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)科技、人才、資本等創(chuàng)新要素的有效耦合，推動(dòng)中歐科技合作與區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新體系的有效銜接。

3.2 加強(qiáng)宣傳推廣，培育一支通曉國(guó)際規(guī)則的科技合作隊(duì)伍

充分了解歐盟科技合作項(xiàng)目的申報(bào)流程、方法、技巧及注意事項(xiàng)對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、大專(zhuān)院校和企業(yè)在未來(lái)更多、更有效地參加歐盟框架計(jì)劃至關(guān)重要。目前雖然我國(guó)的研究機(jī)構(gòu)及大專(zhuān)院校已經(jīng)參加了相當(dāng)一部分歐盟框架計(jì)劃中的項(xiàng)目，但由于缺乏合作經(jīng)驗(yàn)的交流及共享，仍然有相當(dāng)一部分科技人員對(duì)歐盟框架計(jì)劃的方法、流程不甚了解，加之歐盟每年的項(xiàng)目申報(bào)形式都有相應(yīng)的變化，進(jìn)一步加大了對(duì)外合作難度。為此，要加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)工作的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，加大對(duì)廣大科技人員的培訓(xùn)力度，培育一支通曉國(guó)際科技合作規(guī)則、國(guó)際化水平較高的專(zhuān)家人才隊(duì)伍。

一是由中歐辦作為培訓(xùn)管理機(jī)構(gòu)或協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，針對(duì)中方機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計(jì)劃過(guò)程中遇到的問(wèn)題制定培訓(xùn)規(guī)劃；二是動(dòng)態(tài)追蹤歐洲當(dāng)前的科研重點(diǎn)，及時(shí)準(zhǔn)確地匯聚歐盟當(dāng)前的科技計(jì)劃、合作政策、條款等，指導(dǎo)相關(guān)專(zhuān)家有針對(duì)性的制定合作計(jì)劃；三是舉辦中歐科技合作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，定期舉辦專(zhuān)題研討和講座，組織有關(guān)專(zhuān)家、科研機(jī)構(gòu)、大專(zhuān)院校和企業(yè)人員參與分析歐盟當(dāng)前主要科研及合作計(jì)劃 (如歐盟框架計(jì)劃、尤里卡計(jì)劃、伽利略計(jì)劃等)和中歐政府間科技合作計(jì)劃、協(xié)議，幫助有關(guān)專(zhuān)家和機(jī)構(gòu)把握中歐科技合作的動(dòng)態(tài)、重點(diǎn);四是定期組織、資助各領(lǐng)域?qū)＜壹翱萍脊芾砣藛T前往歐洲進(jìn)行考察，參加歐洲各類(lèi)學(xué)術(shù)交流講座、學(xué)術(shù)會(huì)議、展覽等，全面提升中歐科技合作水平；五是有效整合國(guó)內(nèi)科研力量，培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)有效整合國(guó)內(nèi)科研力量，聚集一大批具有高水平科研能力和管理能力的人才，形成具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，為開(kāi)展“以我為主”的中歐科技合作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.3 加大開(kāi)放力度，利用歐盟科技資源提高我國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)力

根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷顯示，中方項(xiàng)目單位普遍認(rèn)為，除了參加歐盟框架計(jì)劃，通過(guò)雙邊政府協(xié)定開(kāi)展與歐洲國(guó)家的科技交流與合作和由中國(guó)政府設(shè)立專(zhuān)門(mén)科技計(jì)劃來(lái)開(kāi)展中歐科技交流與合作兩種方式能夠更好地促進(jìn)中歐之間的科技交流與合作。因此，在培育一批通曉國(guó)際科技合作規(guī)則的國(guó)際性科學(xué)家和研究實(shí)驗(yàn)基地的同時(shí)，加大我國(guó)主要科技計(jì)劃對(duì)外開(kāi)放力度，吸引歐盟一流專(zhuān)家學(xué)者參與到我國(guó)的科研計(jì)劃中來(lái)，充分利用歐盟的科技資源，可以有效提高我國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)力。我國(guó)主體科技計(jì)劃應(yīng)與國(guó)際科技合作計(jì)劃統(tǒng)籌考慮，做到有效銜接。應(yīng)充分利用中歐政府間科技合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)我國(guó)主體科技計(jì)劃（863計(jì)劃、973計(jì)劃、支撐計(jì)劃等）與歐盟框架計(jì)劃以及各成員國(guó)相應(yīng)的國(guó)家科研計(jì)劃的對(duì)接［7］。

一是比照我國(guó)主體科技計(jì)劃做法，對(duì)歐盟的科研單位參與我國(guó)科技計(jì)劃的范圍、條件、形式、領(lǐng)域和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等做出明確的規(guī)定，出臺(tái)鼓勵(lì)歐洲科技人員參與我國(guó)科技研發(fā)的相關(guān)政策，把已參與歐盟框架計(jì)劃和中歐政府間科技合作計(jì)劃的項(xiàng)目，納入相關(guān)計(jì)劃的資助范圍；二是簡(jiǎn)化我國(guó)主要科研計(jì)劃的申請(qǐng)程序，并發(fā)布英文版招標(biāo)計(jì)劃書(shū)，定期在歐盟舉辦對(duì)我國(guó)主要科研計(jì)劃招標(biāo)推介會(huì)，積極吸引歐洲的優(yōu)秀科學(xué)家參與到我國(guó)的科研活動(dòng)中來(lái)；三是針對(duì)與歐盟有著巨大成功經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域、重點(diǎn)單位，與歐盟合作伙伴共同建立中歐科技合作聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，使之成為雙方長(zhǎng)期合作的交流平臺(tái)和載體，并將其納入國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心、科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)的支持范圍，打造一批具有國(guó)際一流水平的研究試驗(yàn)基地。

3.4 發(fā)揮橋梁作用，吸引留歐的中方專(zhuān)家、學(xué)者積極參與涉及中國(guó)的歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目

近年來(lái)，隨著中歐科技合作步伐的加快，我國(guó)有大批的專(zhuān)家、學(xué)者到歐洲進(jìn)行學(xué)習(xí)和交流。留歐專(zhuān)家、學(xué)者具有既了解歐盟科研政策法規(guī)及歐洲主要科學(xué)家情況，又熟悉我國(guó)主要科研計(jì)劃的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。吸引留歐專(zhuān)家、學(xué)者積極參與到歐盟框架計(jì)劃項(xiàng)目中來(lái)，發(fā)揮他們的橋梁和引導(dǎo)作用，對(duì)加速中歐科技合作將起到巨大的推動(dòng)作用。

3.5 出臺(tái)優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)積極參與中歐科技合作

制定鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)參加中歐科技合作的優(yōu)惠政策，使企業(yè)更加積極地參與中歐科技合作，提高中歐科技合作成果的轉(zhuǎn)化率，并通過(guò)國(guó)際科技合作推進(jìn)我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研進(jìn)程?？梢怨膭?lì)有實(shí)力的、與歐洲有經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作關(guān)系的中國(guó)大、中、小型企業(yè)利用雙方現(xiàn)有的合作關(guān)系，不斷探索在中歐科研合作框架下參與合作研發(fā)的道路［8］。例如，應(yīng)積極促成中歐雙方企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的合作，這種合作不僅有助于歐洲的產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，也有利于中國(guó)的產(chǎn)品開(kāi)拓歐洲市場(chǎng)。目前在移動(dòng)通信領(lǐng)域，中國(guó)大唐電信TD-SCDMA，該標(biāo)準(zhǔn)已成為國(guó)際三大標(biāo)準(zhǔn)之一，這改變了我國(guó)在第二代移動(dòng)通信領(lǐng)域被動(dòng)挨打的局面，增強(qiáng)了我國(guó)在第三代移動(dòng)通信方面的話(huà)語(yǔ)權(quán)，同時(shí)也將擴(kuò)展歐洲移動(dòng)通信公司的市場(chǎng)空間。

3.6 搭建合作平臺(tái)，推動(dòng)中歐科技合作向更高水平更高層次發(fā)展

通過(guò)搭建中歐科技合作與交流平臺(tái)，推動(dòng)中方企業(yè)、大學(xué)和科研院所與歐方的企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的對(duì)接與合作。第一，鼓勵(lì)中歐科學(xué)家的交流和流動(dòng)，啟動(dòng)中歐科技人員合作培養(yǎng)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃；第二，加快構(gòu)建高效的中歐科技合作信息平臺(tái)，為參與歐盟框架計(jì)劃的機(jī)構(gòu)提供全方位服務(wù)。進(jìn)一步加強(qiáng)中歐科技促進(jìn)網(wǎng)的建設(shè)，通過(guò)該信息平臺(tái)為我國(guó)和歐盟科研單位提供最新的招標(biāo)信息和合作信息，針對(duì)歐盟當(dāng)前科技研究動(dòng)態(tài)，制作導(dǎo)航系統(tǒng)，全面揭示歐盟各領(lǐng)域主要科技合作項(xiàng)目、合作機(jī)構(gòu)，為歐盟科研單位和科學(xué)家提供一個(gè)參與我國(guó)科研計(jì)劃的渠道［9］。同時(shí)，針對(duì)我國(guó)優(yōu)勢(shì)科研領(lǐng)域，發(fā)布我國(guó)主要科研計(jì)劃的招標(biāo)信息，加速中歐間科技信息流動(dòng)，為歐盟科技單位參與我國(guó)科技計(jì)劃提供信息溝通渠道，這將對(duì)提升中歐科技合作層次和合作水平有著重要作用。

［1］靳仲華.歐盟科學(xué)技術(shù)概況［M］.北京：科學(xué)出版社，2005.173-196.

［2］ 張菊.中歐科技合作的現(xiàn)狀與前景［J］.中國(guó)科技論壇，2003，（1）:141-144.

［3］ 黎苑楚,王少雨，陳宇.中歐科技合作現(xiàn)狀、基本經(jīng)驗(yàn)及對(duì)策建議［J］.中國(guó)科技論壇，2007，（3）:122-125.

［4］ 程如煙.歐盟第六個(gè)框架計(jì)劃的經(jīng)費(fèi)管理及啟示［J］.世界科技研究與發(fā)展，2005，（2）：100－105.

［5］秦濤.從歐盟第七框架計(jì)劃看全球科技投入趨勢(shì)及對(duì)我國(guó)的啟示［J］.中國(guó)科技論壇，2005，（9）:124-126.

［6］徐冠華.中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略及中歐科技合作的前景［J］.中國(guó)軟科學(xué)，2005，（8）:1-5.

［7］ 趙俊杰.中歐科技合作關(guān)系評(píng)述［J］.和平與發(fā)展，2000，（2）:33-36.

［8］王建華.民營(yíng)科技企業(yè)是中歐科技經(jīng)濟(jì)合作中最具活力的隊(duì)伍［J］.中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)，2000，（6）:10-11.

［9］陳至立.建立和諧合作務(wù)實(shí)共贏(yíng)的中歐科技戰(zhàn)略合作關(guān)系［J］.中國(guó)軟科學(xué)，2005，（6）：1-2.

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）

The Research on the Issues and Countermeasures of China Participating in the European Union Framework Programme

Qing Tao1， Han Jun2， Shi Xiaoyong2
（1.School of Economics and Management,Beijing Forestry University,Beijing 100083，China;2.National Center for Science and Technology Evaluation,Ministry of Science and Technology,Beijing 100036，China）

G32

A

科學(xué)技術(shù)部國(guó)際合作司“中國(guó)參與歐盟第五、第六框架計(jì)劃情況調(diào)查”委托項(xiàng)目（科技部國(guó)科外字［2007］169號(hào)）。

2009-10-10

秦濤（1982－），男，黑龍江密山人，博士，北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師；研究方向：產(chǎn)業(yè)金融理論，科技政策與管理。