楊 寧

（華南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院,廣東廣州 替換為 510631）

漢語零形回指:基于話題的分析

楊 寧

（華南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院,廣東廣州 替換為 510631）

對回指的研究不僅僅是對指稱詞語的研究,而且是對話題的建立、保持和轉(zhuǎn)換與指稱詞語的關(guān)系的研究。漢語零形回指與話題有著密切關(guān)系,話題連續(xù)和話題轉(zhuǎn)移的情況下,零形回指出現(xiàn)的模式有所不同。

回指;零形回指;話題連續(xù);話題轉(zhuǎn)移

回指及回指消解在語篇理解加工中起著核心作用,是語言學(xué)特別是心理語言學(xué)當(dāng)前的一個(gè)研究熱點(diǎn)。與英語相比,漢語非常靈活、節(jié)省。在回指的使用上,漢語在語境提供了足夠信息的情況下往往能省則省,所以漢語中零形回指形式出現(xiàn)的頻率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于印歐語系的語言,零形回指構(gòu)成了漢語的一大特點(diǎn),國內(nèi)漢語語言學(xué)界普遍認(rèn)為漢語是零形回指的語言。深入探討漢語零形回指現(xiàn)象,對現(xiàn)代漢語研究具有重要意義。

一、零形回指是漢語中普遍存在的語言形式

在語言學(xué)中零形回指屬于在語流中沒有任何有形實(shí)現(xiàn)的零形式。陳平 （1987）將零形回指界定為“話語結(jié)構(gòu)中一類較為特殊的指稱形式。簡單地說,它是指在話語結(jié)構(gòu)中從語義上講本該有一個(gè)與上文出現(xiàn)的某個(gè)事物指稱相同的所指對象,但從語法格局上看該所指對象沒有實(shí)在的詞語表達(dá)形式”。[1]363-378也有人把語言表層結(jié)構(gòu)中看不見的回指成分統(tǒng)一稱做零成分。Mitkov（2002）指出:“零形回指是不可見的回指,由于它們沒有被詞或短語外顯地表征,因此初看之下它們沒有在相應(yīng)的地方出現(xiàn)。”[2]12在 Mitkov看來,零形回指的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)之一是它能夠通過簡略的語言形式減少信息量,零形回指 （省略）是最復(fù)雜的回指形式。也有學(xué)者把零形回指界定為“句子中用來代表先前提到的名詞指代的一種空的語法位置,并且在指定缺失指代的確表達(dá)方式中沒有語法標(biāo)記”。[2]12也就是說,零形回指是沒有外在的語言形式的隱性回指。總之,零形回指是一種通達(dá)性極高或語篇焦點(diǎn)的條件下保持語篇連貫的回指手段,它沒有表層的語言結(jié)構(gòu),但存在隱含的心理上的對應(yīng)。

由于零形回指沒有實(shí)在的詞匯、語音形式,如何避免對零形回指確認(rèn)上的任意性就成了一個(gè)不能回避的重要問題。對零形回指現(xiàn)象進(jìn)行研究首先要確定零形回指的判斷標(biāo)準(zhǔn)。從以往零形回指研究中我們可以歸納兩條標(biāo)準(zhǔn):（1）從句法上講,零形回指主要分布在主語和賓語位置。我們借鑒陳平提出的標(biāo)準(zhǔn):“如果從意思上講句子中有一個(gè)與上文中出現(xiàn)的某個(gè)事物指稱相同的所指對象,但從語法格局上看該所指對象沒有實(shí)在的詞語表現(xiàn)形式,我們便認(rèn)定此處用了零形指代”。[1]363-378這樣,零形回指“反映在句法上,就是動(dòng)詞謂語句、形容詞謂語句和名詞謂語句中的主語及主謂謂語句中的大主語”。[3]73-80（2）必須有相應(yīng)的謂語。按照王厚峰（2001）的觀點(diǎn),“在漢語中,絕大多數(shù)零形式都屬于動(dòng)詞支配成分”。[4]136-143當(dāng)然,實(shí)際的語言現(xiàn)象中情況要復(fù)雜得多,存在許多變異。

根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)我們可以把漢語零形回指分為不同類型。侯敏和孫建軍 （2005）的分類簡潔而富有說服力,他們指出:1）就零形回指本身在句中的位置及職能可以分為兩類:作主語的,作賓語的,其中主語占多數(shù)。2）就零形回指本身的屬性可以分為兩類:有生命的 （即表人或動(dòng)物的）,無生命的,其中有生命的零形回指占多數(shù)。3）就零形回指的先行詞的位置可以分為三類:先行詞作主語的,作賓語的,作其他成分的,其中也是先行詞作主語的占多數(shù);4）就零形回指與先行詞的距離可以分為三類:相鄰的,隔句的,遠(yuǎn)距離的。其中相鄰的包括一個(gè)先行詞帶有多個(gè)同指的零形回指,但相應(yīng)位置中間不被別的指稱成分隔開的情況。遠(yuǎn)距離的是指零形回指和先行詞相隔兩句或兩句以上的。在這三種類型中,相鄰的零形回指占絕大多數(shù)。[5]14-20

根據(jù)侯敏和孫建軍統(tǒng)計(jì)到的 618個(gè)零形回指各種類型分布表,零形回指作主語的情況占 93.4%,有生命的占 88.3%,先行詞為主語的占 91.4%,回指與先行詞相臨的占 95%。我們這里只討論漢語主語位置的零形回指,主要原因是漢語主語位置的零形回指比較普遍、典型。事實(shí)上,前面已提到,根據(jù)侯敏、孫建軍的統(tǒng)計(jì),零形回指作主語的情況占93.4%。顯然,零形回指作主語在漢語中是極為普遍的。許余龍（2004）的研究也證實(shí)了這一點(diǎn)。[6]181

從已有漢語零形回指的研究中我們可以歸納出漢語零形回指的一些特點(diǎn):（1）漢語是零形回指的語言,漢語中零形回指出現(xiàn)的頻率遠(yuǎn)高于英語,而且,語體因素對漢語中零形回指使用的影響沒有對英語的大,即漢語的書面形式和口頭形式都允許大量使用零形回指。（2）漢語中零形回指出現(xiàn)的位置較英語靈活,受語法的制約較小,零成分可以出現(xiàn)在語句內(nèi)的任何位置上。（3）漢語中零形回指不一定有先行詞 （往往出現(xiàn)在像第一人稱的情況下,如評職稱、應(yīng)聘等場合）。（4）漢語中零形回指的使用更多受語用、心理因素的制約。（5）漢語中零形回指的使用以某些介詞和連詞的使用為前提。

二、漢語中的話題

漢語中的絕大部分零形回指現(xiàn)象似乎在兩種情況下出現(xiàn):1）話題連續(xù),即這些句子都屬于一個(gè)話題鏈,或者說同話題推進(jìn)。陳平等人對同話題推進(jìn)下的零形回指現(xiàn)象作了較好的說明。2）話題不連續(xù)或有插入句,話題鏈被打斷。這種情形下的零形回指現(xiàn)象似乎更值得我們關(guān)注,與前者相比,后者反映了更為復(fù)雜的語言加工過程,需要在心理上進(jìn)行某種轉(zhuǎn)換,對語篇理解者的工作記憶負(fù)荷提出了更高的要求,而且,盡管陳平等人曾注意到這一現(xiàn)象,但似乎對此沒有作出令人滿意的解釋。

對回指的研究不僅僅是對指稱詞語的研究,而且是對話題 （topic）的建立、保持和轉(zhuǎn)換與指稱詞語的關(guān)系的研究。從零形回指的性質(zhì)來看,它的出現(xiàn)與漢語中語篇話題的問題有著緊密聯(lián)系。[7]487-513“回指與‘話題’緊密相關(guān)”。[8]217因此,把話題與零形回指消解綜合起來考慮是一條重要的思路。

話題是漢語語言學(xué)的一個(gè)重要概念,在動(dòng)詞謂語句、形容詞謂語句和名詞謂語句中,話題在句法上的反映就是主語。在主謂謂語句中,話題在句法上的反映,是相對于謂語來說的,處于最外圍的主語,也就是傳統(tǒng)上“大主語”。LiWendan（2004）認(rèn)為話題有兩個(gè)典型特點(diǎn):1）話題通常是由某個(gè)確定的名詞短語指示 （designated）的。2）話題起著主語的作用并出現(xiàn)在第一個(gè)子句句首的位置。由于話題處在語篇的中心,它們應(yīng)該是聽者或讀者能夠獨(dú)一無二識別的事物,這些事物是聽著或讀者都知道并呈現(xiàn)的給定信息。

一般來講,語篇話題凸顯程度一般比較高,因?yàn)樵谧匀徽Z篇中,語篇話題一般是最凸顯的實(shí)體,因此在記憶中占有突出地位,可及性高,其回指形式一般為代詞或零形式,它們在我們的記憶中總是處于高“可激活性”狀態(tài)中。話題是一個(gè)實(shí)體,是傳統(tǒng)語法的主語,是主要人物,話題信息是突出的,話題的突出性既表現(xiàn)為在深層回指中排除歧義,也表現(xiàn)為保證零形回指所指的可及性。Katz（1980）認(rèn)為,語篇話題這一概念是指語篇中先前段落中句子中共同的主題（common theme）,該主題從一個(gè)句子到另一個(gè)句子連續(xù)下來,作為句子述謂的主語。話題的確認(rèn)如果指向某一先行成分的回指成分?jǐn)?shù)量多,那么該先行成分一般就是語篇的話題。[9]135

Li和 Thompson（1979）把漢語歸類為話題顯要（topic-prominent language）的語言,區(qū)別于英語這種主語顯要的語言 （subject-prominentlanguage）。[10]311-336曹逢甫 （1995）認(rèn)為 ,漢語是語篇取向 （discourse-oriented language）的語言,英語是句子取向的語言 （sentence-oriented language）。[11]40他指出,在句子取向的語言中,句子是結(jié)構(gòu)完整的句法單位,主語、賓語一類語法關(guān)系有明顯的標(biāo)記,句界很清楚。而在語篇取向的語言中,句子不是自足的語言單位,句子在句法上的標(biāo)記不能十分清楚地加以界定。這啟發(fā)我們對回指問題的研究應(yīng)當(dāng)把注意力更多地放到宏觀的語篇層面。

值得注意的是,正是由于漢語是語篇取向的語言,句子不是自足的語言單位,句子在句法上的標(biāo)記不能十分清楚地加以界定,導(dǎo)致漢語的一個(gè)重要現(xiàn)象:話題鏈。話題鏈?zhǔn)且环N跨小句現(xiàn)象。LiWendan（2004）指出:“一般來說,話題鏈?zhǔn)枪蚕砟硞€(gè)單一話題的一組子句。該話題通常在第一個(gè)子句的開始被提及 （稱為第一聯(lián)結(jié)）,隨后提到同一話題不再具體指定。”[12]25-45在傳統(tǒng)分析中,不再具體指定的名詞短語被分析為省略,而在最近的研究中,它們被分析為零形回指 （或零代詞）,與話題鏈開始的外顯主題共指。在 LiWendan看來,話題鏈通?？梢员豢醋鲆粋€(gè)整體。

曹逢甫是最早使用話題鏈概念的學(xué)者,他指出:“我的結(jié)論是,話題鏈,一段由一個(gè),通常是多個(gè)子句構(gòu)成的實(shí)際語篇,是由某個(gè)話題開始的。該話題對所有子句起著共同的聯(lián)結(jié)作用,實(shí)際上是作為漢語里的一個(gè)語篇單位在起作用?！盵11]Vii曹逢甫（1979）還指出:“我們還發(fā)現(xiàn)在漢語中句子能夠被粗略地定義為話題鏈,該鏈?zhǔn)怯梢粋€(gè)或多個(gè)共享同一話題的說明 （comment）構(gòu)成的語篇段落,話題出現(xiàn)在鏈的起始部位?！盵11]63

Li和 Thompson（1979）將話題鏈定義為子句的鏈接:“在話題鏈中,某一指代指向最初子句,接著隨后的幾個(gè)子句談?wù)撓嗤闹复?但并不明顯地提到該指代。”[10]311-336在該分析中,Li和 Thompson把話題鏈的基本結(jié)構(gòu)基本上等同于句子。

Shi（1989）則聲稱話題鏈?zhǔn)菨h語句法中的基本單元,它“具有漢語中一個(gè)句子通常所具有的全部語法功能”。[13]223-262在屈承熹 （1996）那里,話題鏈的觀點(diǎn)被用來解釋和界定句子的觀點(diǎn)。話題鏈被看做是把句子子句整合在一起的正式結(jié)構(gòu)之一。[14]16-23最近,屈承熹 （2006）進(jìn)一步提出:“話題鏈?zhǔn)且唤M以 ZA（零形回指）形式的話題聯(lián)接起來的小句。”[8]247

為什么要在回指特別是零形回指研究中引入話題連續(xù)性?除了上面提到的 Li和 Thompson認(rèn)為漢語是話題顯要的語言,曹逢甫 （1995）認(rèn)為漢語是語篇取向的語言這些方面外,漢語中零形回指的出現(xiàn)與語篇話題的問題有著密切聯(lián)系,人們認(rèn)為話題連續(xù)性是限制零形回指使用的最重要的語篇條件。

話題連續(xù)是指在某段語篇中的句子共享一個(gè)話題。Tao（1996）也指出:“許多先前的研究都把選擇零形回指,而非明顯的回指形式的原因歸結(jié)為話題連續(xù)性或話題鏈的建構(gòu)?！盵7]487-513具體來說,“從語言自身來看,句子的主語一般同時(shí)也是話題,整個(gè)句子的表達(dá)以此為出發(fā)點(diǎn)。至于該話題能在多少個(gè)后續(xù)小句中得以延續(xù),則視實(shí)際表達(dá)的需要。有的可能簡單句本身就結(jié)束了對話題的表述,有的可能連續(xù)好幾個(gè)小句都表述同一個(gè)話題。一般情況下,如果沒有特別引出新的話題,那么都意味著原話題仍在繼續(xù)”。[7]487-513

話題連續(xù)借用陳平的模型可以表示為:

如:

1.（1）文藝工作者只有和工農(nóng)群眾打成一片,（2）Φ才能找到最豐富的創(chuàng)作源泉,（3）Φ才能熟悉新的生活,（4）Φ才有可能寫出真實(shí)地表現(xiàn)工農(nóng)群眾、并為工農(nóng)群眾所喜愛的、有益于人民的作品。（胡裕樹《現(xiàn)代漢語》）

2.（1）小吳不但接受了同志們的幫助,（2）Φ而且立即表示愿意改正錯(cuò)誤,（3）Φ甚至表示立即以實(shí)際行動(dòng)將功補(bǔ)過。（黃伯榮《現(xiàn)代漢語》）

根據(jù) Givon的話題連續(xù)性理論,某個(gè)語篇話題越連續(xù)和可預(yù)測,它對說者 /聽者就越容易通達(dá),從而,它的表示就可以越透明?？梢灶A(yù)見,在話題連續(xù)的情況下,零形回指消解雖然與代詞回指消解有所不同,但仍然比較單純、快速,是一個(gè)自動(dòng)化和不需要意志努力的過程。

然而,在許多情況下,語篇話題不僅僅是一個(gè),而是兩個(gè)或多個(gè),也就是說經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)話題轉(zhuǎn)移或不連續(xù)的情況。所謂話題不連續(xù)是指在某一語篇中的話題鏈被打斷,插入新話題的過程。如:

（1）一丈青大娘站在籬笆外的傘柳蔭下Φ1放鴨子,（2）Φ1一見幾個(gè)纖夫赤身露體,（3）Φ2只系著一條圍腰,褲子卷起來盤在頭上,（4）Φ1便斷喝一聲 :（5）Φ2“站住 !”（劉紹棠 :《蒲柳人家 》）

其中 （1）為原話題,（2）、（3）為插入的新話題,（4）為話題回跳。

（1）丁老師帶我們?nèi)ソ加?（2）Φ1走過一山又一山,（3）Φ1看到許多野花,（4）花我最喜歡紫色的,（5）Φ2到處都是,（6）Φ1看得高興極了,（7）Φ1天快黑才回家。[14]73

其中 （1）為原話題,（5）為插入的新話題,（6）為話題回跳。

（1）原來襲人實(shí)未睡著,（2）Φ1不過故意裝睡,（3）Φ1引寶玉來慪他頑耍。（4）Φ1先聞得Φ1說字Φ1問包子等事,（5）Φ1也還可不必起來,（6）Φ2后來Φ2摔了茶鐘,（7）Φ2動(dòng)了氣,（8）Φ1遂連忙起來解釋勸阻。（曹雪芹:《紅樓夢》）

其中 （1）為原話題,（6）為插入的新話題,（8）為話題回跳。

Tao（1996）認(rèn)為過去許多研究都把零形回指的選擇與話題連續(xù)或話題鏈聯(lián)系起來,實(shí)際上,在某些語篇環(huán)境中,零被用來指示當(dāng)前討論對先前提到的語篇指代的回歸。在這種情況下零的使用表明當(dāng)前話題討論的中斷,從而,零形回指可能起著“干擾（derail）”一個(gè)連續(xù)的語篇話題,以便延續(xù)先前語篇話題討論的作用。零形回指的這種功能在一種具體的語篇模式——回跳 （return-pop）中表現(xiàn)出來。[7]487-513Li和 Thompson所舉的“楊志取路”也屬于這種情況。

在話題轉(zhuǎn)移或不連續(xù)的情況下,由于多少會(huì)引入新的實(shí)體,零形回指消解不僅涉及較復(fù)雜的心理表征,同時(shí)還涉及心理表征的轉(zhuǎn)換,從而消解的速度要慢一些。

三、基于話題的漢語零形回指分析

現(xiàn)代漢語中的回指形式共分三類:零形回指,代詞回指及名詞回指。[1]363-378漢語中存在大量的零形回指現(xiàn)象,是語言學(xué)界公認(rèn)的事實(shí)。而且,漢語中零形回指形式出現(xiàn)的頻率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于印歐語系的語言。盡管英語、俄語等印歐語系的語言也有零形回指,但它們的零形回指不如漢語那么“純正”,如俄語的動(dòng)詞變位形式仍然具有人稱范疇,它們能為省略后的主語提供更多的信息[16]2-4。此外,英語中零形回指現(xiàn)象多半出現(xiàn)在非正式的“閑聊式”口語里,書面語中多半用代詞來保持話題或主題。而漢語里無論書面語還是口語,多半傾向于用零成分來保持話題或主題。[17]56而根據(jù) Ariel的觀點(diǎn),零成分只能傳遞短期記憶里凸顯性極強(qiáng)的信息,即當(dāng)前話題。[18]128

Li和 Thompson（1979）以《水滸傳》等小說為語料,對漢語零形回指 （他們稱之為零代詞[zero-pronoun]）作了研究。其中一個(gè)例子是:（1）楊志取路,（2）不數(shù)日,Φ1來到東京;（3）Φ1入得城來,（4）Φ1尋個(gè)客店,（5）Φ1安歇下,（6）莊客交還擔(dān)兒,（7）Φ1與了此銀兩,（8）Φ2自回去了。（《水滸傳》第11回）

根據(jù) Li和 Thompson的分析,小句 （1）-（5）可以看成一個(gè)“話題鏈”,小句 （1）中的“楊志”是話題,小句 （2）-（5）都用零形回指指代先行詞“楊志”,而 （6）出現(xiàn)一個(gè)新的人物“莊客”,（7）Φ1指“楊志”,（8）Φ2仍指“莊客”。這種情況在英語中是不可能的。Li和 Thompson（1979）的研究證明:漢語的零形回指遠(yuǎn)比英語廣泛,并且漢語的零形回指不受語法結(jié)構(gòu)限制,確定零形回指的所指對象,需要語義和語用的知識,還需要語篇本身的知識。[10]311-336此外,Li和 Thompson還認(rèn)為,零形式出現(xiàn)于話題鏈 （topic chain）中,其功用是將分句連接成一條話題鏈;代詞的出現(xiàn)標(biāo)志著一條新話題鏈的開始;名詞出現(xiàn)于一個(gè)段落的開頭。Li和 Thompson的結(jié)論是零形回指才是漢語的常規(guī)。Wendan Li（2004）也認(rèn)為零形回指現(xiàn)象是漢語和英語的一大區(qū)別,在英語中廣泛使用回指代詞,零形回指的使用受語法限制。相比之下,漢語中代詞回指的使用少得多,而大量使用零形式。而且,在英語中零形回指不可接受的地方,漢語中可以接受。[12]25-45顯然,要很好地理解漢語語篇的特點(diǎn),零形回指是一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。

Givon（1983）也認(rèn)為采用哪種形式的回指與話題的連續(xù)性有關(guān),零形回指—代詞回指—名詞回指所代表的連續(xù)性由強(qiáng)至弱。而保持主題連續(xù)性和辨認(rèn)主題的語言手段,是零成分和非重讀代詞。[19]81-114這就是說,零形回指是在話題連續(xù)性最強(qiáng)的情況下使用的。Gandei甚至以語言中是否存在零形回指作為一種語言類型學(xué)標(biāo)準(zhǔn),即將語言分為主題顯著型和主語顯著型。他提出,語言的主題性越顯著,在這種語言里零形回指的使用就越不受限制。在諸如漢語、日語等主題顯著的語言里,零代詞可用于句子的任何位置并可帶有獨(dú)立的指稱詞;而在英俄德語等這樣的主語顯著的語言里,零代詞的運(yùn)用受句法位置的限制,并且不具有獨(dú)立指稱詞。

國內(nèi)許多學(xué)者也注意到了漢語零形回指的問題。傳統(tǒng)分析,如呂叔湘 （1984）[20]481-571和廖秋忠（1984）[21]88-96等人從“省略”的角度談到了現(xiàn)代漢語中零形回指的某些表現(xiàn)。他們把不再具體指定的名詞短語分析為省略。許余龍 （1992）[22]251對中文小說中的零形回指作了研究,指出零形回指的使用受下述 5個(gè)因素影響:（1）語篇結(jié)構(gòu)因素。當(dāng)語篇段落中相連句子的話題涉及同一個(gè)人或事物,構(gòu)成一個(gè)話題鏈或相連的句子都比較短且結(jié)構(gòu)簡單,就有利于采用零形回指。（2）語篇的語義因素。如某人或某事物是整個(gè)語篇語義結(jié)構(gòu)的組織核心;或各句中動(dòng)詞、名詞等成分表達(dá)的施事、動(dòng)作、受事等關(guān)系能表達(dá)哪類人干哪類事,且前后句子聯(lián)系明顯,就容易出現(xiàn)零形回指。（3）語用因素。一般來講,語言使用者都會(huì)遵守合作原則,如果他認(rèn)為對方能確定零形回指的指稱,就會(huì)傾向于使用零形回指。（4）語體風(fēng)格因素。如在法律文書、科技文章等正規(guī)文體中,零形回指的使用頻率會(huì)大大降低。（5）主題顯著。只有在主題顯著的語言里才有可能采用零形回指的形式。其中前四個(gè)因素構(gòu)成漢語零形回指使用的充分條件,而第五個(gè)因素——漢語的主題顯著性——是必要條件。熊學(xué)亮 （1999）用認(rèn)知語法理論對漢語零形回指,特別是漢語第一人稱謙虛性零成分的使用作了深入研究,他把一定語境內(nèi)所使用的零形回指現(xiàn)象,看做是以“可及性原則”為基礎(chǔ)的認(rèn)知語法過程和結(jié)局。熊學(xué)亮認(rèn)為,雖然零成分的所指有時(shí)的確以語用場合、交際雙方的期待、對認(rèn)知語境的想象為依據(jù),然而,由于在消解第一人稱謙虛性零成分所指時(shí)所涉及的推理量,基本上是在可以忽視的范圍內(nèi),而且任何語言成分的使用都很難 100%地脫離語境,因此可以把零成分的所指當(dāng)做是已經(jīng)給出的信息。也就是說,零成分的所指不是到先前的話語里去找,而是以語法知識的方式存在于人的長期記憶中,是一種涉及使用情況和使用動(dòng)機(jī)的圖式性質(zhì)的語法現(xiàn)象。至此,熊學(xué)亮提出了漢語第一人稱謙虛性零成分現(xiàn)象圖式化的假設(shè)。Tao和 Healy（2005）[23]99-131則討論了所謂指代追蹤（referent tracking）問題。他們指出:在漢語語篇中零形回指可以在四種不同的語篇模式中產(chǎn)生:（1）指代轉(zhuǎn)換模式 （switch-reference pattern）;（2）嵌入子句條件;（3）直接賓語;（4）回跳 （return-pop）。在這四種模式下英語是不能使用零形回指的。換句話說,在英語中零形回指不可接受的地方漢語可以接受。

迄今為止,漢語零形回指研究上最有影響的是陳平的工作。陳平從所指對象連續(xù)性的角度來分析零形回指,指出漢語零形回指所指對象在語篇中具有很強(qiáng)的連續(xù)性 （high continuity）。這種連續(xù)性實(shí)質(zhì)上就是體現(xiàn)語篇中的回指和先行詞之間同一性關(guān)系的一種線性聯(lián)系,而在所指對象作主語時(shí)連續(xù)性最強(qiáng)。話題連續(xù)性有微觀和宏觀之分。微觀連續(xù)性取決于先行詞和回指對象在各自句子的信息組織中的地位,體現(xiàn)在先行詞的啟后性和回指對象的承前性上。陳平把主語等同于話題,他提出,當(dāng)語篇以同話題推進(jìn)時(shí),人們會(huì)使用零形回指。這里,陳平將話題、同話題推進(jìn)語篇和他本人提出的“強(qiáng)連續(xù)性”以句法形式表現(xiàn)出來,對某些零形回指的解釋有一定的說服力。

熊學(xué)亮 （1999）也持類似的觀點(diǎn),他指出:語言使用者“總是用名詞或名詞性詞語來啟動(dòng)語篇或話語,表達(dá)在話語中首次提到的人物或事件。在此后的話段里,如果話題或主題不變,語言使用者就會(huì)啟用其他語言材料量較少的語言成分,來表達(dá)或指向同一話語中的同一人物和事件,以保持話題?；刂冈~語如果在表層語言結(jié)構(gòu)上是有形的 （如代詞）,就是有形回指現(xiàn)象 （tangible anaphora）;回指詞語如果在表層結(jié)構(gòu)上是無形的 （如有心理依據(jù)的零形）,就是零形回指現(xiàn)象”。[17]63熊學(xué)亮這里實(shí)際上也傾向于認(rèn)為零形回指的使用與話題的保持有關(guān)。

然而,陳平等人的觀點(diǎn)遭到來自兩個(gè)方面的質(zhì)疑:（1）朱勘宇 （2002）認(rèn)為,還有大量回指現(xiàn)象是陳平的“主語說”無法解釋的。如:①張老師覺得尹老師的話未免偏激,但Φ并不認(rèn)為尹老師的話毫無道理。他靜靜地考慮了一分鐘,Φ便答辯似地說:“……?！保▌⑿奈洹栋嘀魅巍罚趧⑧l(xiāng)長沒有很高的學(xué)歷,Φ學(xué)識也不淵博。他在當(dāng)選鄉(xiāng)長以前,Φ是一個(gè)篤實(shí)的農(nóng)夫,Φ在鄉(xiāng)里是一個(gè)名不見經(jīng)傳的人物。大概是他做人太過于忠厚老實(shí),所以Φ競選期間,Φ不必花費(fèi)金錢,Φ終能高票當(dāng)選。這兩個(gè)例子都是同話題推進(jìn)的語篇,但并沒有全部使用零形回指。朱勘宇認(rèn)為,同話題推進(jìn)只是強(qiáng)連續(xù)性的一個(gè)首要條件,而不是全部。在同話題推進(jìn)之外,一定還有別的因素在促使零形回指的產(chǎn)生。其次,朱認(rèn)為陳平對“話題”的定義還不夠明確,他只是簡單地把話題等同于主語。即便是采用傳統(tǒng)的說法,將話題結(jié)構(gòu)稱為主謂謂語句,那么,對主謂謂語句的主語也應(yīng)作明確定義,因?yàn)檫@一問題至今仍有分歧。朱提出,單從話題角度考察還不夠,漢語中,促使零形回指產(chǎn)生的因素還涉及前后相連的兩個(gè)小句的句法形式和語義關(guān)系。[3]73-80

（2）張文賢和崔建新 （2001）通過大量的語料分析提出話題的連續(xù)性和回指形式確實(shí)有密切關(guān)系,話題不連續(xù)時(shí)常用專有名詞來回指,但是,在一些情況下,零形回指的出現(xiàn)恰恰標(biāo)志著話題的不連續(xù)性,它代表著指稱對象的轉(zhuǎn)換。這些看似該用名詞或代詞回指的地方卻用了零形回指,語言環(huán)境比如動(dòng)詞的重復(fù)使用、小句間的層次性、其他回指方式的使用等的作用尤其重要。信息原則也可以解釋這一現(xiàn)象。[24]69-73如 :

馬文仲:……后來我有個(gè)同學(xué),他非常理解我,他跟我談了話之后,他說我就把那個(gè)弟弟帶回來,Φ1送給你。他說我弟弟在家,Φ2 12歲了,Φ2經(jīng)常跟我媽淘氣,我媽讓他上地干活又不干,Φ2也沒念書了,Φ1就把他帶來跟你學(xué)多學(xué)少吧,Φ2反正在這兒跟你學(xué)點(diǎn)知識。

這段話雖然不太長,但是,第二個(gè)Φ1和它的指稱對象間隔了六個(gè)小句,而且出現(xiàn)了兩次指稱轉(zhuǎn)換。馬的同學(xué)開始說想把自己弟弟帶來,接著說明帶他來的原因,然后再次表明想把弟弟帶過來,也就是說,他繼續(xù)說前面被中斷的話題。這時(shí),由于他重復(fù)使用了動(dòng)詞“帶”,所以,即使使用零形式,聽話人也知道是馬的同學(xué)“帶”而不是別人“帶”。在這里,動(dòng)詞的重復(fù)為零形回指的出現(xiàn)提供了環(huán)境。又如:

谷慶玉:……（1）當(dāng)時(shí)就像我們結(jié)婚之后,（2）Φ1要照顧他的生活,（3）我沒有來之前,（4）他晚上睡覺不管是冬天還是夏天,（5）Φ2都是穿著衣服睡覺的,（6）Φ1第一次照顧他睡覺,（7）Φ1把他抱到床上之后,（8）他現(xiàn)在還是這樣,（9）Φ2上下都要往上抱,（10）Φ1抱到床上之后,（11）我下去給他脫鞋子的時(shí)候,（12）Φ1不知道怎么照顧他,（13）Φ1脫的時(shí)候就這樣讓他坐好之后,（14）我就跟著蹲下去給他脫鞋子,（15）我蹲下去,（16）他人也跟著栽下來了,（17）因?yàn)槟菚r(shí)候他神經(jīng)已經(jīng)坐在上面支撐不了了。

這一段是講谷慶玉照顧馬文仲?！罢疹櫋边@個(gè)詞本身的語義就把其他可能的指稱對象排除了。這樣,只要“照顧”這個(gè)詞一出現(xiàn),不管它是不是和前面的話題連續(xù),說話人都可以使用零形回指,可以確信能被正確理解。谷在敘述她怎樣照顧馬某時(shí),插入了她來之前馬某沒有別人照顧的情況 （他晚上睡覺不管是冬天還是夏天,都是穿著衣服睡覺的）,然后又接著說她怎樣照顧的,比如“抱到床上”,“給他脫鞋子”,“讓他坐好”等,這些都是“照顧”他的具體表現(xiàn)。這時(shí),話題出現(xiàn)了轉(zhuǎn)換,可是她還是用了零形回指。按常規(guī),話題不連續(xù)時(shí),似乎應(yīng)該用專有名詞或代詞來指代,可是在這樣的語境中,說話人用零形回指似乎讓我們感到很正常,因?yàn)檎f的都是和“照顧”有關(guān)的情況。在張文賢和崔建新看來,這種現(xiàn)象說明,零形回指可以實(shí)現(xiàn)話題的轉(zhuǎn)換。

上述研究結(jié)論表明零形回指的使用并不必然表明話題的保持,在某些情況下零形回指的出現(xiàn)也可以預(yù)示說話人要中止現(xiàn)在正在談的話題,繼續(xù)談前文中提到的話題。也就是說,零形回指的使用是為了前一話題的繼續(xù)而造成當(dāng)前話題的不連續(xù)。這種現(xiàn)象在漢語語篇中并不少見。

上述例子提出了一個(gè)極為重要的問題:為什么在話題不連續(xù)或轉(zhuǎn)移的情況下仍然使用零形回指,而且不會(huì)帶來理解的困難?Tao（1996）在分析漢語的零形回指時(shí)也指出:在某種語境內(nèi),零形回指可以起到返回先前話題的“回跳”作用。Tao特別指出,Givon（1983）提出的“主題連續(xù)性”階列,忽視了話語可以有一個(gè)以上主題的可能,忽視了推理在分辨回指詞語的實(shí)際所指時(shí)起的作用,因此 Tao提出Givon的“主題連續(xù)性”理論不能充分解釋語篇中的回指現(xiàn)象。Tao認(rèn)為,語言用來進(jìn)行互動(dòng)交際時(shí),語法要受到語境的影響,故語言信息是指示性質(zhì)的（即指向語境）,語篇中的零形回指往往可以同時(shí)指向一個(gè)以上的“先行”成分,至于具體指向哪個(gè)成分,則受到類似“緊急指代”（emergent reference）等若干認(rèn)知策略的影響,因此零形回指不但不能起到保持話題的作用,反而不時(shí)切斷原有的話題鏈,因而零成分與其先行詞語在語篇內(nèi)的距離可能很長。[7]487-513

許多語言學(xué)家都認(rèn)為,從本質(zhì)上講,零形回指是語言經(jīng)濟(jì)原則和人的信息加工資源有限雙重制約的體現(xiàn),然而,代詞回指也應(yīng)該是語言經(jīng)濟(jì)原則的體現(xiàn),而且,相對來講,代詞回指還可以避免誤解。為什么漢語較多采用零形回指這種可能出現(xiàn)誤解的回指呢?如果在話題連續(xù)的情況下還比較好理解,而話題不連續(xù)或轉(zhuǎn)移的情況下仍然使用零形回指,其背后的原因與機(jī)制就值得我們進(jìn)一步研究了。當(dāng)然我們的研究考察的是比較“純粹的”零形回指情況。實(shí)際上,絕大多數(shù)情況下,特別是在話題轉(zhuǎn)移的情況下,零形回指的使用都不單純是零形回指的問題,語篇回指形式通常是由“回指鏈”構(gòu)成,零形回指不過是“篇章回指鏈”[25]52中的一種或一個(gè)回指環(huán)節(jié)而已。與語篇水平的研究相對應(yīng),把零形回指放在一個(gè)完整的“回指鏈”中來理解可能更合理,也就是說把“回指鏈”作為思考語篇連貫與銜接的基本單位似乎更合理,而且也與話題鏈相對應(yīng)。

總之,漢語中存在大量的零形回指現(xiàn)象,是語言學(xué)界公認(rèn)的事實(shí)。似乎可以說,漢語中零形回指的普遍存在和英語普遍使用代詞回指是漢英兩種語言的重大區(qū)別之一。如果能夠比較充分地理解漢語零形回指及其消解的問題,不僅對我們理解語言與思維,語言與文化的關(guān)系等哲學(xué)問題有很大啟示,也對漢語教學(xué)、機(jī)器翻譯和自然語言的計(jì)算機(jī)處理等有較大的價(jià)值。

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【責(zé)任編輯:王建平】

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2010-02-16

楊寧 （1963—）,男,湖南長沙人,語言學(xué)博士,華南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院教授。