□/丁及

司法拍賣管理方式應(yīng)該改革

□/丁及

在司法拍賣過程中，如何搭建“法槌”與“拍賣槌”之間，“拍賣槌”與“競買人”之間，“競買人”與“競買人”之間的隔離墻，是消除司法工作人員與拍賣機(jī)構(gòu)串通謀取私利、被執(zhí)行人與相關(guān)方串通阻撓拍賣、競買人與相關(guān)方串通操縱市場等“亂像”的當(dāng)務(wù)之急。

司法拍賣是法院強(qiáng)制執(zhí)行中的重要環(huán)節(jié)，通常認(rèn)為通過市場競價(jià)方式，對被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置，能最大限度地保障各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。但是在利益驅(qū)動(dòng)下，拍賣場內(nèi)的控場行為、串標(biāo)圍標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易，涉訟資產(chǎn)流標(biāo)、賤賣等財(cái)產(chǎn)處置活動(dòng)中的亂象時(shí)有發(fā)生。這些揮之不去的頑疾多年來一直困擾著司法拍賣，也侵蝕著司法隊(duì)伍的廉潔性。有統(tǒng)計(jì)表明，目前在全國范圍內(nèi)民商事案件進(jìn)入執(zhí)行程序的比例越來越高，大約60%生效判決進(jìn)入執(zhí)行程序。在有財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的案件中，80%左右涉案財(cái)產(chǎn)是房地產(chǎn)等不動(dòng)產(chǎn)。這些巨量財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)，在法院財(cái)產(chǎn)處置過程中主要是通過司法拍賣的方式實(shí)現(xiàn)。面對數(shù)量如此之多，價(jià)值如此巨大的財(cái)產(chǎn)處置，可以想見如果操作不當(dāng)，規(guī)范不嚴(yán)格，必然會(huì)為暗箱操作留下空間，由此帶來的腐敗陰影，就會(huì)完全籠罩財(cái)產(chǎn)處置活動(dòng)的始終。

一、當(dāng)前司法拍賣模式的弊端

針對司法拍賣中的種種不正?，F(xiàn)象，最高人民法院基于有利于實(shí)現(xiàn)司法拍賣資產(chǎn)變現(xiàn)的最大化、有利于維護(hù)司法拍賣秩序、有利于防范法院內(nèi)部滋生腐敗、促進(jìn)法院系統(tǒng)廉政建設(shè)的考量，去年出臺了《人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》，通過歸口管理司法評估拍賣，公開編制中介機(jī)構(gòu)名冊，隨機(jī)確定評估拍賣機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化部門監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、當(dāng)事人監(jiān)督等項(xiàng)舉措，有效地切斷了法院工作人員與拍賣機(jī)構(gòu)之間可能存在的利益關(guān)聯(lián)。筆者在從事司法委托管理工作中深切地感受到，正是由于法院的財(cái)產(chǎn)處置工作在公開透明方面做出的巨大努力，有力地維護(hù)了司法廉潔，而且對于指導(dǎo)各級法院創(chuàng)造性開展司法委托管理起到了良好的方向引領(lǐng)作用。

但是我們也發(fā)現(xiàn)由于上述規(guī)定把注意重點(diǎn)放在了在財(cái)產(chǎn)處置環(huán)節(jié)上切斷法官與拍賣公司、當(dāng)事人之間的利益關(guān)聯(lián)方面，而拍賣公司與競買人之間、競買人與競買人之間的各種利益關(guān)聯(lián)的限制性管理規(guī)定卻鮮有涉及，對于規(guī)制傳統(tǒng)拍賣模式下頻頻發(fā)生的競買人妨害強(qiáng)制拍賣現(xiàn)象的防范性監(jiān)管規(guī)定和制裁性措施也有所欠缺。而在司法實(shí)踐中，縱觀媒體披露出的各地法院司法拍賣中表現(xiàn)出來的不正?，F(xiàn)象，我們發(fā)現(xiàn)，諸如競買人妨害強(qiáng)制拍賣的行為等“攪局”現(xiàn)象正在呈現(xiàn)多發(fā)易發(fā)的趨勢。如競買人間的串同作弊、非正常流拍甚至黑惡勢力介入，并逐漸演變?yōu)榉恋K司法拍賣正常進(jìn)行的幾大癥結(jié)，這些不正常的行為已經(jīng)嚴(yán)重地?fù)p害了司法拍賣的公信力和案件當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)利益。

透過競買人妨害強(qiáng)制拍賣的表現(xiàn)方式，可以看出現(xiàn)行司法委托拍賣機(jī)制存在的局限，以及傳統(tǒng)拍賣方式根本無力應(yīng)對妨礙司法拍賣的不正當(dāng)行為。面對這些涉及法院與拍賣機(jī)構(gòu)、競買人、財(cái)產(chǎn)所有人等諸多法律關(guān)系如何進(jìn)一步理順等法律問題，上升到理論層面，則極有必要檢討現(xiàn)行強(qiáng)制拍賣機(jī)制的不足，順應(yīng)司法改革的大趨勢，變革傳統(tǒng)的拍賣管理方式，深化認(rèn)識法院委托拍賣行為的法律屬性，并在制度層面上加以完善、創(chuàng)新。

二、變革傳統(tǒng)拍賣模式

筆者建議在司法拍賣管理機(jī)制方面予以適當(dāng)調(diào)整，具體講就是在治理思路上應(yīng)當(dāng)把切斷在法院委托拍賣活動(dòng)中各方非法利益鏈條作為切入點(diǎn)，使司法拍賣回歸公益性的本質(zhì)；在監(jiān)管手段上從完善并嚴(yán)格管理細(xì)節(jié)入手，改進(jìn)制約機(jī)制的制度設(shè)計(jì)，以期達(dá)到有效治理的目的。

（一）調(diào)整現(xiàn)行司法委托管理機(jī)制，引入第三方制約機(jī)制

根據(jù)最高法院的相關(guān)規(guī)定，以往的司法拍賣主要是委托拍賣機(jī)構(gòu)單方完成法院財(cái)產(chǎn)處置行為，由于這種委托模式不能完全切斷法院與拍賣機(jī)構(gòu)、拍賣機(jī)構(gòu)與競買人、競買人與競買人之間的利益關(guān)聯(lián)，導(dǎo)致法院的財(cái)產(chǎn)處置事務(wù)成為風(fēng)險(xiǎn)度極大的一項(xiàng)工作。因此有必要從阻斷利益?zhèn)魉颓赖乃悸飞霞右愿倪M(jìn)，引入第三方參與法院的司法拍賣活動(dòng)。具體講就是考慮引入國資委指定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為第三方，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)所具有的信息平臺廣闊、交易體系管理規(guī)范、能提供電子競價(jià)交易平臺等技術(shù)優(yōu)勢，形成法院、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)與拍賣機(jī)構(gòu)三方既有協(xié)作又相互制約的格局。在保證阻斷法院與拍賣機(jī)構(gòu)、當(dāng)事人利益鏈條的基礎(chǔ)上，同時(shí)切斷競買人與拍賣機(jī)構(gòu)可能存在的利益鏈條。重慶市法院系統(tǒng)將司法拍賣全部納入重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所的司法拍賣委托新機(jī)制實(shí)行兩年后的實(shí)際效果表明，該機(jī)制較好地解決了傳統(tǒng)拍賣委托模式下屢屢出現(xiàn)的利益輸送、內(nèi)幕交易等棘手問題。

（二）建立責(zé)權(quán)相對應(yīng)的第三方監(jiān)督機(jī)制

在競買人登記、保證金收取環(huán)節(jié)中，通行的模式是法院、拍賣機(jī)構(gòu)工作人員共同介入，以拍賣機(jī)構(gòu)主導(dǎo)。實(shí)踐表明，這種多方介入司法拍賣重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理方式，根本談不上競買人信息保密。在例行的司法拍賣中，常常會(huì)出現(xiàn)這樣的情況，拍賣會(huì)舉行前，真實(shí)的意向買家與不真實(shí)的意向買家已經(jīng)私下秘密接觸，完成壓低拍賣價(jià)格的場外溝通，從而形成關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易，最終導(dǎo)致司法拍賣的公信力和案件當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)利益受到嚴(yán)重?fù)p害。因此完全有必要明確司法拍賣對競買人登記，保證金收取等關(guān)鍵環(huán)節(jié)采取保密措施，徹底割斷競買人之間相互串聯(lián)、溝通信息的渠道。筆者主張，可以考慮賦予產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)責(zé)權(quán)，建立由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的競買人登記，保證金收取等保密制度，最大可能地減少泄露競買人信息的渠道。

在具體管理工作中，應(yīng)當(dāng)特別注意以下兩點(diǎn)：一是競買登記工作由提供交易平臺的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，拍賣機(jī)構(gòu)委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)代為進(jìn)行。拍賣會(huì)之前，拍賣機(jī)構(gòu)不過問競買人登記情況，法院工作人員非因重大監(jiān)督事由亦不過問；二是交納保證金、競買者名單，一律由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)直接掌控、審核，法院財(cái)務(wù)人員非因重大監(jiān)督事由不得過問。

（三）嚴(yán)格待拍財(cái)產(chǎn)信息披露環(huán)節(jié)

法院應(yīng)當(dāng)對拍賣機(jī)構(gòu)規(guī)定信息披露的方式，不允許受托機(jī)構(gòu)自行決定信息披露的方式和時(shí)間，更不允許拍賣機(jī)構(gòu)擅自解釋拍賣物現(xiàn)狀和瑕疵，將拍賣財(cái)產(chǎn)信息全面陽光披露，阻斷各種不正當(dāng)傳播信息渠道。在實(shí)行產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為第三方后，由其提供統(tǒng)一的媒體發(fā)布平臺。

應(yīng)當(dāng)注意的管理細(xì)節(jié)是，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)介入司法拍賣后，統(tǒng)一信息披露的資料，并要求產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)代表拍賣機(jī)構(gòu)在拍賣登記以及拍賣中必須向每名競買人明示，在拍賣前競買人也應(yīng)當(dāng)在簽署拍賣規(guī)則或領(lǐng)取競拍資料時(shí)，明示已經(jīng)全面無誤地知悉信息披露資料，即“陽光披露為主，兩個(gè)明示為輔”。最大限度地使咨詢者獲得真實(shí)的財(cái)產(chǎn)信息，從而公平地進(jìn)行競買登記。同時(shí)要求拍賣機(jī)構(gòu)在《拍賣規(guī)則》或《拍賣須知》中，重點(diǎn)明確拍賣成交后發(fā)現(xiàn)有礙拍賣成立的行為予以撤銷拍賣的保留條件。對于有礙拍賣成立的行為應(yīng)當(dāng)予以列舉并事先告知競買人。

（四）引入拍賣保留價(jià)保密制度

在待拍財(cái)產(chǎn)的定價(jià)環(huán)節(jié)，委托業(yè)務(wù)庭可以在法律允許的框架下充分運(yùn)用拍賣保留價(jià)的保密制度。因?yàn)樵趶?qiáng)制拍賣中，保留價(jià)保密，讓其無規(guī)律可循，可以增強(qiáng)拍賣現(xiàn)場的不確定因素，刺激競買人積極參與競價(jià)活動(dòng)，充分地自由競價(jià)，從而達(dá)到待拍財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化的目的。

（五）革新拍賣競價(jià)方式和確認(rèn)成交方式

充分借重電子競價(jià)的技術(shù)優(yōu)勢，從由拍賣師主持、競買人舉牌競價(jià)、傳統(tǒng)的“三聲叫賣”確認(rèn)成交模式逐步過渡到拍賣師主持（或者直接由法院主持，主要指法院變賣活動(dòng)），競買人電子競價(jià)，電子競價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的方式，從而杜絕或最大限度地減少強(qiáng)制拍賣中可能產(chǎn)生的各種人為因素，嚴(yán)格控制拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行無節(jié)制的商業(yè)運(yùn)作，真正實(shí)現(xiàn)陽光拍賣。

（六）加強(qiáng)現(xiàn)場及入場人員管理

拍賣現(xiàn)場管理環(huán)節(jié)中，競買人入場后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的工作人員可以現(xiàn)場隨機(jī)指定交易席位，競買人之間應(yīng)互相隔開安全距離，防止在舉牌競價(jià)的方式下，競買人在競價(jià)中受他人干擾舉牌受限。當(dāng)案件當(dāng)事人和有利害關(guān)系的案外人人數(shù)較多時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定入場代表，進(jìn)場后必須就座于指定位置，以防其對財(cái)產(chǎn)被強(qiáng)行處置心懷不滿而滋生事端。每個(gè)競拍號牌限定兩人入場，其他與拍賣無關(guān)人員一律不得進(jìn)入拍賣現(xiàn)場。采取電子競價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)注意電子報(bào)價(jià)終端的封閉性，具體可由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提供相對封閉的房間作為電子競價(jià)終端的報(bào)價(jià)場所，杜絕現(xiàn)場串聯(lián)的情況發(fā)生。

在拍賣現(xiàn)場監(jiān)管方面，拍賣會(huì)場內(nèi)以及電子報(bào)價(jià)終端競買人所進(jìn)行的全部與拍賣有關(guān)的活動(dòng)必須全程錄音、錄像，攝錄者不得對現(xiàn)場音像資料進(jìn)行剪輯。

（七）設(shè)立統(tǒng)一的拍賣場所

為徹底矯治目前強(qiáng)制拍賣由各拍賣行分別進(jìn)行并自行確定拍賣場所帶來的弊病，建議強(qiáng)制拍賣應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一在法院指定的固定場所進(jìn)行。最為理想的是如果成功引入第三方交易平臺后，由交易平臺的提供者設(shè)立統(tǒng)一的拍賣大廳或相對封閉的具有電子聲像監(jiān)控系統(tǒng)的電子競價(jià)房間，由其派出技術(shù)人員負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)控、錄音、錄像。如果能夠?qū)崿F(xiàn)這一設(shè)想，則非常有利于法院對整個(gè)拍賣過程的監(jiān)控以及對拍賣秩序的維護(hù)，同時(shí)有效地防止競買人的現(xiàn)場串通和黑社會(huì)對于拍賣現(xiàn)場的攪局。

（八）加大對競買人妨害拍賣行為的處罰力度

強(qiáng)制拍賣是執(zhí)行程序的重要環(huán)節(jié)，對強(qiáng)制拍賣的妨礙就是對強(qiáng)制執(zhí)行的妨礙。在目前對競買人妨害拍賣行為尚無明確規(guī)定的情況下，完全可以依據(jù)民事訴訟法中妨礙執(zhí)行部分的相關(guān)規(guī)定加大處罰力度。

天津市第一中級人民法院）