蘇海龍，武占云，周 銳，譚迎輝

（1.復(fù)旦大學(xué) 環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)系，上海 200433；2.上海復(fù)旦規(guī)劃建筑設(shè)計(jì)研究院，上海 200433；3.復(fù)旦大學(xué) 城市規(guī)劃與發(fā)展研究中心，上海 200433）

空間以及事物的移動(dòng)成本如何使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在一定的地域單元集聚，一直以來(lái)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn).早在半個(gè)世紀(jì)以前，Myrdal（1957）和 Hirschman（1958）就發(fā)現(xiàn)由集聚力量引起的因果循環(huán)可使得發(fā)達(dá)的地區(qū)吸引更多的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而形成空間單元經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不平等，最終可形成發(fā)達(dá)的“中心”與相對(duì)不發(fā)達(dá)的“邊緣”［1－2］.具體到區(qū)域?qū)用妫杀憩F(xiàn)為城市規(guī)模結(jié)構(gòu)、城市等級(jí)結(jié)構(gòu)及城市職能結(jié)構(gòu)的空間分異.20世紀(jì)90年代，空間經(jīng)濟(jì)學(xué)從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制上對(duì)Myrdal－Hirschman的“中心－邊緣”理論進(jìn)行了新的解釋，并重拾 Marshall（1890）的外部性思想［3］，通過(guò)互為相反的集聚力（向心力）和非集聚力（離心力）來(lái)解釋城市集聚的形成機(jī)制，這兩種力量又分別對(duì)應(yīng)著正的外部性和負(fù)的外部性［4］.這種由規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的外部性本質(zhì)上指的是空間外部性①，即強(qiáng)調(diào)空間結(jié)構(gòu)的形成取決于空間分布個(gè)體的互動(dòng)關(guān)系［4－5］，例如企業(yè)或產(chǎn)業(yè)在空間接近的過(guò)程中產(chǎn)生的空間效應(yīng).

中國(guó)目前正處于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、快速城市化的發(fā)展階段，對(duì)城市集聚的空間外部性效應(yīng)的區(qū)域分異格局及其動(dòng)力來(lái)源的研究顯得尤為重要.本文基于空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，從空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角提出一種測(cè)量空間外部性的強(qiáng)度和廣度的方法，并以中國(guó)地級(jí)行政區(qū)域?yàn)檠芯繕颖?，?duì)來(lái)自于市場(chǎng)潛能的資金外部性和不依賴于市場(chǎng)關(guān)聯(lián)的技術(shù)外部性的存在性、強(qiáng)度及其空間分異特征進(jìn)行實(shí)證分析，以探測(cè)城市集聚的外部性在不同空間尺度上的表現(xiàn)形式，以期對(duì)中國(guó)的城市產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展、中國(guó)城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)型以及區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展有所啟示和借鑒.

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 馬歇爾外部性與雅各布斯外部性

城市集聚經(jīng)濟(jì)的早期文獻(xiàn)源于Marshall（1890）對(duì)城市形成的解釋，他強(qiáng)調(diào)在某一特定區(qū)位，一類特定產(chǎn)業(yè)的集聚有利于生產(chǎn)率的提高.并指出了導(dǎo)致特定產(chǎn)業(yè)地方化外部性的三種渠道：勞動(dòng)力市場(chǎng)蓄水池、中間投入品的共享和知識(shí)溢出［3］.這種外部性強(qiáng)調(diào)的是專業(yè)化城市集聚的微觀機(jī)制.與此不同，雅各布斯外部性（1969）則強(qiáng)調(diào)知識(shí)能夠在互補(bǔ)的而非相同的產(chǎn)業(yè)間溢出，她認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的多樣化和產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)溢出是城市增長(zhǎng)最重要的動(dòng)力.多樣化的企業(yè)和經(jīng)濟(jì)行為人之間的信息交換更有利于知識(shí)和信息的溢出，從而更容易產(chǎn)生創(chuàng)新，并導(dǎo)致收益遞增［6］.

關(guān)于專業(yè)化和多樣化對(duì)城市的相對(duì)貢獻(xiàn)，可以從不同方面來(lái)衡量.Glaeser（1992）等從城市就業(yè)角度衡量?jī)烧叩呢暙I(xiàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)多樣化促進(jìn)美國(guó)城市的就業(yè)增長(zhǎng)，而專業(yè)化則會(huì)減少城市就業(yè)增長(zhǎng)［7］；Henderson （1997）則從產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)衡量，發(fā)現(xiàn)雖然多樣化有助于吸引創(chuàng)新部門，但專業(yè)化城市對(duì)于成熟產(chǎn)業(yè)更具吸引力［8］.Batisse（2002）、Gao（2004）與薄文廣（2007）對(duì)中國(guó)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，多樣化更促進(jìn)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)，而專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)［9－11］.李金滟（2008）的研究也表明，多樣化更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的城市集聚，并進(jìn)一步指出，這是因?yàn)樯a(chǎn)者與消費(fèi)者對(duì)于多樣化城市的偏好存在著相互促進(jìn)的自我強(qiáng)化的集聚機(jī)制［12］.此外，李金滟，宋德勇（2008）的測(cè)算表明，我國(guó)的伊春、崇左、白城等中等規(guī)模城市的專業(yè)化程度較高，而太原、福州以及其他大多數(shù)省會(huì)城市則呈現(xiàn)出典型的多樣化特征［13］.

1.2 資金外部性與技術(shù)外部性

空間經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于外部性的分類遵循了Scitovsky（1954）的分類方法，將城市集聚的外部性來(lái)源分為資金外部性和技術(shù)外部性［14］.其中資金外部性指的是產(chǎn)業(yè)的前后相關(guān)聯(lián)，它通過(guò)價(jià)格機(jī)制影響企業(yè)的成本和收益.這種外部性源于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的相互作用，并由規(guī)模收益遞增引起經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚，從而比較容易觀測(cè)到并模型化.空間經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)或市場(chǎng)潛能效應(yīng)就是一種重要的資金外部性形式.在實(shí)證文獻(xiàn)中，也往往常采用市場(chǎng)潛能作為資金外部性的代理變量［15－17］.經(jīng)典的市場(chǎng)潛能研究是Harris（1954）的工作，其思想是，一區(qū)位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平，取決于此區(qū)位接近市場(chǎng)的便利程度［18］.結(jié)果，如果貿(mào)易成本足夠的低，那么經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚就在本地發(fā)生，并提升本地的工資水平.如Head and Mayer（2006）對(duì)歐洲57個(gè)地區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證分析表明，市場(chǎng)潛力10%的增長(zhǎng)將導(dǎo)致平均工資率1.2%的增長(zhǎng)［16］；劉修巖、殷醒民（2008）對(duì)中國(guó)地區(qū)的研究表明，一個(gè)地區(qū)市場(chǎng)潛能提高10%，會(huì)使該地區(qū)的工資水平提高9%左右［17］.Fujita和 Krugman等（1999）基于規(guī)模收益遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)及運(yùn)輸成本等理論，提出了包含企業(yè)主體決策行為的基于一般均衡框架的市場(chǎng)潛力模型.并通過(guò)考慮源于人口穩(wěn)定增長(zhǎng)的外在過(guò)程和源于實(shí)際工資差異的內(nèi)在過(guò)程，通過(guò)“收入方程—名義工資方程—價(jià)格方程—區(qū)位的市場(chǎng)潛能—區(qū)位合意度—演化規(guī)則—選擇過(guò)程（正負(fù)溢出作用）—多中心城市結(jié)構(gòu)”這一內(nèi)在邏輯來(lái)刻畫多中心城市體系的形成.其研究發(fā)現(xiàn)，隨著與城市距離的增加，城市的市場(chǎng)潛力呈現(xiàn)下降—上升—下降的“∽型”曲線趨勢(shì)［4］.

而技術(shù)外部性是基于技術(shù)外溢和擴(kuò)散的關(guān)聯(lián)，通過(guò)生產(chǎn)者之間的相互作用對(duì)生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)生影響［19］.長(zhǎng)期以來(lái)，關(guān)于技術(shù)外部性的原因存在兩種爭(zhēng)論，即是專業(yè)化和壟斷更有利于知識(shí)與技術(shù)的外溢，還是多樣性和競(jìng)爭(zhēng)更有利于知識(shí)與技術(shù)的外溢［20］.這也正是前面我們所論述的馬歇爾外部性和雅各布斯外部性.

通過(guò)對(duì)馬歇爾外部性、雅各布斯外部性及空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論關(guān)于外部性的分類，我們將城市集聚的外部性效應(yīng)歸納為表1所示的幾種類型，在下文的實(shí)證研究中，分別選擇市場(chǎng)潛能、專業(yè)化指數(shù)和多化指數(shù)為各自的代理變量，以對(duì)中國(guó)現(xiàn)階段城市集聚的外部性效應(yīng)進(jìn)行探索性研究.

表1 城市集聚的空間外部性效應(yīng)分類Tab.1 Categories of spatial externalities of urban agglomeration

2 實(shí)證檢驗(yàn)

2.1 空間外部性的檢驗(yàn)方法

綜觀國(guó)內(nèi)外關(guān)于空間外部性的研究，多側(cè)重于采用非空間的、描述變量之間功能因果關(guān)系的模型來(lái)測(cè)度外部性的性質(zhì)和強(qiáng)度，即基于企業(yè)或產(chǎn)業(yè)集聚的微觀機(jī)理，主要探討區(qū)域內(nèi)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)集聚的外部性效應(yīng).對(duì)跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)體之間的外部性（相互作用）的可能性的探討，尤其是對(duì)于城市集聚外部性的空間尺度涉及的較少.也即既有的關(guān)于城市集聚外部性效應(yīng)的定量研究很大程度上忽視了空間因素.可能的原因之一是缺乏系統(tǒng)的系列數(shù)據(jù)，之二是現(xiàn)有的研究工作受到了分析方法的限制，缺乏將空間因素模型化的手段［4］.而研究橫截面數(shù)據(jù)間空間相互作用（空間自相關(guān)）和空間結(jié)構(gòu)（空間不均勻性）的空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)可為測(cè)度空間外部性提供了新的研究手段.因?yàn)橛梢亓鲃?dòng)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)不僅僅影響一個(gè)城市本身，而往往會(huì)影響與其臨近的其他城市，從空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這種溢出效應(yīng)可以理解為由某種外部性的存在引起了城市間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間依賴性（空間自相關(guān)）［5，21－23］.基于已有文獻(xiàn)的研究方法，本文采用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的空間自相關(guān)模型來(lái)檢驗(yàn)城市集聚的空間外部性的存在及其強(qiáng)度.

空間自相關(guān)模型一般分為兩類，第一類用來(lái)分析空間數(shù)據(jù)在整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)表現(xiàn)出的分布特征，通常將這種整體分布特征稱為全局空間相關(guān)性，一般用Moran's I統(tǒng)計(jì)量和Geary's c統(tǒng)計(jì)量來(lái)測(cè)度；第二類用來(lái)分析局部子系統(tǒng)所表現(xiàn)出來(lái)的分布特征，又稱為局部空間相關(guān)性，一般用G統(tǒng)計(jì)量、Moran散點(diǎn)圖來(lái)測(cè)度.本文采用表示空間活動(dòng)的全局空間自相關(guān)的指標(biāo) Moran's I［24－25］，其公式為：

其中，（xi－μ）（xj－μ）代表屬性的相似性指標(biāo)，xi是地區(qū)i的觀測(cè)值，μ是樣本中所有屬性值的均值），S2是樣本的方差，Wij是空間權(quán)重矩陣.Moran's I測(cè)度考察變量空間取值的相似性，其取值范圍為［－1，＋1］.

由于Global Moran's I的模型結(jié)構(gòu)不能區(qū)分變量空間取值的高值區(qū)和低值區(qū)，Ord and Getis［26］提出了Local G統(tǒng)計(jì)量，以測(cè)度局域的空間自相關(guān)，公式如下：

2.2 市場(chǎng)潛能與資金外部性

本文采用Harris（1954）基于空間距離為權(quán)重的所有其他地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的加總來(lái)衡量一個(gè)地區(qū)所生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)的潛在需求規(guī)模②，市場(chǎng)潛能的度量指標(biāo)可寫為：

其中，Yj表示第j個(gè)地級(jí)區(qū)域的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，drj是指第r和第j個(gè)地級(jí)區(qū)域間的距離③.數(shù)據(jù)來(lái)自于2009年《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，共包括329個(gè)地級(jí)行政單元.為了充分考慮空間外部性的尺度效應(yīng)，我們構(gòu)造了從地級(jí)市邊界到其他地級(jí)市之間不同歐氏距離的6組空間權(quán)重矩陣.第一組（SCM）只考慮空間相鄰因素，按照各個(gè)城市之間有無(wú)非零的公共邊界來(lái)決定是否存在鄰接關(guān)系，若有公共邊界，則賦權(quán)重為1，否則為0；其他5組（SD－1～ SD－5）均以城市間的實(shí)際距離來(lái)定義.市場(chǎng)潛能的全局空間自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2.

表2 資金外部性（市場(chǎng)潛能）的全局空間自相關(guān)分析結(jié)果Tab.2 Regression diagnositcs for global spatial autocorrelation of pecuniary externality

資金外部性（市場(chǎng)潛能）的全局空間自相關(guān)分析結(jié)果表明，基于地級(jí)市相鄰邊界的拓?fù)溥壿嫎?gòu)造的空間權(quán)重矩陣（SCM）取得了高度的統(tǒng)計(jì)顯著性，也即中國(guó)地級(jí)市的空間集聚表現(xiàn)出了顯著的資金外部性（Moran's I值為0.2564）.同時(shí)，來(lái)自于市場(chǎng)潛能的資金外部性（表2中的Moran's I值）隨著空間尺度的增大，有逐漸減弱的趨勢(shì).這種尺度效應(yīng)反映了區(qū)域經(jīng)濟(jì)體間的相互作用隨著空間距離的增加而逐漸衰減這一客觀規(guī)律，事實(shí)上，這很大程度上是由于省際行政邊界④的存在產(chǎn)生的運(yùn)輸和交易成本，削弱了不同行政區(qū)劃的城市間的有機(jī)聯(lián)系，從而使得城市集聚的外部性效應(yīng)受到限制.許政，陳釗等（2010）對(duì)中國(guó)城市體系的“中心－外圍”模式的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，各省之間的市場(chǎng)分割損害了空間集聚效應(yīng)的發(fā)揮，這些都不利于區(qū)域間的資源配置和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)［27］.

同時(shí)，選取各城市到最近大港口的距離⑤，來(lái)檢驗(yàn)市場(chǎng)潛能與距港口空間距離的關(guān)系，結(jié)果如圖1所示.到大港口的距離對(duì)城市市場(chǎng)潛力有先促進(jìn)再抑制再促進(jìn)的作用（兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)分別為1 500 km和2 500km左右），這與空間經(jīng)濟(jì)學(xué)中市場(chǎng)潛力曲線的形狀基本一致⑥.也即當(dāng)距離港口越近，城市更靠近國(guó)外市場(chǎng)，市場(chǎng)潛力更大；而距離遠(yuǎn)到一定程度之后，國(guó)外市場(chǎng)的作用有所下降，而國(guó)內(nèi)和區(qū)域貿(mào)易的作用成為影響本地市場(chǎng)潛力的主導(dǎo)作用.中西部城市由于遠(yuǎn)離海外市場(chǎng)，更應(yīng)當(dāng)充分利用當(dāng)?shù)睾蛧?guó)內(nèi)市場(chǎng)，發(fā)揮區(qū)域的空間集聚效應(yīng)，以區(qū)域性的大城市帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.

圖1 市場(chǎng)潛能與大港口距離的關(guān)系Fig.1 Correlation of market poential and distance to big port

2.3 專業(yè)化、多樣化集聚與技術(shù)外部性

技術(shù)外部性可分為馬歇爾外部性和雅各布斯外部性，前者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化集聚有利于城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而后者強(qiáng)調(diào)多樣化集聚有利于城市的發(fā)展.據(jù)此，我們參考既有文獻(xiàn)以城市產(chǎn)業(yè)的相對(duì)專業(yè)化指數(shù)和相對(duì)多樣化指數(shù)作為二者的代理變量［13，28］.數(shù)據(jù)來(lái)源于2009年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中按“行業(yè)分組的單位從業(yè)人員”的19個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù).共包括287個(gè)地級(jí)行政單元.考慮到從反映城市功能出發(fā)，本文所采用的都是市轄區(qū)數(shù)據(jù).專業(yè)化指數(shù)、相對(duì)專業(yè)化指數(shù)、多樣化指數(shù)和相對(duì)多樣化指數(shù)采用以下形式：

其中，sij是部門j在城市i中的就業(yè)份額，sj是產(chǎn)業(yè)在全國(guó)所占份額.

將上述相對(duì)專業(yè)化指數(shù)、相對(duì)多樣化指數(shù)代入公式（1），計(jì)算得到的資金外部性和技術(shù)外部性的檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示.

表3 城市集聚的資金外部性和技術(shù)外部性的檢驗(yàn)結(jié)果⑦Tab.3 Regression diagnositcs for pecuniary and technology externality

由表3可知，就全國(guó)范圍而言，城市的集聚表現(xiàn)出了顯著的資金外部性和技術(shù)外部性（資金外部性和技術(shù)外部性的Moran's I值均通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)），且就目前階段而言，資金外部性的效應(yīng)（0.256 4）明顯大于技術(shù)外部性I（0.196 1）和技術(shù)外部性II（0.110 9）.這說(shuō)明目前我國(guó)城市的增長(zhǎng)主要源于資本的積累，而知識(shí)、技術(shù)的投入及其溢出效應(yīng)處于次要地位.而發(fā)達(dá)國(guó)家的城市化發(fā)展歷程以及眾多的實(shí)證研究表明，城市集聚在知識(shí)溢出的積累過(guò)程中起到了重要的作用，技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)溢出是城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎［29］.因此，我國(guó)在制定區(qū)域發(fā)展政策時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域間的技術(shù)、知識(shí)交流，降低人力資本移動(dòng)的空間成本，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)溢出效應(yīng).而從東、中、西三大區(qū)域來(lái)看，東部地區(qū)表現(xiàn)出較強(qiáng)的資金外部性和技術(shù)外部性（專業(yè)化集聚和多樣化集聚）.而中部和西部并沒(méi)有檢驗(yàn)到顯著的空間外部性.且多樣化集聚指數(shù)東部地區(qū)最高（2.406），而專業(yè)化集聚指數(shù)西部地區(qū)最高（4.112）.即東部大城市更為多樣化，而西部中小城市更為專業(yè)化.

值得注意的是，中部地區(qū)卻沒(méi)有檢驗(yàn)到顯著的資金外部性和技術(shù)外部性.這說(shuō)明目前中部城市集聚的外部性效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)遠(yuǎn)沒(méi)有發(fā)揮出來(lái).由于東部地區(qū)人口和產(chǎn)業(yè)的相對(duì)高度集聚帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)和外部經(jīng)濟(jì)，促使其吸收周邊城市尤其是中部地區(qū)的資源，而反過(guò)來(lái)中部地區(qū)并沒(méi)有分享到東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚外部性帶來(lái)的好處.圖2是中國(guó)市場(chǎng)潛能的局域自相關(guān)空間分布圖，可以明顯的看出，中國(guó)的市場(chǎng)潛能呈現(xiàn)出了一個(gè)顯著的沿?！獌?nèi)陸的“中心—外圍”模式的分布格局.其中 High－High為高值—高值集聚區(qū)域，代表具有較高市場(chǎng)潛能的地區(qū)，其相鄰地區(qū)也具有較高的市場(chǎng)潛能，說(shuō)明這些地區(qū)是獲得了正的資金外部性.主要分布在東部沿海地區(qū)，分別對(duì)應(yīng)著京津冀城市群、山東半島城市群、長(zhǎng)三角城市群、珠三角城市群幾個(gè)城市密集區(qū).也即在我國(guó)城市發(fā)展的現(xiàn)階段，東部沿海城市的高度集聚產(chǎn)生了較大的外部性效應(yīng).而Low—High為低值—高值集聚區(qū)域，即具有較低市場(chǎng)潛能的地區(qū)，其相鄰地區(qū)具有較高的市場(chǎng)潛能，說(shuō)明這些地區(qū)是獲得了負(fù)的資金外部性.這些地區(qū)主要是緊鄰東部城市的中部地區(qū).可見(jiàn)，在目前階段，由于東部地區(qū)具有極強(qiáng)的市場(chǎng)潛能，生產(chǎn)要素向東部地區(qū)的集聚使得中部地區(qū)逐漸成為市場(chǎng)潛能的低值區(qū)域，城市集聚表現(xiàn)出負(fù)的外部性.

就中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，自國(guó)家1978年實(shí)行改革開(kāi)放政策以來(lái)，以出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略為主導(dǎo)的沿海地區(qū)改革開(kāi)放政策以及沿海地區(qū)自身所具有的區(qū)位條件好、海外聯(lián)系密切、科技水平高以及管理技能成熟等優(yōu)勢(shì)，使得區(qū)際生產(chǎn)要素逐漸向東部沿海地區(qū)集聚，從而提高了沿海地區(qū)的市場(chǎng)潛能，引起沿海地區(qū)工資水平以及其他福利水平的提高，從而在循環(huán)累積因果關(guān)系的作用下，又進(jìn)一步促使各種生產(chǎn)要素向沿海地區(qū)進(jìn)一步集聚.由此形成了現(xiàn)用的東部“中心”與中西部“外圍”的格局.因此，中部地區(qū)應(yīng)加快區(qū)域一體化的進(jìn)程，通過(guò)加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和制度改革，降低中部地區(qū)內(nèi)部以及與東部沿海地區(qū)之間的交通成本和貿(mào)易成本，促進(jìn)生產(chǎn)要素的流動(dòng)，加強(qiáng)資源跨區(qū)域整合和利用.并形成具有集聚效應(yīng)的區(qū)域性中心城市，建立區(qū)域發(fā)展的增長(zhǎng)極，來(lái)帶動(dòng)整個(gè)中部區(qū)域的發(fā)展，以擺脫“中部塌陷”的困境.

圖2 2008年中國(guó)地級(jí)行政區(qū)域的市場(chǎng)潛能局部自相關(guān)分布圖Fig.2 LISA cluster map of market potential in 2008

3 結(jié)論與啟示

城市集聚的空間外部性效應(yīng)一直以來(lái)備受城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)界的關(guān)注，但由于缺乏將空間因素模型化的手段，對(duì)空間外部性進(jìn)行模型化并對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證就顯得尤為困難，本文采用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的空間自相關(guān)模型，對(duì)中國(guó)地級(jí)行政區(qū)域城市集聚的空間外部性效應(yīng)的強(qiáng)度及其空間分異特征進(jìn)行實(shí)證分析.本文的研究為測(cè)度集聚的外部性效應(yīng)提供了一種新的研究方法.同時(shí)，也為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的“中心－外圍”理論提供了一個(gè)基于發(fā)展中國(guó)家數(shù)據(jù)的實(shí)證支持.

中國(guó)城市的集聚表現(xiàn)出了顯著的資金外部性和技術(shù)外部性效應(yīng)，而東部地區(qū)城市具有高市場(chǎng)潛能和顯著的資金和技術(shù)外部性，中西部地區(qū)市場(chǎng)潛能較低且城市集聚的外部性效應(yīng)并不明顯，這與中西部地區(qū)目前其所承擔(dān)的國(guó)家重大戰(zhàn)略及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并不匹配.在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，全球產(chǎn)業(yè)鏈和資本面臨新的空間轉(zhuǎn)移，不僅是東部的沿海城市，中部和西部的城市也越來(lái)越多的參與到全球的產(chǎn)業(yè)鏈分工中，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的緊迫性與產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的必然趨勢(shì)，對(duì)中西部地區(qū)的城市承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的能力提出了新的要求.因此，中西部城市在尋求國(guó)家政策支持的同時(shí)，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施和城市化建設(shè)等途徑，形成有競(jìng)爭(zhēng)力的勞動(dòng)力市場(chǎng)、促進(jìn)城市中間投入品的共享以及區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)溢出，提高本地市場(chǎng)潛能，充分發(fā)揮集聚的空間外部性，進(jìn)而引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向中西部地區(qū).

中國(guó)城市的市場(chǎng)潛能和到大港口的地理距離存在“∽型”關(guān)系，說(shuō)明遠(yuǎn)離東部沿海的城市由于受制于運(yùn)輸成本，在面向海外國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中不具備優(yōu)勢(shì)，因此，應(yīng)積極開(kāi)拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，建立具有集聚作用的區(qū)域性中心城市，發(fā)揮區(qū)域的空間集聚效應(yīng)，以帶動(dòng)中部和西部的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展.

4 關(guān)于本文的說(shuō)明

①Papagergious（1978）對(duì)空間外部性做出了完整的歸納，即假定在區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)單位的分布一定，每個(gè)經(jīng)濟(jì)單位都產(chǎn)生出影響該區(qū)域內(nèi)其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)單位的外部性，那么，每個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)單位也就受到該區(qū)域內(nèi)所有其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)單位所產(chǎn)生的外部性的綜合作用，這種外部性的綜合作用或總體的外部性就是空間外部性［30］.

② 本文之所以選擇此度量指標(biāo)，一是由于各地級(jí)行政區(qū)域雙邊貿(mào)易流數(shù)據(jù)的不可得性，二是Head and Mayer（2006）對(duì)各種市場(chǎng)潛能的度量指標(biāo)的對(duì)比研究表明，采用更為復(fù)雜和精確的度量方法與Harris（1954）的市場(chǎng)潛能函數(shù)方法的結(jié)果無(wú)顯著差別.

③基于鐵路或公路距離數(shù)據(jù)不可得性的考慮，本文采用直線距離來(lái)度量城市間的兩兩距離，通過(guò)在ArcGIS 12.0中運(yùn)算獲得.各城市的內(nèi)部距離djj為其半徑的三分之二，即，其中Sj為第j地區(qū)的面積［31］.

④表2中的空間尺度劃分為400km、700km、1 000km等5個(gè)尺度，其中400km基本上是東部和中部省份的省域跨度距離，而1 000 km基本上是西部省份的省域跨度距離，因此，這種空間尺度的劃分可以近似的認(rèn)為是省域行政區(qū)劃的存在對(duì)城市集聚外部性效應(yīng)的影響.

⑤本文選取2008年我國(guó)排名在全球十大集裝箱港口的大港口：上海（2）、香港（3）、深圳（4）、廣州（7）、寧波舟山（8）、青島（10）.

⑥本文得到的結(jié)果與Fujita和Krugman等（1999）市場(chǎng)潛力曲線的形狀雖然總體趨勢(shì)一致，但曲線的右半部分不是特別顯著，尤其是第二個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn).其可能存在的原因是：（1）東、中部城市較密集，而遠(yuǎn)離沿海大港口的西部城市稀少且部分?jǐn)?shù)據(jù)的缺失，使得由于數(shù)據(jù)本身的原因致使曲線的后半部分趨勢(shì)不明顯.為了驗(yàn)證這一點(diǎn)，我們舍棄西部的城市，尺度限制在中部和東部，則得到的曲線右半部分趨勢(shì)更為顯著.（2）由于空間經(jīng)濟(jì)學(xué)框架本身的空間尺度適用性問(wèn)題，正如克魯格曼所言，“對(duì)于空間經(jīng)濟(jì)學(xué)框架所適用的空間尺度我們也需保持謹(jǐn)慎”.但無(wú)論如何，我們的工作為空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論在發(fā)展中國(guó)家的應(yīng)用提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù).

⑦ 表3中的Moran's I值是基于地級(jí)市相鄰邊界的拓?fù)溥壿嫎?gòu)造的空間關(guān)系權(quán)重矩陣（SCM）計(jì)算所得.

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