浙江省自然科學基礎研究的現(xiàn)狀和問題探討

許水龍，豆艷茹

(杭州電子科技大學管理學院，浙江杭州 310018)

浙江省自然科學基礎研究的現(xiàn)狀和問題探討

許水龍，豆艷茹

(杭州電子科技大學管理學院，浙江杭州 310018)

基礎研究是一個地區(qū)、一個國家未來經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐和源泉，它的發(fā)展水平直接反映了一個地區(qū)或國家的科學實力和知識基礎，對科技競爭力的提高有著至關重要的影響。通過近幾年浙江省和國內其他幾個主要省市在基礎研究投入、研究設施、研究人才、研究成果等方面的對比分析，探討浙江省基礎研究領域存在的差距和問題，并據(jù)此提出了一些相應的對策建議。

基礎研究;現(xiàn)狀;問題;對策

2006年發(fā)布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006－2020)》指出，當今世界綜合國力的競爭已前移到基礎研究，中國作為快速發(fā)展中的國家，更要強調基礎研究服務于國家目標，通過基礎研究解決未來發(fā)展中的關鍵、瓶頸問題。面對經(jīng)濟社會科技發(fā)展對基礎研究的需要，浙江必須準確把握基礎研究的發(fā)展規(guī)律，明確“十二五”期間浙江基礎研究發(fā)展的關鍵需求和重點領域，吸取以往經(jīng)驗，加快發(fā)展構建核心競爭力，促進基礎研究的發(fā)展，在全球化競爭中掌握科技競爭主動權。

本文選取北京、上海、天津、廣東、江蘇、湖北和山東7個省市作為參照進行比較分析。所選取的7個省市或是基礎研究具有明顯優(yōu)勢，或是與浙江同處于基礎研究第二梯隊，可比性強，能夠為浙江提供有益的借鑒。

一、浙江省基礎研究的現(xiàn)狀

擁有充足的基礎研究成果和大批高水平的創(chuàng)新人才，已成為一個國家躋身世界強國之列的根本保障，而研究成果和高水平的創(chuàng)新人才需要國家財政投入和設施建設的支持。地區(qū)性基礎研究是國家基礎研究的重要組成部分，也是地區(qū)發(fā)展的重要支撐［1］。

(一)基礎研究投入

圖1顯示，2006年北京的基礎研究經(jīng)費支出最多，達41．86億元，占內部研發(fā)經(jīng)費總支出的9．7%，上海、江蘇分列2、3名，浙江省的基礎研究經(jīng)費支出在所選8個省市中排名倒數(shù)第一，僅為3．38億元。從基礎研究經(jīng)費支出在其研發(fā)內部支出中所占比例看，北京最高，為9．7%，湖北、上海其次，分別為5.5%和5．1%，浙江僅1．5%，仍然倒數(shù)第一。

上述二組數(shù)據(jù)表明，浙江省在基礎研究投入總量以及基礎研究經(jīng)費支出在研發(fā)內部支出中所占比例都明顯偏低，基礎研究投入不足。

(二)基礎研究設施建設

1．國家重點實驗室建設

國家重點實驗室是在一些大學和研究院所中，選擇其在國內外具有優(yōu)勢的研究領域，集中精干的研究隊伍，集中投資建設的高水平基礎研究基地。國家重點實驗室匯聚了高校、科研院所的精華力量，是我國基礎研究的重要依托平臺。國家重點實驗室定位于基礎研究、競爭前戰(zhàn)略技術研究和公益性研究，是我國科技工作基礎設施的重要組成部分，也是各個省市開展基礎研究的重要依托。

圖1 2006年主要省市基礎研究支出及其在內部研發(fā)經(jīng)費支出所占比例情況

表1 1998－2008年6月主要省市擁有的國家級重點實驗室數(shù)量情況

從表1可以看出，北京擁有的國家級重點實驗室數(shù)量居首位，其次是上海，而浙江、江蘇和湖北屬于第三梯度。由于浙江傳統(tǒng)基礎研究資源相對薄弱，重點大學、國家級大院名所及中科院和部屬研究機構在浙江省布點數(shù)量相對較少，但其憑借著快速壯大的經(jīng)濟實力和對基礎研究的重視，浙江省擁有的國家重點實驗室數(shù)量已經(jīng)從1988年底的1個增加到2008年6月的12個，雖然數(shù)量不多，但增長速度卻是最快的。

2．重點學科與研發(fā)機構

2007年，教育部公布了286個國家一級重點學科以及677個國家二級重點學科，涉及各個專業(yè)門類。在國家一級重點學科數(shù)量分布上，北京居于首位，占全國總數(shù)的28%;上海和江蘇緊隨其后;浙江、湖北和天津在數(shù)量上較為接近，均有10個以上國家一級重點學科點。在國家二級重點學科分布上，8個省市中，浙江僅高于山東，均少于其他6個省市。

國家大學科技園可以從側面反映各省市高校的基礎研究實力和科研創(chuàng)新能力。與國家重點學科相類似，浙江擁有2個國家大學科技園，僅高于湖北，與山東省持平(表2)。

浙江省的R＆D機構，不管是從高校數(shù)量、211重點、985工程，還是從高校附屬研發(fā)機構和自然科學研發(fā)機構數(shù)量上看，都在所選8個主要省市中居后。

表2 2007年主要省市擁有的國家重點學科和國家級大學科技園數(shù)量情況

(三)領軍人才

我國基礎研究的領軍人物主要有中國科學院和中國工程院的院士、教育部長江學者、創(chuàng)新團隊負責人、國家杰出青年科學基金獲得者、教育部跨世紀人才等。

表3是2004－2006年間，所選主要省市新增的杰出人才數(shù)量情況。在長江學者、創(chuàng)新團隊、國家杰出青年科學基金獲得者和新世紀優(yōu)秀人才培養(yǎng)方面，北京、上海、江蘇和湖北處于領先的地位，數(shù)量也最多;浙江在這四類人才培養(yǎng)方面為長江學者19人，創(chuàng)新團隊4個，國家杰出青年科學基金獲得者20人，新世紀優(yōu)秀人才84人，在所選省市中分別排名第6、第6、第4和第8名。

截止到2007年底，不論是長江學者特聘教授還是院士數(shù)量，北京都是最多的，其次是上海和江蘇;浙江的長江學者特聘教授和院士數(shù)量分別為5人和30人，在所選省市中分別排名第6名和第4名，如表3所示。

表3 2004－2006年間主要省市新增杰出人才培養(yǎng)情況及院士人數(shù)

(四)基礎研究成果

近十年來，受浙江省自然科學基金資助產(chǎn)生的各類論文，無論是數(shù)量上還是質量上，都有顯著增加和提高，其中SCI、EI論文從1998年的58篇迅速增長到2007年的1 367篇(圖2)。“十五”期間(2001－2005年)，浙江省更是涌現(xiàn)出了一批優(yōu)秀的人才，在國際頂尖的Nature和Science雜志上發(fā)表了文章，實現(xiàn)了歷史性的突破。

圖2 1998－2007年受浙江省自然科學基金資助的論文數(shù)量及發(fā)明專利授權量

專利，尤其是發(fā)明專利，也是基礎研究的重要成果之一。浙江省近幾年十分重視專利工作，出臺了不少政策，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造。從2001年開始，浙江省還設立了專利專項資金，對發(fā)明專利的申請進行補助，極大調動了研究機構和個人申請專利的積極性，浙江省發(fā)明專利授權數(shù)量從1998年的129件增加到2007年的2 231件(圖2)。

表4 2005－2007年各省市獲獎情況及論文/專利數(shù)量

橫向比較，2006年浙江省受各類基金資助的論文數(shù)及發(fā)明專利授權量在各省市中分別列第7位和第5位。在2005－2007年國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎、國家科學技術進步獎三個指標上的排名居中(見表4)。

二、浙江基礎研究當前面臨的主要問題

1．基礎研究投入渠道比較單一，地方和企業(yè)投入不足。據(jù)估計目前基礎研究投入的80% －90%來自政府，80%以上來自中央政府科技撥款。2006年浙江省財政支出投入基礎研究的經(jīng)費占全省內部研發(fā)經(jīng)費的1．5%，全國排第14位;能爭取國家基礎研究經(jīng)費的單位只有十多家，與上海、江蘇有較大的差距，爭取到的國家自然科學基金經(jīng)費也在全國排第7、8位，這些都限制了基礎研究的發(fā)展。

2．對基礎研究的地位和作用認識不足。第一，浙江省的基礎研究投入在研發(fā)總投入中的比例僅為1．5%，不但遠低于北京的9．7%，也大大低于全國平均水平的5．2%。第二，基礎研究是國家的事情，地方政府不應該過多投入。其實，基礎研究對一些具有地方特色的應用領域具有重要的影響，比如最近幾年，浙江省將陸續(xù)建起4座跨海大橋，橋墩在長期的海水侵蝕和潮汐等作用下，會產(chǎn)生什么樣的變化，對大橋安全又產(chǎn)生什么影響?需要作些深入的基礎研究。而且，基礎研究在培養(yǎng)人才和提升地方聲譽方面具有獨特的作用。第三，基礎研究主要是投入，對經(jīng)濟發(fā)展的作用不大。這是一個比較陳舊的觀念，一方面當前從基礎研究到現(xiàn)實生產(chǎn)力的周期越來越短，另一方面基礎研究由于需要高精尖的設備，會拉動相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術進步，并且創(chuàng)造就業(yè)機會。實際上，很多中小型的高新技術企業(yè)都是在基礎研究需求的拉動下發(fā)展起來的。為了應用科學，基礎科學必須存在。離開了基礎研究，應用研究將成為無源之水、無本之木［2］。

3．基礎研究基地建設有待加強?？蒲袆?chuàng)新需要科研基礎設施和科研氛圍的支持，基礎研究基地主要包括:國家級重點實驗室和重點學科及國家級工程技術研究中心、省級重點實驗室和重點學科。國家重點實驗室匯聚了高校、科研院所的精華力量，是我國科技工作基礎設施的重要組成部分，也是各省市開展基礎研究的重要依托平臺;而重點學科建設不僅反映了科研能力，還反映了科研的最前沿問題。2007年浙江省的國家級重點學科數(shù)量僅高于山東，在相比較的8個省市中排名倒數(shù)第2;2008年浙江省的科技創(chuàng)新環(huán)境全國排名第10;截止到2008年浙江省擁有12個國家重點實驗室，在相比較的8個省市中排名第5。

4．創(chuàng)新能力不強。2004－2006年浙江省獲國家自然科學二等獎3項，國家技術發(fā)明二等獎3項，國家科技進步二等獎21項，2006年浙江省授權1 424項發(fā)明專利，全國排名第5，同前四名的北京、上海、廣東和江蘇仍有較大差距;2008年浙江省科技創(chuàng)新成果全國排名第15位，在所選7個省市中僅高于江蘇。

5．人才培養(yǎng)和留住人才的機制還不健全。高校是我國基礎研究的重要陣地和基礎研究人才培養(yǎng)的搖籃。浙江省由于歷史的原因，中央設在浙江的高等院校和研究院所比較少，目前只有浙江大學一所國家教育部署高校，2008年浙江省共有68所高校，211重點和985工程院校各1所，能吸引和留住人才的崗位相對缺乏;同時，浙江有博士授予權的高校也非常少，在自然科學領域只有浙江大學、浙江工業(yè)大學和浙江中醫(yī)藥大學，迫使有些高水平的科研人才從浙江流向北京、上海等地，人才流失在很大程度上阻礙了浙江經(jīng)濟、科研能力及基礎研究的發(fā)展。

三、對策建議

1．建立和完善基礎研究的多元投入渠道，拓寬申報途徑，促進基礎研究發(fā)展?；A研究向來都是以政府投入為主。目前基礎研究投入的80%－90%來自政府，而且80%以上來自中央政府科技撥款。但是政府的投入畢竟有限，為了地方經(jīng)濟和基礎性研究工作的發(fā)展，省政府一方面要繼續(xù)加大財政對基礎研究的投入，投入的增長幅度要高于同期科技經(jīng)費增長幅度;另一方面要借鑒國外經(jīng)驗，積極研究制定一批政策措施，鼓勵和引導社會各界特別是大企業(yè)、大集團、公益基金參與省基礎研究投入;同時拓寬基礎研究項目申報途徑及放寬申報條件，以進一步調動從事基礎研究隊伍的積極性和創(chuàng)造性。

2．充分認識基礎研究對浙江省經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略意義，制定符合浙江實際情況的基礎研究中長期規(guī)劃，逐步增加基礎研究投入在研發(fā)總投入的比重，從當前的1．5%至少提高到5%以上，達到全國平均水平。此規(guī)劃應與落實國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃相結合，并納入浙江省即將實施的“全面小康六大行動計劃”之中，作為“實施自主創(chuàng)新能力提升行動計劃”的一個重要組成部分。

3．增加一批以基礎研究為主的省重點實驗室，同時努力培育一批新興交叉學科。原有的省重點實驗室，比較注重應用研究和直接為經(jīng)濟建設服務，建議設立一些以基礎研究為主的省重點實驗室，這將有利于提高浙江省承擔國家級重大基礎研究項目的能力，有利于培養(yǎng)更多從事基礎研究的人才，有利于吸引世界一流科學家和領軍人才到浙江工作。

立足浙江現(xiàn)狀，以國內發(fā)達省市和世界發(fā)達國家作為參照體系，大力培育新興學科與交叉學科，全面布局、突出重點、協(xié)調發(fā)展，穩(wěn)步推進基礎學科的發(fā)展［3］。

4．落實政府責任，進一步發(fā)揮各級科技管理部門的牽頭協(xié)調作用，切實改變部門分割、政出多門的局面;充分利用高校、科研院所和企業(yè)的科研條件，真正實現(xiàn)教育與研究的有機結合，“產(chǎn)學研”緊密結合;改革和完善評價體系，尊重科學發(fā)展規(guī)律，減少行政干預;短期的評價結果不宜與業(yè)績或政績直接掛鉤，應強調研究工作的科學和社會價值或潛在經(jīng)濟價值，克服“重物輕人”和片面追求表觀量化指標等傾向，真正實現(xiàn)浙江有特色的自主創(chuàng)新體系的建立。

5．推進高校教育與基礎研究的結合，改革研究生培養(yǎng)機制，加強和改進博士后制度，切實提高研究生和博士后的質量。整合和優(yōu)化國家層面各類杰出人才的培養(yǎng)和選拔計劃，堅持公平競爭與合作相結合，促進人才的有序流動;改進管理，切實為科學家減負，確?？茖W家，尤其是學術帶頭人能集中精力從事研究。

人是科學活動的主體，人力資源已經(jīng)成為制約一個國家或地區(qū)科技進步的必要條件，基礎研究是一種人才儲備的積累，高水平的科研是高層次人才培養(yǎng)的基礎［4］。高等院校具有人才濟濟、學科齊全、信息渠道多、實驗測試條件好等綜合優(yōu)勢，因此高校在承擔省或國家自然科學基金資助項目中一直處于主力軍的地位。目前浙江大學已成為全國名列前茅的研究型大學;而浙江省屬的一些其他大學近幾年在科學基金的資助下也在迅猛發(fā)展，逐步走向教學科研并重型的大學。創(chuàng)造一個能夠培養(yǎng)并使用創(chuàng)新人才的良好環(huán)境，提高高校的科研能力，對浙江省未來的經(jīng)濟和社會發(fā)展也無疑是個重要的支撐和源泉。

［1］蔣泰維．浙江基礎研究二十年［M］．杭州:浙江大學出版社，2009，5．

［2］劉英楠．國家和省級自然科學基金應互補共進［J］．科學時報，2007(A04):1－3．

［3］于敬，劉海峰．加強高?；A研究，促進學科交叉發(fā)展［J］．研究與發(fā)展管理，2008，20(5):119－122．

［4］鄭世珠．加強管理、提高績效，促進地方科學基金的完善和發(fā)展［J］．科技與管理，2002(3):57－60．

Problems and Suggestions on Basic Natural Science Research in Zhejiang Province

XU Shui-long，DOU Yan-ru
(School of Management，Hangzhou Dianzi University，Hangzhou Zhejiang 310018，China)

The basic research is the important support and the source of the future development of a region or a country whose level directly reflects the research and knowledge innovation capability of an area or a country，which is crucial to the improvement of its technical competitive power．This article presents the basic research status of Zhejiang province compared with several other main regions and provinces，finding that there exist some problems in the basic research of Zhejiang province，and putting forward some suggestions aiming at solving these problems，which hopefully promotes the economic development of Zhejiang province．

basic research;status;problems;suggestions

N1

B

1001－9146(2011)02－0011－05

2011－03－04

浙江省自然科學基金項目(Y7100380)

許水龍(1965－)，男，浙江海寧人，副教授，市場營銷．