趙 鑫 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會光電技術(shù)申訴處，北京100190

淺談企業(yè)如何高效地管理和運用自己的專利資產(chǎn)

趙 鑫 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會光電技術(shù)申訴處，北京100190

按照專利申請和專利授權(quán)兩個不同階段詳細(xì)闡述了企業(yè)如何運用好、維護好自己的專利資產(chǎn)，揭示了在知識經(jīng)濟下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)時刻將自己的專利戰(zhàn)略融入到經(jīng)營戰(zhàn)略中，從專利資產(chǎn)的管理中探究企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的核心動力。

專利資產(chǎn)；知識產(chǎn)權(quán)；核心專利

引言

隨著中國加入世界貿(mào)易組織（WTO），WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）這一約束所有成員知識產(chǎn)權(quán)保護的“基本法”開始對我國的所有商業(yè)活動產(chǎn)生影響，當(dāng)中國企業(yè)懷著加入世界貿(mào)易組織就能打破關(guān)稅壁壘而昂首走出國門的美好憧憬時，一些制造行業(yè)卻遭到專利阻擊的當(dāng)頭棒喝！中國企業(yè)這才認(rèn)識到“知識經(jīng)濟”的本質(zhì)在于專利，經(jīng)歷過或者目睹過國內(nèi)DVD產(chǎn)業(yè)遭遇專利收費而全面潰敗[1]，溫州打火機因?qū)＠趬径坏貌煌顺鰵W洲市場[2]后，我國大部分企業(yè)都自發(fā)或被迫地?fù)碛辛藢＠庾R。目前，我國眾多企業(yè)也不同層次地建立起自己的專利戰(zhàn)略，從陌生到熟練地在各種商業(yè)活動中拿起“專利武器”進(jìn)行博弈，即有為了自己研發(fā)的新產(chǎn)品建立知識產(chǎn)權(quán)保護屏障而申請專利，也有為了增強自己的商戰(zhàn)談判籌碼而爭取專利。

隨著專利審批的增加，企業(yè)也日積月累地獲得了越來越多的專利，但是我國還存在一些企業(yè)，其申請專利、獲得專利權(quán)并非主要是為了從自身的經(jīng)濟戰(zhàn)略出發(fā)，而是更多地出于能夠在同行、政府面前展示自己企業(yè)的技術(shù)實力以及其他目的而應(yīng)景地?fù)碛心承＠?。還有些企業(yè)即使在自己的研發(fā)過程中對某些技術(shù)的改進(jìn)申請了專利，其對專利權(quán)的獲取、專利權(quán)保護范圍之大小也抱以無所謂的態(tài)度。最后，對已授權(quán)的專利進(jìn)行充分地發(fā)掘利用還有很多欠缺是我國企業(yè)普遍面臨的困惑和難題。企業(yè)目前急待解決的問題是自己花費巨大所獲得的專利權(quán)如何給自己帶來相應(yīng)的經(jīng)濟利益，如何對自己的專利資產(chǎn)進(jìn)行高效地開發(fā)和利用，專利權(quán)的獲取只是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)運作的起始點而非終點。這就需要企業(yè)從宏觀的經(jīng)營戰(zhàn)略到微觀的管理體系兩方面強化專利的實際作用。

專利資產(chǎn)是專利資產(chǎn)是指權(quán)利人所擁有的，能持續(xù)發(fā)揮作用且能帶來經(jīng)濟利益的專利權(quán)益[3]，通常指涉及專利權(quán)和專利申請權(quán)的無形資產(chǎn)，廣義上也可包括涉及專利的任何有形和無形的價值利益等。企業(yè)要想高效地管理利用其自己的專利資產(chǎn)，使之不僅僅服務(wù)于自己的經(jīng)營發(fā)展，而且要能夠為企業(yè)帶來直接的、實在的現(xiàn)實利益，則必須在自己的宏觀經(jīng)濟戰(zhàn)略中融入自己的專利戰(zhàn)略，在自己的現(xiàn)代化管理體系中配套地建立起高效的專利資產(chǎn)管理體系。在戰(zhàn)略規(guī)劃階段就要發(fā)揮專利對未來前景的影響作用，在實際運作過程中更要強化專利對實際經(jīng)營的影響。企業(yè)對專利資產(chǎn)的管理和運用，始于技術(shù)革新的構(gòu)想階段，延及專利權(quán)的開發(fā)、利用階段，最終形成將企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、專利申請、專利價值體現(xiàn)以及專利后續(xù)開發(fā)納入到完整、高效的管理體系中，整合自己的技術(shù)資產(chǎn)與經(jīng)營方式，在知識經(jīng)濟下真正體現(xiàn)并運用好技術(shù)是企業(yè)利益增長的動力。

下面著重談?wù)勗趯＠暾堖^程中的管理和運用和以及授權(quán)專利的管理和運用。

1、獲取專利過程中的管理運用

企業(yè)在市場調(diào)研的基礎(chǔ)上決定研發(fā)新產(chǎn)品、開發(fā)新技術(shù)的同時，首先想到的應(yīng)該是專利立項，要從專利的角度來考慮任何技術(shù)革新。既要算清自己研發(fā)所需要投入的人力、物力以及等待新產(chǎn)品、新技術(shù)問世所需要的時間等眾多因素，更要花力氣去研究、分析國內(nèi)外其他企業(yè)就相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)已經(jīng)進(jìn)展到何種地步，是否已經(jīng)擁有了自己希望或正在研發(fā)的相關(guān)技術(shù)的專利權(quán)，企業(yè)頭腦中要清楚地明確這樣一個概念，即自主研發(fā)并不等同于自主知識產(chǎn)權(quán)！如果別人已經(jīng)就相關(guān)該新產(chǎn)品、新技術(shù)獲得了專利，則自己沒有必要再投入巨大的人力、物力重復(fù)相同的工作，即使自己是在沒有參照別人的工作成果基礎(chǔ)上自主研發(fā)出來，依據(jù)專利保護的優(yōu)先性和壟斷性，社會依然不會承認(rèn)你的努力成果，在這種情況下，即便你在開拓市場中使用的是自主研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，只要你自主研發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品落入了他人的專利權(quán)保護范圍之內(nèi)，依然會涉及專利侵權(quán)問題，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，企業(yè)在專利立項時，首先要準(zhǔn)備翔實的專利分析資料，充分論證當(dāng)前世界上相關(guān)技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，著重分析國內(nèi)外其他企業(yè)的研發(fā)進(jìn)展情況，綜合自己的技術(shù)實力和經(jīng)營策略最終確定是否投入精力進(jìn)行相關(guān)技術(shù)的研發(fā)、創(chuàng)新。

對于某項技術(shù)是本行業(yè)未來的發(fā)展方向，且其他企業(yè)已經(jīng)獲取相關(guān)的專利權(quán)，自己無法回避的情形下，企業(yè)要果斷地制定應(yīng)對措施，一種措施是通過采取獲得專利授權(quán)的方式避免企業(yè)將來陷入專利侵權(quán)糾紛，同時節(jié)省研究開發(fā)經(jīng)費，取得良好的經(jīng)濟效益。例如，美國杜邦公司為發(fā)明尼龍用了11年的時間，耗資2500萬美元，而日本東麗公司引進(jìn)該項專利技術(shù)只投入了700萬美元，投產(chǎn)后2年內(nèi)卻凈得利潤9000萬美元[4]。另一種措施是加緊研發(fā)、申請該核心專利相關(guān)的外圍專利，以期擁有一定數(shù)量的外圍專利，為后期商業(yè)運作中的專利交叉許可打下良好的基礎(chǔ)，借此也可以避開紛繁的專利侵權(quán)訴訟。例如，早期的日本公司除了模仿美國的專利技術(shù)外，還圍繞美國企業(yè)的核心專利研發(fā)申請相關(guān)的外圍專利，由于外圍專利能夠?qū)诵膶＠鸬揭欢ǔ潭鹊陌鼑透綦x作用，最終也能在兩國公司之間的專利戰(zhàn)中取得勢均力敵的態(tài)勢。另外，企業(yè)應(yīng)該時刻不停地積累相關(guān)專利技術(shù)的資料信息，為將來不得不應(yīng)對的專利糾紛準(zhǔn)備充分的證據(jù)資料，使自己在將來的商業(yè)談判、專利訴訟中準(zhǔn)備充分、從容應(yīng)對。

國內(nèi)某些企業(yè)在專利申請上還存在著某些誤解，只要自己的某項專利申請能最終獲得了專利權(quán)即可，根本不考慮所獲得專利權(quán)的保護范圍大小是否合適。在專利審批中常常會出現(xiàn)某些專利權(quán)項撰寫的保護范圍過小而商業(yè)價值不大，而某些專利權(quán)項又由于撰寫的保護范圍過大而得不到最終的授權(quán)。因此，企業(yè)在申請某些專利時，相關(guān)的技術(shù)人員要充分地與法務(wù)部門或代理人進(jìn)行溝通，使之理解自己的技術(shù)方案，明確自己的技術(shù)創(chuàng)新所在，從而撰寫出高質(zhì)量的申請文本，劃定恰當(dāng)?shù)谋Ｗo范圍，以便在最大程度上保護技術(shù)創(chuàng)新的同時，使得所擁有的專利權(quán)保持穩(wěn)定。在專利申報的過程中，企業(yè)對該項技術(shù)的市場調(diào)研也是必要的，要在專利審批期間進(jìn)行充分地市場調(diào)研，充分論證該專利的市場價值和意義，在申請階段就要規(guī)劃好授權(quán)后，該專利在企業(yè)的整體戰(zhàn)略中處于怎樣地位，若是備用專利，則從涉及該專利的相關(guān)技術(shù)的整體來考慮該專利的維持年限和備用價值；若是即將投產(chǎn)的專利，則應(yīng)注意該專利的市場壽命并制定相關(guān)的后繼專利規(guī)劃，只有這樣企業(yè)才能從涉及該專利的系列授權(quán)中獲得連續(xù)不斷經(jīng)濟利益，為企業(yè)的長期發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

針對發(fā)明專利和實用新型/外觀專利的各自特點，企業(yè)在申請專利時所考慮的側(cè)重點亦應(yīng)有所區(qū)別。針對發(fā)明專利對技術(shù)創(chuàng)新要求高、審查周期長等特點，企業(yè)在申請發(fā)明專利的過程中還要權(quán)衡該專利所涉及的技術(shù)是否將會出口到國外？如果有出口國外的計劃，則可以采取PCT申請的方式進(jìn)行，如果只尋求國內(nèi)保護，則在國內(nèi)進(jìn)行專利申請即可；如果不遠(yuǎn)的將來可能會開拓國外市場，則在進(jìn)行PCT申請時應(yīng)當(dāng)考慮指定進(jìn)入哪些國家會獲得最好的性價比？這不僅涉及費用問題，還涉及將來企業(yè)開拓海外市場的定位問題。針對實用新型專利和外觀涉及專利創(chuàng)新要求低、審查周期短的特點，企業(yè)在申請的過程中還應(yīng)當(dāng)考慮能否就同一項技術(shù)革新從不同方面、以多種方式給予專利保護，從而在獲得最大限度保護的同時，抬高該專利技術(shù)被宣告無效的門檻。另外，還要著重考慮該專利技術(shù)的市場壽命，及時地推陳出新，盡可能地在該專利引發(fā)糾紛之前就能夠短期取得市場收益，而當(dāng)開始利用“專利武器”維護市場份額時，自己的主要精力實際上已經(jīng)轉(zhuǎn)移到后續(xù)產(chǎn)品的研發(fā)、替代技術(shù)的專利申請上，使得企業(yè)走上一個技術(shù)更迭與專利護航完美配合的良性發(fā)展之路，徹底改變過去很多企業(yè)技術(shù)更新與專利維權(quán)相互割裂的局面。

2、對已授權(quán)的專利如何管理運用

對于已授權(quán)的專利，企業(yè)不僅在剛獲得專利權(quán)時對其有清楚、明確的認(rèn)識，還要在隨后的不同時間段內(nèi)（如3年、5年、10年）對該專利權(quán)進(jìn)行重新評價和定位，從而在不同的時期能夠從不同的側(cè)面對該專利權(quán)加以利用，以期從該專利權(quán)中為企業(yè)挖掘出最大的收益。

具體而言，在剛獲得專利授權(quán)時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從自己的經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)對該專利進(jìn)行定位，首先確定其屬于何種類型，是代表今后技術(shù)發(fā)展方向的核心專利，還是對某種核心專利進(jìn)行具體改進(jìn)的外圍專利，抑或是將放入自己專利庫中長期備用的“邊緣專利”。如果該專利被定位成前兩種，則企業(yè)應(yīng)當(dāng)從自己整個專利戰(zhàn)略出發(fā)對其充分加以利用。即在研發(fā)、專利申請期間就已經(jīng)對該專利所涉及的技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行了充分的市場調(diào)研，從自己整個專利戰(zhàn)略出發(fā)決定是否以及何時將該專利技術(shù)或?qū)＠a(chǎn)品投入市場，是自己在一定時期內(nèi)獨享該技術(shù)壟斷，還是允許通過專利授權(quán)的形式與他人共享該專利技術(shù)。對于這些運用方式，企業(yè)自己必須做到心中有數(shù)。經(jīng)過3年或5年時間，企業(yè)應(yīng)該把自己的專利重新整理、定位，確定哪些專利仍然是目前企業(yè)依靠的主流技術(shù)，對未來技術(shù)的發(fā)展方向有一個清晰地預(yù)判，果斷地決定是繼續(xù)深挖該專利技術(shù)的相關(guān)外圍專利技術(shù)，還是隨著該專利技術(shù)的深化，可能會遭遇研發(fā)瓶頸，而尋找代替技術(shù)，以便跟上時代的技術(shù)更新步伐，應(yīng)對當(dāng)今社會技術(shù)日新月異地變更，抑或是當(dāng)前技術(shù)的發(fā)展并非沿著該專利技術(shù)的方向向前深化，而是向另一個分支上發(fā)展深化，則需要考慮是將該專利放入企業(yè)的專利庫中備用，還是打算終結(jié)該專利，為企業(yè)節(jié)省必要的開支[3]。

在企業(yè)整個專利戰(zhàn)略計劃中，眼光要時刻緊盯國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展情況，既要避免自己卷入專利侵權(quán)的訴訟中，還要時刻關(guān)注是否自己的專利技術(shù)被別人所侵權(quán)，以便拿起“專利武器”來維護自己的市場份額、經(jīng)濟利益。同時，針對實力超強的國外企業(yè)，還應(yīng)該不斷地研究其專利申請和授權(quán)的情況，從中進(jìn)行分析總結(jié)，以便掌握外國先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展動向。同時，通過對國內(nèi)外重點企業(yè)的專利技術(shù)分析，能夠不斷積累他們與自己在相關(guān)領(lǐng)域中專利技術(shù)的分布情況，積累資料，以便在受到“專利訛詐”時，能夠從容地展開應(yīng)對，既可以通過交叉授權(quán)以避免受到制衡，也可以向法院提供自己所積累的相關(guān)資料，以增加自己勝訴的概率。

另外，企業(yè)要轉(zhuǎn)變觀念，不但要懂得運用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行經(jīng)營，而且要善于經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)！在某些情況下，企業(yè)完全可以將自己所擁有的專利技術(shù)與他人共享，或者對自己的專利技術(shù)并不開發(fā)、利用，而是將其出賣給他人，通過專利授權(quán)直接獲利，或者先期自己并不將某項專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，而是引導(dǎo)同行的企業(yè)使用該專利技術(shù)，自己則對該專利技術(shù)進(jìn)行深入地研發(fā)，或者尋求升級替代技術(shù)，或者搶占相關(guān)的外圍專利，等該專利技術(shù)已經(jīng)在本領(lǐng)域、同行業(yè)形成規(guī)模后，自己或者收取專利費用，或者拋出升級技術(shù)，均能從已經(jīng)培育好的市場中獲取巨大的經(jīng)濟利益。這就要求企業(yè)有長遠(yuǎn)的眼光，不能抱定某項專利不撒手，要善于轉(zhuǎn)換思維，既要使自己的專利技術(shù)為自己帶來巨大的經(jīng)濟利益，又要引導(dǎo)其他同行企業(yè)使用自己的專利技術(shù)，對該項技術(shù)進(jìn)行共同地深化和開發(fā)，這樣才能推廣自己的專利技術(shù)，使自己能夠更長久地從該專利項目中獲得巨大的經(jīng)濟利益。在這方面英特爾公司和寶麗來公司分別為我們提供了一個很好的對照范例。英特爾公司宣布凡是其他企業(yè)在其廣告中表明其使用了英特爾的迅馳芯片即可大幅減免其使用該芯片的專利費用，此舉不但讓別的企業(yè)免費為英特爾做了廣告，而且擴大了英特爾的芯片在電子行業(yè)中的占有率，將其他電子企業(yè)與自己的專利技術(shù)捆綁在一起，進(jìn)一步鞏固了其龍頭地位。相反，首先開發(fā)出一次性成像技術(shù)的寶麗來公司，不但擁有該技術(shù)的核心專利，而且還擁有超過150項圍繞該核心專利的外圍專利，由于寶麗來公司緊捂住自己的專利技術(shù)，不肯與他人分享，企圖獨占整個市場份額，最終迫使其競爭對手加速開發(fā)數(shù)碼照相技術(shù)，使成像技術(shù)快速從膠片時代發(fā)展到數(shù)碼時代，這也使得寶麗來公司的一次性成像技術(shù)在全世界面前充分展現(xiàn)其魅力之前就被新技術(shù)所取代[5]。

在知識經(jīng)濟時代，專利資產(chǎn)不僅是企業(yè)寶貴的財富，而且是企業(yè)發(fā)展的經(jīng)緯線，企業(yè)只有以知識產(chǎn)權(quán)為經(jīng)，以經(jīng)營策略為緯，才能在今后日益激烈的競爭中編制自己美好的未來！

[1]劉文東,勵秀玲,賴昱璋. “2003年中國大陸DVD播放機產(chǎn)業(yè)現(xiàn)況分析”.http://wis.mic.com.tw/document/mic_digi/MIC/Reports/muti_media/200311/CDOC20031121001.pdf

[2]周勤,田珊珊. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘、質(zhì)量管制和產(chǎn)業(yè)成長——基于歐盟CR法案對溫州打火機行業(yè)影響的案例分析[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究.2010(3):1-9

[3]涂赤楓,曾心茁. 專利檢索在專利資產(chǎn)評估中的作用[J].中國發(fā)明專利.2009(3):53-55

[4]王晉剛,張鐵軍. 專利化生存[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社.2005:128-129

[5]李莉. 世界十大經(jīng)典敗局[M].清華大學(xué)出版社.2005:21-38

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.16.049