趙志耘，楊朝峰

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038)

一、引言

進(jìn)入21世紀(jì)后，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)飛速發(fā)展，政治、社會(huì)急劇變化，國(guó)內(nèi)、國(guó)際事務(wù)異常繁雜，政府面臨的環(huán)境充滿了變數(shù)，充滿了不確定性，變化已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)中的一種常態(tài)，呈現(xiàn)出快速、復(fù)雜等顯著特點(diǎn)，政府決策所涉及的內(nèi)容越來(lái)越多，相關(guān)因素越來(lái)越復(fù)雜，涉及的范圍也越來(lái)越廣，社會(huì)信息量更是不斷增多［1］。政府政策的制定不但難度大，而且政策的后果影響也越來(lái)越深遠(yuǎn)，對(duì)時(shí)間性和可靠性的要求也越來(lái)越嚴(yán)格。這對(duì)政府決策提出了更高的要求，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)駕馭全局的決策提出了全新的挑戰(zhàn)，也對(duì)作為從事公共政策研究的非營(yíng)利組織——思想庫(kù)的發(fā)展提出了緊迫的需求。但反觀中國(guó)思想庫(kù)的現(xiàn)實(shí)，卻發(fā)現(xiàn)其發(fā)展還十分不理想，根本無(wú)法滿足當(dāng)前社會(huì)的需要。2011年1月25日，美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)“思想庫(kù)與公民社會(huì)研究”項(xiàng)目組推出的2010年度全球思想庫(kù)排名報(bào)告正式發(fā)布［2］。報(bào)告指出，2010年，全球共有6480個(gè)思想庫(kù)，75%分布在北美和西歐。美國(guó)是全球擁有思想庫(kù)最多的國(guó)家，共有1816個(gè);中國(guó)思想庫(kù)的數(shù)量在全球排名第二，有425個(gè);排名第三位的是印度，有292個(gè)思想庫(kù)。從思想庫(kù)綜合影響來(lái)看，美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)、外交關(guān)系學(xué)會(huì)、卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)成為2010年度最具影響力的世界級(jí)思想庫(kù)，緊隨其后的分別是英國(guó)皇家國(guó)際事務(wù)研究所和大赦國(guó)際，著名的美國(guó)蘭德公司排名第六位。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院和中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院，是進(jìn)入本年度全球前75名思想庫(kù)中的兩個(gè)中國(guó)思想庫(kù)。其中，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的全球排名是第24位，亞洲排名是第1位，中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院在亞洲排名第5位。

中國(guó)的思想庫(kù)在數(shù)量、規(guī)模、研究的整體水平以及影響力上，同美國(guó)的思想庫(kù)相比，都存在很大差距，也同中國(guó)目前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位很不相稱。大多數(shù)中國(guó)思想庫(kù)既不為政策制定者所重視，也不為公眾所知。將中美思想庫(kù)進(jìn)行對(duì)比，從發(fā)展演變、外部環(huán)境、運(yùn)作機(jī)制等方面探討中美思想庫(kù)的異同點(diǎn)，可以為我國(guó)思想庫(kù)的發(fā)展提供有益的啟示。

二、美國(guó)思想庫(kù)發(fā)展歷程、外部環(huán)境及其運(yùn)作機(jī)制

(一)美國(guó)思想庫(kù)的發(fā)展歷程

美國(guó)思想庫(kù)最早出現(xiàn)于20世紀(jì)初期，有西方學(xué)者將1916年成立的政府研究所，也就是布魯金斯學(xué)會(huì)的前身，視為現(xiàn)代思想庫(kù)的起源。經(jīng)過(guò)近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，美國(guó)思想庫(kù)也在不斷變化。根據(jù)其資金來(lái)源、研究取向和運(yùn)行機(jī)制，美國(guó)思想庫(kù)的發(fā)展歷程大致可分為4個(gè)階段［3］。

第一階段:政策研究型思想庫(kù)(20世紀(jì)初到二戰(zhàn)前)。布魯金斯學(xué)會(huì)和美國(guó)對(duì)外關(guān)系委員會(huì)、卡耐基國(guó)際和平基金會(huì)等都誕生在這一時(shí)期。它們雖然成立的背景不同，但資金都主要來(lái)源于基金會(huì)、企業(yè)和個(gè)人，其目標(biāo)都是為美國(guó)發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。這一時(shí)期的思想庫(kù)都帶有某種理想主義的成分，追求研究的客觀、獨(dú)立、不直接參與政治，而是通過(guò)出版書籍、研究報(bào)告等間接來(lái)影響政策，因此這一階段的思想庫(kù)又被稱作“政策研究型思想庫(kù)”。

第二階段:政府合同型思想庫(kù)(第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)60年代末)。二戰(zhàn)期間，由于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，美國(guó)大批學(xué)者參與了由政府確定和組織的研究工作，為贏得戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利做出了巨大貢獻(xiàn)。有鑒于此，美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到了思想庫(kù)的巨大作用。此外，二戰(zhàn)遺留問(wèn)題的處理以及冷戰(zhàn)的需要，使得美國(guó)許多戰(zhàn)時(shí)的戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)保留下來(lái)，在政府的資助下成立獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)來(lái)幫助美國(guó)政府應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題，最具代表性的是蘭德公司。同時(shí)期成立的還有戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心、外交政策研究所等。這些思想庫(kù)多依靠承接政府研究合同以獲得資金來(lái)維持機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)，因此這一階段的思想庫(kù)又稱作“政府合同型思想庫(kù)”。

第三階段:政策推銷型思想庫(kù)(20世紀(jì)60年代末到80年代末)。這一時(shí)期是美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的轉(zhuǎn)折期。越戰(zhàn)、水門事件、日本和歐盟經(jīng)濟(jì)的崛起、第三世界的民族解放運(yùn)動(dòng)、美蘇爭(zhēng)霸等一系列因素促成了思想庫(kù)的極大繁榮。傳統(tǒng)基金會(huì)、美國(guó)企業(yè)研究所等思想庫(kù)都成立于這一時(shí)期。這些思想庫(kù)具有濃厚的意識(shí)形態(tài)和黨派色彩，其首要目標(biāo)是推銷政治主張，向政策制定者灌輸它們的思想。因此這一階段的思想庫(kù)又稱作“政策推銷型思想庫(kù)”。

第四階段:全球化型思想庫(kù)(20世紀(jì)80年代末至今)。冷戰(zhàn)后美國(guó)的全球戰(zhàn)略的主旨是保持美國(guó)作為世界超級(jí)大國(guó)的地位，建立美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際新秩序。美國(guó)思想庫(kù)的視角也擴(kuò)大到全球范圍，很多思想庫(kù)都加強(qiáng)了國(guó)際交流，設(shè)有訪問(wèn)學(xué)者項(xiàng)目，以便在全球范圍內(nèi)建立研究和影響網(wǎng)絡(luò)。如布魯金斯學(xué)會(huì)、卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)在北京也設(shè)有辦公室，力圖通過(guò)本土化的研究，影響中國(guó)公眾和決策者。

(二)美國(guó)思想庫(kù)發(fā)展的外部環(huán)境

美國(guó)思想庫(kù)獲得長(zhǎng)足的發(fā)展原因很多，良好的外部環(huán)境是其中最關(guān)鍵的因素。這種良好的外部環(huán)境主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:

一是完善的民主決策體制。美國(guó)思想庫(kù)的產(chǎn)生發(fā)展，與美國(guó)政治的需求密不可分?？梢哉f(shuō)，美國(guó)思想庫(kù)之所以能夠在美國(guó)決策機(jī)制中發(fā)揮重要的作用和影響，是由美國(guó)政治制度的特點(diǎn)所決定的，美國(guó)思想庫(kù)是為了適應(yīng)美國(guó)政府的需要而建立的。美國(guó)政治制度的基本特征是立法、行政、司法三權(quán)分立，權(quán)力制衡，這種“分權(quán)”、“制衡”的政治制度必然導(dǎo)致“權(quán)力的分散和決策機(jī)制的公開性和開放性”。國(guó)會(huì)和行政當(dāng)局互不從屬，互相競(jìng)爭(zhēng)，面對(duì)著龐大而繁雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)問(wèn)題信息與資料，國(guó)會(huì)與行政當(dāng)局之間往往會(huì)發(fā)出不同的聲音。為了實(shí)現(xiàn)決策的專業(yè)化和科學(xué)化，從而贏得政策主導(dǎo)權(quán)與公眾的支持，政府和國(guó)會(huì)都需要專門的機(jī)構(gòu)與獨(dú)立的政策來(lái)源渠道對(duì)這些信息進(jìn)行綜合分析與整理［4］。所以說(shuō)，美國(guó)式的政治制度為思想庫(kù)發(fā)揮政策影響力提供了基本的政治土壤。

二是完善的信息共享制度。美國(guó)完全與開放的數(shù)據(jù)共享政策(full and open)使美國(guó)成為全世界的數(shù)據(jù)和信息中心［5］。美國(guó)聯(lián)邦政府信息共享的主要法律依據(jù)是《信息自由法》?！缎畔⒆杂煞ā芬?guī)定了聯(lián)邦政府必須以出版方式公開基本信息，如聯(lián)邦政府各機(jī)構(gòu)的介紹、職能、辦事程序、規(guī)定、政策陳述等。法律規(guī)定，政府應(yīng)該主動(dòng)告知除了危及國(guó)家安全、影響政府政務(wù)和公務(wù)員個(gè)人隱私以外的信息。1996年美國(guó)又通過(guò)了《信息自由法》修正案。修正案中除了要求把電子信息與文件信息同等地納入《信息自由法》中，以便公眾使用外，更重要的是使公眾能更快捷地獲取政府信息。美國(guó)的《信息自由法》強(qiáng)調(diào)保護(hù)公民使用信息的權(quán)利，使聯(lián)邦政府信息發(fā)揮最大效益。此外，美國(guó)政府也很重視建立各種數(shù)據(jù)庫(kù)和聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)為思想庫(kù)搜集、處理和提供信息。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)就有4000多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，約占全球數(shù)據(jù)庫(kù)總量的近 80%［6］。

三是良好的捐贈(zèng)環(huán)境。在美國(guó)，與捐贈(zèng)制度有關(guān)的是稅收。一般來(lái)說(shuō)，捐款是可以抵稅的。這樣的捐贈(zèng)制度可以歸納為“一疏二堵”:“一疏”是企業(yè)和個(gè)人捐助慈善和公益事業(yè)可以獲得免稅的待遇;“二堵”是用高額的遺產(chǎn)稅和贈(zèng)與稅限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)移。這樣的制度創(chuàng)造出良好的捐贈(zèng)環(huán)境。此外由于美國(guó)社會(huì)財(cái)富比較透明，慈善法規(guī)也很健全，運(yùn)作的社會(huì)監(jiān)督體系——尤其是誠(chéng)信體系十分完整，所有這些政策和措施保障慈善行為的質(zhì)量和效果，使得捐贈(zèng)在美國(guó)十分發(fā)達(dá)，成為一種成功企業(yè)家必備的素質(zhì)，一種有錢人得到社會(huì)認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)，一種具有終極誘惑力的精神風(fēng)范。美國(guó)每年的巨額捐贈(zèng)為思想庫(kù)的運(yùn)作提供了十分重要的資金來(lái)源。

(三)美國(guó)思想庫(kù)的運(yùn)作機(jī)制

思想庫(kù)作為穩(wěn)定的社會(huì)組織，必須具備穩(wěn)定的運(yùn)作機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)良性、平穩(wěn)、長(zhǎng)久的發(fā)展。美國(guó)思想庫(kù)雖然種類繁多，但是其運(yùn)作機(jī)制卻有著許多共同之處。美國(guó)思想庫(kù)在資金管理、研究管理、人員配置、成果推銷等方面己經(jīng)發(fā)展得非常成熟，幫助思想庫(kù)在美國(guó)的政治生活中獲得了非常高的地位，承擔(dān)起產(chǎn)出思想、設(shè)計(jì)與解讀政策、調(diào)節(jié)政府與公眾關(guān)系、教育公眾、引導(dǎo)輿論等社會(huì)功能。

美國(guó)思想庫(kù)雖然類型多樣，但他們的籌資渠道卻大致主要有以下幾種［7］:第一，書籍出版和學(xué)術(shù)會(huì)議所獲得的經(jīng)營(yíng)收入;第二，政府委托研究的合同收入;第三，基金會(huì)的贈(zèng)款;第四，企業(yè)和個(gè)人的捐助。其中，主要收入來(lái)源是社會(huì)捐贈(zèng)或者委托研究項(xiàng)目，特別是基金會(huì)或者其他組織與個(gè)人的捐贈(zèng)。不同的思想庫(kù)在具體的資金來(lái)源上又有所不同，比如卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)因?yàn)橛袛?shù)額龐大的捐贈(zèng)基金，不需要依賴外部資金也能維持正常運(yùn)作，因而在研究選題上有很大的獨(dú)立性;總部位于紐約的外交關(guān)系委員會(huì)，除了依靠一些大財(cái)團(tuán)外，會(huì)員的會(huì)費(fèi)也是其資金來(lái)源渠道。而傳統(tǒng)基金會(huì)則在很大程度上依賴會(huì)員資金。美國(guó)思想庫(kù)的資金使用比較規(guī)范，比如，在接受捐贈(zèng)時(shí)，將不得干預(yù)獨(dú)立研究作為前提條件;資金的使用和管理有專門的部門或人員負(fù)責(zé)，并且定時(shí)對(duì)外公開，接受董事會(huì)、政府和公眾的監(jiān)督;采用基金管理的模式，“借雞生蛋、賣蛋為生”。在資金的日常經(jīng)營(yíng)管理上，西方思想庫(kù)大多運(yùn)用專業(yè)的金融和財(cái)務(wù)人才來(lái)進(jìn)行資金運(yùn)作，注重資本經(jīng)營(yíng)，監(jiān)督機(jī)制也比較健全，因此透明度較高，資金很難被挪用或隨意使用。

美國(guó)思想庫(kù)在機(jī)構(gòu)組織上，一般分為政策研究和行政管理兩大部分。政策研究為核心，行政管理服務(wù)于政策研究。在人員配置方面，美國(guó)思想庫(kù)對(duì)人員配置要求科學(xué)性，人不貴多而貴精。蘭德公司的經(jīng)驗(yàn)是“兩個(gè)研究人員不如一個(gè)研究員加上半個(gè)秘書的效率高”，專兼職研究人員相結(jié)合;布魯金斯研究所專職研究人員與輔助人員的比例為1∶2。這樣的人員配置方式，是美國(guó)思想庫(kù)提高效率并降低運(yùn)作成本的重要手段之一。美國(guó)思想庫(kù)的行政管理人員一般都非常優(yōu)秀。他們往往是資歷頗深的管理能力與研究能力兼?zhèn)涞摹皟蓷瞬拧薄＿@些高素質(zhì)的行政管理人員保證了思想庫(kù)的高速運(yùn)轉(zhuǎn)和取得佳績(jī)。總之，美國(guó)思想庫(kù)一邊用高薪吸引不同知識(shí)背景、政治立場(chǎng)的優(yōu)秀人才，一邊用嚴(yán)格的人員考核聘任制度保證人員的精干和工作的高效，同時(shí)，還重視研究人員與輔助人員的合理配置，注重團(tuán)隊(duì)的力量。

在研究管理方面，美國(guó)思想庫(kù)在選題時(shí)就非常注重可靠性、實(shí)用性和針對(duì)性。尤其是自主確定的重大課題，往往是由思想庫(kù)的行政管理人員在與政府官員、國(guó)會(huì)議員進(jìn)行充分溝通的情況下，與研究人員一起討論確定，從而保證了自主研究課題緊跟時(shí)代和潛在客戶的需要。思想庫(kù)在確定研究項(xiàng)目之后，要對(duì)研究方法、資料和數(shù)據(jù)的收集與分析等具體問(wèn)題做具體敲定，并逐步實(shí)施。在資料收集與分析階段完成后，思想庫(kù)要形成全面的研究報(bào)告，詳細(xì)論述事件的背景、問(wèn)題的焦點(diǎn)、問(wèn)題的成因、分析的思路和解決的方案。在報(bào)告形成后，思想庫(kù)還要組織思想庫(kù)內(nèi)部未參與項(xiàng)目的專家或外來(lái)專家對(duì)研究成果進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)審，以保證報(bào)告的質(zhì)量與可行性。在這方面，蘭德公司的“內(nèi)部評(píng)審制”尤為著名，它通過(guò)使用領(lǐng)先的實(shí)驗(yàn)方法和嚴(yán)格審查，力求使研究成果達(dá)到最高的技術(shù)水平。公司對(duì)每一項(xiàng)研究計(jì)劃，通常都聘請(qǐng)兩位未參與該研究計(jì)劃的資深研究人員做評(píng)審員，負(fù)責(zé)計(jì)劃開始后的期中審查和計(jì)劃臨近結(jié)束時(shí)的期末審查，看其是否達(dá)到了蘭德的工作要求。然后，待研究小組寫出研究報(bào)告初稿后，評(píng)審人進(jìn)行預(yù)審，并寫出評(píng)審意見。研究小組則要對(duì)其批評(píng)意見做出回答，或者接受，進(jìn)行修改;或者不接受，解釋理由。最終將研究成果提交給委托方后，項(xiàng)目才得以完成。

在成果推銷方面，美國(guó)思想庫(kù)特別重視研究成果的推銷，注重提高在政界、商界和社會(huì)大眾中的影響力，一方面是為了吸引更多的項(xiàng)目合同及捐助，另一方面是為了提高自身的政策和輿論影響力。美國(guó)思想庫(kù)推銷研究成果的途徑主要有以下幾種方式［8］:①定期出版刊物及發(fā)表著作。思想庫(kù)會(huì)通過(guò)公開出版物的形式向政府、公眾、媒體展示最新的研究成果。②提交或公開發(fā)布研究報(bào)告。政策研究型思想庫(kù)除了會(huì)及時(shí)將研究報(bào)告及研究結(jié)果呈交給相關(guān)部門之外，還會(huì)選擇一些影響較大、較受關(guān)注、保密級(jí)別低的研究報(bào)告公開發(fā)布，起到吸引社會(huì)注意，影響政策走向的目的。③舉辦發(fā)布會(huì)或招待會(huì)等。思想庫(kù)會(huì)邀請(qǐng)各界名流參加發(fā)布會(huì)或招待會(huì)，通過(guò)正式或非正式的交流，來(lái)擴(kuò)大影響，提高知名度，在不經(jīng)意間將自己的研究成果兜售出去。④舉辦研討會(huì)、公開演講或通過(guò)媒體發(fā)表聲明。思想庫(kù)會(huì)就某一主題舉辦規(guī)模不等的研討會(huì)，希望通過(guò)這種方式加強(qiáng)與其他研究者的交流與學(xué)習(xí)，擴(kuò)大在學(xué)術(shù)圈子或同行業(yè)內(nèi)部的影響;而舉辦公開演講或通過(guò)媒體發(fā)布各種觀點(diǎn)，則可以發(fā)揮引導(dǎo)輿論的作用。⑤出席國(guó)會(huì)聽證會(huì)。國(guó)會(huì)在重大政策出臺(tái)或者立法之前，會(huì)邀請(qǐng)某些思想庫(kù)研究人員就某些問(wèn)題進(jìn)行聽證。

三、中國(guó)思想庫(kù)發(fā)展歷程、外部環(huán)境及其運(yùn)作機(jī)制

(一)中國(guó)思想庫(kù)的發(fā)展歷程

建國(guó)以來(lái)，中國(guó)思想庫(kù)的發(fā)展可以依次分為3個(gè)發(fā)展階段［9］。

第一階段，1978年以前是政府依附型政策研究機(jī)構(gòu)發(fā)展時(shí)期，政府外的思想庫(kù)在這一時(shí)期基本不存在。當(dāng)時(shí)的政策研究機(jī)構(gòu)以前蘇聯(lián)研究機(jī)構(gòu)為模式，緊緊地被部門和機(jī)構(gòu)任務(wù)所束縛。中國(guó)當(dāng)時(shí)確實(shí)成立了少數(shù)獨(dú)立的國(guó)有政策研究機(jī)構(gòu)，這些研究機(jī)構(gòu)經(jīng)歷了長(zhǎng)期的體制結(jié)構(gòu)演變與發(fā)展，其中有一些已經(jīng)成為現(xiàn)在中國(guó)事業(yè)單位型思想庫(kù)的一部分。

第二階段，1978年前后到20世紀(jì)80年代末，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)認(rèn)識(shí)到政府外政策研究機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)改革的重要意義，相繼建立了許多事業(yè)單位型的半官方思想庫(kù)，如1977年成立社科院，上世紀(jì)80年代初國(guó)務(wù)院先后成立的4個(gè)研究中心(國(guó)務(wù)院經(jīng)濟(jì)研究中心、國(guó)務(wù)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究中心、國(guó)務(wù)院價(jià)格研究中心和國(guó)務(wù)院農(nóng)村發(fā)展研究中心)以及后來(lái)組建的國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、中國(guó)農(nóng)村發(fā)展問(wèn)題研究組等等都是這一時(shí)期成立的。這些機(jī)構(gòu)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)揮了重要作用。

第三階段，從1992年鄧小平南巡講話開始直到現(xiàn)在。1992年鄧小平南巡講話帶來(lái)了中國(guó)改革開放新的發(fā)展時(shí)期，而新一代思想庫(kù)也開始興起。通過(guò)十幾年的改革開放實(shí)踐，中國(guó)已經(jīng)初步形成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架，中國(guó)在意識(shí)形態(tài)和思想上也更加開放。各種類型的思想庫(kù)也不斷涌現(xiàn)，特別是大學(xué)內(nèi)的政策研究組織作為新興的一類非官方思想庫(kù)在規(guī)模上越來(lái)越大，大學(xué)的學(xué)者們開始對(duì)中國(guó)政策發(fā)揮著影響力。

雖然與思想庫(kù)有著某些類似之處的智囊及其機(jī)構(gòu)在我國(guó)古代就曾以各種形式出現(xiàn)，如養(yǎng)士、謀士、幕僚、翰林院等，但在中國(guó)，真正可以稱之為思想庫(kù)的研究機(jī)構(gòu)直到改革開放之后才出現(xiàn)，與美國(guó)思想庫(kù)相比，中國(guó)思想庫(kù)起步晚了60多年，而且多為官方和大學(xué)思想庫(kù)為主，民間思想庫(kù)則很少，民間思想庫(kù)還處于發(fā)展初期，無(wú)論其數(shù)量還是其影響力都非常薄弱，他們?cè)谥袊?guó)社會(huì)承擔(dān)的主要功能是批評(píng)政府、傳播新思想，教育公眾的功能，而不是影響政府決策。美國(guó)思想庫(kù)則是以民間思想庫(kù)為主，其影響力也遠(yuǎn)大于其他類型的思想庫(kù)。

(二)中國(guó)思想庫(kù)發(fā)展的外部環(huán)境

與美國(guó)相比，我國(guó)思想庫(kù)發(fā)展的外部環(huán)境還存在著很多不足之處，已成為制約我國(guó)思想庫(kù)發(fā)展的主要因素。

一是決策咨詢尚未形成制度。我國(guó)現(xiàn)有的決策體制雖然強(qiáng)調(diào)專家的角色，但其并沒(méi)有獲得有效行動(dòng)的空間和能力。目前我國(guó)現(xiàn)有公共決策咨詢立法還存在諸多疏失之處，比如重大行政決策事項(xiàng)是由領(lǐng)導(dǎo)或會(huì)議決定而非法律規(guī)定，咨詢程序一般采用“可以”等任意性而非“應(yīng)當(dāng)”等義務(wù)性條款進(jìn)行強(qiáng)制規(guī)范、對(duì)違法決策責(zé)任規(guī)定得少而對(duì)專家及咨詢機(jī)構(gòu)的責(zé)任規(guī)定得多等。一些領(lǐng)導(dǎo)干部決策民主化和科學(xué)化的意識(shí)還比較淡薄，決策咨詢的必要性和重要性還沒(méi)有被各級(jí)決策部門所接受。一些政府決策者不重視發(fā)揮思想庫(kù)的決策咨詢參謀作用，對(duì)政策研究成果和專家學(xué)者的決策建議不聽取、不采納，依然以個(gè)人經(jīng)驗(yàn)作為決策的依據(jù)。

二是政府信息共享還存在很多障礙。雖然我國(guó)已于2007年開始實(shí)施《政府信息公開條例》，但并未將信息公開視為公眾的一項(xiàng)權(quán)利，信息公開實(shí)施的效果并不理想。該條例雖然規(guī)定了各級(jí)政府必須履行的職責(zé)，諸如維護(hù)和及時(shí)更新政府信息等等，但由于政府信息公開工作機(jī)構(gòu)不健全，人員及職能不落實(shí)，很多具體細(xì)致的工作難以開展，加之缺乏對(duì)政府信息公開行為的評(píng)估與監(jiān)督，導(dǎo)致在政府信息公開過(guò)程中出現(xiàn)了信息公開內(nèi)容不完整、不真實(shí)、不及時(shí)以及隨意性等問(wèn)題。此外，條例中對(duì)涉密信息的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，成為很多地方政府不公開信息的借口。還有許多國(guó)內(nèi)關(guān)鍵部門在制定政策過(guò)程中，為了防止泄密和干擾，刻意控制決策信息數(shù)據(jù)。缺乏翔實(shí)的政府信息，政策研究的范圍將會(huì)受到很大的限制，研究效果也會(huì)大打折扣。

三是有利于捐贈(zèng)的社會(huì)環(huán)境尚未形成。在中國(guó)，社會(huì)信用體系還不健全，相關(guān)法律不夠完善，慈善機(jī)構(gòu)也不透明，慈善運(yùn)作管理相對(duì)滯后，特別是捐款不知所終、捐物被挪作他用的惡性事件屢屢發(fā)生，“慈善腐敗”也比較突出，使得捐贈(zèng)者對(duì)慈善行為的質(zhì)量和效果心存質(zhì)疑。2009年我國(guó)慈善捐贈(zèng)占GDP的比例僅為0.01%，而美國(guó)的比例為2.2%。當(dāng)前我國(guó)還缺乏清晰明確的現(xiàn)代慈善思想，社會(huì)對(duì)于建設(shè)有中國(guó)特色慈善事業(yè)的路徑，還沒(méi)有形成共識(shí)，慈善事業(yè)還沒(méi)有被社會(huì)大眾普遍接受。捐贈(zèng)的不發(fā)達(dá)使得我國(guó)思想庫(kù)的發(fā)展缺失了一個(gè)重要的資金來(lái)源。

(三)中國(guó)思想庫(kù)的運(yùn)作機(jī)制

近年來(lái)，我國(guó)許多政府部門用于研究的資金大幅度地提升，一些政府官員離任后到大學(xué)和科研院所任職，也推動(dòng)了政府與思想庫(kù)之間的互動(dòng);許多相對(duì)獨(dú)立的大學(xué)思想庫(kù)，甚至已經(jīng)開始成規(guī)模地接收到了社會(huì)和企業(yè)資助，從而擴(kuò)大了資金來(lái)源，向更有活力、更有持續(xù)性和更有影響力的現(xiàn)代思想庫(kù)模式轉(zhuǎn)型。但與美國(guó)成熟的運(yùn)作機(jī)制相比，中國(guó)思想庫(kù)的運(yùn)作機(jī)制還處在探索階段，還沒(méi)有找到一條適合自己發(fā)展的道路。

在資金來(lái)源方面，中國(guó)思想庫(kù)缺乏個(gè)人、公司或基金捐助的機(jī)制和環(huán)境，經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道單一。在中國(guó)，無(wú)論是政府職能部門下屬的研究院所，還是大學(xué)下屬的研究機(jī)構(gòu)，其財(cái)務(wù)來(lái)源往往比較單一。很多思想庫(kù)都是單純依靠主管部門的財(cái)政撥款。民間思想庫(kù)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道則是單純的依靠市場(chǎng)，很難獲得政府資助。與美國(guó)思想庫(kù)充裕的經(jīng)費(fèi)狀況相比，中國(guó)思想庫(kù)可以稱得上是“囊中羞澀”。經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道的單一造成許多研究機(jī)構(gòu)都面臨資金緊張的問(wèn)題，為數(shù)不少的思想庫(kù)因?yàn)橘Y金來(lái)源斷裂而被迫停頓。

在研究管理和人員配置方面，由于主要預(yù)算依賴政府撥款，政府直接或間接影響著這些思想庫(kù)的生存和發(fā)展，因此這些思想庫(kù)在課題研究和信息提取方面在很大程度上受到政府的制約，往往容易偏向于注重對(duì)政府政策的宣傳和詮釋。此外，很多思想庫(kù)過(guò)于強(qiáng)調(diào)學(xué)科專業(yè)特點(diǎn)，用人機(jī)制缺乏活力，不能完全滿足對(duì)重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題進(jìn)行跨學(xué)科、跨領(lǐng)域綜合研究的需要，以及大批業(yè)余化的管理隊(duì)伍，這些因素制約了中國(guó)思想庫(kù)的進(jìn)一步發(fā)展。

中國(guó)思想庫(kù)，尤其是官方和大學(xué)附屬型的思想庫(kù)，對(duì)某些政府決策的參與程度和深度及其產(chǎn)生的影響力，可能要遠(yuǎn)超過(guò)美國(guó)思想庫(kù)。但這并不能說(shuō)明這些思想庫(kù)就比美國(guó)思想庫(kù)更會(huì)推銷自己的研究成果。而是因?yàn)橐恍W(xué)者在與政府長(zhǎng)期的合作中建立了信賴，成為中國(guó)高層領(lǐng)導(dǎo)非常重視的智囊，另外一個(gè)很重要的原因就是中國(guó)政治決策過(guò)程相對(duì)美國(guó)而言要簡(jiǎn)單，在思想庫(kù)層面上也還沒(méi)有形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。中國(guó)思想庫(kù)大多在拓展公眾輿論影響力方面非常薄弱，這一方面源于思想庫(kù)領(lǐng)導(dǎo)者本身沒(méi)有意識(shí)到影響公眾輿論的重要性，另一方源于缺乏與媒體溝通的專業(yè)人才和經(jīng)驗(yàn)。

四、中美思想庫(kù)比較結(jié)論與啟示

通過(guò)對(duì)中美思想庫(kù)發(fā)展演變、外部環(huán)境、運(yùn)作機(jī)制等方面的對(duì)比可以發(fā)現(xiàn):首先，在美國(guó)民間思想庫(kù)是主力，而在中國(guó)官方和半官方思想庫(kù)則是思想庫(kù)的主力軍。其次，完善的民主決策體制和信息共享制度、良好的捐贈(zèng)環(huán)境為美國(guó)思想庫(kù)的發(fā)展創(chuàng)造了一個(gè)良好的外部環(huán)境。中國(guó)在這些方面還存在著很多不足之處，已成為制約我國(guó)思想庫(kù)發(fā)展的主要因素。最后，美國(guó)思想庫(kù)在資金管理、研究管理、人員配置、成果推銷等方面己經(jīng)發(fā)展得非常成熟，通過(guò)科學(xué)的管理與運(yùn)作，使得其在美國(guó)政治生活中獲得了非常高的地位與影響，中國(guó)思想庫(kù)的運(yùn)作機(jī)制還處在探索階段，還沒(méi)有找到一條適合自己發(fā)展的道路。

在美國(guó)，經(jīng)過(guò)一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，已經(jīng)形成了世界上最發(fā)達(dá)、最繁榮的思想市場(chǎng)，也形成了一套比較成熟的思想庫(kù)發(fā)展模式，雖然這種模式是根植于美國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化土壤，并不一定完全適用于中國(guó)，但是我們?nèi)匀粺o(wú)法忽視美國(guó)思想庫(kù)的發(fā)展外部環(huán)境和內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制對(duì)于中國(guó)發(fā)展思想庫(kù)的借鑒意義。

在營(yíng)造良好的外部環(huán)境方面，我國(guó)可從如下幾個(gè)方面著手:

1.應(yīng)重新對(duì)整個(gè)決策咨詢過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)密的、科學(xué)而理性的規(guī)范化設(shè)計(jì)，構(gòu)建“謀”、“斷”合理分工的平臺(tái)。政府決策層主要承擔(dān)“斷”的任務(wù)，負(fù)責(zé)提供決策需求、主持方案論證、做出最后決斷，而“謀”的任務(wù)則交給咨詢機(jī)構(gòu)來(lái)完成。同時(shí)，也應(yīng)盡快建立健全有關(guān)公共決策專家咨詢的專門性法律法規(guī)，把決策咨詢納入我國(guó)決策機(jī)制，使之制度化、法制化。

2.進(jìn)一步修改和完善《保守國(guó)家秘密法》、《檔案法》、《統(tǒng)計(jì)法》等與《政府信息公開條例》有相對(duì)應(yīng)沖突的法律法規(guī)。同時(shí)，將《政府信息公開條例》從行政法規(guī)盡快升格為法律，完善信息公開管理機(jī)制，最大限度的實(shí)現(xiàn)政府信息資源共享，滿足社會(huì)各界對(duì)政府信息資源的需求。

3.建立健全慈善事業(yè)的公示和監(jiān)督體系，消除社會(huì)上存在的對(duì)慈善捐款不公開、無(wú)監(jiān)督的擔(dān)憂，包括規(guī)范捐贈(zèng)資金管理，完善項(xiàng)目運(yùn)作監(jiān)督，嚴(yán)格按照規(guī)定的渠道接收、使用社會(huì)捐贈(zèng)款物，并及時(shí)下?lián)?，還要加強(qiáng)監(jiān)督、檢查、公示及向捐贈(zèng)者反饋和審計(jì)工作。慈善資金的使用必須體現(xiàn)捐贈(zèng)人的意愿，且對(duì)慈善資金的使用效果進(jìn)行考核。通過(guò)營(yíng)造良好的捐贈(zèng)環(huán)境來(lái)提高整個(gè)社會(huì)捐贈(zèng)的積極性。

在思想庫(kù)運(yùn)行機(jī)制方面，我國(guó)應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的機(jī)構(gòu)改革，建立高效的運(yùn)行機(jī)制。首先，在資金來(lái)源上，除了政府資金外，要引進(jìn)基金會(huì)、企業(yè)和個(gè)人資金，但要保證資金來(lái)源不影響研究過(guò)程和結(jié)果，保持研究的相對(duì)獨(dú)立性從而使其研究選題更加貼近社會(huì)現(xiàn)實(shí)、更加多元化，研究成果更具獨(dú)立性和創(chuàng)新性;其次，在研究人員設(shè)置上，要改變?cè)械膯我粚W(xué)術(shù)背景，大膽啟用不同年齡、背景的綜合型人才，鼓勵(lì)研究人員借助大眾傳媒表達(dá)思想，無(wú)論是國(guó)內(nèi)傳媒還是國(guó)際傳媒，讓中國(guó)思想庫(kù)學(xué)者明星化的同時(shí)，擴(kuò)大了思想庫(kù)本身的知名度和影響力［10］;再次，在內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置上，要明確思想庫(kù)以研究部門為核心，其余各部門圍繞研究、服務(wù)于研究部門;最后，中國(guó)思想庫(kù)要建立完善、多層次的信息傳播機(jī)制，一方面要通過(guò)出版發(fā)行書刊包括年度報(bào)告、科研快報(bào)、工作論文、著作等，及時(shí)全面地向政府和社會(huì)介紹應(yīng)用對(duì)策和基礎(chǔ)理論研究成果，另一方面要有效利用新聞媒介，通過(guò)舉辦高層論壇、學(xué)術(shù)交流、專題訪談等，宣傳思想庫(kù)的研究成果和政策思想，讓思想庫(kù)的研究成果實(shí)現(xiàn)影響力的最大化。

［1］包興榮.試論公共決策咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)展與中國(guó)國(guó)家軟實(shí)力建設(shè)［J］. 決策咨詢通訊，2008(5):36-42，54.

［2］中國(guó)工程院網(wǎng)站.2010年全球思想庫(kù)排名報(bào)告發(fā)布［EB/OL］.［2011-04-21］.http://www.cae.cn/cn/guojijiaoliuhezuo/guojihuiyi/2010nian/2011-04-02/10434.html.

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