李 泉

(蘭州大學 經(jīng)濟學院，甘肅 蘭州 730000)

一、引 言

區(qū)域自我發(fā)展能力問題研究是區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展中的熱點與難點問題，區(qū)域自我發(fā)展能力的培育與提升是不同區(qū)域促進其功能完善和可持續(xù)發(fā)展的關鍵與前沿問題。自從黨的十六大明確提出要增強西部地區(qū)自我發(fā)展能力問題以來，區(qū)域自我發(fā)展能力問題研究逐步成為理論界關注的重點問題之一。特別是2010年國家社科基金項目申報課題指南，從應用經(jīng)濟學的角度單列“西部地區(qū)自我發(fā)展能力研究”課題，更加彰顯了這一問題研究對于促進區(qū)域科學和諧發(fā)展的重大意義。

本文認為，在國內(nèi)學界尚未對區(qū)域自我發(fā)展能力問題進行理論綜述的前提下，系統(tǒng)梳理國內(nèi)外區(qū)域自我發(fā)展能力問題研究的進展與現(xiàn)狀，既能夠豐富并推進區(qū)域經(jīng)濟學和發(fā)展經(jīng)濟學關于處于非均衡發(fā)展態(tài)勢下的欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)跨越式發(fā)展的理論與實證研究，發(fā)掘具有不同資源稟賦及發(fā)展階段地區(qū)的經(jīng)濟成長軌跡、演進機理，并為落后地區(qū)自我發(fā)展能力的評價及良性發(fā)展機制提供有益的借鑒，也能夠為西部地區(qū)通過自我發(fā)展能力培育與提升擺脫“經(jīng)濟邊緣化”提供實踐借鑒。不僅如此，這一研究也有助于我們進一步揭示我國各大區(qū)域間經(jīng)濟增長的特點，為我國有效統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、實現(xiàn)區(qū)域現(xiàn)代化提供重要的理論支撐、政策建議和可操作性的方法和工具。本文的核心議題就是根據(jù)現(xiàn)有文獻對國內(nèi)外關于區(qū)域自我發(fā)展能力問題的研究進行理論梳理。

二、國內(nèi)研究綜述與評價

1.初步探索階段(1949～2000年)

國內(nèi)對于欠發(fā)達區(qū)域自我發(fā)展能力問題的研究，是與中國區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略與策略及其偉大實踐緊密相關的，這一領域的研究也呈現(xiàn)出一個從自發(fā)零星探索到自覺系統(tǒng)研究的基本嬗變過程。1949年新中國成立以后，以毛澤東為代表的黨的第一代領導集體立足中國國情，始終重視“自力更生”的發(fā)展理念，強調主要通過全國各族人民的艱苦奮斗，為實現(xiàn)社會主義新中國的繁榮富強注入根本動力。在其后約30年的發(fā)展中，盡管我們歷經(jīng)曲折，但還是探索出了一條富有時代特色的、主要依靠本國人民創(chuàng)造力和積極主動性能最大限度發(fā)揮的社會主義自我發(fā)展道路。

1978年實施改革開放以來，以鄧小平為代表的黨的第二代領導集體，以全新視野將中國的自我發(fā)展置于全球一體化的推進過程之中，主動通過內(nèi)外兩個市場和兩種資源尋求有中國特色的社會主義發(fā)展道路。以1988年4月25日第一次全國民族團結進步表彰大會為契機，學術界開始關注民族地區(qū)的改革與發(fā)展問題。周忠瑜(1988)針對西部地區(qū)特別是少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展比較落后的狀態(tài)，最早提出要努力提高少數(shù)民族地區(qū)的自我發(fā)展能力。這是中國學術界有關區(qū)域自我發(fā)展能力的最早論述。大約十年之后，吳傳鈞院士(1997)提出為了緩解東、西部之間發(fā)展差距擴大，最根本的是要增強西部地區(qū)自我發(fā)展的能力。

通過簡要梳理20世紀后半期中國關于區(qū)域自我發(fā)展能力問題研究的基本線索不難發(fā)現(xiàn)，這一時期我國政府和學術界對于區(qū)域自我發(fā)展能力問題的探討尚處于起步階段，相關研究與提法均從屬于國家層面的宏觀問題，而且缺乏明確的概念與范疇界定，沒有形成嚴密的邏輯分析基礎和推理框架。

2.系統(tǒng)研究階段(2000年至今)

進入21世紀以來，國內(nèi)對區(qū)域發(fā)展能力的系統(tǒng)研究是在林毅夫沿襲并發(fā)展西方學者分析思路的基礎上，開創(chuàng)性地提出企業(yè)自生能力問題研究之后。面對區(qū)域發(fā)展中出現(xiàn)的諸多問題，特別是發(fā)展中大國的區(qū)域結構優(yōu)化問題、區(qū)域利益協(xié)調問題、空間管制與治理問題等區(qū)域發(fā)展實踐，迫切需要實現(xiàn)區(qū)域自我發(fā)展能力問題研究的理論創(chuàng)新。西部大開發(fā)實施3年后的2002年11月，黨的十六大從中央層面首次明確提出要增強西部地區(qū)的自我發(fā)展能力，通過自我發(fā)展能力的培育與提升促進西部開發(fā)順利推進。2006年國家“十一五”規(guī)劃在關于推進西部大開發(fā)中明確指出，西部地區(qū)要加快改革開放步伐，通過國家支持、自身努力和區(qū)域合作，增強自我發(fā)展能力，該規(guī)劃將增強自我發(fā)展能力放在了極其重要的位置。其后，理論界圍繞區(qū)域自我發(fā)展能力問題進行了大量的探討。

基礎研究層面主要沿三條主線展開：一是秉承馬克思經(jīng)典理論中生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關系、內(nèi)因決定外因的辯證邏輯，將區(qū)域自我發(fā)展能力解釋為生產(chǎn)力發(fā)展問題，或自力更生的能力，如唐奇田(1990)、田官平(2001)等，強調從加強基礎設施建設、培育資源發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和特色經(jīng)濟、實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、提高人口素質、整合民族文化、擴大改革開放、開拓市場等角度培育區(qū)域自我發(fā)展能力。二是基于可持續(xù)發(fā)展理念，認為區(qū)域自我發(fā)展能力的高低主要由可持續(xù)發(fā)展能力來體現(xiàn)，這一角度的研究成果較為豐富，多散見于對可持續(xù)發(fā)展問題的探討文獻成果中。三是從特定角度辨析，如羅曉梅等(2005)從經(jīng)濟哲學視域認為擺脫邊緣化、締造出經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)位優(yōu)勢，是西部自我發(fā)展能力形成的標志；張瑞華等(2008)從承接產(chǎn)業(yè)轉移、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)培植的視角提出落后區(qū)域自我發(fā)展能力提升的理論模型。

在實證研究層面，國內(nèi)相繼提出的綜合評價模型大體上可分為兩大類：一是概念模型，二是數(shù)理模型。概念模型主要從相關角度去解釋自我發(fā)展能力，如要素凝聚、資源組合、科技進步、制度創(chuàng)新、科學決策等，以此構造評價指標進而綜合判斷區(qū)域的自我發(fā)展能力。運用概念模型進行的實證研究，如魚小強(2002)的研究論文是其中的典型代表。數(shù)理模型則是從影響區(qū)域自我發(fā)展能力的主要因素出發(fā)，構造經(jīng)濟系統(tǒng)評價函數(shù)，如梁雙陸、楊先明等(2007)建立的基于主成分分析法的區(qū)域能力結構綜合評價函數(shù)模型。此外，針對特定區(qū)域的實證研究如：田官平等(2001)對湘鄂黔邊民族地區(qū)、徐君(2003)對四川民族地區(qū)、周彥等(2007)對新疆維吾爾自治區(qū)的自我發(fā)展能力的研究。王科(2008)則從區(qū)域主體功能區(qū)的新視角，明確了區(qū)域自我發(fā)展能力的概念，并在此基礎上闡明改革之后為了實現(xiàn)全面減貧而實施的扶貧開發(fā)戰(zhàn)略，導致了貧困地區(qū)缺乏自我發(fā)展能力，并由此內(nèi)生決定了貧困區(qū)域化的特征凸顯，扶貧績效遞減。基于理論分析，提出培育區(qū)域自我發(fā)展能力與扶貧開發(fā)的對策建議。

本文認為，目前國內(nèi)關于區(qū)域自我發(fā)展能力問題的研究從其概念界定到理論研究至今未達成普遍共識，有關區(qū)域自我發(fā)展能力問題研究的重心一般傾向于對策建議與實踐層面，在區(qū)域自我發(fā)展能力的理論構建上，至今仍沒有取得實質性進展。面對這種區(qū)域發(fā)展理論嚴重落后于區(qū)域協(xié)調發(fā)展實踐要求的狀況，如何從區(qū)域協(xié)調發(fā)展的特征屬性、內(nèi)在要求出發(fā)，通過界定嚴密科學的概念范疇提出區(qū)域自我發(fā)展能力的理論假說，構建區(qū)域自我發(fā)展時空間演化的內(nèi)在機理，促進區(qū)域自我發(fā)展能力與區(qū)域功能完善的統(tǒng)一，為最終實現(xiàn)不同區(qū)域單元人的全面發(fā)展所需要的基本條件提供基本借鑒和重要啟示。

三、國外研究綜述與評價

系統(tǒng)檢索關于區(qū)域自我發(fā)展能力問題的研究文獻，國外在這方面非常明確的研究幾乎沒有。但是，國外關于區(qū)域發(fā)展問題的研究中卻蘊含著極其豐富的對于區(qū)域自我發(fā)展能力問題的思想。馬克思關于人的全面發(fā)展為能力研究提供了具有經(jīng)典意義的思想借鑒。以亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學派，特別強調分工對于個人工作能力和效率提升的重要作用，正是由于分工促進了市場微觀主體效率的提高，從而才在“看不見的手”的指引下促進了社會經(jīng)濟的進步與發(fā)展。

在發(fā)展經(jīng)濟學領域，以羅森斯坦·羅丹的“大推進”及“平衡增長”理論、劉易斯的“二元經(jīng)濟結構”理論、普雷維什的“中心—外圍”說以及錢納里的“兩缺口模型”等為代表的結構主義，其本質都是從空間角度分析欠發(fā)達區(qū)域的發(fā)展問題，并立足不同視角提出了不同的理論模型和政策主張。以舒爾茨、拉爾、哈伯勒、托達羅、明特等為代表的新古典主義經(jīng)濟學家，將諸多要素內(nèi)生化構建了促進區(qū)域發(fā)展和人的能力提升的微觀分析框架。以科斯、諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學派，則從制度變遷角度強調歷史的重要性、制度激勵的重要性，重視不同的產(chǎn)權安排會對不同的微觀主體產(chǎn)生不同的激勵效應從而導致不同的經(jīng)濟發(fā)展績效，這對于區(qū)域制度創(chuàng)新能力的培育提升至關重要。以羅默、盧卡斯為代表的新增長理論中均涉及有關區(qū)域發(fā)展的內(nèi)容，特別是重視區(qū)域人力資本的積累能力、區(qū)域的創(chuàng)新能力與結構轉換能力對于區(qū)域發(fā)展能力的作用。

1972年，“可持續(xù)發(fā)展”的概念提出后，可持續(xù)發(fā)展作為一種新的發(fā)展理念和模式逐漸成為當今世界各國普遍接受的發(fā)展思想。而始于1990年每年編撰并在全球發(fā)布的《聯(lián)合國人類發(fā)展報告》中的人類發(fā)展指數(shù)是在阿馬蒂亞·森的“能力方法”基礎上構建的。阿馬蒂亞·森強調公共政策領域的人力資本投資問題，如健康與教育；人力資本與區(qū)域發(fā)展方向上的匹配，人力資本的流動性完全受其資本存量的決定；作為個體的技能的獲得，權利的保障；個體的全面發(fā)展所需要的能力函數(shù)，如知識、健康、技能、權利意識、生活習慣，均體現(xiàn)了“以人為本”的發(fā)展觀，是關于人的自我發(fā)展能力的重要理論創(chuàng)新。

與區(qū)域自我發(fā)展能力直接聯(lián)系的，則是興起于1980年代早期的“新區(qū)域主義”?！靶聟^(qū)域主義”試圖超越“國家干預”與“市場調節(jié)”的兩難選擇，將區(qū)域政策的重點放在“區(qū)域財富”的積累上，放在“區(qū)域內(nèi)部力量”的動員和競爭優(yōu)勢的培育上。因此，如何改進區(qū)域發(fā)展的經(jīng)濟、制度和社會基礎，培育區(qū)域的自我持續(xù)發(fā)展能力，積累“區(qū)域財富”，就成為“新區(qū)域主義”關心的主要政策方向。目前，“新區(qū)域主義”已經(jīng)形成彈性專業(yè)化學派、加利福尼亞學派、技術創(chuàng)新學派等三個相互聯(lián)系又有明顯區(qū)別的理論學派。其中Stoper和Scott(1992)將規(guī)制主義理論、制度和演化經(jīng)濟學以及經(jīng)濟地理學的地域研究有機結合，就區(qū)域發(fā)展的道路給出有說服力的解釋。Amin和Thrift(1994)提出了“機構密度與制度氛圍”的概念，用于解釋制度文化在區(qū)域發(fā)展中的重要作用。Morgan(1998)試圖用“學習型區(qū)域”的概念解釋區(qū)域經(jīng)濟增長。Cooke(1998)等提出創(chuàng)新區(qū)域系統(tǒng)的概念以解釋區(qū)域進行系統(tǒng)化創(chuàng)新的能力和潛力以及對制度、組織等環(huán)境條件的要求。D.R.Stough(1998)等使用“學習能力”的概念，并討論了空間學習的性質和特點以及對學習基礎設施的要求。Maskell(1998) 等人提出了“地方化能力”概念，并將其區(qū)分為四種要素：制度稟賦、已有結構、自然資源和區(qū)域的知識與技能，以建立區(qū)域學習創(chuàng)新與地方環(huán)境的有機聯(lián)系。R.Matin和P.Sunley(1998)則使用內(nèi)生區(qū)域發(fā)展和本土化發(fā)展的概念以構筑區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的一般機制。近10年來，已有研究者基于新古典主義、內(nèi)生增長理論和演化經(jīng)濟學等探討區(qū)域的自我發(fā)展能力問題。比較有代表性的是Toni Saarivirta(2009)提出了區(qū)域的“自我振興能力”及相關發(fā)展理論。以上成果對于區(qū)域自我發(fā)展能力的研究來說，無疑具有寶貴的借鑒價值。

四、增強西部地區(qū)自我發(fā)展能力的討論

戰(zhàn)后西方經(jīng)濟政策的實踐表明，無論是凱恩斯主義還是自由市場主義，其區(qū)域政策一直是以企業(yè)為核心的、標準化的、基于激勵的和自上而下由國家推動的，前者重視政府能力的作用，后者強調市場機制的效率。那么，對于劣勢區(qū)域而言，傳統(tǒng)的政策僅僅是在“依賴發(fā)展”或“不發(fā)展”之間進行選擇。作為第三種途徑，培育和提升區(qū)域的自我發(fā)展能力，使區(qū)域在經(jīng)濟發(fā)展中呈現(xiàn)出積極、主動、充滿活力的態(tài)勢，對于促進區(qū)域發(fā)展將具有實質性意義。

作者認為，西部地區(qū)是一個復雜的經(jīng)濟——社會——生態(tài)復合體，其發(fā)展能力的內(nèi)涵與外延十分豐富。西部大開發(fā)已經(jīng)走過十年的歷程，在黨和政府各項促進西部發(fā)展的政策支持下，面對各國應對氣候變化的融合與沖突、金融危機的挑戰(zhàn)與機遇、自然災害與邊疆安全問題的凸顯，取得了有目共睹的成就。然而，東西部雖然相對差距縮小但絕對差距依然在擴大。西部大開發(fā)成功與否，關鍵在其自身。啟動自我發(fā)展能力，對于堅定不移地深入推進大西部開發(fā)的信心來說，至關重要。

作者強調，區(qū)域自我發(fā)展能力取決于系統(tǒng)內(nèi)部的自組織能力及與外界進行物資、信息、人才及資金交換的深度與廣度；在目前及未來一個較長時期內(nèi)，西部地區(qū)的自我發(fā)展能力較之于中東部而言，將處于一個相對較弱的狀態(tài)，而且這一狀態(tài)短期內(nèi)較難改變。西部地區(qū)的自我發(fā)展能力主要體現(xiàn)在其經(jīng)濟發(fā)展能力和社會發(fā)展能力以及制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新能力等方面，其中尤為重要的是地方財富積累、學習與調整能力與社會資源的動員。區(qū)域自我發(fā)展能力提升需要產(chǎn)業(yè)支撐，充分利用區(qū)域條件培植區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是西部區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的必由之路。進入新的歷史發(fā)展時期，西部地區(qū)必須更加強調將區(qū)域資源優(yōu)勢轉變?yōu)榻?jīng)濟優(yōu)勢和動態(tài)的市場競爭優(yōu)勢，培植優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)形成支撐西部經(jīng)濟發(fā)展的“支點”，通過對“支點”的不斷創(chuàng)新和升級提升西部自我發(fā)展能力，這對于整個國家經(jīng)濟社會的發(fā)展具有重要的作用。

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