毛新志

我國轉(zhuǎn)基因主糧產(chǎn)業(yè)化的倫理困境＊

毛新志

我國政府和大部分從事轉(zhuǎn)基因研究的科學(xué)家要推進(jìn)轉(zhuǎn)基因主糧的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。但是，一些學(xué)者和許多公眾抵制我國轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化，反對(duì)的聲音也越來越多。在當(dāng)前的境遇下，我國轉(zhuǎn)基因主糧的產(chǎn)業(yè)化主要面臨效用評(píng)估、社會(huì)不公、基因?qū)＠凸姍?quán)利得不到保障的倫理困境，其產(chǎn)業(yè)化的條件和時(shí)機(jī)并非成熟。如果我們不能科學(xué)、合理和有效的解決這些困境，要推進(jìn)我國轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化將面臨很多困難。

轉(zhuǎn)基因主糧；產(chǎn)業(yè)化；倫理困境

2009年12月31日發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于加大統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展力度進(jìn)一步夯實(shí)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展基礎(chǔ)的若干意見》提出：“繼續(xù)實(shí)施轉(zhuǎn)基因生物新品種培育科技重大專項(xiàng)，抓緊開發(fā)具有重要應(yīng)用價(jià)值和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能基因和生物新品種，在科學(xué)評(píng)估、依法管理基礎(chǔ)上，推進(jìn)轉(zhuǎn)基因新品種產(chǎn)業(yè)化”。這表明我國政府對(duì)轉(zhuǎn)基因新品種的產(chǎn)業(yè)化給予了充分肯定。我國大部分從事轉(zhuǎn)基因作物研究的科學(xué)家也提出要大力發(fā)展轉(zhuǎn)基因水稻①目前我國研發(fā)的轉(zhuǎn)基因水稻的品種主要有7種。（1）轉(zhuǎn)基因抗蟲水稻。例如，轉(zhuǎn)Bt水稻，主要是把具有殺蟲功能的Bt蛋白基因轉(zhuǎn)入到目標(biāo)水稻中并得以表達(dá)，發(fā)揮其對(duì)害蟲的控制作用。（2）轉(zhuǎn)基因抗病水稻。這種品系的水稻主要用于防范細(xì)菌性病害白葉枯病、真菌性病害稻枯病和紋枯病等的發(fā)生。（3）轉(zhuǎn)基因抗除草劑水稻。（4）轉(zhuǎn)基因抗逆境水稻，包括轉(zhuǎn)基因抗旱水稻，轉(zhuǎn)基因抗鹽堿地水稻等。這種品系的水稻將來能夠在沙漠、鹽堿地里種植，間接擴(kuò)大了我國的可耕地面積。（5）轉(zhuǎn)基因營養(yǎng)高效利用水稻，主要包括氮高效利用、磷高效利用等品種。（6）轉(zhuǎn)基因優(yōu)質(zhì)水稻，主要包括提高維生素含量的金稻和提高鐵元素含量的轉(zhuǎn)基因水稻。（7）轉(zhuǎn)基因高產(chǎn)水稻。就目前而言，我國研究水平較高，技術(shù)相對(duì)比較成熟的轉(zhuǎn)基因水稻是華中農(nóng)業(yè)大學(xué)研發(fā)的Bt抗蟲轉(zhuǎn)基因水稻。。其主要理由包括：轉(zhuǎn)基因水稻是解決我國人多地少的唯一出路；轉(zhuǎn)基因水稻經(jīng)濟(jì)效益好；轉(zhuǎn)基因水稻有利于生態(tài)環(huán)境的改善；轉(zhuǎn)基因農(nóng)業(yè)代表未來農(nóng)業(yè)的發(fā)展方向；等等。但是，一些學(xué)者和廣大公眾不僅對(duì)科學(xué)家所說的這些好處表示質(zhì)疑，而且對(duì)政府的決策表示抵制，反對(duì)我國轉(zhuǎn)基因主糧產(chǎn)業(yè)化的聲音也越來越多。在當(dāng)前的境遇下，我國轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化將面臨很多倫理困境，產(chǎn)業(yè)化的條件和時(shí)機(jī)并非成熟。

一、我國轉(zhuǎn)基因主糧產(chǎn)業(yè)化的效用評(píng)估困境

從理論上看，倫理學(xué)的效用原則是建立在后果論的基礎(chǔ)上。后果論的最大學(xué)派是效用主義學(xué)派，效用主義認(rèn)為，一個(gè)行動(dòng)的對(duì)錯(cuò)（善惡）是看它的效用如何，即該行動(dòng)是帶來快樂（幸福）還是痛苦（不幸）。但更多的人認(rèn)為效用不僅僅指快樂（幸福）或痛苦（不幸），還包括友誼、愛情、健康等，這是多元效用主義或多元價(jià)值論。但是，無論是快樂效用主義還是多元效用主義，按照效用主義的要求列舉一切可供選擇的方法來計(jì)算每一種方法可能的效用，再找出最大正效用、最小負(fù)效用的辦法，實(shí)際上是行不通的［1］（P42）。不過，建立在后果論基礎(chǔ)之上的效用原則為我們的行動(dòng)和決策并進(jìn)行倫理分析、價(jià)值判斷提供了一個(gè)重要的倫理原則，并在實(shí)踐中有著廣泛的應(yīng)用。我們的行動(dòng)不僅不能傷害人和其他生命客體，而且還要使我們的行動(dòng)盡可能有利于人和其他生命客體的發(fā)展，盡可能取得最大的好的效用。效用主義的“最大多數(shù)人的最大幸?！陛^好地反映了效用原則的基本內(nèi)涵。因此，我們的行動(dòng)和決策不僅要考慮不傷害人、尊重人等義務(wù)，還要考慮行動(dòng)的后果、斟酌其效用，使我們的行動(dòng)或決策更加合理，使我們對(duì)某一問題的倫理判斷和分析更有說服力。效用原則強(qiáng)調(diào)用一個(gè)行動(dòng)或者決策所帶來的效用（風(fēng)險(xiǎn)－受益）來判斷，一般有三種情況：當(dāng)一個(gè)行動(dòng)或者決策所帶來的風(fēng)險(xiǎn)大于受益時(shí)，這種行動(dòng)或者決策是禁止做的，反之是應(yīng)該做的；如果一個(gè)行動(dòng)或者決策的效用（風(fēng)險(xiǎn)－受益）不能確定，則是可以做的。

我國轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化既有各種風(fēng)險(xiǎn)，也給我們帶來各種利益。風(fēng)險(xiǎn)是指我國轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化可能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人類健康、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)發(fā)展帶來的各種危害，即經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、健康風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。我國轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：抗除草劑的轉(zhuǎn)基因水稻是否導(dǎo)致“超級(jí)雜草”的產(chǎn)生而借助殺傷力更強(qiáng)、危害更大的除草劑，抗蟲的轉(zhuǎn)基因水稻是否導(dǎo)致“超級(jí)害蟲”的產(chǎn)生而借助毒性更強(qiáng)的殺蟲劑，從而增加種植者的生產(chǎn)成本，等等。健康風(fēng)險(xiǎn)主要是指以轉(zhuǎn)基因水稻作為直接的食品來源（稻米）或者以其為原料制成食品是否對(duì)人體健康產(chǎn)生危害，包括短期的直接危害和長期的、間接的累積效應(yīng)。由于轉(zhuǎn)基因水稻是完全跨越了物種界限而轉(zhuǎn)入一些基因、病毒或抗生素抗性等標(biāo)記基因，那么這些轉(zhuǎn)入的基因是否含有毒素和過敏源，抗生素抗性等標(biāo)記基因是否安全，整個(gè)食品的營養(yǎng)成分是否改變和均衡，是否引起跨物種感染等人體健康風(fēng)險(xiǎn)令人關(guān)注。生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是指在轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化過程中，它對(duì)生物多樣性和生態(tài)環(huán)境的潛在危害。例如，利用轉(zhuǎn)基因技術(shù)對(duì)細(xì)菌、病毒進(jìn)行基因改造，可能使無害或弱致病性的細(xì)菌、病毒變成有害或強(qiáng)致病性的細(xì)菌、病毒，對(duì)其他生物的生存帶來危害；抗除草劑的轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)生“超級(jí)雜草”破壞野生草的生存環(huán)境，減少生物多樣性；轉(zhuǎn)基因水稻可能通過“基因逃逸”或“基因飄流”對(duì)野生稻或者其他傳統(tǒng)水稻品種產(chǎn)生“基因污染”，危害水稻品種的多樣性，破壞水稻的基因庫。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指在我國轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化過程中，它可能導(dǎo)致不同的利益主體之間產(chǎn)生各種矛盾和利益沖突，對(duì)農(nóng)民的就業(yè)和生存帶來危害（例如導(dǎo)致農(nóng)民失業(yè)），對(duì)我國的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、糧食安全、經(jīng)濟(jì)安全等重大社會(huì)問題有重要影響，影響社會(huì)穩(wěn)定。

同時(shí)，我國轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化也可能給經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人類健康、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)發(fā)展帶來利益和好處。我國轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)受益主要表現(xiàn)為降低生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。ISAAA報(bào)告表明，轉(zhuǎn)基因作物在1996年～2009年在全球產(chǎn)生了大約650億美元農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)收益，其中44%是由于減少生產(chǎn)成本（耕犁更少、殺蟲劑噴灑更少以及勞動(dòng)力更少），56%的收益是由于2．29億噸可觀的產(chǎn)量收益［2］。人類健康受益主要體現(xiàn)在：農(nóng)民種植抗蟲的轉(zhuǎn)基因水稻，可以少用殺蟲劑，減少農(nóng)藥對(duì)農(nóng)民身體健康的傷害和農(nóng)藥中毒事件的發(fā)生，減少作物中農(nóng)藥的殘有量，而改善營養(yǎng)的轉(zhuǎn)基因優(yōu)質(zhì)水稻，例如提高維生素含量的轉(zhuǎn)基因“金稻”、提高鐵元素含量的轉(zhuǎn)基因水稻，這些都有利于人類健康。生態(tài)受益主要體現(xiàn)在：種植轉(zhuǎn)基因作物顯著減少殺蟲劑噴灑，節(jié)約礦物燃料，通過不耕或少耕減少二氧化碳的排放，以及通過使用耐除草劑轉(zhuǎn)基因作物實(shí)現(xiàn)免耕、保持水土。1996年～2009年，殺蟲劑活性成分累計(jì)減少了3．93億公斤，根據(jù)環(huán)境影響指數(shù)（EIQ）的測量，這相當(dāng)于減少了17．1%具有相關(guān)環(huán)境影響的殺蟲劑［3］。這不僅有利于生態(tài)環(huán)境的改善，也符合低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求。社會(huì)受益主要體現(xiàn)在：轉(zhuǎn)基因水稻不僅為解決我國人多地少的問題表現(xiàn)出了一定的潛力，也為我國農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和農(nóng)業(yè)的多樣化發(fā)展提供了選擇路徑。在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)不斷取得突破的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、綠色農(nóng)業(yè)、有機(jī)農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)和轉(zhuǎn)基因農(nóng)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展是未來農(nóng)業(yè)多樣性發(fā)展的必然要求。

問題是，我國轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的效用評(píng)估，到底是風(fēng)險(xiǎn)大于受益，還是受益大于風(fēng)險(xiǎn)，目前還沒有一個(gè)明確的結(jié)論，即轉(zhuǎn)基因主糧產(chǎn)業(yè)化的效用評(píng)估具有不確定性。這不僅是因?yàn)椋阂环矫妫D(zhuǎn)基因作物的效用本身的復(fù)雜性、多變性和不可預(yù)測性的特征；另一方面，我們沒有建立轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的綜合效用評(píng)估體系，也缺乏科學(xué)和有效的評(píng)估這些效用的精確方法?！?1世紀(jì)之初，世界科學(xué)的水平還不可能完全精確地預(yù)測一個(gè)基因在一定的新遺傳背景中會(huì)發(fā)生什么樣的相互作用。而且轉(zhuǎn)基因生物是過去人類歷史上從未經(jīng)歷和遇到過的新鮮事物，其對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響存在著很多不確定性和模糊性，轉(zhuǎn)基因作物在環(huán)境中的行為、邊界條件、影響過程和機(jī)制、各種因果關(guān)系等都是很不清楚或難以界定的。”［3］（P128）這種效用評(píng)估的倫理困境給政府的決策帶來困難，主要表現(xiàn)為：一方面，如果我們?cè)诤芏鄦栴}都沒有弄清楚的情況下，就盲目地大規(guī)模推廣轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化，可能給人體健康、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)發(fā)展帶來不可逆的災(zāi)難，這不得不令人擔(dān)憂；另一方面，如果遲遲不推廣轉(zhuǎn)基因主糧的產(chǎn)業(yè)化，又可能喪失給我們帶來各種利益的機(jī)會(huì)，包括我國可能喪失轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的比較優(yōu)勢，轉(zhuǎn)基因水稻為農(nóng)民減少成本，增加收入的愿望就不能實(shí)現(xiàn)，等等。

二、我國轉(zhuǎn)基因主糧產(chǎn)業(yè)化帶來社會(huì)不公的困境

社會(huì)公正不僅是人類追尋的社會(huì)目標(biāo)，也是倫理學(xué)探尋的永恒主題。從客觀方面或現(xiàn)實(shí)的實(shí)現(xiàn)途徑來看，公正包括“分配公正”、“回報(bào)公正”和“程序公正”?！胺峙涔笔侵咐婧拓?fù)擔(dān)的公平分配。“回報(bào)公正”就是我們所說的“來而不往非禮也”或“投桃報(bào)李”。研究人員和醫(yī)務(wù)工作者在一個(gè)社區(qū)進(jìn)行DNA采樣調(diào)查研究，這個(gè)社區(qū)的樣本提供者對(duì)研究做出了貢獻(xiàn)，研究人員或相關(guān)單位應(yīng)該給予樣本提供者或其所在的社區(qū)適當(dāng)?shù)幕貓?bào)。國際人類基因組組織倫理委員會(huì)要求，如果DNA樣本開發(fā)出產(chǎn)品，所獲利潤的1%～3%應(yīng)該回報(bào)給該社區(qū)［4］（P44）。“程序公正”要求所建立的有關(guān)程序適用所有的人。例如，審查人體研究的計(jì)劃書，不管是哪一位研究負(fù)責(zé)人都要按照既定程序接受倫理委員會(huì)的審查，任何人不能例外。公正的實(shí)質(zhì)是權(quán)利（利益）和義務(wù)的統(tǒng)一，利益和責(zé)任的平衡。

就當(dāng)前轉(zhuǎn)基因技術(shù)／作物的發(fā)展來看，它不僅沒有促進(jìn)社會(huì)公正，反而帶來了社會(huì)不公，加劇了社會(huì)不平等。從分配公正看，我國沒有建立轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的有效和合理的分配制度，導(dǎo)致轉(zhuǎn)基因作物的各種收益和風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利和責(zé)任的分配不公。目前轉(zhuǎn)基因作物商業(yè)化利益的主要獲得者是轉(zhuǎn)基因技術(shù)的科學(xué)家、大的跨國公司，而對(duì)生態(tài)環(huán)境的危害、對(duì)人體健康的風(fēng)險(xiǎn)則由廣大公眾承擔(dān)，這顯然是不公平的。從回報(bào)公正看，我國沒有建立轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的回報(bào)或者補(bǔ)償制度?？茖W(xué)家和生物技術(shù)公司以優(yōu)質(zhì)的野生稻作為目標(biāo)生物體，通過轉(zhuǎn)基因技術(shù)將特定功能的基因轉(zhuǎn)入到優(yōu)質(zhì)的野生稻中得以表達(dá)，研發(fā)出轉(zhuǎn)基因種子和作物，從中獲取高額利潤。但是，他們并沒有對(duì)從獲得水稻基因資源的國家、地區(qū)或者社區(qū)進(jìn)行補(bǔ)償，忽視了原居民的利益。印度新德里的非政府組織“基因運(yùn)動(dòng)”主任薩瓦（Suman Saha）也說出了一個(gè)很明顯的道理：“上帝并沒有給我們‘大米’、‘小米’或‘土豆’。這些都曾是野生植物，都是經(jīng)過無數(shù)年的馴化栽培，許多代農(nóng)民的耐心育種而來的。”［5］（P54）但令人遺憾的是，專利法只是酬勞那些在實(shí)驗(yàn)室里創(chuàng)新的個(gè)人，世世代代的集體努力統(tǒng)統(tǒng)被稱為‘先有技術(shù)’而不予考慮。在第三世界許多國家看來，生物技術(shù)公司是在免費(fèi)獲取幾千年的民間經(jīng)驗(yàn)。公司們?cè)谛Q食遺傳多樣性，以獲得遺傳資源的慷慨賞賜。他們把遺傳資源輕微地修飾制作，然后用專利形式保護(hù)起來，再以高價(jià)出售。有史以來，所有這些產(chǎn)品都曾在農(nóng)民和村莊之間免費(fèi)共享或自由交換［5］（P54）。從程序公正看，我國缺乏一套確保轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的分配公正和回報(bào)（補(bǔ)償）公正的程序和制度，促進(jìn)轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化的社會(huì)公正只能成為一句空話。例如，在整個(gè)轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化決策中，沒有把公眾作為重要的利益主體納入到政府和科學(xué)家的視野，公眾作為“外行”被排除在決策之外。印度科技與資源政策研究基金會(huì)主任希瓦（Vandana Shiva）博士指出，TRIPS協(xié)議（《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》）沒有給民間經(jīng)驗(yàn)以任何形式的補(bǔ)償。按照這個(gè)協(xié)議，知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是一種私有權(quán)利，排除了村莊中的農(nóng)民、林業(yè)人員等許許多多的人們，排除了他們?cè)谥R(shí)公產(chǎn)方面所有的經(jīng)驗(yàn)、思想和創(chuàng)新［5］（P54）?？梢?，基因?qū)＠皇墙o那些投資的公司帶來巨大利潤。發(fā)達(dá)國家的跨國生物技術(shù)公司通過“基因海盜”掠奪這些野生的基因資源，并進(jìn)行技術(shù)研發(fā)而申請(qǐng)基因?qū)＠?，這是非常不公平的。

從目前轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展進(jìn)程看，確實(shí)存在著利益與責(zé)任分擔(dān)不公的現(xiàn)象，不符合倫理學(xué)的社會(huì)公正原則。但是，這種分配不公的關(guān)鍵并非在于轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化本身，而是我們的制度設(shè)計(jì)（包括決策機(jī)制、管理制度等）不合理。一方面，在轉(zhuǎn)基因作物的產(chǎn)業(yè)化決策中，沒有把不同的利益相關(guān)者的各自利益進(jìn)行綜合考慮，這在我國表現(xiàn)得尤為明顯。例如，在轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化決策之前，沒有充分征求廣大公眾的意見，忽視了公眾究竟需要什么樣的作物或者具備什么樣的特性的轉(zhuǎn)基因作物，沒有充分考慮公眾究竟從轉(zhuǎn)基因作物的產(chǎn)業(yè)化中獲得何種利益？如果在轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化決策中，不能把不同的利益相關(guān)者的利益進(jìn)行協(xié)調(diào)和平衡，受到不公平待遇的利益相關(guān)者反對(duì)轉(zhuǎn)基因作物的發(fā)展也是必然的。另一方面，責(zé)任的分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)與利益的分享沒有很好地統(tǒng)一起來。利益主要由發(fā)達(dá)國家、大的跨國私人公司（主要是提供轉(zhuǎn)基因作物種子的公司、銷售除草劑的化學(xué)公司等）和從事研究的科學(xué)家所享有，發(fā)展中國家、中小公司、農(nóng)民和消費(fèi)者不是利益的主要獲得者，相反還要承擔(dān)轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)，顯然違背了倫理學(xué)的社會(huì)公正原則。

三、我國轉(zhuǎn)基因主糧專利的倫理困境

我國轉(zhuǎn)基因主糧專利的倫理困境包括理論困境和現(xiàn)實(shí)困境。前者是指從倫理學(xué)理論上講，轉(zhuǎn)基因主糧的專利很難得到倫理辯護(hù)；后者是指轉(zhuǎn)基因主糧的專利權(quán)到底掌握在誰的手中，我國轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化是否會(huì)受制于人，是否遭遇專利陷阱。從倫理學(xué)理論上講，轉(zhuǎn)基因主糧專利是否能夠得到倫理辯護(hù)？如果得不到倫理辯護(hù)，在立法中就應(yīng)該禁止專利。其實(shí)，各國法律對(duì)授予專利都有倫理規(guī)約，即生命物質(zhì)的專利保護(hù)應(yīng)受到道德倫理與公共秩序的制約。我國專利法第五條就明確規(guī)定：“對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)?！睔W盟1998年通過《關(guān)于生物技術(shù)發(fā)明的法律保護(hù)指令》（以下簡稱《指令》），在《指令》序言第（14）項(xiàng)中明確指出：國家法可以增加限制或禁止的規(guī)定，或者對(duì)研究進(jìn)行管理和對(duì)該結(jié)果進(jìn)行使用或商業(yè)化等，并尤其從公共健康、安全、環(huán)境保護(hù)、動(dòng)物的生存、基因多樣性的保存以及遵循一定的道德標(biāo)準(zhǔn)等的要求的角度來考慮［6］。許多國家也有類似的倫理規(guī)定。因此，凡授予專利的發(fā)明創(chuàng)造都要符合社會(huì)公德或者不能損害公共利益，這也是授予發(fā)明創(chuàng)造專利的倫理基礎(chǔ)。

基因?qū)＠囊粋€(gè)嚴(yán)重后果就是分配不公。大的跨國私人公司壟斷基因?qū)＠?，賺取巨額利潤，中小公司紛紛破產(chǎn)。發(fā)達(dá)國家從中獲利頗豐，發(fā)展中國家則獲利甚少，還要支付高額的專利使用費(fèi)。目前，基因?qū)＠M(jìn)一步加大了大公司和小公司、發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的貧富差距，這本身同利益分配公正的原則是背道而馳的。鑒于轉(zhuǎn)基因技術(shù)／作物的專利會(huì)給專利權(quán)所有人壟斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)，給公共利益帶來許多不利影響，我們應(yīng)該淡化給基因授予專利權(quán)，而采取其他措施鼓勵(lì)基因技術(shù)的發(fā)展。畢竟，轉(zhuǎn)基因技術(shù)／作物不同于傳統(tǒng)的技術(shù)／作物，專利權(quán)人對(duì)某項(xiàng)基因?qū)＠麚碛刑蟮目刂茩?quán)，將會(huì)損害大多數(shù)人的利益，并破壞公共利益，我們不應(yīng)該對(duì)基因物質(zhì)、轉(zhuǎn)基因技術(shù)／作物授予專利權(quán)，專利法的制定者和基因?qū)＠膶彶檎邞?yīng)該考慮傳統(tǒng)技術(shù)與轉(zhuǎn)基因技術(shù)之間的差異性，但在專利審查過程中往往忽視了這一點(diǎn)。法律是維護(hù)公共利益和大多數(shù)人的利益，如果專利法只是為少數(shù)人謀利益，有悖于法律的初衷，也不符合公正的倫理原則。給轉(zhuǎn)基因生物授予專利權(quán)，造成大公司和發(fā)達(dá)國家對(duì)基因技術(shù)的壟斷，這會(huì)損害農(nóng)民的利益和發(fā)展中國家的利益，兩極分化問題越來越嚴(yán)重［7］（P114－119）?？梢姡o轉(zhuǎn)基因水稻授予專利權(quán)，將會(huì)導(dǎo)致私有利益侵害公共利益，違背社會(huì)公正原則，從倫理學(xué)理論上很難得到辯護(hù)。

從現(xiàn)實(shí)看，轉(zhuǎn)基因主糧的專利權(quán)到底是在我國手里，還是被美國壟斷？綠色和平組織在其研究報(bào)告《誰是中國轉(zhuǎn)基因水稻的真正主人》中明確指出：我國最接近商業(yè)化種植的轉(zhuǎn)基因水稻中，由華中農(nóng)業(yè)大學(xué)研發(fā)的Bt轉(zhuǎn)基因水稻中至少涉及了11項(xiàng)～12項(xiàng)國外專利，中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所研發(fā)的Cp TI轉(zhuǎn)基因水稻中涉及了至少5項(xiàng)～7項(xiàng)國外專利，由福建農(nóng)業(yè)科學(xué)院牽頭與美國俄亥俄州立大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等合作完成的轉(zhuǎn)基因Cp TI／Bt水稻至少涉及10項(xiàng)～11項(xiàng)國外專利。根據(jù)最新研究顯示，這三個(gè)轉(zhuǎn)基因水稻品系（Bt，Cp TI和Cp TI／Bt）涉及更多的國外專利，這些專利都是在轉(zhuǎn)基因水稻研發(fā)過程中必然會(huì)使用到的基本方法、技術(shù)和元件［8］。而遺傳作物改良實(shí)驗(yàn)室對(duì)上述觀點(diǎn)進(jìn)行了駁斥，認(rèn)為我國研發(fā)的轉(zhuǎn)基因水稻擁有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。“通過專利檢索，我們發(fā)現(xiàn)，該報(bào)告指稱的12項(xiàng)專利，有4項(xiàng)提出了專利申請(qǐng)，1項(xiàng)未獲授權(quán)……在授權(quán)的3項(xiàng)中，1項(xiàng)公告號(hào)為CN1263946的‘合成殺蟲蛋白基因’發(fā)明，將于2009年中國過期失效?！?項(xiàng)專利的權(quán)利內(nèi)容，和我國自主研發(fā)的Bt轉(zhuǎn)基因抗蟲水稻采用的技術(shù)、方法、材料完全相同”［9］。我國對(duì)這兩個(gè)品系的轉(zhuǎn)基因水稻擁有完全的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

從上述爭論可以看出，我國研發(fā)的轉(zhuǎn)基因水稻品系是否擁有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)似乎一時(shí)難以定論。但是，我們從中可以得出兩個(gè)結(jié)論。第一，我國研發(fā)的抗蟲轉(zhuǎn)基因水稻并非擁有完全的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)?？瓜xBt基因的原始專利權(quán)并非在我國手里，而是被美國壟斷。一旦我國商業(yè)化種植涉及國外專利的轉(zhuǎn)基因水稻，將不可避免地受到國外專利持有人的制約。第二，跨國私人公司支持我國研發(fā)轉(zhuǎn)基因水稻的真實(shí)目的在于控制甚至壟斷轉(zhuǎn)基因水稻的市場?？鐕饺斯就度虢?jīng)費(fèi)甚至以技術(shù)支持的形式支持我國某些科研院所從事轉(zhuǎn)基因水稻的研發(fā)，其根本目的不是為了解決全球人的吃飯問題，而是為了獲得相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而控制和壟斷我國轉(zhuǎn)基因水稻研發(fā)的市場。我國轉(zhuǎn)基因水稻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)層面面臨倫理困境。

四、公眾權(quán)利在轉(zhuǎn)基因主糧產(chǎn)業(yè)化決策中缺乏保障的困境

尊重人主要是指尊重人的自主性、自我決定權(quán)，也包括尊重隱私權(quán)和為他人保密的權(quán)利。為什么要尊重一個(gè)理性的人的自主性？在康德看來，尊重一個(gè)人的自主權(quán)是基于所有人都具有絕對(duì)的價(jià)值和每個(gè)人都有權(quán)決定自己命運(yùn)的能力的認(rèn)可。人是有價(jià)值、有尊嚴(yán)的生命，是理性的生命實(shí)體，是自在地作為“目的”而存在著。因此，人不能作為物而被當(dāng)作手段使用，人應(yīng)該是受尊重的對(duì)象［10］（P33）。違背一個(gè)人的自主性就是把他僅僅當(dāng)作手段對(duì)待，即按照其他人的目的行事，而沒有考慮這個(gè)人自己的目的，這就違反了康德的“人是目的”的絕對(duì)至上命令。我們之所以要強(qiáng)調(diào)應(yīng)該尊重人的自主性，應(yīng)該重視人的主體性，是因?yàn)椤叭耸怯心康?、有價(jià)值、有尊嚴(yán)的生命實(shí)體”。尊重人的自主性不僅是尊重人的主要體現(xiàn)，也是保障人權(quán)的重要基礎(chǔ)。

我國轉(zhuǎn)基因主糧的產(chǎn)業(yè)化決策，涉及到每位中國公民的切身利益，應(yīng)該充分尊重公眾的權(quán)利和意見，通過民主化的程序進(jìn)行科學(xué)決策。在轉(zhuǎn)基因主糧產(chǎn)業(yè)化的決策中，我國公眾的權(quán)利主要包括知情權(quán)、選擇權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。知情權(quán)主要是指公眾有權(quán)知道轉(zhuǎn)基因作物的產(chǎn)業(yè)化決策、轉(zhuǎn)基因種子的購買、轉(zhuǎn)基因食品的消費(fèi)等各種相關(guān)信息。為什么我國要求對(duì)轉(zhuǎn)基因食品進(jìn)行強(qiáng)制標(biāo)識(shí)？其目的在于尊重消費(fèi)者的自主權(quán)和知情權(quán)。不標(biāo)識(shí)就是不尊重消費(fèi)者的自主權(quán)和知情權(quán)，會(huì)給消費(fèi)者帶來傷害。選擇權(quán)有以下方面的含義：第一，農(nóng)民在知情的基礎(chǔ)上，能夠自己留種，或者在種子市場上選擇轉(zhuǎn)基因種子或者非轉(zhuǎn)基因種子種植；第二，公眾在知情的基礎(chǔ)上，能夠從市場上選擇轉(zhuǎn)基因食品和非轉(zhuǎn)基因食品（傳統(tǒng)食品）進(jìn)行消費(fèi)，如果市場上銷售的都是轉(zhuǎn)基因食品，那么消費(fèi)者是無法選擇的；第三，公眾有購買能力選擇，如果市場上銷售的大部分食品都是轉(zhuǎn)基因食品，傳統(tǒng)食品價(jià)格太高，普通大眾沒有能力購買非轉(zhuǎn)基因食品，那么公眾的選擇權(quán)就很難得到保障。因此，在轉(zhuǎn)基因主糧的產(chǎn)業(yè)化決策中應(yīng)該充分考慮這些問題?！瓣P(guān)起門來由少數(shù)人（哪怕是為多數(shù)人利益）決策的時(shí)代應(yīng)成為過去，像轉(zhuǎn)基因食品這樣的事的決策，需要做到事先公布‘全面、準(zhǔn)確、真實(shí)’的信息（國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》），充分展現(xiàn)各種不同觀點(diǎn)，在公眾可以充分參與的情況下，經(jīng)過長時(shí)間的辯駁論爭后，由全國人大或其常委會(huì)作出——因?yàn)樗玛P(guān)人的健康、生命及人類后代。在這里，每個(gè)人的知情與選擇都是重要的。”［11］公眾的參與權(quán)是指公眾有權(quán)利參與轉(zhuǎn)基因主糧的各種討論和決策，包括風(fēng)險(xiǎn)交流、安全評(píng)估、公眾的消費(fèi)意愿等。公眾的監(jiān)督權(quán)是指公眾有權(quán)監(jiān)督轉(zhuǎn)基因主糧的決策是否科學(xué)和民主，轉(zhuǎn)基因的信息是否真實(shí)可靠，轉(zhuǎn)基因主糧的安全評(píng)估是否客觀、科學(xué)和公正，轉(zhuǎn)基因主糧的管理是否透明等。我國公眾在轉(zhuǎn)基因主糧產(chǎn)業(yè)化的決策中應(yīng)該享有的知情權(quán)、選擇權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)是相互聯(lián)系和相互統(tǒng)一的整體，知情權(quán)是基礎(chǔ)，選擇權(quán)是目的，參與權(quán)是途徑，監(jiān)督權(quán)是保障。

但是，我們忽視了這些權(quán)利。一方面，沒有從觀念層面充分認(rèn)識(shí)到尊重和保障公眾的知情權(quán)、選擇權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)在轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的重要作用和價(jià)值。另一方面，我們?cè)谥贫葘用嫒狈τ行У拇胧┍Ｕ线@些權(quán)利落到實(shí)處。轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化決策與我國公眾健康、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)發(fā)展等息息相關(guān)，屬于重大的民生問題。因此，決策機(jī)構(gòu)不僅要認(rèn)真調(diào)查和全面了解我國公眾對(duì)轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的態(tài)度，而且應(yīng)該充分聽取廣大公眾的意見，尊重他們的知情權(quán)、選擇權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，這是我國轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化決策走向民主化的必然要求。如果我國廣大公眾不接受轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化，而科學(xué)家和政府執(zhí)意要強(qiáng)制推行，就必然會(huì)帶來很多不好的后果。

綜上所述，我國推進(jìn)轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化面臨諸多倫理困境，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的條件和時(shí)機(jī)并非成熟。如果我們不能科學(xué)、合理和有效地解決這些困境，要推動(dòng)我國轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展將面臨很多困難。我國將來要想健康、穩(wěn)步和有序推進(jìn)轉(zhuǎn)基因主糧的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，必須著手解決當(dāng)前我國轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化面臨的倫理困境，這就需要建立我國轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化的綜合效用評(píng)估體系，建立和完善以分配公正、回報(bào)（補(bǔ)償）公正和程序公正等為基礎(chǔ)的社會(huì)公正制度，大力開發(fā)我國具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)基因水稻品系，尊重公眾權(quán)利、擴(kuò)大公眾參與轉(zhuǎn)基因水稻的產(chǎn)業(yè)化決策，為我國轉(zhuǎn)基因水稻產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造良好的倫理環(huán)境和發(fā)展空間。

［1］陳元方，邱仁宗．生物醫(yī)學(xué)研究倫理學(xué)［M］．北京：中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)出版社，2003．

［2］Clive James．2010年全球生物技術(shù)／轉(zhuǎn)基因作物商業(yè)化發(fā)展態(tài)勢［J］．中國生物工程雜志，2011，（3）．

［3］曾北危．轉(zhuǎn)基因生物安全［M］．北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2004．

［4］邱仁宗，翟曉梅．生命倫理學(xué)概論［M］．北京：中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)出版社，2003．

［5］［美］杰里米·里夫金．生物技術(shù)世紀(jì)：用基因重塑世界［M］．上海：上海科技教育出版社，2000．

［6］姜丹明，文希凱 ．歐盟《關(guān)于生物技術(shù)發(fā)明的法律保護(hù)指令》簡介［J］．知識(shí)產(chǎn)權(quán)，1999，（2）．

［7］Nuffield Council on Bioethics．Genetically Modified Crops：the Ethical and Social Issues［R］．Nuffield Council on Bioethics，1999．

［8］金 微．轉(zhuǎn)基因爭論背后的鬼魅身影［J］．綠葉，2010，（10）．

［9］綠色和平組織．誰是中國轉(zhuǎn)基因水稻的真正主人［DB／OL］．［2011－03－10］．http：／／www．greenpeace．org／／china／zh／publications／reports／food－agriculture／2009／3045095／．

［10］徐宗良，劉學(xué)禮，瞿曉敏．生命倫理學(xué)：理論與實(shí)踐探索［M］．上海：上海人民出版社，2002．

［11］李 楯．民生大事該怎樣決策［J］．瞭望，2010，（6）．

B82－057 < class="emphasis_bold">文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

1008－410X（2011）06－0081－06

2011－07－18

毛新志（1974－），男，湖北浠水人，武漢理工大學(xué)政治與行政學(xué)院教授，博士；武漢 430063

＊本文為國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“轉(zhuǎn)基因食品的社會(huì)評(píng)價(jià)問題研究”（批準(zhǔn)號(hào)09BZX029）和湖北省社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“轉(zhuǎn)基因食品的社會(huì)評(píng)價(jià)研究”（批準(zhǔn)號(hào)2009［041］）的階段性研究成果。

book=86,ebook=404

張新顏