全永松

（肇慶廣播電視大學(xué) 教務(wù)處，廣東 肇慶 526060）

洛克自由主義法哲學(xué)評(píng)析

全永松

（肇慶廣播電視大學(xué) 教務(wù)處，廣東 肇慶 526060）

洛克的自由主義法哲學(xué)在古典自然法學(xué)派中占有重要地位。他提出的自然法思想、社會(huì)契約論以及自由主義憲政原則，對(duì)當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)階級(jí)革命和資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的建立產(chǎn)生了不可估量的影響，即使在今天仍然具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

自然法；社會(huì)契約；自由主義；限權(quán)政府

約翰·洛克是西方古典自然法學(xué)派的代表人物，也是古典自由主義的奠基人。作為近代資產(chǎn)階級(jí)革命的思想領(lǐng)袖式的人物，他的政治法律思想對(duì)英國(guó)1688年“光榮革命”乃至整個(gè)近代資產(chǎn)階級(jí)革命都產(chǎn)生了不可低估的影響。而洛克的自由主義法律觀尤其是他確立的憲政原則可以說(shuō)是近現(xiàn)代憲政制度得以建立的基石。

一、自然狀態(tài)說(shuō)和社會(huì)契約論

（一）自然狀態(tài)

在洛克看來(lái)，要了解政治權(quán)力的起源就必須研究人類的自然狀態(tài)。而所謂的“自然狀態(tài)”，就是人類進(jìn)入政治社會(huì)以前所處的無(wú)政府狀態(tài)。［1］（P119）洛克認(rèn)為自然狀態(tài)是一個(gè)充滿自由的、完全平等的狀態(tài)，這種狀態(tài)下人與人之間不是敵對(duì)的關(guān)系，它與戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)有著明顯的區(qū)別。在這種自然狀態(tài)下，人們有完備的自由，可以完全自由地支配自己的財(cái)產(chǎn)和人身；任何人之間沒(méi)有隸屬關(guān)系，一切權(quán)力都是平等的。雖然自然狀態(tài)沒(méi)有政府和實(shí)在法律，但這并不意味著放任和無(wú)秩序，因?yàn)樗腥硕际艿嚼硇缘淖匀环ㄖ洹?/p>

洛克認(rèn)為，理性，就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類：人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)。［2］（P7）因?yàn)樽匀粻顟B(tài)下的人都是完全理性的人，而不是霍布斯所說(shuō)的自私而殘暴的人。為了約束所有的人不侵犯他人的權(quán)利、不互相傷害，使大家都遵守旨在維護(hù)和平和保衛(wèi)全人類的自然法，自然法便在那種狀態(tài)下交給每個(gè)人去執(zhí)行，使每個(gè)人都有權(quán)懲罰違反自然法的人，以制止違反自然法為度。自然法和世界上有關(guān)人類的一切其他法律一樣，如果在自然狀態(tài)中沒(méi)有人擁有執(zhí)行自然法的權(quán)力，以保護(hù)無(wú)辜和約束罪犯，那么自然法就毫無(wú)用處了。

（二）戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)

洛克認(rèn)為，戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)是一種敵對(duì)和毀滅的狀態(tài)。因此，凡用語(yǔ)言或行動(dòng)表示對(duì)另一個(gè)人的生命有沉著的、確定的企圖，而不是出自一時(shí)的意氣用事，他就使自己與他對(duì)其宣告這種意圖的人處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。同樣，凡在社會(huì)狀態(tài)中想奪去某個(gè)社會(huì)或國(guó)家的人們的自由的人，也一定被假設(shè)為企圖奪去他們的其他一切，并被看作處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。他舉例說(shuō)，對(duì)一個(gè)竊賊，受威脅的人可以合法地把他當(dāng)作與自己處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的人來(lái)看待，如果能夠的話就有可能殺死他；無(wú)論是誰(shuí)，只要他造成戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，并且是這種狀態(tài)中的侵犯者，就置身于這種危險(xiǎn)的處境。由此可見(jiàn)，自然狀態(tài)與戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的區(qū)別是明顯的。它們之間的區(qū)別，正像和氣、善意、互助和安全的狀態(tài)與敵對(duì)、惡意、暴力和互相殘殺的狀態(tài)之間的區(qū)別那樣迥然不同。不存在具有權(quán)力的共同裁判者使人們都處于自然狀態(tài)的情況；基于權(quán)力以強(qiáng)力加諸別人，不論有無(wú)共同裁判者，都造成一種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。在自然狀態(tài)下，要避免戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，除了訴諸上天，別無(wú)他法。因?yàn)槟抢餂](méi)有任何其他的手段，沒(méi)有共同的權(quán)威在爭(zhēng)論者之間進(jìn)行裁決。避免戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)是人們選擇脫離自然狀態(tài)進(jìn)入政治社會(huì)的重要原因。而進(jìn)入政治社會(huì)的方式就是社會(huì)契約。

（三）社會(huì)契約論

人們通過(guò)什么方式來(lái)建立具有公共約束力的政府呢？洛克的答案是，通過(guò)締結(jié)社會(huì)契約。他同意亞里士多德的觀點(diǎn)，認(rèn)為人天生是要過(guò)社會(huì)生活的。自然狀態(tài)也是一種社會(huì)狀態(tài)，但是并非政治社會(huì)，它缺乏一個(gè)全社會(huì)共同的權(quán)威，人人都有執(zhí)行自然法的權(quán)力，卻使個(gè)人的自然權(quán)利往往得不到真正的保障。因此人們要求組成政治社會(huì)，通過(guò)共同的政治權(quán)力來(lái)保障自己。［1］（P122）如前所述，人類天生都是自由、平等和獨(dú)立的，如不得本人的同意，不能把任何人置于這種狀態(tài)之外，使其受制于另一個(gè)人的政治權(quán)力。任何人放棄其自然自由并受制于公民社會(huì)的種種限制的唯一的方法，是同其他人協(xié)議聯(lián)合組成一個(gè)共同體，謀求他們彼此間的舒適、安全和和平的生活，以便安穩(wěn)地享受他們的財(cái)產(chǎn)，并且有更大的保障來(lái)防止共同體以外的任何人的侵犯。［2］（P28）也就是說(shuō)，人們通過(guò)訂立契約，各自交出自己的一部分自然權(quán)利，交給一個(gè)社會(huì)共同體來(lái)執(zhí)行。就性質(zhì)來(lái)說(shuō)，首先，社會(huì)契約是社會(huì)大多數(shù)人的合意。一旦經(jīng)過(guò)大多數(shù)人的合意組成政府之后，其他人就必須服從大多數(shù)人的合意。人們就把部分權(quán)力，包括立法、執(zhí)法、司法的權(quán)力都交給擁有最高權(quán)力的政府來(lái)行使。其次，社會(huì)契約代表著一種信托關(guān)系。人們通過(guò)合意訂立社會(huì)契約，把權(quán)力交給政府行使。政府根據(jù)大多數(shù)人的授權(quán)，保障人們的自然權(quán)利不受侵犯。如果政府違背契約，人們就有權(quán)廢除或者改變契約。

二、自由主義憲政原則

（一）政府的目的是保護(hù)人權(quán)

保護(hù)人權(quán)原則是洛克確立的第一項(xiàng)憲政原則。所謂保護(hù)人權(quán)原則，就是強(qiáng)調(diào)國(guó)家或政府的目的是保護(hù)個(gè)人權(quán)利，個(gè)人權(quán)利具有不受國(guó)家干預(yù)和侵犯的性質(zhì)。人們聯(lián)合成為國(guó)家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)；在這方面，自然狀態(tài)有著許多缺陷。①洛克在《政府論》中指出，自然狀態(tài)的缺陷主要有三個(gè)方面：1.缺少一種確定的、眾所周知的法律；2.缺少一個(gè)有權(quán)的公正的裁判者；3.缺少權(quán)力執(zhí)行正確的判決。自然狀態(tài)的不可靠促使人們同意一致遵守政府的法律，希望他們的財(cái)產(chǎn)由此可以得到保障?！斑@就是立法和行政權(quán)力的原始權(quán)利和這兩者之所以產(chǎn)生的緣由，政府和社會(huì)本身的起源也在于此?！保?］（P78）洛克之所以把保護(hù)人權(quán)作為最基本的憲政原則，主要在于它體現(xiàn)了自由主義的基本精神。自由主義強(qiáng)調(diào)以人為本，人是目的，社會(huì)和政府都是手段。人們通過(guò)訂立社會(huì)契約建立政府的目的就是為了實(shí)現(xiàn)個(gè)人的利益。

洛克在《政府論》中所論及的人權(quán)包括生命、自由、財(cái)產(chǎn)三大權(quán)利。生命毫無(wú)疑問(wèn)是一項(xiàng)最基本的權(quán)利，沒(méi)有生命權(quán)，其他的一切權(quán)利都變得毫無(wú)意義。對(duì)生命的保護(hù)是任何人類文明得以存在的前提和基礎(chǔ)，因此，任何文明社會(huì)的政府都必須履行這一基本職能。同時(shí)，它也是衡量一個(gè)社會(huì)文明程度或者一個(gè)政府合法性程度的基本標(biāo)志。洛克把生命作為第一個(gè)基本人權(quán)，無(wú)疑反映了文明進(jìn)步的基本要求。［3］自由權(quán)主要是指行動(dòng)自由的權(quán)利。雖然和生命權(quán)相比，自由權(quán)并非終極意義上的權(quán)利，但它是實(shí)現(xiàn)自我保存的基本條件。在洛克看來(lái)，自由之所以不可或缺，就在于它對(duì)人類的自我保存具有重要的意義。如果沒(méi)有了自由，人的生命權(quán)就很難得到保障。在洛克論述的自然權(quán)利中，財(cái)產(chǎn)權(quán)雖然排在最后，但在洛克看來(lái)卻是最為重要的一項(xiàng)權(quán)利。他在《政府論》中明確指出：“政治社會(huì)的首要目的是保護(hù)財(cái)產(chǎn)?！彼踔涟沿?cái)產(chǎn)權(quán)看得比生命權(quán)更加重要。

（二）政府的權(quán)力必須是有限的

從保護(hù)人權(quán)的憲政原則出發(fā)，洛克主張政治社會(huì)建立的政府應(yīng)該是一個(gè)限權(quán)政府，強(qiáng)調(diào)政府的權(quán)力應(yīng)當(dāng)是有限的，而不是無(wú)限的，這對(duì)保護(hù)公民的自由權(quán)利非常重要。根據(jù)洛克的社會(huì)契約論，政府的一切權(quán)力都是來(lái)源于社會(huì)契約，是為了保障個(gè)人的權(quán)利和財(cái)產(chǎn)而設(shè)立的。這就決定了政府必須以維護(hù)公民的自然權(quán)利為宗旨。政府的權(quán)力是強(qiáng)大的，但并非無(wú)限和絕對(duì)的。它有嚴(yán)格的條件限制，這種限制條件就是必須以保護(hù)公民的生命、自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)利為目標(biāo)。也就是說(shuō)，政府本身不是目的，而是手段，是保障個(gè)人自由權(quán)利的手段。如果政府違背了這一目的，公民就有權(quán)廢除或者更改契約。在洛克看來(lái)，政府的職能是消極地保護(hù)人權(quán)，保障安全，而不是積極地追求和促進(jìn)人們的幸福。因此，他明確指出，安全和保障是建立政治社會(huì)的目標(biāo)，也是人們參加政治社會(huì)的目標(biāo)。作為國(guó)家最高權(quán)力的立法權(quán)是“除了實(shí)施保護(hù)以外并無(wú)其他目的的權(quán)力”。［2］（P83）如何確保政府權(quán)力的有限性？為了解決這個(gè)問(wèn)題，洛克提出了法治原則。這是現(xiàn)代憲政理念中的一個(gè)非常重要的原則?？梢哉f(shuō)，法治原則是自由主義憲政的核心所在。①早在洛克之前兩千年，亞里士多德已經(jīng)根據(jù)柏拉圖晚期的“法治”理論提出了法治的精神，并指出法治的應(yīng)有之義：已生效的法律獲得普遍的服從，而大家所服從的法律又應(yīng)該是良法。這可以說(shuō)是近代西方資產(chǎn)階級(jí)法治理論的淵源。在洛克的理論中，法治指的是政府應(yīng)該以經(jīng)過(guò)正式程序公布的、具有持久效力的法律，而不是以臨時(shí)的命令來(lái)進(jìn)行統(tǒng)治。

（三）政府的權(quán)力必須分開(kāi)

分權(quán)原則是西方憲政制度的基本原則。與我們通常所理解的三權(quán)分立不同，洛克把國(guó)家的權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)。他堅(jiān)決主張立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)的分立，認(rèn)為如果同一批人同時(shí)擁有了立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)，就會(huì)濫用權(quán)力，損害公民的利益。并且，這些集中掌握了權(quán)力的人會(huì)在立法和執(zhí)法時(shí)，使法律符合自己的私利，從而違背政府的宗旨。［1］（P122）而立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)的分開(kāi)則可以避免這種危險(xiǎn)。因此，應(yīng)該將立法權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開(kāi)，由一個(gè)專門(mén)的機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)執(zhí)行立法機(jī)關(guān)制定的、繼續(xù)有效的法律。這樣，既可以防止權(quán)力的壟斷，又可以建立起權(quán)力制約的機(jī)制。權(quán)力的分立只是達(dá)到了防止權(quán)力集中的目的，并未對(duì)權(quán)力形成實(shí)質(zhì)性的制約。對(duì)此，洛克把立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)之間的關(guān)系確立為以立法權(quán)為核心的權(quán)力等級(jí)關(guān)系。在這個(gè)權(quán)力體系中，立法權(quán)的地位是最高的，并且是絕對(duì)的。因?yàn)榱⒎?quán)是集中體現(xiàn)人民愿望與意志的權(quán)力，具有不可替代性。執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)都是嚴(yán)格按照法律的規(guī)定來(lái)行使的權(quán)力。由洛克開(kāi)創(chuàng)的分權(quán)原則，后來(lái)經(jīng)過(guò)孟德斯鳩和美國(guó)憲法制定者的發(fā)展，形成了西方憲政思想中的一項(xiàng)重要原則。

三、評(píng)價(jià)

洛克的自由主義法哲學(xué)在古典自然法學(xué)的發(fā)展中占有重要的地位，可以說(shuō)洛克是自由主義法哲學(xué)的開(kāi)創(chuàng)者。但洛克的自然法哲學(xué)難以擺脫唯心主義的傾向，他對(duì)于自然狀態(tài)的描述就明顯帶有主觀想象的印記，這種自然狀態(tài)是否真的存在，是令人懷疑的。而且，他堅(jiān)持法的二元論，認(rèn)為自然法先驗(yàn)地存在于實(shí)在法之上，違反自然法，將使實(shí)在法歸于無(wú)效。這種先驗(yàn)論的思想把自然法價(jià)值的終極性建立在人的理性之上，是很難得出令人信服的科學(xué)結(jié)論的。但是，我們不能因此而抹煞洛克自由主義法哲學(xué)的歷史貢獻(xiàn)。洛克的自由主義法哲學(xué)實(shí)際上是資產(chǎn)階級(jí)革命的銳利武器，他的社會(huì)契約論也為英國(guó)君主立憲制政體的建立提供了理論依據(jù)。更重要的是，洛克提出了自由主義的憲政原則，其中包含的保護(hù)人權(quán)、限權(quán)政府、三權(quán)分立的思想對(duì)后世的法學(xué)理論和憲政制度產(chǎn)生了巨大的影響。即使在今天看來(lái)，洛克的這些憲政思想對(duì)于保障人權(quán)、民主和自由的發(fā)展仍然具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

［1］張乃根.西方法哲學(xué)史綱［M］.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1997.

［2］（英）約翰·洛克.政府論（下篇）［M］.瞿菊農(nóng)，葉啟芳，譯.北京：商務(wù)印書(shū)館，1983.

［3］馬德普.自由主義憲政原則的奠基人［J］.浙江學(xué)刊，2003（4）.

B561.24

A

1673－1395（2011）07－0071－03

2011－04－20

全永松（1981－），男，廣東封開(kāi)人，助教，主要從事法學(xué)研究。

責(zé)任編輯 葉利榮 E－mail：yelirong＠126.com