劉 釗

(遼寧對(duì)外經(jīng)貿(mào)學(xué)院，遼寧 大連 116052)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全或保障人類健康和安全，保護(hù)動(dòng)植物的生命及健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施，如技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序、產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫、包裝標(biāo)簽要求等，這些措施主觀或客觀地成為限制外國(guó)商品自由進(jìn)入的壁壘。自國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，各國(guó)為了保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)和貿(mào)易利益，貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭，美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)等國(guó)家和地區(qū)頒布和實(shí)施了許多新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，這些措施對(duì)遼寧出口貿(mào)易產(chǎn)生了較大的影響。

一、金融危機(jī)背景下的技術(shù)性貿(mào)易壁壘新動(dòng)向

2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，使得世界經(jīng)濟(jì)急轉(zhuǎn)直下，迅速進(jìn)入衰退期，國(guó)際貿(mào)易大幅萎縮。在此背景下，貿(mào)易保護(hù)主義紛紛抬頭，各國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的實(shí)施力度不斷加大，尤其是美、歐、日、韓等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)新制定或修訂了諸多技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施。其中最具影響力的新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施有:1.美國(guó)新制定或修訂了多項(xiàng)節(jié)能法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)電器類產(chǎn)品發(fā)布了一系列的能源性能及測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)。2.美國(guó)眾議院通過(guò)《2009年食品安全加強(qiáng)法案》，對(duì)現(xiàn)行的《食品藥品化妝品法》中食品安全相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了70年來(lái)最為重大的修訂。3.美國(guó)頒布了《消費(fèi)品安全改進(jìn)法案》(CPSIA)，進(jìn)一步提高兒童產(chǎn)品安全要求。4.歐盟EuP指令多項(xiàng)實(shí)施措施頒布，并擴(kuò)展到間接用能產(chǎn)品，并且EuP的替代指令ERP正式頒布實(shí)施。5.歐盟進(jìn)一步完善了 REACH法規(guī)，對(duì)REACH法規(guī)附件內(nèi)容進(jìn)行了多次修訂和補(bǔ)充，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家化學(xué)品監(jiān)管。6.歐盟發(fā)布WEEE/RoHS指令修訂草案，進(jìn)一步提高了各類電子電氣產(chǎn)品的循環(huán)利用和再利用綜合指標(biāo)要求。7.歐盟發(fā)布富馬酸二甲酯(DMF)禁令，禁止將富馬酸二甲酯(簡(jiǎn)稱DMF)含量超過(guò)0.1ppm的消費(fèi)品投放市場(chǎng)或在市場(chǎng)上銷售。8.歐盟頒布玩具新指令，新指令條款增加到了57個(gè)，進(jìn)一步完善歐盟玩具安全管理體系。9.日本擬修訂《化學(xué)物質(zhì)審查法》，對(duì)全氟辛烷磺酸(PFOS)等12種化學(xué)物質(zhì)作出規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家化學(xué)品監(jiān)管。10.LED照明產(chǎn)品的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定已取得重要進(jìn)展，國(guó)際電工委員會(huì)、美國(guó)、歐盟等國(guó)家對(duì)LED照明產(chǎn)品制定了相關(guān)的能效技術(shù)要求。

二、金融危機(jī)背景下的技術(shù)性貿(mào)易壁壘新特點(diǎn)

(一)技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施被用作貿(mào)易保護(hù)手段的趨勢(shì)更加明顯

2007—2009年，世貿(mào)組織成員發(fā)布的TBT通報(bào)數(shù)量分別為1211項(xiàng)、1532項(xiàng)、1890項(xiàng)，表現(xiàn)出逐年遞增的趨勢(shì)。尤其是在當(dāng)前金融風(fēng)暴強(qiáng)烈沖擊實(shí)體經(jīng)濟(jì)的國(guó)際環(huán)境下，美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)紛紛新制定或修改有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的法律法規(guī)，進(jìn)一步強(qiáng)化進(jìn)口商品的技術(shù)要求和管理，使其越來(lái)越成為保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)的主要手段和工具。

(二)技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散的趨勢(shì)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)在國(guó)家間擴(kuò)散的現(xiàn)象。雖然發(fā)達(dá)國(guó)家仍然是技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的主要實(shí)施者，但是發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)所設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已迅速被發(fā)展中國(guó)家效仿。例如，2009年1月1日起在韓國(guó)銷售的電子電器產(chǎn)品需強(qiáng)制性使用KC標(biāo)志。2009年7月31日，南非規(guī)定銷往南非電子電氣設(shè)備的每個(gè)產(chǎn)品型號(hào)都應(yīng)獲得南非標(biāo)準(zhǔn)局的許可。2009年9月3日，巴西也將家用電器納入到強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證范疇。

(三)技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的系統(tǒng)性越來(lái)越強(qiáng)，技術(shù)水平越來(lái)越高

技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施由針對(duì)單一產(chǎn)品采取單一措施設(shè)置技術(shù)壁壘，發(fā)展到針對(duì)大類產(chǎn)品采取體系化的綜合措施，并且產(chǎn)品技術(shù)水平要求越來(lái)越高。歐盟EuP指令及REACH法規(guī)就是其中的典型代表。EuP指令的最低能效要求普遍高于發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)有技術(shù)水平并每隔3～5年進(jìn)行修正，而且產(chǎn)品范圍越來(lái)越廣，已從耗能產(chǎn)品(EuP)擴(kuò)大到能源相關(guān)產(chǎn)品(ErP)。REACH法規(guī)不僅針對(duì)每一種化學(xué)物質(zhì)，而且針對(duì)每種化學(xué)物質(zhì)的生產(chǎn)商和進(jìn)口商，以及每一種物質(zhì)的每一種用途。

(四)健康和安全問(wèn)題仍是技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施關(guān)注重點(diǎn)

從技術(shù)性貿(mào)易措施通報(bào)的目的和理由來(lái)看，保護(hù)人類健康與安全的通報(bào)占了絕大多數(shù)。從英國(guó)的自行車安全法規(guī)，韓國(guó)的建筑機(jī)械安全標(biāo)準(zhǔn)、電器安全控制法規(guī)，日本的道路車輛安全法規(guī)，加拿大、美國(guó)的聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車輛安全標(biāo)準(zhǔn)到歐盟的機(jī)械安全指令、玩具安全指令，令人應(yīng)接不暇。以美國(guó)為例，2009年，在其發(fā)布的27項(xiàng)道路車輛工程通報(bào)中，安全標(biāo)準(zhǔn)占了4/5。

(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施建設(shè)熱點(diǎn)

隨著世界低碳經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展，節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)制定和市場(chǎng)準(zhǔn)入技術(shù)制度建設(shè)成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施建設(shè)熱點(diǎn)。例如，2009年美國(guó)新制定或修訂了多項(xiàng)節(jié)能法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)電器類產(chǎn)品發(fā)布了一系列的能源性能及測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)。歐盟對(duì)綠色雙指令“WEEE/ROHS”進(jìn)行的兩次修訂，進(jìn)一步提高了電子電氣設(shè)備的進(jìn)口門(mén)檻。同時(shí)，在LED照明產(chǎn)品的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定方面已取得重要進(jìn)展，韓國(guó)、美國(guó)等國(guó)家和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織有關(guān)LED照明產(chǎn)品的技術(shù)要求也越來(lái)越多地浮出水面。

三、新技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)遼寧出口貿(mào)易的影響分析

(一)進(jìn)一步增加了市場(chǎng)準(zhǔn)入的難度

歐盟、美國(guó)、日本和韓國(guó)是遼寧省的主要貿(mào)易伙伴，與此同時(shí)，這四個(gè)出口市場(chǎng)也是近期制定和修訂技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施最多的國(guó)家。這些國(guó)家進(jìn)一步強(qiáng)化進(jìn)口商品的技術(shù)要求和管理，已經(jīng)使其越來(lái)越成為保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)的主要手段和工具。這些新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施在很大程度上影響到遼寧省出口行業(yè)大宗商品的發(fā)展，尤其是機(jī)電儀器、農(nóng)副產(chǎn)品、紡織服裝和化工等行業(yè)的外貿(mào)出口均受到了較大的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。

(二)直接抑制了產(chǎn)品出口數(shù)量

新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施由針對(duì)單一產(chǎn)品采取單一措施設(shè)置技術(shù)壁壘，發(fā)展到針對(duì)大類產(chǎn)品采取體系化的綜合措施，并且產(chǎn)品技術(shù)水平要求越來(lái)越高。短期內(nèi)大多數(shù)出口產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很難達(dá)到相關(guān)要求，這使得遼寧省機(jī)電品、農(nóng)產(chǎn)品、食品、化工品和紡織品等主要出口商品的出口數(shù)量大幅減少。新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施對(duì)遼寧省產(chǎn)品出口數(shù)量抑制作用明顯。

(三)進(jìn)一步增加了企業(yè)成本，影響了出口競(jìng)爭(zhēng)力

新技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的制定與實(shí)施使得國(guó)際市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求進(jìn)一步提高，也使得部分出口產(chǎn)品與新的技術(shù)性貿(mào)易措施要求不一致。為達(dá)到相關(guān)的新標(biāo)準(zhǔn)，出口企業(yè)必須采購(gòu)價(jià)格更高的先進(jìn)設(shè)備，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，改造產(chǎn)品技術(shù)，改善環(huán)保水平以及重新進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證等，這大大地增加了企業(yè)成本，進(jìn)一步降低企業(yè)出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

四、后危機(jī)時(shí)代遼寧行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)新技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略建議

(一)加強(qiáng)新技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息的收集與分析，充分發(fā)揮行業(yè)預(yù)警作用

行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極跟蹤、收集進(jìn)口國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的最新情況，認(rèn)真研究分析各主要貿(mào)易伙伴有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，定期發(fā)表研究報(bào)告，有針對(duì)性地將信息傳遞給企業(yè)，幫助企業(yè)提出具體對(duì)策。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)該密切關(guān)注國(guó)際市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，正確預(yù)見(jiàn)事態(tài)發(fā)展，逐步建立產(chǎn)品生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格變化和技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)可能發(fā)生的貿(mào)易爭(zhēng)端提前預(yù)警并及時(shí)制定對(duì)策，積極防范技術(shù)壁壘。

(二)加強(qiáng)行業(yè)自律，充分發(fā)揮行業(yè)組織管理作用

行業(yè)協(xié)會(huì)要加強(qiáng)行業(yè)出口產(chǎn)品管理。首先是進(jìn)行行業(yè)價(jià)格自律，通過(guò)公布信息和提供咨詢服務(wù)等手段，及時(shí)引導(dǎo)企業(yè)調(diào)節(jié)出口數(shù)量和價(jià)格，避免無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，然后是質(zhì)量和服務(wù)自律，要求企業(yè)提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施出口戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，使企業(yè)向技術(shù)創(chuàng)新、品牌與商標(biāo)為主的以質(zhì)取勝的戰(zhàn)略方向發(fā)展。

(三)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)壁壘貿(mào)易糾紛的研究，充分發(fā)揮行業(yè)應(yīng)訴指導(dǎo)作用

當(dāng)前金融危機(jī)背景下，由于技術(shù)壁壘而導(dǎo)致的貿(mào)易糾紛越來(lái)越多。政府無(wú)法介入這些爭(zhēng)端，而行業(yè)協(xié)會(huì)作為企業(yè)的自發(fā)、自律機(jī)構(gòu)，自然應(yīng)成為企業(yè)的代言人。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)在企業(yè)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的時(shí)候，需組織國(guó)內(nèi)企業(yè)積極應(yīng)對(duì)，在行業(yè)內(nèi)采取統(tǒng)一行動(dòng)，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，利用國(guó)際貿(mào)易規(guī)則和爭(zhēng)端解決機(jī)制，加強(qiáng)與進(jìn)口國(guó)磋商和談判，指導(dǎo)企業(yè)努力突破技術(shù)壁壘。

［1］李欣.談及企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的幾點(diǎn)措施［J］，釀酒，2008(5).

［2］丁寶根.金融危機(jī)背景下的貿(mào)易保護(hù)主義及中國(guó)應(yīng)對(duì)策略［J］，北方經(jīng)濟(jì)，2009(3).

［3］張燕生.在金融危機(jī)下認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義［J］.中國(guó)金融，2009(5).