德國(guó)排污權(quán)交易制度的法律實(shí)踐與評(píng)價(jià)

■趙 舸 張曉璇

德國(guó)排污權(quán)交易制度的法律實(shí)踐與評(píng)價(jià)

■趙 舸 張曉璇

自1991年起，德國(guó)聯(lián)邦政府就實(shí)施了一系列減排政策和減排項(xiàng)目，通過各種手段達(dá)到節(jié)能減排的目標(biāo)。排污權(quán)交易作為一種環(huán)境政治手段在德國(guó)得到實(shí)施，為節(jié)能減排作出了巨大貢獻(xiàn)。

一、德國(guó)排污權(quán)交易制度的法律規(guī)范

根據(jù)《歐盟排放權(quán)交易指令》，每個(gè)成員國(guó)必須制定自己的減排政策，這個(gè)政策應(yīng)規(guī)定每個(gè)階段的碳排放量以及各國(guó)民經(jīng)濟(jì)分支對(duì)碳排放量的分配情況。德國(guó)根據(jù)規(guī)定和國(guó)情，頒布了一系列法律法規(guī)。

1.《溫室氣體交易法》。2004年7月，德國(guó)頒布了《溫室氣體排放交易法》，規(guī)定了排污權(quán)交易的基本原則?！稖厥覛怏w排放交易法》的目標(biāo)是，“本法基本原則是將交易與合法的溫室氣體排放置于一個(gè)共同的排污權(quán)交易系統(tǒng)中，目的是有效率地降低溫室氣體的排放，促進(jìn)全世界范圍內(nèi)的環(huán)境保護(hù)?！痹摲ㄒ?guī)定，德國(guó)境內(nèi)所有二氧化碳排放的機(jī)器設(shè)備都應(yīng)該被進(jìn)行調(diào)查，對(duì)于排放量達(dá)到一定數(shù)量規(guī)格的設(shè)備，企業(yè)需經(jīng)過審核方批準(zhǔn)方可獲得一定的污染排放權(quán)并進(jìn)行交易。排污權(quán)交易許可證按照季度被審核?！稖厥覛怏w排放交易法》是在德國(guó)境內(nèi)進(jìn)行排污權(quán)交易的前提性法律依據(jù)。

2.《排污權(quán)交易費(fèi)用規(guī)定》。在為排污設(shè)備分配排污許可權(quán)的框架下形成了許多規(guī)定，這些規(guī)定根據(jù)《溫室氣體排放交易法》第20條第1款第2句由相關(guān)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)計(jì)算排污設(shè)備的排污量而形成，相應(yīng)的費(fèi)用則由《排污權(quán)交易費(fèi)用規(guī)定》2007設(shè)定?！杜盼蹤?quán)交易費(fèi)用規(guī)定》2007的附錄中，規(guī)定了不同級(jí)別排污許可權(quán)所涉及的不同費(fèi)用，分別是：（1）排污許可量在 150,000及以下的；（2）排污許可量在 150,000到1,500,000之間的；（3）排污許可量在1,500,000以上的。每個(gè)級(jí)別需要支付3,200到9,600歐元，其中每一個(gè)被分配的排污許可權(quán)需要花費(fèi)0.035歐元。其余的費(fèi)用通過設(shè)立在德國(guó)排污權(quán)交易登記處的賬戶來支付。

3.《項(xiàng)目機(jī)制法》。該法于2005年9月生效，其目標(biāo)是根據(jù)《京都議定書》第六條對(duì)聯(lián)合履行機(jī)制的規(guī)定，德國(guó)作為締約方的一方，與其他國(guó)家在項(xiàng)目上的共同合作，實(shí)現(xiàn)有減排量額度的轉(zhuǎn)化。聯(lián)邦政府支持通過清潔發(fā)展機(jī)制來實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目的。《項(xiàng)目機(jī)制法》在很大程度上為排污權(quán)交易制度提供了有效的法律支持，為德國(guó)排污權(quán)交易制度的機(jī)制發(fā)展提供了法律保障。

二、德國(guó)排污權(quán)交易制度的實(shí)施

在德國(guó)，排污權(quán)交易采取“總量控制與交易”模式，這是一種在政府主導(dǎo)下的排放許可證交易，環(huán)保部門根據(jù)減少污染物控制計(jì)劃的需要，確定某個(gè)地區(qū)或行業(yè)的污染物排放總量，以排放許可證的形式發(fā)給各個(gè)污染源。這些排放許可證可用于交易，環(huán)保部門不再對(duì)各個(gè)污染源確定排放標(biāo)準(zhǔn)，是否用于交易由污染源自行決定，只要它保證能在排污檢查時(shí)，其所持有的排放許可證代表的數(shù)量不低于該污染源本期所排放的污染量即可。

對(duì)于排污權(quán)許可證的分配方式有兩種，一是通過政治手段分配，是相關(guān)政府部門以歷史排放水平為基礎(chǔ)的初始排放權(quán)分配方式。在總量控制政策下，環(huán)保部門無償配置排放權(quán)的多少?zèng)Q定了企業(yè)的排污數(shù)量，并對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模產(chǎn)生重大影響。但是，政治手段分配也會(huì)產(chǎn)生一些問題，從追逐利潤(rùn)的本性出發(fā)，排污企業(yè)為了降低成本、增加產(chǎn)量，必然將工作重點(diǎn)放在盡可能多地獲取無償分配的排污權(quán)方面，市場(chǎng)環(huán)境會(huì)被扭曲，環(huán)保部門必然滋生權(quán)力尋租現(xiàn)象，導(dǎo)致環(huán)境管理工作的混亂。其直接的負(fù)面效應(yīng)是企業(yè)缺乏減少排污量的動(dòng)力和壓力，難以達(dá)到控制污染的效果。

二是利用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行初始分配的是公開拍賣。在排污許可證進(jìn)行公開拍賣時(shí)，由政府管理機(jī)構(gòu)對(duì)固定數(shù)量的排污許可證進(jìn)行拍賣。排污許可證的理論成交價(jià)格應(yīng)該與企業(yè)治理污染的邊際成本相等。這種方式在一定程度上補(bǔ)充了通過政治手段分配的不足，但是也不利于連續(xù)的市場(chǎng)交易信息的形成，造成市場(chǎng)信息的不足。同時(shí)有一些實(shí)力雄厚的企業(yè)有可能高價(jià)購買指標(biāo)，排擠對(duì)手，使真正需要排污的企業(yè)買不起指標(biāo)，一些中小企業(yè)難以生存。

三、德國(guó)排污權(quán)交易制度的評(píng)價(jià)

德國(guó)自實(shí)行排污權(quán)交易制度后，已經(jīng)取得了較好的實(shí)施效果。總體來講，企業(yè)的履約率很高，德國(guó)為整個(gè)歐盟溫室氣體排放量下降做出了巨大的貢獻(xiàn)，努力達(dá)成其在《京都議定書》的約定下做成的減排承諾。宏觀層面，德國(guó)推動(dòng)了基于項(xiàng)目的排污權(quán)交易制度機(jī)制，還根據(jù)自身國(guó)情設(shè)置了“應(yīng)對(duì)溫室效益排污權(quán)交易工作小組”。微觀層面，污染物排放者的企業(yè)對(duì)有效控制溫室氣體排放的意識(shí)大大提高，二氧化碳排放成為企業(yè)環(huán)境主管、財(cái)務(wù)主管和技術(shù)研發(fā)人員共同關(guān)注的問題，可以達(dá)到環(huán)境利益和經(jīng)濟(jì)利益雙豐收。

然而，作為一個(gè)誕生不久的新制度，排污權(quán)交易制度也面臨一些問題。比如，政府內(nèi)部之間合作上出現(xiàn)的不利，工作中會(huì)產(chǎn)生矛盾。聯(lián)邦環(huán)境、自然保護(hù)和核能安全部代表聯(lián)邦政府負(fù)責(zé)對(duì)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的制定，同時(shí)對(duì)歐盟內(nèi)部的排污權(quán)分配量負(fù)責(zé)，但是在實(shí)踐中，它不可能直接影響大型排污機(jī)構(gòu)。而聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)與工作部的旨在幫助企業(yè)和團(tuán)體克服負(fù)面影響，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)揮發(fā)展。在其影響下，聯(lián)邦環(huán)境、自然保護(hù)和核能安全部對(duì)環(huán)境保護(hù)的影響被大大削弱，政府部門之間在利益追求上的不對(duì)稱，導(dǎo)致政府在排污權(quán)交易制度中的作用不能得到有效的發(fā)揮。

德國(guó)的排污權(quán)交易制度在歐盟乃至全球都取得了比較好的實(shí)施效果，也有很多的缺點(diǎn)以及值得改進(jìn)的地方，但也絕不能因?yàn)橐恍┤秉c(diǎn)就抹殺掉了它所擁有的光彩。

[1]馬中，杜丹德.總量控制與排污權(quán)交易[M].中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，1999.

[2]王小龍.排污權(quán)交易研究——一個(gè)環(huán)境法學(xué)的視角[M].法律出版社，2008.

趙 舸（1987.11-），女，漢族，北京人，碩士，武漢大學(xué)國(guó)際問題研究院，研究方向：國(guó)際法；張曉璇（1987.12-），女，漢族，山西太原人，碩士，武漢大學(xué)國(guó)際問題研究院，研究方向：國(guó)際法。）