鞏前文，郭麗楠

(1.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京100083;2.天津市農(nóng)村經(jīng)濟與區(qū)劃研究所，天津300192)

一、問題的提出

2009年9月至2010年5月，中國西南地區(qū)的云南、貴州、廣西、重慶、四川等省(區(qū)、市)都遭遇持續(xù)干旱，部分地區(qū)降水比往年偏少七至九成，主要河流來水之少創(chuàng)歷史之最。秋、冬、春連旱使云南、貴州等省部分地區(qū)遭遇百年一遇的特大干旱，干旱范圍和強度均突破歷史極值。據(jù)中國國家防汛抗旱總指揮辦公室統(tǒng)計顯示，截至2010年3月10日，此次大旱導(dǎo)致中國耕地受旱面積已達(dá)9215萬畝，其中作物受旱7234萬畝，待播耕地缺水缺墑1981萬畝;有1828萬人、1145萬頭大牲畜因旱飲水困難。其中，耕地受旱面積的86%、因旱飲水困難人口的75%集中在西南地區(qū)。一般來說，中國西南地區(qū)是大江大河縱橫交錯的水資源最為豐富的地區(qū)之一，為何2009年9月以來的大旱，西南地區(qū)卻成為重災(zāi)區(qū)?這引起了眾多學(xué)者的關(guān)注，同時致災(zāi)原因也成為備受爭議的話題。

從理論上來說，影響旱災(zāi)發(fā)生的因素主要有自然因素和人為因素。在本文中，由自然因素導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生稱為“天災(zāi)”致災(zāi)，而由人為因素導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生稱為“人禍”致災(zāi)。那么，究竟是什么原因?qū)е轮袊髂系貐^(qū)出現(xiàn)如此嚴(yán)重水荒?一部分學(xué)者認(rèn)為主要是自然因素，即由于在全球氣候變暖背景下西南地區(qū)降雨少、氣溫高、蒸發(fā)大等極端惡劣天氣所致，持這種觀點的多為氣象專家，如張培群、陳宜瑜等等;還有一部分學(xué)者認(rèn)為旱災(zāi)主要原因是人為因素，即由于農(nóng)業(yè)水利設(shè)施缺乏和老化、生態(tài)破壞等因素造成應(yīng)對極端天氣能力不足，持這種觀點的有孫鴻烈、時寒冰等等［1］。但是，無論是持有“天災(zāi)”論，還是持有“人禍”論的觀點，其都認(rèn)為西南地區(qū)水荒是“天災(zāi)”和“人禍”的共同作用結(jié)果，兩種觀點的區(qū)別只是哪種因素為主導(dǎo)。遺憾的是，尚未有學(xué)者運用歷史數(shù)據(jù)，理性判斷“天災(zāi)”因素和“人禍”因素的相對重要性。因此，本文采用1985-2008年西南4省的面板數(shù)據(jù)，對西南地區(qū)水荒發(fā)生的致災(zāi)因素進(jìn)行經(jīng)驗分析，識別相對重要的致災(zāi)因素成為文章最為主要的貢獻(xiàn)。

二、文獻(xiàn)回顧

我國干旱研究影響最大的是張世法等［2］撰寫的《中國歷史干旱(1949-2000)》，該書通過研究發(fā)現(xiàn)，在1949-2000年期間，在中國各省(市、區(qū))中，北方省(市、區(qū))旱災(zāi)發(fā)生的年數(shù)最多，災(zāi)情較重。西南5省中的四川、廣西和貴州雖然也有旱災(zāi)發(fā)生，但是災(zāi)情較輕。西南地區(qū)少旱的歷史經(jīng)驗使此次西南地區(qū)大旱成因備受爭議。為了更為具體地展現(xiàn)中國西南地區(qū)旱災(zāi)發(fā)生的趨勢，我們對1949年以來西南地區(qū)旱災(zāi)等級進(jìn)行劃分。依據(jù)已有文獻(xiàn)，通常把旱災(zāi)等級劃分為極旱災(zāi)年、重旱災(zāi)年、中旱災(zāi)年、輕旱災(zāi)年和微旱災(zāi)年5級，依據(jù)的指標(biāo)是受災(zāi)率和成災(zāi)率(見表1)。

表1 旱災(zāi)等級劃分

依據(jù)旱災(zāi)的等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，采用《中國水利統(tǒng)計年鑒》(歷年)上的分省的“受旱”和“成災(zāi)”數(shù)據(jù)判斷西南地區(qū)1949年以來旱災(zāi)發(fā)生情況(見表2)。

從表2中的統(tǒng)計結(jié)果來看，西南地區(qū)在1978年改革開放之前，微旱災(zāi)年較多，而至20世紀(jì)80年代以來，旱災(zāi)發(fā)生的等級逐步由“微旱”向“中旱”及以上轉(zhuǎn)移，尤其是“重旱”和“極旱”災(zāi)年顯著增多?？梢哉f，改革開放以來，中國西南地區(qū)旱災(zāi)嚴(yán)重程度明顯加大。如果在改革開放前后的一段時間內(nèi)，西南地區(qū)氣候沒有顯著變化的情形下，有理由相信旱災(zāi)嚴(yán)重性增強受氣候之外的因素影響。同時，我們還可以與全國1949年以來旱災(zāi)發(fā)生趨勢相比較，雖然從總體變化趨勢來看，全國與西南地區(qū)旱災(zāi)變化相似，即改革開放以來，旱災(zāi)嚴(yán)重程度明顯提高，但是從“極旱”災(zāi)年來看，改革開放以來，西南地區(qū)發(fā)生“極旱”災(zāi)年頻率明顯高于全國總體水平。這意味著，西南地區(qū)旱災(zāi)出現(xiàn)了累積傾向，即旱災(zāi)嚴(yán)重程度由弱變強。

國外對于旱災(zāi)的研究，多是從旱災(zāi)發(fā)生的頻率、時空分布、經(jīng)濟影響和應(yīng)對措施的角度展開的，如 FAO［3］研究發(fā)現(xiàn)，旱災(zāi)發(fā)生與亞洲、非洲的饑荒高度相關(guān)。印度在1987年發(fā)生的旱災(zāi)導(dǎo)致了全國60%的糧食作物受災(zāi)，以及影響到2.85億人的正常生活［4］;Pandey et al.［5］通過國家之間對應(yīng)對旱災(zāi)政策措施的比較，發(fā)現(xiàn)由于每個國家的氣候特征、經(jīng)濟發(fā)展水平、糧食產(chǎn)量和農(nóng)業(yè)政策的差異，國家的應(yīng)對旱災(zāi)機制也各不相同。然而，關(guān)于旱災(zāi)發(fā)生的頻率、時空分布、經(jīng)濟影響和應(yīng)對措施的研究，其基于一個基本前提，或者說研究這些問題的根源是要研究清楚旱災(zāi)發(fā)生的原因。恰恰這方面的研究顯得不足。國外一些學(xué)者在近幾年也開始加大旱災(zāi)致災(zāi)原因的研究，如較早的 Wilhite［6］研究認(rèn)為降雨的長期不足是旱災(zāi)發(fā)生的主要根源，但不是旱災(zāi)發(fā)生的全部原因。這隱含著自然因素雖然在旱災(zāi)發(fā)生中發(fā)揮著主要作用，但人為因素也不可忽視。這一點在隨后的研究中表達(dá)得更為直接，Eva Iglesias et al.［7］運用旱災(zāi)的經(jīng)濟管理指數(shù)(economic drought management index)研究指出，水庫管理不善和雨水的臨時性收集不足是導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生的最為主要的因素。然而，這些研究結(jié)論的巨大差異激起了學(xué)者的更大興趣，其中較新的文獻(xiàn)，David Adamson et al.［8］運用仿真模型對墨累河(澳大利亞東南部一條河流)流域的旱災(zāi)成因進(jìn)行了分析，認(rèn)為氣候變化是旱災(zāi)發(fā)生的最主要因素。由此看來，研究結(jié)論的巨大差異極有可能是來自研究區(qū)域的不同。同時，國內(nèi)的少有的定性研究結(jié)論雖然是基于中國的研究，但是其猜測的結(jié)論不能作為我們解釋西南地區(qū)旱災(zāi)成因的依據(jù)?？梢?，已有的文獻(xiàn)能作為解釋中國西南地區(qū)旱災(zāi)成因的參考材料，卻不能成為解釋依據(jù)。因此，對中國西南地區(qū)旱災(zāi)成因的專門研究是有必要的。其研究結(jié)論在中國也能起到以小見大的作用。

表2 1949-2009年中國西南地區(qū)旱災(zāi)等級的頻次統(tǒng)計

本文余下部分的結(jié)構(gòu)安排是:第三節(jié)討論中國西南地區(qū)旱災(zāi)成因之自然因素;第四節(jié)討論中國西南地區(qū)旱災(zāi)成因之人為因素;第五節(jié)對中國西南地區(qū)旱災(zāi)成因中的自然因素和人為因素進(jìn)行經(jīng)驗檢驗，識別兩個因素的相對重要性;最后是全文的結(jié)論和討論。

三、自然因素與中國西南地區(qū)旱災(zāi)

自然因素是影響旱災(zāi)發(fā)生最為直接的原因。如地區(qū)水資源的匱乏導(dǎo)致人均水資源占有量較少，則存量不足容易導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生;而天晴少雨的自然氣候會導(dǎo)致水資源的天然供給不足，亦即流量不足導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生。中國西南地區(qū)是四大亞區(qū)域中海拔最高的地區(qū)，海拔從500米到2000米不等。西南以四川和漢中地區(qū)為核心，包括大散關(guān)、秦嶺、大巴山、巫山西南地區(qū)，云貴高原的大部，長江、珠江等水系的數(shù)十條大川經(jīng)過西南地區(qū)境內(nèi)。中國西南地區(qū)5省水資源稟賦見表3。

表3 中國西南地區(qū)水資源稟賦及地位(2008)

從表3可以看出，西南5省水資源總量為8804.5億立方米，占全國水資源總量的32.1%。同時，從分省來看，除了重慶水資源總量在全國31個省中由高到低排序排在第15位，其他4個省份均排在前10，其中，四川、云南和廣西分別位居第2、3、4位。在水資源總量方面，值得關(guān)注的是西南5省中除了云南外，地表水資源量要明顯優(yōu)于地下水資源量，這意味著地表水利設(shè)施在水資源供給上發(fā)揮的作用要優(yōu)于獲取地下水的水利設(shè)施，如打井不如修壩。從人均占有水資源量來看，西南地區(qū)5省也占有絕對的優(yōu)勢，除了重慶人均水資源占有量略低于全國2071.1立方米/人以外，其余4省均顯著高于全國平均水平，且都在由高到低的排序中處于1/3強。可見，無論是從水資源總量上來考察，還是從人均占有量上來考察，西南地區(qū)水資源稟賦無法支持西南地區(qū)的旱災(zāi)相對的頻繁性。

除了從存量的角度考察中國西南地區(qū)水資源稟賦，還可以從流量的角度來考察，即比較西南地區(qū)的降雨量水平。從理論上來說，用地區(qū)總降雨量將是一個準(zhǔn)確反映降雨量水平的指標(biāo)，但是，數(shù)據(jù)獲取是非常困難的。官方能夠提供的數(shù)據(jù)是全國主要城市年降雨量，從數(shù)據(jù)可獲得性來說，選擇主要城市年降雨量應(yīng)該是個比較理想的指標(biāo)。同時，為了防止某一固定年份的特殊性，我們選擇近5年的平均值進(jìn)行比較，結(jié)果見表4。

表4 中國西南地區(qū)近5年主要城市年降雨量及地位(2004-2008) 單位:毫米

從表4可以看出，廣西省會南寧、重慶、四川省會成都、貴州省會貴陽和云南省會昆明近5年(2004-2008年)年平均降雨量在全國31省市中較為靠前，高于全國近5年平均降雨量水平839.6毫米。因此，從流量上來看，西南地區(qū)水資源也非常豐富。

考慮自然因素對旱災(zāi)的影響，不能不考慮蒸發(fā)量。而蒸發(fā)量最為主要的影響因素是日照時數(shù)。一般來說，日照時數(shù)越長，蒸發(fā)量越大。在降雨量一定的前提下，蒸發(fā)量越大勢必會增加旱災(zāi)發(fā)生的概率。因此，考察區(qū)域日照水平有利于我們解釋西南地區(qū)干旱。然而，與降雨量指標(biāo)一樣，我們也只能選擇主要城市日照時數(shù)指標(biāo)來反映某省的日照水平。同樣，為了防止某一固定年份的特殊性，我們選擇近5年的平均值進(jìn)行比較，結(jié)果見表5。

表5 中國西南地區(qū)近5年主要城市日照時數(shù)及地位(2004-2008) 單位:小時

從表5來看，中國西南地區(qū)主要城市除了昆明以外，其它4個城市的日照時數(shù)均嚴(yán)重低于全國主要城市平均水平。在全國31個主要城市中近5年平均日照時數(shù)由高到低進(jìn)行排序，廣西的南寧市位于第27位，貴州的貴陽市排在29位，四川的成都市排在第30位，重慶市排在第31位。如此的排序說明了中國西南地區(qū)日照時數(shù)與其他省市比較嚴(yán)重短缺，至少在假定全國水利設(shè)施建設(shè)水平一樣的情形下，僅從日照時數(shù)指標(biāo)我們無法解釋西南地區(qū)旱災(zāi)的發(fā)生。

根據(jù)前文的分析，中國西南地區(qū)的水資源具有如此特征:水資源總量豐富，且人均占有量位居全國其他省市前列;年降雨量明顯高于東北及西北地區(qū)，位于全國其他省市前列;而日照時數(shù)與其他省市比較嚴(yán)重不足，致使水資源蒸發(fā)量非常有限。從經(jīng)驗上判斷，中國西南地區(qū)與全國其他省市相比，是水資源較為豐富的地區(qū)，不利于旱災(zāi)的發(fā)生。因此，從自然因素的角度對近些年西南地區(qū)旱災(zāi)，尤其是2009年以來的水荒無法做出讓人信服的解釋。

四、人為因素與中國西南地區(qū)旱災(zāi)

旱災(zāi)發(fā)生最為直接的動因是自然氣候異常，如干旱年多日照、少雨水或者持續(xù)長時間的晴朗天氣。但是一個基本判斷是，并非自然氣候異常成為旱災(zāi)發(fā)生的所有原因。這是因為，人為因素在旱災(zāi)發(fā)生中也扮演著重要角色，至少從兩個方向進(jìn)行影響:一是由于人類的過度活動造成對生態(tài)環(huán)境的破壞，直接促使異常氣候的形成;二是人類應(yīng)對異常自然氣候的措施不到位，“靠天吃飯”的程度較高。

(一)農(nóng)田水利設(shè)施投資

中國自建國以來，為了應(yīng)對8億人的吃飯問題，國家高度重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，積極投資農(nóng)田水利等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。農(nóng)村水利投資占農(nóng)業(yè)基建投資比重，“二五”和“三五”期間曾分別占69.6%和65.1%，1980年以后，農(nóng)業(yè)內(nèi)部各業(yè)的投資比例作了適當(dāng)調(diào)整，水利的比重有所下降，“六五”期間下降到52.0%，1988年下降到51.0%，主要增加了林業(yè)、農(nóng)牧業(yè)和氣象投資。1990年后，隨著大型水利工程的開工建設(shè)，水利投資占農(nóng)業(yè)基建投資比重快速攀升，到2000年，中央安排的水利投資約占農(nóng)業(yè)基建投資的70%?？傮w上來看，改革開放以來，國家中央水利投資4238億元，是改革開放前的16倍。但按水利部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，1980-2008年農(nóng)田水利投入只占水利基本建設(shè)平均比重的6%［9］。可見，農(nóng)田水利實際投資在考慮購買力變化的情況下是顯著下降的。

西南地區(qū)地形多以丘陵和山區(qū)為主，水利建設(shè)困難相對較大。一是按照國家投資政策，國家只對大型水庫投資，且投資建造的水庫主要是為城市配套而建。據(jù)云南省副省長孔垂柱核算，從1949年到1995年，國家投入云南省的水利投資共計3億元。因此，即使國家投資建造了大型水庫，在面對干旱時水庫并不能發(fā)揮應(yīng)有的作用;二是西南5省均劃歸為西部地區(qū)，而西部地區(qū)相對于東、中部地區(qū)來說，經(jīng)濟相對落后，地方財政和農(nóng)村居民收入相對于其他省市來說都處于明顯劣勢，因此，非常不利于地方財政和農(nóng)村居民投資農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè);三是至1978年以來，農(nóng)村普遍實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的農(nóng)戶分散經(jīng)營，而農(nóng)田水利設(shè)施往往具有較高的外部性，這也限制了農(nóng)民自發(fā)投資農(nóng)田水利的積極性。西南地區(qū)水利設(shè)施投資不足，主要體現(xiàn)在兩個方面:一是水庫投資建設(shè)嚴(yán)重滯后經(jīng)濟發(fā)展水平(見圖1);二是農(nóng)田小水利設(shè)施建設(shè)止步不前，農(nóng)田可灌溉面積占總播種面積的比重增長非常緩慢(見圖2)。

從圖1可以看出，中國西南4省自1985年以來，人均水庫容量長期保持平穩(wěn)，而且除廣西自治區(qū)以外，其他3省均明顯低于1997年全國人均水庫容量370.80m3/人。這至少表明在很長一段時間(1985-2007年)內(nèi)，西南4省獲取的各級財政資金對水庫建設(shè)投資處于非常低的水平，因為新建水庫僅維持了凈新增人口在1985年的人均庫容水平，而1985-2007年西南4省總?cè)丝谀昃鲩L率平均僅為0.9%左右，由此可以認(rèn)為改革開放以來，中國西南地區(qū)水庫建設(shè)投資嚴(yán)重不足，顯著滯后于經(jīng)濟增長水平。但是值得肯定的一點是2008年西南4省人均庫容都有明顯提高，尤其是貴州省。但是由于圖1反映的是庫容，即水庫設(shè)計時的容量，事實上，由于絕大部分水庫建于20世紀(jì)50、60年代，年久失修，導(dǎo)致80%水庫是病險庫，實際存水量不足設(shè)計庫容的20%左右［10］。因此，從實際水庫儲水量來看，人均擁有儲水量至1985年以來是有明顯下降的。

除了從水庫建設(shè)情況反映西南地區(qū)水利投資變化，還可以從有效灌溉面積占總播種面積的比重變化情況來體現(xiàn)(見圖2)。

圖1 1985-2008年中國西南4省人均庫容量變化

圖2 1985-2008年中國西南5省有效灌溉面積占總播種面積比重變化

從圖2可以看出，西南4省在1985-2008年期間，農(nóng)田有效灌溉面積占總播種面積的比重不足35%，而且在20世紀(jì)中后期，該比重出現(xiàn)顯著下降后保持著平穩(wěn)態(tài)勢?？赡艿慕忉屖?978年以后，國家及對方對農(nóng)田水利建設(shè)的投資增長緩慢，仍舊主要依賴改革前投資建設(shè)的農(nóng)田水利設(shè)施，尤其是灌溉使用的溝渠，然后隨著時間的推移，改革前建設(shè)的農(nóng)田水利由于年久失修開始老化損壞，致使有效灌溉的絕對面積下降，從數(shù)據(jù)上來看，也幾乎支撐這樣的觀點，云南省有效灌溉面積在1997年開始下降，貴州省從1996年出現(xiàn)明顯的下降。其實從全國來看，情況也不容樂觀。據(jù)水利部門的數(shù)據(jù)顯示，目前全國18億多畝耕地中，有灌溉條件的只有8.3億多畝，雖然有效灌溉面積占總播種面積的比重高于西南地區(qū)同期水平，但仍舊有55%的耕地完全靠天吃飯;而水澆地中大部分灌溉標(biāo)準(zhǔn)不高，灌溉設(shè)施老化失修嚴(yán)重，真正旱澇保收的只有2億多畝［11］。

(二)生態(tài)破壞嚴(yán)重

在從計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中，地方GDP增長水平成為考核地方官員政績的重要指標(biāo)。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代的工業(yè)在創(chuàng)造GDP方面存在著顯著的差別，選擇走工業(yè)化道路成為無可爭議的結(jié)果。中國西南地區(qū)地理位置比較特殊，是中國生態(tài)資源比較豐富的地區(qū)，同時也是我國自然生態(tài)比較脆弱的地區(qū)，在中國生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮著生態(tài)屏障的重要作用。但是，隨著西南地區(qū)工業(yè)化和城市化進(jìn)程的加快，生態(tài)環(huán)境在不斷惡化。

首先，西南地區(qū)采礦工業(yè)快速發(fā)展，主要是對森林和植被造成破壞，影響到水的生態(tài)涵養(yǎng)。據(jù)《科學(xué)時報》披露的數(shù)據(jù)顯示:西南地區(qū)礦山企業(yè)星羅棋布，現(xiàn)有3萬余個礦山企業(yè)，重要的礦企達(dá)300余個。礦山開采工程在占用土地的同時，對森林、草地等植被造成了毀滅性破壞。20世紀(jì)80年代以來，西南地區(qū)的水利水電、炸山修路和開礦等工程大量上馬，由于水土保持及土地復(fù)墾工作不到位，項目的實施不僅損毀或破壞了原有的天然植被，加劇地表水土流失，產(chǎn)生的棄渣還破壞植被、掩埋農(nóng)田、淤塞河道及水利工程并污染水源。據(jù)對云南省的調(diào)查，全省中型以上國有礦山占地總面積19733.2公頃，其中耕地1344.8公頃、林地1520.3公頃、草地2473.1公頃、其他土地14395公頃。礦山開采破壞了喀斯特巖溶地貌甚至生態(tài)水文地質(zhì)結(jié)構(gòu)，造成地下采空、地面塌陷或山體開裂，改變水流的路徑，破壞水平衡。采礦疏干區(qū)導(dǎo)致地表及地下水位下降，有些地區(qū)甚至導(dǎo)致河水倒灌，加劇地表水向地下深層的滲漏。

其次，快速城市化加大了城市污染物的排放，從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，2008年西南4省平均化城市化率為34.42%，比1985年的平均城市化率18.16%上升了16.26個百分點;而生活污水排放量(主要是城市生活污水排放)2008年西南4省年平均為78060.2萬噸，是1985年年均排放量29403.5萬噸的2.7倍。增長過快的生活污水排放導(dǎo)致湖泊淡水資源受到嚴(yán)重污染，如滇池已經(jīng)全湖富營養(yǎng)化，2005年草海水質(zhì)為劣Ⅴ類。主要入湖河道29條，水質(zhì)大多為劣V類?？梢姡钗廴矩暙I(xiàn)最大，是流域污染物產(chǎn)生量增長的主要因素。

圖3 1996-2008年西南4省城市供水量變化情況

(三)城市優(yōu)先供水權(quán)

長期以來，中國實行的是城市優(yōu)先供水辦法，即在水資源緊缺的狀況下，城市將優(yōu)先獲取水資源，其次才是提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水?！吨腥A人民共和國城市供水條例》就明確規(guī)定:“應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保證城市生活用水，統(tǒng)籌兼顧工業(yè)用水和其他各項建設(shè)用水?！备魇∈?、自治區(qū)依照國家供水條例都相應(yīng)出臺了實施辦法，如廣西自治區(qū)2000年實施的《城市供水條例》明確規(guī)定:“優(yōu)先保證城市生活用水，統(tǒng)籌兼顧工業(yè)用水和其他各項建設(shè)用水。”云南省城市供水條例實施辦法也規(guī)定“水源分配應(yīng)在優(yōu)先滿足城市人民生活用水的前提下，統(tǒng)籌安排工、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和其他各項建設(shè)用水?！痹诔鞘芯哂袃?yōu)先供水權(quán)的情形下，水利設(shè)施投資，如引水工程、飲用水庫建設(shè)等順理成章成為投資的重點，這些投資對促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展沒有太大關(guān)系，反而由于城市用水的快速增長導(dǎo)致對農(nóng)村用水的剝奪，尤其是在干旱年份體現(xiàn)得更為明顯。從官方統(tǒng)計的城市供水總量數(shù)據(jù)(見圖3)，我們也可以發(fā)現(xiàn)，長期以來，優(yōu)先城市供水政策無論是在旱年還是正常年，都保證了城市生活、生產(chǎn)用水。因此，在干旱年水資源量一定的情況下，城市優(yōu)先供水直接加劇了農(nóng)業(yè)干旱災(zāi)害程度。

五、經(jīng)驗分析

(一)研究假設(shè)

通過前文系統(tǒng)分析西南地區(qū)自然因素和人為因素對旱災(zāi)的影響，發(fā)現(xiàn)此次(2009年9月至2010年5月)西南地區(qū)旱災(zāi)不是近年來唯一的一次，只是最為嚴(yán)重的一次，而且旱災(zāi)的發(fā)生與自然因素和人為因素都存在著關(guān)系。因此，關(guān)心的問題是:如果僅是唯一的一次，那么歸因于極端天氣是完全可以接受的;但如果是最為嚴(yán)重的一次，那么是否可以歸因為極端天氣和人為因素的累積呢?為此，我們提出如下假設(shè):中國西南地區(qū)水荒是受自然因素和人為因素共同影響，而且人為因素相對于自然因素來說，在西南地區(qū)水荒形成中發(fā)揮了更為重要的作用。

(二)數(shù)據(jù)來源及變量選擇

從理論上來說，旱災(zāi)形成的影響因素主要包括自然因素和人為因素(見圖4)。自然因素主要指水文氣象條件，人為因素則包括社會經(jīng)濟條件、水利設(shè)施條件和生態(tài)環(huán)境條件。具體來說，(1)水文氣象條件主要包括:地表及地下水資源擁有量、降雨量和蒸發(fā)量等。如地區(qū)水資源的匱乏導(dǎo)致人均水資源占有量較少，則存量不足容易導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生;同時，天晴少雨的自然氣候會導(dǎo)致水資源的天然供給不足，亦即流量不足導(dǎo)致旱災(zāi)發(fā)生。

圖4 農(nóng)業(yè)旱災(zāi)形成的影響因素及主要指標(biāo)

(2)社會經(jīng)濟條件主要包括農(nóng)村人均居民收入和農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎氐戎笜?biāo)。農(nóng)村人均居民收入對旱災(zāi)的影響可能存在兩個方向，一是收入越高越會增加對農(nóng)業(yè)的投資，包括水利投資;另一方面，農(nóng)戶收入越高，尤其是非農(nóng)收入越多，其對農(nóng)業(yè)的重視程度可能越低，水利投資會較少。農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎厥潜硎境鞘衅虻淖兞?，這是因為在中國，城市供水是享有優(yōu)先權(quán)的，農(nóng)村人口比例越大，城市偏向程度越高，農(nóng)村抗災(zāi)能力越弱。(3)水利設(shè)施條件包括有效灌溉面積占總播種面積的比重和水庫數(shù)量及庫容等指標(biāo)，可灌溉的面積比重越高，受旱災(zāi)程度越低;水庫數(shù)量越多、有效庫容越大，則應(yīng)對旱災(zāi)的能力越強。(4)生態(tài)環(huán)境條件包括森林覆蓋率、城市污染物排放量等指標(biāo)，如果某地森林覆蓋率越高，則當(dāng)?shù)睾B(yǎng)水源的能力越強;污染物排放越少，則可飲用和可用于灌溉的水會越多。

從前文的描述性分析和理論分析來看，影響西南地區(qū)旱災(zāi)形成的因素至少包括9個具體指標(biāo)，但是我們面臨著一些必須要解決的問題:一是9個指標(biāo)之間是否存在多重共線性;二是指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性;三是如果考慮較多的影響因素指標(biāo)，能夠獲取的樣本是否足夠。因此，在模型設(shè)定之前，我們必須討論清楚這三個問題。

從理論上來說，影響因素指標(biāo)數(shù)據(jù)越細(xì)越有利于模型估計的可靠性，但是西南地區(qū)即使不考慮重慶市，剩下的4個省要找到市級數(shù)據(jù)也是非常困難的，主要原因是市級統(tǒng)計資料部分指標(biāo)數(shù)據(jù)的缺失以及統(tǒng)計口徑的異同。因此，我們以西南4省1985-2008年期間的數(shù)據(jù)作為經(jīng)驗分析。這些數(shù)據(jù)主要來自歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國水利年鑒》以及4個省的統(tǒng)計年鑒。數(shù)據(jù)獲取情況見表6。

表6 指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取情況一覽表

從表6可以看出，從數(shù)據(jù)獲取情況判斷，能夠選擇納入模型的自變量包括降水量(x1)、蒸發(fā)量(x2)、農(nóng)村居民人均收入(x3)、農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诒戎?x4)、有效灌溉面積占總播種面積比重(x5)、水庫數(shù)量及庫容(x6)和城市污染物排放量(x7)等。從樣本數(shù)量來看，1985-2008年共24年的4個省共計96個有效樣本數(shù)據(jù)。被解釋變量選擇旱災(zāi)成災(zāi)率，這是因為旱災(zāi)成災(zāi)率是旱災(zāi)的直接結(jié)果，也最能反映旱災(zāi)實際造成的破壞力。

盡管從理論上推斷農(nóng)村居民人均收入及城市污染物排放量等對旱災(zāi)產(chǎn)生間接影響，但由于我國居民收入類數(shù)據(jù)具有顯著的時間遞增特征，且波動幅度較小，而城市污染物排放量的影響對水質(zhì)的影響將是累積性的，難以用線性模型描述，且本文尚未尋找到較好的替代變量，因此模型先假定這些因素的影響可被忽略。有效灌溉面積占總播種面積比重和水庫數(shù)量及庫容的相關(guān)性也較高，可認(rèn)為兩者在模型中具有一定的替代性。因此擬不考慮把x2、x3、x5與x7作為解釋變量。這意味著，x1、x4與x6成為本文要考察的影響旱災(zāi)發(fā)生的主要因素。

(三)模型構(gòu)建及實證檢驗

通過前文的討論分析，構(gòu)建的基本估計方程式如下:

(1)式中，i指某省，t指某年，yit指旱災(zāi)成災(zāi)率，D是旱災(zāi)年虛擬變量(即重災(zāi)及以上年份為1，其它年份為0)，yit-1是滯后的旱災(zāi)成災(zāi)率，εit為隨機擾動項。Dlnxi表示自變量i在正常年份和旱災(zāi)年份對旱災(zāi)成災(zāi)率的不同影響。而lnyit-1為滯后一期的旱災(zāi)成災(zāi)率，用于考察人類在遭災(zāi)后的學(xué)習(xí)成果，即我們認(rèn)為在發(fā)生旱災(zāi)的時期剛過之后，旱災(zāi)成災(zāi)率要比正常環(huán)境下低，因為人類經(jīng)歷一次大的旱災(zāi)后，會積累抗災(zāi)經(jīng)驗。從經(jīng)驗上判斷，α1、α2、α5、α6應(yīng)小于零，α3、α4大于 0。

一般來說，使用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析時，都需要用Hausman檢驗個體效應(yīng)變量系數(shù)的顯著性或是個體變量系數(shù)與回歸殘差的相關(guān)性，以便于判斷到底應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型。由于使用Eviews軟件估計隨機效應(yīng)模型，要求截面數(shù)量大于回歸系數(shù)的數(shù)量，而這里只有四個省份，因此不能做隨機效應(yīng)模型，進(jìn)而也不能使用Hausman檢驗。另外，針對四個省的宏觀數(shù)據(jù)，我們有理由相信各省個體差異與不考慮個體差異時估計出的殘差具有相關(guān)性，因此這里采用了省固定效應(yīng)模型。

采用最小二乘法對方程進(jìn)行估計，估計結(jié)果見表8。

從回歸結(jié)果來看，人均庫容變量影響非常顯著，但較多變量影響都不顯著，主要原因可能是:一是由于收集市級及以下層級的數(shù)據(jù)難度非常大，樣本數(shù)據(jù)主要是基于省級層面的，導(dǎo)致變量中的數(shù)據(jù)只能有限反映受災(zāi)情況和成因之間的關(guān)系。例如自然災(zāi)害解釋變量的數(shù)據(jù)可能是某省局部重災(zāi)和局部無災(zāi)情況抵消后的數(shù)據(jù)，但被解釋變量(成災(zāi)比例)則是該省各地受災(zāi)情況的累加。二是由于數(shù)據(jù)的面板較小，只有4個省份，而面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果是建立在大樣本漸進(jìn)理論基礎(chǔ)上的，而目前針對n較小的面板數(shù)據(jù)尚未找到其他更合適的回歸方法。

為了驗證模型得出的對人均庫容變量影響的回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，這里將以上模型中的不顯著變量剔出后再次進(jìn)行了回歸，發(fā)現(xiàn)lnx6的系數(shù)及顯著性變化并不明顯，由此可以證實估計結(jié)果基本可信。從模型回歸結(jié)果看，(1)降雨量及城市偏向變量的影響方向與預(yù)期不符。問題可能源自本文選擇的降雨量是全年總降雨量，忽略了在主產(chǎn)農(nóng)作物缺水季節(jié)及其他季節(jié)降雨量的差異，如2010年我國各省降雨量來看，1-5月多地缺雨，但進(jìn)入雨季后又會發(fā)生洪澇災(zāi)害，因此，有些年份雖然旱災(zāi)率很高，但全年總降雨量也較大。重災(zāi)與降雨量的關(guān)系也沒有格外顯著。(2)城市偏向變量系數(shù)并不顯著，即農(nóng)村人口比重與旱災(zāi)的發(fā)生率并不明顯相關(guān)，但從虛擬變量與城市偏向的乘積來看，旱災(zāi)年份時，農(nóng)村人口比重對成災(zāi)率有正向作用，可以間接說明城市偏向的發(fā)展政策對農(nóng)業(yè)重旱會有累積作用，并在重旱災(zāi)年突出表現(xiàn)出來。(3)人均庫容變量對旱災(zāi)發(fā)生率的影響非常顯著，彈性達(dá)到0.89，即每將人均庫容提高一個百分點，旱災(zāi)發(fā)生率可能降低0.89個百分點。這一結(jié)果證實了進(jìn)行水利設(shè)施投資對降低旱災(zāi)發(fā)生率具有明顯效果，政策含義明顯。

表8 模型估計結(jié)果

六、結(jié)論與討論

本文旨在考察西南地區(qū)旱災(zāi)發(fā)生程度的影響因素，并區(qū)分出自然因素與人為因素對旱災(zāi)影響的相對重要性?；诿枋鲂苑治龊湍Ｐ突貧w分析，主要結(jié)論包括以下4點:

(1)西南地區(qū)水資源非常豐富。從自然資源角度來看，中國西南地區(qū)與全國其他省市相比，是水資源較為豐富的地區(qū)，不利于旱災(zāi)的發(fā)生。西南地區(qū)的水資源總量豐富，人均占有量位居全國前列;年降雨量明顯高于東北及西北地區(qū)，位于全國其他省市前列;而日照時數(shù)與其他省市比較嚴(yán)重不足，致使水資源蒸發(fā)量非常有限。

(2)西南地區(qū)水利設(shè)施建設(shè)較為滯后，人均水庫容量低于全國平均水平。改革開放以來，中國西南地區(qū)水庫建設(shè)投資嚴(yán)重不足，顯著滯后于經(jīng)濟增長水平。主要體現(xiàn)在農(nóng)田小水利設(shè)施建設(shè)止步不前，農(nóng)田可灌溉面積占總播種面積的比重增長非常緩慢，水庫的實際存水量不足等。西南4省自1985年以來，人均水庫容量長期保持平穩(wěn)，而且除廣西自治區(qū)以外，其他3省均明顯低于1997年全國人均水庫容量370.80m3/人。

(3)農(nóng)村可用水資源總量及質(zhì)量的下降也是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)旱災(zāi)發(fā)生頻度及程度加重的主要原因。盡管西南地區(qū)水資源存量水平較高，但保證城市優(yōu)先供水權(quán)及投資政策的城市偏向等均使得農(nóng)村可用水資源總量不穩(wěn)定，雨多則澇、雨少則旱;第二產(chǎn)業(yè)中采礦業(yè)比重較大及城市工業(yè)的發(fā)展都使得西南地區(qū)農(nóng)村山區(qū)植被覆蓋面積相對下降，而處于城市美化發(fā)展的需要使得農(nóng)村多成為了廢水、廢物的排放點，影響了水質(zhì)。

(4)人為因素相對于自然因素對西南地區(qū)水荒的影響更大。對相關(guān)影響因素進(jìn)行固定效應(yīng)模型回歸分析發(fā)現(xiàn)，反映水利設(shè)施投資的人均庫容變量對旱災(zāi)發(fā)生程度具有顯著影響。其政策含義是加大水利設(shè)施投資可提高應(yīng)對降雨量減少的自然影響，進(jìn)而降低旱災(zāi)的發(fā)生程度。

附表1 中國西南地區(qū)水資源稟賦一覽表(2008)

附表2 中國西南地區(qū)近5年主要城市年降雨量及地位(2004-2008)

附表3 中國西南地區(qū)近5年主要城市日照時數(shù)及地位(2004-2008) 單位:小時

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