淺談工程招標(biāo)中如何規(guī)避工程索賠

王 禹， 譚 軍

(1.貴州久聯(lián)建筑工程有限公司，貴州貴陽 550002;2.四川二灘建設(shè)咨詢有限公司，四川成都 610051)

1 概述

工程招標(biāo)是工程建設(shè)項(xiàng)目管理中非常重要、非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一。如何通過工程招標(biāo)環(huán)節(jié)，規(guī)避可能存在的工程索賠是工程建設(shè)項(xiàng)目管理中一項(xiàng)重要課題，對業(yè)主方、咨詢公司的項(xiàng)目管理來說尤為重要。筆者結(jié)合多年的工作實(shí)踐，針對處理各類典型工程索賠案例，介紹了如何在工程招標(biāo)過程中注意在以下幾個方面規(guī)避可能存在的工程索賠。

2 嚴(yán)格遵守招投標(biāo)程序

目前，我國的各行各業(yè)、各級政府根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》等法律、法規(guī)，已經(jīng)建立了相對完整的招投標(biāo)程序。通常招投標(biāo)程序包括以下幾個方面:

(1)工程招標(biāo)審核備案;

(2)發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書;

(3)招標(biāo)人或委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)出售資格預(yù)審文件;

(4)對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查;

(5)向資格審查合格的投標(biāo)人出售招標(biāo)文件、圖紙、工程量清單等材料;

(6)開標(biāo)前工程項(xiàng)目的現(xiàn)場踏勘、投標(biāo)答疑或?qū)φ袠?biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或修改;

(7)開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo);

(8)對評標(biāo)結(jié)果進(jìn)行公示;

(9)發(fā)出建設(shè)工程中標(biāo)通知書，簽訂合同。

從事招投標(biāo)管理的人員，對工程招投標(biāo)程序都比較熟悉，但在實(shí)施工程招標(biāo)過程中，由于工作繁忙，使我們?nèi)菀缀鲆暺渲械哪承┉h(huán)節(jié)，從而導(dǎo)致在工程招標(biāo)完成后的工程實(shí)施過程中出現(xiàn)索賠。

通常，在工程招投標(biāo)程序中，對于開標(biāo)前工程項(xiàng)目的現(xiàn)場踏勘工作大家都會重視，但也容易忽視某些問題，從而導(dǎo)致工程項(xiàng)目在施工過程中容易出現(xiàn)工程索賠事件?，F(xiàn)場踏勘是指招標(biāo)人組織投標(biāo)人對項(xiàng)目實(shí)施的現(xiàn)場的經(jīng)濟(jì)、地理、地質(zhì)、氣候等客觀條件和環(huán)境進(jìn)行的現(xiàn)場調(diào)查。進(jìn)行現(xiàn)場踏勘對工程項(xiàng)目管理來說非常必要，有利于投標(biāo)人了解施工現(xiàn)場情況，有利于工程招投標(biāo)工作順利進(jìn)行，更有利于工程項(xiàng)目順利實(shí)施，減少爭議和索賠。

如某工程進(jìn)場道路只有一條土路，雨季來臨時，路被沖斷了，承包人要求索賠，理由為:發(fā)包人負(fù)責(zé)“三通一平”，現(xiàn)在路被沖斷了，發(fā)包人應(yīng)負(fù)責(zé)修復(fù)并承擔(dān)費(fèi)用。監(jiān)理工程師不同意承包人的索賠請求，理由是:本工程在開標(biāo)前進(jìn)行了現(xiàn)場踏勘，承包人對現(xiàn)場情況特別是進(jìn)場道路進(jìn)行了考察，對這條土路的堅(jiān)實(shí)情況、土質(zhì)等非常了解，對施工現(xiàn)場的氣候條件也是非常清楚的，應(yīng)該知道要對這條土路采取措施進(jìn)行保護(hù)，確保在雨季時不被損壞。在承包人的投標(biāo)文件中就應(yīng)該考慮進(jìn)場道路的修復(fù)、保護(hù)工作和費(fèi)用。如果沒有在招標(biāo)文件中明確規(guī)定現(xiàn)場踏勘問題，承包人會有充分的理由要求發(fā)包人承擔(dān)修復(fù)進(jìn)場的道路的責(zé)任，并賠償費(fèi)用。因?yàn)檫M(jìn)場道路是在施工現(xiàn)場以外，而“三通一平”確實(shí)屬于發(fā)包人的工作。又如砂石等地方性材料價格、質(zhì)量等也是現(xiàn)場踏勘的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在實(shí)際施工中也容易出現(xiàn)索賠，在招標(biāo)現(xiàn)場踏勘中，招標(biāo)人有必要提醒投標(biāo)人做好這方面的現(xiàn)場踏勘工作。

3 核查招標(biāo)條件，全面掌握工程招標(biāo)內(nèi)容

工程招標(biāo)是工程項(xiàng)目管理全過程造價控制的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。工程招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作做得越充分、越細(xì)致、越周到全面，對后續(xù)工程項(xiàng)目管理就越有利，工程全過程造價控制越精準(zhǔn)。要達(dá)到這個目標(biāo)，編制、審查招標(biāo)文件的人員應(yīng)對招標(biāo)工程的項(xiàng)目非常熟悉，并做好充分的準(zhǔn)備。在工程項(xiàng)目管理中，為規(guī)避項(xiàng)目實(shí)施中可能出現(xiàn)的索賠，在工程招標(biāo)前準(zhǔn)備工作的重點(diǎn)有以下幾個方面:

(1)核查設(shè)計(jì)文件。設(shè)計(jì)文件包括設(shè)計(jì)說明書、設(shè)計(jì)文件和主要圖紙、工程量清單、水文、地質(zhì)勘察試驗(yàn)資料及特殊工程要求等。核查設(shè)計(jì)文件主要是從技術(shù)經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行，首先，要了解工程的特征、范圍、設(shè)計(jì)要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，對工程要有全面的了解和認(rèn)識;其次，要了解設(shè)計(jì)的深度，設(shè)計(jì)深度如果能滿足施工需要，在項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的工程變更的可能性就小，索賠的機(jī)遇也就相對較少;再次，就是要高度重視地質(zhì)勘察試驗(yàn)資料及特殊工程要求的審核，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，往往因地質(zhì)勘察試驗(yàn)資料及特殊工程要求的描述準(zhǔn)確性與實(shí)際的差別性以及投標(biāo)人理解的差異性等原因極易導(dǎo)致索賠;最后，應(yīng)重點(diǎn)核查和核算工程經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，確保經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。

(2)熟悉工程環(huán)境和地質(zhì)條件。編制、審查招標(biāo)文件的人員應(yīng)熟悉工程現(xiàn)場環(huán)境，對工程現(xiàn)場的經(jīng)濟(jì)、地理、地質(zhì)、氣候等客觀條件和環(huán)境非常熟悉。在實(shí)際施工中，因地質(zhì)原因出現(xiàn)的索賠問題非常多，對工程環(huán)境、地質(zhì)資料、設(shè)計(jì)要求等文件應(yīng)高度重視。通常，以工程地質(zhì)條件進(jìn)行索賠幾乎涉及到工程地質(zhì)的各個方面，如巖石物理特性中的巖石質(zhì)量指標(biāo)、巖石強(qiáng)度，巖石的結(jié)構(gòu)面特性(包括斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節(jié)理、裂隙、軟弱夾層的規(guī)模、數(shù)量、性質(zhì)、充填物和長短)，巖石(體)分類，巖體的地應(yīng)力，洞室圍巖(高邊坡)的噴錨支護(hù)與穩(wěn)定，工程地質(zhì)的術(shù)語定義等。

(3)知曉可能采取的施工方案。在工程項(xiàng)目管理中，工程造價與施工方案息息相關(guān)。編制、審查招標(biāo)文件的人員在工程招標(biāo)前，應(yīng)對施工技術(shù)進(jìn)行一定的研究，知曉投標(biāo)人可能采取的或最優(yōu)的施工方案。招標(biāo)前研究施工方案，有助于攔標(biāo)價的準(zhǔn)確確定，有助于在評標(biāo)中優(yōu)選中標(biāo)人，規(guī)避或減少在工程實(shí)施過程中因施工技術(shù)問題而出現(xiàn)索賠的風(fēng)險。

4 編寫、審查招標(biāo)文件的商務(wù)文件

工程招標(biāo)文件由投標(biāo)邀請函、投標(biāo)人須知、合同條款(包括通用條款、專用條款)、合同協(xié)議書格式、技術(shù)規(guī)范、工程量清單、圖紙、附件(包括投標(biāo)書、投標(biāo)文件格式、投標(biāo)保函格式、履約保函格式)等組成。為了規(guī)范操作，建設(shè)主管部門及各行業(yè)主管部門相繼編制了相關(guān)的示范文本，如《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》GF－2000－0208等，這些標(biāo)準(zhǔn)化文件的出臺，提高了招投標(biāo)專業(yè)水平，也極大地方便了招標(biāo)文件的編寫工作。但是，每個項(xiàng)目均有自己的特點(diǎn)，需要根據(jù)具體項(xiàng)目的特點(diǎn)、要求等進(jìn)行有針對性的修改，以滿足本工程項(xiàng)目管理的需要，編寫、修改、審查工程招標(biāo)文件是工程招標(biāo)前一項(xiàng)非常重要的工作。

商務(wù)文件通常包括招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請函、投標(biāo)須知、合同條件、投標(biāo)書和投標(biāo)書附件、合同協(xié)議書及履約保函。編寫、審查招標(biāo)文件的商務(wù)文件重點(diǎn)在于以下幾個方面:

(1)投標(biāo)須知必須簡明扼要，內(nèi)容詳盡，語言嚴(yán)密，數(shù)字準(zhǔn)確，避免使用晦澀難懂的語言和模棱兩可的詞匯，內(nèi)容須與合同其他部分相應(yīng)內(nèi)容的要求一致，不能產(chǎn)生歧義，更不要相互矛盾，否則極易使投標(biāo)人在中標(biāo)后造成索賠。在工作實(shí)踐中，通常在以下幾個方面容易導(dǎo)致索賠:工程范圍界定，招標(biāo)文件的答疑內(nèi)容，招標(biāo)文件的修改文件，投標(biāo)報價的要求，現(xiàn)場查勘和標(biāo)前會的內(nèi)容和要求等，對這些投標(biāo)須知的內(nèi)容應(yīng)引起高度重視。

(2)合同條款的編制、審查。合同條款一是為使投標(biāo)人明確中標(biāo)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，二是簽訂正式合同的基礎(chǔ)，它一經(jīng)招標(biāo)人和中標(biāo)人簽約，就成為雙方必須共同遵守的法律文件。所以，在編制、審查合同條款時要特別慎重，切實(shí)做到字斟句酌，極力避免因合同條款漏洞而導(dǎo)致的索賠。合同條款涉及的范圍廣，政策性強(qiáng)，必要時應(yīng)組織專家進(jìn)行會審，從不同角度提出各種問題、建議和意見。編制、審查招標(biāo)文件時，要吸取有益的和必須糾正的意見，盡力規(guī)避索賠的風(fēng)險。

(3)協(xié)議書的編制、審查。通常，協(xié)議書除按《專用合同條款》規(guī)定將招標(biāo)和投標(biāo)文件中的有關(guān)文件列入外，還應(yīng)包括雙方在開始招標(biāo)到簽訂協(xié)議前所有雙方已達(dá)成一致的補(bǔ)充協(xié)議、會談紀(jì)要以及相互承諾的文件，這些文件應(yīng)無一遺漏地按其重要性分別匯集在補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)或列入合同的其它文件中。在形成這類文件前，應(yīng)充分考慮到各方面的因素，做好充足的準(zhǔn)備，避免因漏洞或不足而造成索賠。同時，要考慮到這類文件的重要程度，合理設(shè)置合同解析順序，避免因合同文件解析順序不當(dāng)而造成索賠。

(4)工程量清單的編制、審核，除遵照《工程量清單說明》的規(guī)定外，還應(yīng)注意與《技術(shù)條款》和招標(biāo)圖紙相對應(yīng)。工程量清單的項(xiàng)目應(yīng)包含合同規(guī)定由承包人完成的工作內(nèi)容和招標(biāo)圖紙所示的全部招標(biāo)工程范圍，工程量清單的每一個項(xiàng)目均應(yīng)對應(yīng)列入《技術(shù)條款》的有關(guān)章節(jié)。工程量清單中的項(xiàng)目名稱、工程內(nèi)容、工程特征、技術(shù)要求、工程數(shù)量等均是編制、審核的關(guān)鍵因素，要極力避免因項(xiàng)目漏項(xiàng)、工程內(nèi)容變化、工程特征描述錯誤及工程數(shù)量不準(zhǔn)確等因素而導(dǎo)致的索賠。

(5)其他輔助招標(biāo)文件的編制、審查。如單價分析表、總價承包項(xiàng)目分解表、分組工程報價組成表、價格指數(shù)和權(quán)重表等，此類報表可供發(fā)包人分析比較投標(biāo)報價的合理性用，是評標(biāo)的重要依據(jù)。合同簽訂后，還可供合同實(shí)施過程中計(jì)算工程變更項(xiàng)目價格時參考。總價承包項(xiàng)目分解表中包括的內(nèi)容在工程實(shí)施過程中極易造成索賠，在編制、審查此類報表時，要做好引導(dǎo)和必要的約束，避免在工程實(shí)施中引起爭議和索賠。

5 編制、審查招標(biāo)文件的技術(shù)條款

工程技術(shù)條款是工程實(shí)施的條件和保障，也是工程項(xiàng)目管理中造價控制的基礎(chǔ)，它在很大程度上影響工程的投資。工程技術(shù)條款應(yīng)合理、適當(dāng)，有利于工程項(xiàng)目的實(shí)施，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全等有促進(jìn)作用。編制、審查招標(biāo)文件的技術(shù)條款就是要對其條款的必要性、可行性與可靠性進(jìn)行技術(shù)審查，采取技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的方法進(jìn)行研究比選，規(guī)避因某些方面的不足而導(dǎo)致的索賠。

《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》GF－2000－0208招標(biāo)文件范本中的水利水電工程施工合同技術(shù)條款的內(nèi)容非常全面，在編制、審查招標(biāo)文件的技術(shù)條款時，應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際情況參考使用，有針對性地進(jìn)行修改。技術(shù)條款的合理性、必要性、適合性、可行性與可靠性是評價編制、審查招標(biāo)文件的技術(shù)條款合適的準(zhǔn)則。在實(shí)際工作中，因技術(shù)條款欠缺而導(dǎo)致的索賠比較常見，如在地下洞室開挖中，通常以下幾方面的技術(shù)條款容易引起索賠:

(1)因地質(zhì)原因產(chǎn)生的超挖超填的技術(shù)約定;

(2)地下水量大小的技術(shù)約定;

(3)巖溶地區(qū)的地下開挖技術(shù)約定等。

6 結(jié)語

索賠涉及到工程項(xiàng)目管理的方方面面，需要在工程全過程中的項(xiàng)目管理不斷采取措施，規(guī)避可能存在的索賠因素。在工程招標(biāo)階段，對可能存在的索賠問題進(jìn)行研究，是工程項(xiàng)目管理中非常重要、非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一，值得推廣和加強(qiáng)。由于工程招標(biāo)涉及到的范圍和內(nèi)容非常廣泛，筆者在文中僅作了一些簡單的闡述，旨在起拋磚引玉的作用，希望能引起業(yè)界的重視。