胡小娟 張智越

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410079)

我國(guó)技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析①

胡小娟 張智越

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410079)

本文選取我國(guó)東中西部技術(shù)合同引進(jìn)2003－2008年的面版數(shù)據(jù)，考察了技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。結(jié)果表明，中部地區(qū)通過(guò)技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用效果較為明顯;東部地區(qū)由自主研發(fā)帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特征顯著。文章分析了產(chǎn)生這一結(jié)果的原因并提出相應(yīng)對(duì)策。

技術(shù)合同引進(jìn);區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);消化吸收

一、引言

技術(shù)合同引進(jìn)是獲得國(guó)外先進(jìn)知識(shí)成果最直接快捷的方式，其效率的發(fā)揮不僅要與引進(jìn)方經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相適應(yīng)，還在于引進(jìn)后的消化吸收能力?，F(xiàn)階段，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展還極不平衡，各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平以及固有的要素稟賦差異較大，因此我國(guó)現(xiàn)行的技術(shù)合同引進(jìn)戰(zhàn)略是否能夠適應(yīng)各區(qū)域的發(fā)展需要，是否能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生持續(xù)的推動(dòng)作用，則是需要我們長(zhǎng)期予以觀察的。

經(jīng)濟(jì)全球化使得各國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系程度日益緊密，一國(guó)技術(shù)進(jìn)步往往來(lái)自技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)外溢，而非完全的獨(dú)立自主創(chuàng)新。①Keller W.，Knowlege Spillovers at the Worl＇s Technology Frontier.CEPR Working Paper，2001，No.2815.已有研究顯示，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步率是與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距的增函數(shù)，即使是發(fā)達(dá)國(guó)家如日本，其技術(shù)創(chuàng)新主要也不是來(lái)自于自己正式的研究開(kāi)發(fā)，其技術(shù)創(chuàng)新還是通過(guò)大規(guī)模引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)并加以應(yīng)用性改造，進(jìn)而贏得創(chuàng)新的比較優(yōu)勢(shì)。②Freeman，C.Technology policy and Economic Performance:Lessons from Japan，London，1987.Frances Pinter.在技術(shù)引進(jìn)中，吸收能力會(huì)極大地影響技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新的效果。吸收能力是指技術(shù)引進(jìn)方具有認(rèn)識(shí)新知識(shí)、新技術(shù)，并能學(xué)習(xí)、掌握、納入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)其加以有效利用的能力。朱美光(2007)運(yùn)用質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)我國(guó)區(qū)域知識(shí)吸收能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)后認(rèn)為，區(qū)域的技術(shù)吸收能力差距與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)水平高的區(qū)域具有較強(qiáng)的吸收能力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較差的區(qū)域吸收能力低下且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢。寧東玲(2009)將區(qū)域吸收能力分為潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力，并運(yùn)用因子分析法對(duì)其進(jìn)行分解，結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)具有較高水平的潛在吸收能力，落后地區(qū)兩種吸收能力均受到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約。在技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究方面，李光泗、徐翔(2008)以后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論為基礎(chǔ)，根據(jù)新古典絕對(duì)收斂和條件收斂分析的框架，以技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及區(qū)域經(jīng)濟(jì)收斂的影響進(jìn)行了理論和實(shí)證兩方面的分析，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都具有顯著的正向影響。吳延兵以1996－2003年中國(guó)地區(qū)工業(yè)面板數(shù)據(jù)為樣本，③吳延兵:《自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與生產(chǎn)率—基于中國(guó)地區(qū)工業(yè)的實(shí)證研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2008年第8期。研究了技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率的作用，分析表明技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率的影響表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，東部和中部地區(qū)生產(chǎn)率雖有正向影響但統(tǒng)計(jì)不顯著，而西部地區(qū)有顯著的正影響。

二、我國(guó)技術(shù)合同引進(jìn)及其吸收能力的區(qū)域分布

(一)我國(guó)技術(shù)合同引進(jìn)的主要特征

我國(guó)技術(shù)合同引進(jìn)額從上世紀(jì)80年代末的180多億元發(fā)展到2009年的3039億元，翻了近17倍，成績(jī)斐然。但是，從我國(guó)技術(shù)合同引進(jìn)的特征看，也存在一些問(wèn)題。一是引進(jìn)模式單一。我國(guó)采用最為廣泛的引進(jìn)模式是成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備引進(jìn)，軟件模式所占比例不高，對(duì)于高端的技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)模式較少單獨(dú)采用，通常附帶在其他引進(jìn)模式上，可以說(shuō)我國(guó)目前的引進(jìn)模式仍屬于中低端模式。二是引進(jìn)行業(yè)集中。我國(guó)技術(shù)合同引進(jìn)絕大部分集中在制造業(yè)，制造業(yè)約占技術(shù)合同引進(jìn)額的60－70%。三是引進(jìn)來(lái)源地有多元化趨勢(shì)。2007年我國(guó)技術(shù)合同引進(jìn)額排在前十位的國(guó)家和地區(qū)依次是日本、美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、瑞典、韓國(guó)、中國(guó)香港、芬蘭、英國(guó)、意大利，而來(lái)自G－7發(fā)達(dá)國(guó)家的份額比20年前減少了約20%。從我國(guó)技術(shù)合同引進(jìn)的地區(qū)分布看，東、中、西部地區(qū)的差異很大。東部地區(qū)占引進(jìn)份額逾70%，而中西部地區(qū)所占份額不足30%。

(二)我國(guó)技術(shù)吸收能力的區(qū)域差異比較

研發(fā)能力比較:2008年?yáng)|部地區(qū)的R＆D經(jīng)費(fèi)為540億元，中西部為98億元，東部地區(qū)是中西部總和的5.5倍，R＆D經(jīng)費(fèi)投入高度聚集于東部地區(qū)，東部地區(qū)的吸收能力最高。

人力資本比較:2002－2008年，東部地區(qū)人均受教育年限均值為9.3年，是受教育程度最高的區(qū)域;中部地區(qū)為8.5年;西部地區(qū)為7.6年。人均教育經(jīng)費(fèi)上，各區(qū)域均保持穩(wěn)定提高的趨勢(shì)，其中東部地區(qū)人均教育經(jīng)費(fèi)最高，幾乎為中西部地區(qū)的兩倍。因此，人力資本吸收能力水平排序?yàn)闁|部地區(qū)最高，中部次之，西部最低。

基礎(chǔ)設(shè)施比較:長(zhǎng)期以來(lái)東部地區(qū)每平方公里擁有的公路里程數(shù)均高于中西部地區(qū)，基本保持在中西部地區(qū)的兩倍左右。東中西三大區(qū)域每萬(wàn)人擁有的年末移動(dòng)電話用戶數(shù)保持著穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)，2008年?yáng)|部地區(qū)為中部地區(qū)的1.9倍、西部地區(qū)2.1倍。就基礎(chǔ)設(shè)施看，東部地區(qū)的吸收能力較中西部地區(qū)高。

經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度比較:經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度通常使用貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)，2008年?yáng)|部地區(qū)的貿(mào)易開(kāi)放度高達(dá)0.94，中部地區(qū)為0.12，而西部地區(qū)只有0.10。顯然，在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度上，東部地區(qū)的吸收能力要比中西部地區(qū)強(qiáng)得多。

三、技術(shù)合同引進(jìn)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系分析

(一)模型建立及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選用包括截面數(shù)據(jù)和時(shí)序數(shù)據(jù)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證。東部地區(qū)包括:北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南;中部地區(qū)包括:山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部地區(qū)包括:廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏。由于青海、新疆和西藏?cái)?shù)據(jù)缺失，將其從西部地區(qū)刪除。根據(jù)理論模型，整體計(jì)量模型設(shè)計(jì)如下:

上式中，LGDPit表示i省第t年GDP的自然對(duì)數(shù)，LKit表示i省第t年物質(zhì)資本的自然對(duì)數(shù)，LLit表示i省第t年勞動(dòng)力的自然對(duì)數(shù)，LTECHit表示i省第t年技術(shù)合同引進(jìn)金額的自然對(duì)數(shù)，capait表示吸收能力變量，包括基礎(chǔ)設(shè)施、R＆D、人力資本和社會(huì)體制四個(gè)要素，基礎(chǔ)設(shè)施分道路交通狀況和電信業(yè)務(wù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)，分別以各省公路里程數(shù)(ROAD)表示和年末移動(dòng)電話用戶數(shù)(MOBILE)表示;R＆D分為R＆D投入狀況和R＆D產(chǎn)出狀況兩個(gè)指標(biāo)，分別以研發(fā)投入(RAD)和專利授權(quán)數(shù)(GRA)表示，人力資本以中學(xué)生入學(xué)率(CP)和人均受教育年限(AVEDU)表示，社會(huì)體制以各省貿(mào)易開(kāi)放度(OPEN)表示，capait×LTECHit為吸收能力與技術(shù)合同引進(jìn)的連乘變量，表示對(duì)技術(shù)合同引進(jìn)的技術(shù)吸收情況;εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，代表解釋變量所不能涵蓋的因素產(chǎn)生的影響。數(shù)據(jù)均根據(jù)2003－2008年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》整理和計(jì)算獲得。

(二)吸收能力模型檢驗(yàn)

面板模型估計(jì)形式:齊性參數(shù)模型、變截距模型和變系數(shù)模型。面板模型的樣本數(shù)據(jù)中包括個(gè)體、指標(biāo)、時(shí)間3個(gè)方向上的信息，如果模型形式設(shè)定不正確，估計(jì)結(jié)果將與所要模擬的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)偏離，因此進(jìn)行回歸前首先要設(shè)定模型形式。面板數(shù)據(jù)單方程回歸基本方程為:yi=αi+βixi+εi。本位采用協(xié)方差分析進(jìn)行檢驗(yàn)，選定模型。

根據(jù)模型分別對(duì)東、中、西部地區(qū)進(jìn)行面板估計(jì)，由于人均受教育年限變量的實(shí)證結(jié)果十分不顯著，在實(shí)證結(jié)果中不予顯示，回歸估計(jì)結(jié)果限于篇幅從略。模型檢驗(yàn)結(jié)果分析:

1.技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用存在區(qū)域差異。東部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果為負(fù)且不十分顯著，中部地區(qū)效果為正向且顯著，西部地區(qū)效果為正但不顯著。因此，技術(shù)合同引進(jìn)僅在中部地區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了直接的推動(dòng)效果。究其原因，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，技術(shù)水平較高，與技術(shù)引進(jìn)國(guó)存在較小的技術(shù)差距不僅使得進(jìn)行技術(shù)模仿的成本較高，甚至還可能由于占用生產(chǎn)資源而產(chǎn)生負(fù)向影響。西部地區(qū)由于區(qū)位和歷史原因，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，技術(shù)水平依然較低，通過(guò)技術(shù)合同引進(jìn)獲得的技術(shù)設(shè)備不能很好的與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素結(jié)合，因此雖然對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了正向影響，但是效果不顯著。

2.東部地區(qū)是取得良好技術(shù)吸收效果的地區(qū)。東部地區(qū)的吸收能力對(duì)技術(shù)合同引進(jìn)取得顯著的正向吸收效果，在基礎(chǔ)設(shè)施的兩個(gè)指標(biāo)上其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用系數(shù)分別為0.0167和0.0193，這說(shuō)明東部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)吸收產(chǎn)生了良好的效果。R＆D研發(fā)投入和專利授權(quán)量的兩個(gè)指標(biāo)中，研發(fā)投入的消化吸收效果不明顯，分析其原因，在研發(fā)投入中投入主體是政府，而技術(shù)引進(jìn)的主體卻是企業(yè)，二者不能有機(jī)結(jié)合影響了技術(shù)吸收效果的發(fā)揮。而專利授權(quán)量的系數(shù)為0.0119，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了促進(jìn)作用。在各吸收能力指標(biāo)中，表示人力資本的中學(xué)生入學(xué)率的技術(shù)吸收效果最為明顯，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)系數(shù)達(dá)到0.202。社會(huì)體制方面，貿(mào)易開(kāi)放度的技術(shù)吸收效果為正向，并且通過(guò)了1%顯著性水平檢驗(yàn)。

中西部地區(qū)吸收能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果均為負(fù)且不十分明顯。這意味著，中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)投入、人力資本和開(kāi)放程度還不能有效地取得良好的消化吸收效果。

(三)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑模型檢驗(yàn)

根據(jù)魏楓(2009)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的研究方法，①魏楓:《資本積累、技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑轉(zhuǎn)換》，《中國(guó)軟科學(xué)》2009年第3期。通過(guò)研究自主研發(fā)活動(dòng)與同期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的相關(guān)關(guān)系來(lái)分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，據(jù)此建立變系數(shù)模型。同時(shí)，由于模型處理的是省際層面的面板數(shù)據(jù)，且Hausman檢驗(yàn)接受零假設(shè)，于是我們選用隨機(jī)效應(yīng)模型。

建立變系數(shù)隨機(jī)效應(yīng)模型如下:yit=α+αit+βit·lngrait+εit

式中，i為各區(qū)域的省市個(gè)數(shù)，t=2002，2003……2008，yit為i省第t年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，grait為i省第t年的專利授權(quán)量，βit為對(duì)應(yīng)lngrait的系數(shù)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。專利授權(quán)量和GDP數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)意義和來(lái)源均同上一節(jié)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率根據(jù)剔除價(jià)格影響的各年GDP數(shù)值計(jì)算獲得。

模型檢驗(yàn):對(duì)東部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，設(shè)定變截距的隨機(jī)效應(yīng)模型，以各年專利授權(quán)量的對(duì)數(shù)形式為時(shí)期特定系數(shù)，使用Eviews5.1進(jìn)行計(jì)量分析，模型包括11個(gè)省共55個(gè)觀察值，回歸結(jié)果為:yit=0.0796+αi+βit·rdrateit，(3.3021)括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量，東部地區(qū)各省系數(shù)βt的值和對(duì)平均增長(zhǎng)率的偏離程度如表1、表2所示。

表1 東部各省系數(shù)βt值

表2 東部各省對(duì)平均增長(zhǎng)率的偏離程度估計(jì)結(jié)果

中部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)包括9個(gè)省共45個(gè)觀察值，回歸結(jié)果為:yit=0.3159+αi+βit·lngrait，(4.3867)括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量，同樣，中部地區(qū)各省系數(shù)βt的值和對(duì)平均增長(zhǎng)率的偏離程序如表3、表4所示。

表3 中部各省系數(shù)βt值

表4 中部各省對(duì)平均增長(zhǎng)率的偏離程度估計(jì)結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果分析:東部地區(qū)已基本實(shí)現(xiàn)了由自主研發(fā)來(lái)帶動(dòng)本省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，2002－2008年各省專利授權(quán)量對(duì)同期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率均為正的貢獻(xiàn)，除2008年外，對(duì)應(yīng)t統(tǒng)計(jì)量均大于5%顯著性水平的臨界值，因此這種正向作用是顯著有效的。而同時(shí)中部地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果為負(fù)，并且在5%顯著性水平顯著，可認(rèn)為尚未進(jìn)入自主研發(fā)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段。從系數(shù)βt的數(shù)值和變化趨勢(shì)上來(lái)看，東部地區(qū)系數(shù)在0.005左右浮動(dòng)，由于2008年系數(shù)不顯著，整體沒(méi)有表現(xiàn)出大的變動(dòng)趨勢(shì);中部地區(qū)專利授權(quán)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)率為負(fù)，且有所波動(dòng)，但呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。

三、結(jié)論與對(duì)策

結(jié)論1:技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用存在區(qū)域差異。東部地區(qū)技術(shù)合同引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果為負(fù)且不十分顯著，中部地區(qū)效果為正向且顯著，西部地區(qū)效果為正但不顯著。

結(jié)論2:地區(qū)吸收能力對(duì)技術(shù)合同引進(jìn)的消化吸收效果不同。東部地區(qū)效果顯著且為正向，中西部地區(qū)效果均為負(fù)且不十分顯著。

結(jié)論3:東部地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入了以自主創(chuàng)新帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展階段。中部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)效果顯著且為正，可以繼續(xù)通過(guò)技術(shù)合同引進(jìn)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

對(duì)此，我國(guó)東中西三大區(qū)域應(yīng)分別采取適宜的技術(shù)合同引進(jìn)模式。首先，東部地區(qū)應(yīng)以研究開(kāi)發(fā)期的技術(shù)為主要引進(jìn)對(duì)象，多采用聯(lián)合開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等較高層次的技術(shù)引進(jìn)模式。其次，中部地區(qū)應(yīng)以提高消化吸收和自主創(chuàng)新為目的，以市場(chǎng)前期技術(shù)為對(duì)象，主要進(jìn)行軟件技術(shù)的引進(jìn)。加速技術(shù)引進(jìn)消化吸收體系的形成，進(jìn)一步培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力。再次，西部地區(qū)應(yīng)充分利用自身的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、形成生產(chǎn)能力、填補(bǔ)技術(shù)空白為目的，以能在現(xiàn)有技術(shù)條件下發(fā)揮作用的成熟技術(shù)設(shè)備、關(guān)鍵技術(shù)為引進(jìn)對(duì)象。當(dāng)然，對(duì)整個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，必須加大人力資本投資，提高整體人力資本素質(zhì)，加大R＆D的投入，改善R＆D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)。同時(shí)，加快中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

(責(zé)任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163.com)

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1003－4145［2011］03－0101－04

2010－12－06

胡小娟，博士，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授;張智越，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院學(xué)生。

教育部人文社科基金項(xiàng)目(09YJA790062)的部分成果。