□任海英 王文娟

(1、2.北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100124)

我國(guó)共性技術(shù)研發(fā)的組織方式分析

□任海英1王文娟2

(1、2.北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100124)

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善,對(duì)共性技術(shù)的認(rèn)識(shí)和需求不斷提高。同時(shí),共性技術(shù)的組織基礎(chǔ)也發(fā)生了變化。面對(duì)新的背景和形勢(shì),如何組織共性技術(shù)的研發(fā),實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)的有效供給,成為我國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)亟須回答的一個(gè)問(wèn)題。當(dāng)前我國(guó)共性技術(shù)的組織方面尚未上升到國(guó)家戰(zhàn)略層面,共性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向還不明確,需要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),制定和實(shí)施我國(guó)共性技術(shù)組織的國(guó)家戰(zhàn)略,強(qiáng)化政府指導(dǎo),開(kāi)展廣泛合作。

共性技術(shù);組織方式;頂層設(shè)計(jì)

一、問(wèn)題的提出

對(duì)共性技術(shù)的提出與研究可以追溯到 20世紀(jì)80年代美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院 (N IST)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Gregory Tassey和AlbertLin等對(duì)共性技術(shù)的關(guān)注與研究。Gregory Tassey[1][2]提出了用于科技政策研究的“技術(shù)開(kāi)發(fā)模型”,1997年后稱為“以技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型”。圍繞該模型將技術(shù)分成基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)和專有技術(shù)。關(guān)于共性技術(shù),國(guó)外研究的比較早,研究的也比較深入,其組織模式及其各方面都比較成熟。美國(guó)、歐盟、日本和韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家都采取了不同的政策措施對(duì)共性技術(shù)的研發(fā)進(jìn)行支持,如美國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃、歐盟的尤里卡計(jì)劃、日本的先進(jìn)技術(shù)探索計(jì)劃和韓國(guó)的 G7計(jì)劃等。

國(guó)內(nèi)雖然對(duì)共性技術(shù)的研究起步較晚,但隨著對(duì)其重要性認(rèn)識(shí)的提高,研究的深度和廣度也有了很大的提高,并取得了一定成果。特別是國(guó)家明確地將共性技術(shù)納入國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃以來(lái),國(guó)內(nèi)對(duì)共性技術(shù)的研究成果成倍增態(tài)勢(shì),這些研究從不同角度對(duì)共性技術(shù)的概念及特點(diǎn)進(jìn)行了探討。例如,李紀(jì)珍[3]從技術(shù)角度界定了共性技術(shù)的概念,馬名杰[4]從共性技術(shù)的使用范圍的視角給出了共性技術(shù)的定義。而目前對(duì)共性技術(shù)提供方式研究的相對(duì)比較少。薛捷和張振剛[5]歸納總結(jié)美國(guó)、日本、歐盟和韓國(guó)在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的基本情況和發(fā)展經(jīng)驗(yàn),并在此基礎(chǔ)上提出我國(guó)在共性技術(shù)開(kāi)發(fā)中政府應(yīng)該發(fā)揮主導(dǎo)作用,同時(shí)在共性技術(shù)開(kāi)發(fā)上應(yīng)該采用“官產(chǎn)學(xué)研”合作組織的形式。關(guān)韶峰和田新民等[6]基于共性技術(shù)的特點(diǎn),分析了我國(guó)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的現(xiàn)狀,提出了政府指導(dǎo)下的市場(chǎng)化運(yùn)作模式,提出建立有利于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排,實(shí)施吸收創(chuàng)新和自主創(chuàng)新相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略,進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境。于麗英和杜海濤[7]根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)階段總結(jié)了日本共性技術(shù)研發(fā)推廣的三種模式,并從政府作用、實(shí)施策略和研發(fā)主體三方面闡述各模式的機(jī)制特點(diǎn)。于麗英[8]根據(jù)共性技術(shù)研發(fā)推廣的流程,并分析了共性技術(shù)研發(fā)推廣中所面臨的任務(wù),提出設(shè)置共性技術(shù)研發(fā)推廣的管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu),以克服共性技術(shù)研發(fā)推廣中的制約因素。

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善,共性技術(shù)的發(fā)展環(huán)境、社會(huì)對(duì)共性技術(shù)的需求以及對(duì)共性技術(shù)的特殊性和重要性認(rèn)識(shí)方面均發(fā)生了深刻的變化。但對(duì)新背景和新形勢(shì)下,如何更有效地組織共性技術(shù)的研發(fā),實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)的有效供給,研究的成果還較少。本文將在分析共性技術(shù)特性及供給模式影響因素的基礎(chǔ)上,對(duì)共性技術(shù)的供給模式進(jìn)行比較分析,提出進(jìn)一步完善共性技術(shù)的組織機(jī)制和模式選擇。

二、共性技術(shù)的特性及組織

1.共性技術(shù)的內(nèi)涵及特性

李紀(jì)珍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)可能被普遍應(yīng)用,其研發(fā)成果可共享并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)。共性技術(shù)的關(guān)鍵即在于其具有廣闊的適用性和開(kāi)放性,為多項(xiàng)其他技術(shù)提供基礎(chǔ),其應(yīng)用范圍越廣,使用者越多,技術(shù)的共性就越強(qiáng)[3]。馬名杰[4]認(rèn)為共性技術(shù)是一種能夠在一個(gè)或多個(gè)行業(yè)得以廣泛應(yīng)用的、處于競(jìng)爭(zhēng)前階段的技術(shù)。目前,雖然對(duì)共性技術(shù)的內(nèi)涵還沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí),但對(duì)共性技術(shù)的特性認(rèn)識(shí)卻是一致的：具有超前性、外部性、高風(fēng)險(xiǎn)性以及關(guān)聯(lián)性等。

(1)超前性。技術(shù)需經(jīng)歷基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→開(kāi)發(fā)研究→工程化→商品化等階段,才能實(shí)現(xiàn)其商品化。因此,共性技術(shù)是基礎(chǔ)科學(xué)研究成果的最先應(yīng)用,是基礎(chǔ)研究邁向市場(chǎng)應(yīng)用的第一步,屬于“競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)”。企業(yè)都要在共性技術(shù)這個(gè)平臺(tái)上進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)開(kāi)發(fā),最終形成企業(yè)專有的產(chǎn)品和工藝。共性技術(shù)相對(duì)于企業(yè)專有技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)產(chǎn)品商品化、市場(chǎng)化是具有超前性的[4]。

(2)外部性。由于共性技術(shù)研究成果具有相當(dāng)廣泛的用途,可在某個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)共享,具有很強(qiáng)的外部性,共性技術(shù)的研發(fā)個(gè)體較難獨(dú)自享有共性技術(shù)成果及其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。共性技術(shù)的這種“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”性質(zhì),如完全依靠市場(chǎng)機(jī)制,會(huì)導(dǎo)致共性技術(shù)供給不足,而且,在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還難于對(duì)其有力保護(hù)的今天,單個(gè)企業(yè)就很少開(kāi)展對(duì)共性技術(shù)的研發(fā)。

(3)高風(fēng)險(xiǎn)性。從美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Donald L.Evans將共性技術(shù)的科研投入形容為“死亡谷”,就可窺知共性技術(shù)研發(fā)的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性。從科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程來(lái)看,共性技術(shù)在研發(fā)階段上處于商業(yè)化前期,這個(gè)階段的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)以及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)都比較大,而且市場(chǎng)和技術(shù)的前景都具有很大的不確定性。因此,很少有單個(gè)企業(yè)具有承擔(dān)此種風(fēng)險(xiǎn)的能力。

(4)關(guān)聯(lián)性。共性技術(shù)的關(guān)聯(lián)性不僅體現(xiàn)在共性技術(shù)與其他產(chǎn)業(yè)上下游技術(shù)之間的密切聯(lián)系上,而且還體現(xiàn)在共性技術(shù)內(nèi)部技術(shù)構(gòu)成的緊密關(guān)聯(lián)。共性技術(shù)往往凝聚著多學(xué)科的知識(shí),其研發(fā)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,需要多個(gè)部門甚至上下游技術(shù)部門之間的緊密協(xié)作。共性技術(shù)不是一個(gè)單項(xiàng)技術(shù)而是一套相關(guān)技術(shù)的集成。

從共性技術(shù)的特性可以看出,共性技術(shù)面臨著市場(chǎng)失靈和組織失靈的風(fēng)險(xiǎn)。雖然共性技術(shù)具有廣泛的應(yīng)用前景,但是單個(gè)企業(yè)往往很難進(jìn)行投入,其組織方式也與一般產(chǎn)業(yè)不同。為此,需要政府根據(jù)共性技術(shù)的特性進(jìn)行積極引導(dǎo)和支持。

2.共性技術(shù)的分類及組織

根據(jù)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要程度和外部性大小,可以將共性技術(shù)劃分為關(guān)鍵共性技術(shù)、一般共性技術(shù)和基礎(chǔ)性共性技術(shù)[4]。關(guān)鍵共性技術(shù)的影響范圍比較大,對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)有重大影響,具有明顯的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。基礎(chǔ)共性技術(shù)一般是指測(cè)量測(cè)試及標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù),從研發(fā)階段上講,此類技術(shù)比較靠近基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)共性技術(shù)除了具有共性技術(shù)具有的基礎(chǔ)性,外部性風(fēng)險(xiǎn)性及社會(huì)效益性等一般特征,還具有較強(qiáng)的適用性和擴(kuò)散性,與一般共性技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)相比,其風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)較低。政府應(yīng)全額支持或者提供大部分資金,由國(guó)家技術(shù)研究院承擔(dān)技術(shù)研發(fā)。一般共性技術(shù)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益沒(méi)有關(guān)鍵共性技術(shù)大,市場(chǎng)失靈程度也相應(yīng)較低[9]。一般共性技術(shù)在研發(fā)階段上靠近市場(chǎng)應(yīng)用,其研發(fā)一般是以市場(chǎng)為導(dǎo)向,因此企業(yè)應(yīng)是一般共性技術(shù)創(chuàng)新的主體。企業(yè)可以聯(lián)合研發(fā),以降低成本和風(fēng)險(xiǎn)。政府一般是頒布法律及政策或者提供部分資助的形式給予一般共性技術(shù)的支持。如：美國(guó)的紡織業(yè)AMTEX研究聯(lián)合體。

各國(guó)政府對(duì)不同類型的共性技術(shù)所采取的支持方式有所不同 (見(jiàn)表 1),均對(duì)本國(guó)共性技術(shù)的研發(fā)采取多種組織形式。

表 1 共性技術(shù)的分類及典型組織形式

三、我國(guó)共性技術(shù)研發(fā)中存在的問(wèn)題和未來(lái)發(fā)展建議

1.我國(guó)共性技術(shù)研發(fā)中存在的問(wèn)題

新中國(guó)成立之初,在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下成立的國(guó)家研究院所,在共性技術(shù)的研發(fā)和推廣方面進(jìn)行了有益的探索,并取得了一些成績(jī)。但隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立,其封閉和低效的弊端逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。1999年開(kāi)始實(shí)施的科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制由于最初政策的“一刀切”,使得許多共性技術(shù)的研究機(jī)構(gòu)與政府脫鉤,轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆允袌?chǎng)為主的組織,由于共性技術(shù)的外部性等特性,這些機(jī)構(gòu)就對(duì)共性技術(shù)的組織和研發(fā)不愿投入更多的力量,在一定程度上削弱了我國(guó)共性技術(shù)的研究。近年,隨著對(duì)共性技術(shù)重要性的認(rèn)識(shí)不斷提高,“共性技術(shù)”和像“重點(diǎn)加大對(duì)共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的投入”這樣的說(shuō)法在中央和地方各種科技政策和發(fā)展規(guī)劃中屢見(jiàn)不鮮,但在政策實(shí)施中,走的仍然是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的政府直接資助企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和“搞工程,上項(xiàng)目”的老路子,共性技術(shù)各相關(guān)主體間“各自為政”還比較普遍。

總的來(lái)說(shuō),我國(guó)共性技術(shù)的組織方面還主要存在以下問(wèn)題：一是沒(méi)有上升到國(guó)家戰(zhàn)略層面,沒(méi)有頂層設(shè)計(jì)。共性技術(shù)研究由行業(yè)性科研機(jī)構(gòu)承擔(dān),政府支持的共性技術(shù)研究項(xiàng)目分散在部門負(fù)責(zé)的各類科技計(jì)劃之中,體現(xiàn)了政府對(duì)共性技術(shù)研究的重視,但是由于缺乏國(guó)家共性技術(shù)政策和發(fā)展戰(zhàn)略,承擔(dān)主體和支持計(jì)劃處于發(fā)散狀態(tài),產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究的重點(diǎn)不突出,產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)供給短缺,政府支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的意圖和目標(biāo)得不到充分體現(xiàn)。二是共性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向不明確。共性技術(shù)研究由獨(dú)立于企業(yè)外的科研機(jī)構(gòu)承擔(dān),由于受其思維慣性、價(jià)值取向和追求目標(biāo)的影響,往往對(duì)市場(chǎng)不夠了解,容易走封閉式研究的路子。共性技術(shù)研究項(xiàng)目是否列入國(guó)家計(jì)劃,支持力度多大,主要由來(lái)自政府有關(guān)人員和高校、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)的科技人員評(píng)判確定,一些來(lái)自對(duì)市場(chǎng)預(yù)期判斷的項(xiàng)目往往得不到支持,企業(yè)對(duì)共性技術(shù)的需求得不到滿足,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、滿足市場(chǎng)需求的研究目的得不到體現(xiàn)[10]。

2.加強(qiáng)共性技術(shù)組織的措施建議

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以來(lái) 30多年的發(fā)展,我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型取得初步成功,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正得以逐步完善,技術(shù)創(chuàng)新正由引進(jìn)模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。技術(shù)的研發(fā)及其組織、與生產(chǎn)的關(guān)系以及政府的作用等都發(fā)生了明顯變化,共性技術(shù)也應(yīng)進(jìn)行更有效的組織。這里對(duì)我國(guó)如何加強(qiáng)共性技術(shù)的組織提出下面幾點(diǎn)建議。

(1)進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)。共性技術(shù)的研發(fā)組織需要頂層設(shè)計(jì)的推動(dòng),這是由共性技術(shù)的外部性質(zhì)決定的。共性技術(shù)的公益性決定了其組織需要在國(guó)家層面對(duì)共性技術(shù)研發(fā)的戰(zhàn)略目標(biāo)及其在時(shí)間、空間的呈現(xiàn)形態(tài)和實(shí)現(xiàn)方式的設(shè)計(jì)。要在國(guó)家層面,結(jié)合“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃,甚至是在國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃中做好共性技術(shù)組織的頂層設(shè)計(jì),充分發(fā)揮組織的引領(lǐng)和支撐作用。

(2)強(qiáng)化政府指導(dǎo)。由于共性技術(shù)的組織面臨著市場(chǎng)失靈,需要政府根據(jù)共性技術(shù)的特性進(jìn)行積極引導(dǎo)和支持。從國(guó)外共性技術(shù)組織來(lái)看,如美國(guó)的 Sematech、MMC、ATP、PNGV,日本的 VLSI,歐盟的框架計(jì)劃,韓國(guó)的共性技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃。政府資助的方式主要有以下兩種,一是政府全額撥款的下設(shè)部門,如美國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究院 (N IST)和加拿大的國(guó)家研究委員會(huì) (NRC);二是由政府提供大部分經(jīng)費(fèi)的非營(yíng)利性組織,如日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所(A IST)。我國(guó)可以成立以科技部牽頭的共性技術(shù)研發(fā)指導(dǎo)中心,加強(qiáng)與高校、企業(yè)的合作,強(qiáng)化政府對(duì)共性技術(shù)研發(fā)的引導(dǎo)和支持。

(3)開(kāi)展廣泛合作。以企業(yè)為主體打造共性技術(shù)研究聯(lián)盟,廣泛開(kāi)展科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的合作、企業(yè)與企業(yè)之間的合作、公共研究機(jī)構(gòu)與私人研究機(jī)構(gòu)之間的合作以及軍民之間的科技合作、國(guó)際技術(shù)合作等已日益成為減少研究投入、提高研究效率的重要途徑。對(duì)于一般產(chǎn)業(yè)共性技術(shù),可依托建立了國(guó)家級(jí)技術(shù)中心的行業(yè)排頭兵企業(yè),政府通過(guò)財(cái)政撥款支持、稅收減免等措施,支持這些排頭兵企業(yè),通過(guò)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合促進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)[11]。

[1]Tassey,G..The Economics of R&D Policy[M].Westport,CN：Quorum Books Greenwood 1997.

[2]Tassey,G..The functions of technology,infrastructure in a competitive economy[J].Research Policy,1991,(20)：345-361.

[3]李紀(jì)珍.產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)：概念、分類與制度供給 [J].中國(guó)科技論壇,2006,(3)：45-48.

[4]馬名杰.共性技術(shù)的內(nèi)涵與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[J].新經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊,2004,(22)：74-78.

[5]薛捷,張振剛.國(guó)外產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)分析及其對(duì)我國(guó)的啟示[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2006,(12)：87-92.

[6]關(guān)韶峰,田新民,康力.產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)組織與開(kāi)發(fā)的實(shí)施方案研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2006,(11)：42-44.

[7]于麗英,杜海濤.日本共性技術(shù)研發(fā)推廣模式及機(jī)制分析[J].科學(xué)管理研究,2008,(6)：35-37.

[8]于麗英.共性技術(shù)研發(fā)推廣的工作流程與實(shí)施方案研究[J].科技管理研究,2009,(10)：361-363.

[9]馬名杰.政府支持共性技術(shù)研究的一般規(guī)律與組織[J].中國(guó)制造業(yè)信息化,2006,(7)：14-16.

[10]郭曉林.產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系及共享機(jī)制研究[D].華中科技大學(xué)博士學(xué)位論文,2006.

[11]顏曉峰.論創(chuàng)新知識(shí)的生產(chǎn)[J].內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué) (漢文版 ),2000,(1)：33-39.

Organ ization of R&D for Generic Technologies in China

Ren Hai-ying1,WangWen-juan2
(1,2.Economics andManagement School,BeijingUniversity of Technology,Beijing 100124,China)

W ith the developmentof Chinesemarket economy,both the understandingof and the demand for generic technologies are increased.In the meantime,the organization structure of R&D activities for generic technologies is changing.How to research and develop generic technologies and reach effective supply is a qnestion that China’s innovation system has to answer.The national strategy of generic technologies and the current R&D organizations has not been formulated,market orientation remains unclear,Therefore,we showld estaslish top-level design as a national strategy,strengthen government guidance and develop broad cooperation.

generic technology;research and development;top-level design

F273.1

A

1003-4919(2011)01-0041-03

2010-10-31

1.任海英 (1971— ),男,河南洛陽(yáng)人,北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授,研究方向：技術(shù)預(yù)見(jiàn),工業(yè)工程;2.王文娟 (1980— ),女,河南鹿邑人,北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生,研究方向：技術(shù)管理。