姜運倉

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南 鄭州 450015）

國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的外溢效應(yīng)

姜運倉

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南 鄭州 450015）

新功能主義認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的有效合作可以外溢至政治、安全等領(lǐng)域。借助外溢這一概念，并擴充其內(nèi)涵：一方面基于新功能主義的本義，即指由經(jīng)濟(jì)合作向其他領(lǐng)域合作的擴展，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域合作的加深，導(dǎo)致理解和信任的增強，最終在政治、安全等領(lǐng)域也建立起有效合作，并走向地區(qū)共同體；與新功能主義相異的外溢的路徑，后者強調(diào)從技術(shù)部門和技術(shù)精英的合作入手，而本文則指從整個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作入手，從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域到其他領(lǐng)域；再者，新功能主義所倡導(dǎo)的外溢概念有建立超國家組織的意思，而本文只涉及國家間的合作。另一方面，本文的外溢還包括地理層面的擴大，即從少數(shù)國家之間的合作到更多國家的參與，無論是區(qū)內(nèi)還是區(qū)外的。

國際區(qū)域；經(jīng)濟(jì)合作；外溢

外溢這一概念來源于早期學(xué)術(shù)界中的功能主義、新功能主義。在功能主義代表人物戴維·米特朗尼最早提出了擴展這一概念，他認(rèn)為，由于認(rèn)識到合作的必要而在某一功能領(lǐng)域進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)合作，將會推動合作態(tài)度的改變，或者使合作的意向從一個領(lǐng)域擴展到其他領(lǐng)域，從而在更大的范圍內(nèi)進(jìn)行更深入的合作。[1][p551]后來新功能主義的代表人物厄恩斯特·哈斯又在此基礎(chǔ)上提出了外溢的概念，主張專業(yè)領(lǐng)域的合作會促成其他領(lǐng)域的合作，最后會滲入政治事務(wù)范圍，經(jīng)濟(jì)整合將會建立政治協(xié)商的基礎(chǔ)。換言之，就是先把注意力的焦點從分裂性的政治問題轉(zhuǎn)移到較少爭議性的技術(shù)性問題，藉由高層次的磋商促進(jìn)共同價值的實現(xiàn)或解決彼此間的共同問題。[2]

本文借用了外溢這一概念，但擴充了其內(nèi)涵和外延。本文中的外溢一方面類似于新功能主義，即指由經(jīng)濟(jì)合作向其他領(lǐng)域合作的擴展，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域合作的加深，導(dǎo)致理解和信任的增強，最終在政治、安全等領(lǐng)域也建立起有效合作，并走向地區(qū)共同體。但又與新功能主義不同，新功能主義強調(diào)從技術(shù)部門和技術(shù)精英的合作入手，而本文則指從整個經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作入手，從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域到其他領(lǐng)域；再者，新功能主義所倡導(dǎo)的外溢概念有建立超國家組織的意思，也就是說涉及主權(quán)的委托，而本文只涉及合作，即主權(quán)的共享。①超國家行為體被允許采取某種程度的自主決策，沒有干預(yù)性的政府間投票或單邊否決情況是主權(quán)委托；各國政府同意通過投票程序而非一般一致同意來決定未來的事務(wù)是主權(quán)的共享。另一方面，本文的外溢還包括地理層面的擴大，即從少數(shù)國家之間的合作到更多國家的參與，無論是區(qū)內(nèi)還是區(qū)外的。

從世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化只是其長遠(yuǎn)進(jìn)程中的一個中間站，全球經(jīng)濟(jì)一體化才是其最終目標(biāo)。所以國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織的建立并不是區(qū)域國家的終極追求，隨著經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的日益擴展，參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的成員不會只限于相鄰國家的范圍，周邊的國家和地區(qū)會不斷地加入，這就是本文所言及的國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作在地緣層面的外溢；另一方面，區(qū)域國家之間的合作也不可能僅限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，它們之間的交往是全方位的，因此它們之間政治、文化、安全等的深入交往也日益呼喚規(guī)范的機制。海倫·米勒認(rèn)為，如果某個領(lǐng)域的既有機制能夠為另一個領(lǐng)域的合作（包括建立機制方面的合作）提供借鑒和支持，那么，國際機制也就有著更大的積極意義。[3]所以，國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作還有另一方面的外溢效應(yīng)，即從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域到其他領(lǐng)域的外溢。下面分述之：

一、地緣層面的外溢

首先要說明的是，國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的地緣外溢過程其實是一個雙向的互動過程，一方面不斷取得進(jìn)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作有其逐漸擴張的趨勢；另一方面，周邊國家由于受到利益的趨動有主動加入的意向。

就目前來看，在國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作方面，歐盟的地緣外溢的效應(yīng)比較明顯。眾所周知，從1952年7月25日，歐洲煤鋼共同體正式成立到1958年1月1日，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體和歐洲原子能共同體的正式組建，一直持續(xù)到1967年7月1日《布魯塞爾條約》生效，歐共體的正式誕生，其成員國僅有法國、聯(lián)邦德國、意大利、荷蘭、比利時和盧森堡6個國家。隨著合作的深入發(fā)展，周邊國家不斷被其外溢效應(yīng)所吸引而謀求加入，其成員國在地緣層面不斷擴展:1973年英國、丹麥和愛爾蘭加入歐共體；1981年希臘加入歐共體，成為歐共體第十個成員國；1986年葡萄牙和西班牙加入歐共體，使歐共體成員國增至12個；1993年11月1日，根據(jù)內(nèi)外發(fā)展的需要，歐共體正式易名為歐洲聯(lián)盟，1995年奧地利、瑞典和芬蘭加入歐盟；2002年11月18日，歐盟15國外長在布魯塞爾舉行會議，決定邀請馬耳他、塞浦路斯、波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亞、愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛等十個國家加入歐盟，2004年5月1日，十個新成員國正式加入歐盟；2007年1月1日，羅馬尼亞、保加利亞加入歐盟。至此，一個擁有27個成員國，5億人口的區(qū)域一體化組織正式形成。從歐盟發(fā)展壯大的過程，我們不難發(fā)現(xiàn)區(qū)域合作的地緣外溢的痕跡。筆者認(rèn)為，歐盟的地緣外溢的進(jìn)程未必已經(jīng)結(jié)束，烏克蘭等前蘇聯(lián)的另外一些加盟國家是其下一步外溢的目標(biāo)。

關(guān)于東亞乃至整個亞洲的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作目前正多層次、全方位展開。就其合作的前景，許多學(xué)者都進(jìn)行了預(yù)測，其中無不包含地緣外溢預(yù)期。

李羅力先生的“泛東亞經(jīng)濟(jì)共同體”主張，首先應(yīng)當(dāng)納入泛東亞經(jīng)濟(jì)共同體視野的應(yīng)當(dāng)是其他的亞洲國家，如印度和南亞地區(qū)國家，俄羅斯（因其地跨歐亞大陸，因此也可視為是亞洲國家）和中亞地區(qū)國家。因為相比于澳、新兩國，它們與東亞地區(qū)國家有著更加緊密和更加淵遠(yuǎn)的各種地緣、歷史、文化和經(jīng)濟(jì)方面的聯(lián)系，因此他們會比澳、新兩國更加關(guān)注東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，會比澳、新兩國更早、更快和更容易加入到泛東亞經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中來。此外，印度作為泛東亞經(jīng)濟(jì)一體化的先鋒，其行動將會對俄羅斯和其他南亞及中亞國家起到重要的示范作用。隨著印度的加盟，泛東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程將會加速到來。而澳、新甚至美國的加盟，可能會使APEC組織成為泛東亞經(jīng)濟(jì)共同體的最大載體。[4]這一主張有其合理之處，印度現(xiàn)在已經(jīng)走在前頭，俄羅斯也已經(jīng)表現(xiàn)出要加盟東南亞友好合作條約的意向。另外中亞地區(qū)國家通過上海合作組織正在與東亞地區(qū)聯(lián)系起來，而且目前這個合作組織也出現(xiàn)了從地區(qū)安全組織開始向區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織過渡的趨勢。至于APEC，本來就是一個大范圍和松散的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的對話協(xié)商機制，這種環(huán)太平洋的亞太經(jīng)合組織，存在著向泛東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作體系發(fā)展的天然合理性，尤其是當(dāng)美國感到它不能對東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作置身事外時，它就可能成為APEC向泛東亞經(jīng)濟(jì)共同體轉(zhuǎn)變的最大推動力。另外還有幾個會起關(guān)鍵作用的國家，這其中就包括澳大利亞和新西蘭，他們現(xiàn)在已經(jīng)分別在同日本、新加坡及中國討論實現(xiàn)雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的事宜，它們很可能成為亞洲之外最早進(jìn)入泛東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的國家。

中國著名國情研究專家、清華大學(xué)教授胡鞍鋼提出，實現(xiàn)亞洲經(jīng)濟(jì)一體化需要具有正式規(guī)則的自由貿(mào)易區(qū)，而在亞洲建立自由貿(mào)易區(qū)將分“五步走”：第一步，中國積極參加?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)；第二步，建立中國、日本、韓國和香港自由貿(mào)易區(qū)；第三步，在前兩步的基礎(chǔ)上建立東亞自由貿(mào)易區(qū)；第四步，吸收南亞各國，建立東亞與南亞自由貿(mào)易區(qū)；第五步，參與和建立亞太地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)。[5]

筆者認(rèn)為，東亞經(jīng)濟(jì)合作組織①指東盟與中日韓。（或自由貿(mào)易區(qū)）建成后，以其為中心，第一批迎入的國家應(yīng)是澳大利亞和新西蘭，然后是印度等南亞國家；第二批應(yīng)是以上海合作組織成員為中心的中亞國家，然后是亞洲的其他成員；第三步應(yīng)是亞太經(jīng)合組織的機制化，建立起具有約束機制的經(jīng)濟(jì)合作組織，然后是亞歐合作；最后當(dāng)然是經(jīng)濟(jì)全球化，世界貿(mào)易自由化。如下圖所示：

東亞經(jīng)濟(jì)合作地緣外溢示意圖

二、合作領(lǐng)域的外溢

（一）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)部的外溢。

這種外溢指的是地區(qū)間某個經(jīng)濟(jì)部門的合作導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)部門的聯(lián)系也日益加深，最后也建立合作機制的過程。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的深化發(fā)展,80年代以前旨在消除相互間商品貿(mào)易的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，已將原以貨物貿(mào)易為主的觸角延伸至服務(wù)業(yè)、投資、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)乃至勞工及移民等問題，歐盟甚至于租稅、貨幣、邊境等各項問題的一體化。目前，世界上已建立起來的許多自由貿(mào)易區(qū)，名為“貿(mào)易區(qū)”，實際上已經(jīng)擴展到包括擴大投資、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、通訊經(jīng)濟(jì)合作、資源開發(fā)、環(huán)境保護(hù)、海洋利用等領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)合作，即多領(lǐng)域多方面的合作內(nèi)容已經(jīng)不是“自由貿(mào)易區(qū)”這個外表所包容得了的，這也是新舊地區(qū)主義的主要區(qū)別之一。[6][p104]應(yīng)該說，這是九十年代以來所簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定的一個共同的特點。下面以東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作為例來說明：目前在東亞地區(qū)所締結(jié)的自由貿(mào)易協(xié)議中，有很多傳統(tǒng)自由貿(mào)易區(qū)所不具有的條款。比如像日新自由貿(mào)易協(xié)定和中國大陸與香港的CEPA中所規(guī)定的有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的條款，中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)和東盟自貿(mào)區(qū)有關(guān)旅游業(yè)的規(guī)定等。下以旅游業(yè)為例。

東南亞國家之間的經(jīng)濟(jì)合作最初是從優(yōu)惠關(guān)稅開始的，雖然它們從上世紀(jì)70年代在旅游方面就有合作，卻沒有制度方面的保障。近年來東南亞國家在旅游業(yè)方面不但加深了與本區(qū)國家的合作，而且還逐步把這種合作擴展至區(qū)外國家，尤其是東亞國家。至上世紀(jì)末，旅游業(yè)已成為東南亞多數(shù)國家出口創(chuàng)匯、解決人口問題的重點產(chǎn)業(yè)之一。但由于缺乏地區(qū)有效的合作機制，東南亞地區(qū)的旅游業(yè)發(fā)展起伏很大，特別是在受到突發(fā)事件沖擊時。例如，2003年非典（SARS）流行，上半年東亞國家旅游業(yè)下滑嚴(yán)重,當(dāng)年5月到訪東盟的旅客比上年同期下降53%。[7]面對上述情況，東盟國家感到必需與東亞國家攜手應(yīng)對,才能重振旅游行業(yè)。隨之，東盟與中、日、韓“10+3”旅游部長特別會議于當(dāng)年在北京舉行，會議通過了《“10+3”振興旅游業(yè)北京宣言》，就未來共同行動達(dá)成了如下共識：第一，旅游對促進(jìn)各國經(jīng)濟(jì)增長與社會繁榮等方面正在發(fā)揮著越來越重要的作用；第二，為了有效應(yīng)對今后可能發(fā)生的各種突發(fā)事件，通過“10+3”旅游聯(lián)絡(luò)小組，建立一個協(xié)調(diào)順暢的、有效的信息交流機制，及時通報信息，協(xié)作共事；第三，本地區(qū)各國政府在其他地區(qū)合作開展旅游聯(lián)合促銷，以推動本地區(qū)旅游業(yè)的快速回升與發(fā)展。鼓勵解除所有的旅行障礙，尤其是簡化簽證手續(xù)，為旅游提供最大方便；第四，本地區(qū)各國政府將采取一切可能的措施，保障旅游者的健康與安全，提高每個旅游者對公眾衛(wèi)生和安全的意識和責(zé)任感。[8]

這只是合作在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)部外溢的一個簡單的例子，其實世界各國之間已經(jīng)進(jìn)行的合作已外溢至經(jīng)濟(jì)的各個方面。

（二）由經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域向其他領(lǐng)域的外溢。

大多數(shù)經(jīng)濟(jì)組織建立的原因是出于實現(xiàn)成員國的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，即通過相互的合作，成員國可以取得通過單邊政策所不能得到的共同經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。而通過功能領(lǐng)域的合作逐步外溢到政治范圍，希望實現(xiàn)國家間政治障礙的最終消除則是經(jīng)濟(jì)合作的長遠(yuǎn)目標(biāo)。正如歐洲煤鋼共同體的序言所示:歐洲煤鋼共同體決心用基本利益的融合代替長期的對立競爭，通過建立一個經(jīng)濟(jì)共同體，以建立一個廣泛的、深刻的、長久以來被流血沖突所分裂的人們的共同體。[9][p17]很多學(xué)者也對經(jīng)濟(jì)合作對政治、安全等其他領(lǐng)域的影響持樂觀的看法：保羅·霍夫曼認(rèn)為，好的統(tǒng)一精神可以分枝，一旦在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域培養(yǎng)了統(tǒng)一的習(xí)慣，在需要的時候自然可以擴展到政治領(lǐng)域，甚至是軍事領(lǐng)域。[10][p47-48]美國負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)事務(wù)的副國務(wù)卿斯圖爾特·艾森施塔特對貿(mào)易協(xié)定高度評價說：“冷戰(zhàn)后時代的貿(mào)易協(xié)定相當(dāng)于冷戰(zhàn)時的安全協(xié)定?！盵11]其實早在1840年，理查德·科布登就提出一個經(jīng)典的觀點，他認(rèn)為貿(mào)易為國家提供了一條通過發(fā)展經(jīng)濟(jì)而非軍事征服來改變自身國際地位的途徑，他說：“我們可以使世界擺脫戰(zhàn)爭，我相信貿(mào)易就是實現(xiàn)這個目標(biāo)的途徑。”[12][p104]Mathias Jopp,Reinhardt Rummel and Peter Schmidt也表達(dá)了類似觀點，他們認(rèn)為，廣大發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)合作的增強必然會在一定時間后波及到政治和安全領(lǐng)域，從而帶動它們之間政治和安全經(jīng)濟(jì)合作，經(jīng)濟(jì)區(qū)域主義將擴展為政治與安全的區(qū)域主義。[13][p54-58]中國學(xué)者梅然在談到經(jīng)濟(jì)關(guān)系對安全的影響時說：“如果相互依賴程度是較高的，有關(guān)國家需要對其間復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)交往過程加以合作式管理，以盡量避免這一局面中的種種不確定性可能造成的風(fēng)險。這就可能意味著國家間更強的合作氛圍和理解精神，貿(mào)易、金融領(lǐng)域的雙邊、地區(qū)性和全球性安全的建立和完善也可能提高各國對國際經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)期，從而降低戰(zhàn)爭的吸引力?！盵14][p42]“在近現(xiàn)代國際關(guān)系史上，歐洲曾一直是大規(guī)模戰(zhàn)爭的策源地，但自從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，歐洲走了經(jīng)濟(jì)一體化的道路，這里便成為政治上相當(dāng)穩(wěn)定的地區(qū)，可以說，戰(zhàn)爭再沒有發(fā)生，這是經(jīng)濟(jì)對政治巨大影響的事實?！盵15][p10]

這使我們想起了二戰(zhàn)時的另一個戰(zhàn)爭策源地——日本。如果是歐洲的一體化解決了其動蕩的話，那么這一經(jīng)驗也應(yīng)該適用于東亞，目前東亞地區(qū)還存有許多政治磨擦和安全隱患，冷戰(zhàn)遺留下的問題還沒有完全得到解決，用經(jīng)濟(jì)合作的方式推進(jìn)這些問題的解決是一個很好的思路。其實，中日兩國與東盟的雙邊自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)超越了貿(mào)易，而且擴大到整個經(jīng)濟(jì)合作，并具有一定的政治和安全意義。[16]

中國——東盟自由貿(mào)區(qū)（CAFTA）在籌建之初，一位中國學(xué)者在論及其意義時說，如果“上海五國”是一個主要著眼于遏制中國周邊消極因素的合作機制，那么，CAFTA可以說是一個著眼于促進(jìn)中國周邊積極因素的合作機制，從地緣政治角度來看，就是努力爭取在中國周邊打造一個能與這共享繁榮和穩(wěn)定的國家集體，也就是說這一組織的目的是共同獲益。隨著中國與東盟雙邊共同利益的擴展，必將進(jìn)一步促使雙方在政治、外交和安全領(lǐng)域更多、更持久的相互信任，最終為雙邊、多邊合作創(chuàng)設(shè)一個更好的發(fā)展氛圍。正如東南亞媒體所指出的那樣，這是“大膽的政治承諾”，其意義“絕不只限于經(jīng)濟(jì)本身”。從這個角度來看，中國和東盟在簽署《全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》(即CAFTAA協(xié)議)的同時也簽署了《關(guān)于非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域合作聯(lián)合宣言》和《南海各方行為宣言》，并非只是時間上的巧合。如果說雙邊自貿(mào)區(qū)的直接影響表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，那么，《南海各方行為宣言》的簽署就是中國和東盟在安全方面信任加深的重要征兆，《關(guān)于非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域合作聯(lián)合宣言》又將這一互信外溢到雙邊在國際反恐領(lǐng)域(巴厘爆炸案以來，東盟對這一問題的重視程度更是空前提高)的相互支持?？梢哉f，這些協(xié)議的簽訂標(biāo)志著中國南部地緣環(huán)境發(fā)生了重大改善。[17][p39]

總之，正如“多米諾”理論所闡釋的那樣，國際區(qū)域合作一旦開始，就有一種自然向前發(fā)展的趨勢。就國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的前景來說，其功能領(lǐng)域外溢的結(jié)果則是地區(qū)共同體，地緣外溢的結(jié)果將是全球經(jīng)濟(jì)一體化。

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F061.5

A

1003-8477（2011）10-0067-04

姜運倉（1970—），男，鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院副教授，政治學(xué)博士。

河南省軟科學(xué)項目“中原經(jīng)濟(jì)區(qū)構(gòu)建中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題研究”的成果。項目編號：102400430082

責(zé)任編輯 姜鳳玲