馬金芳

（華東政法大學(xué)科學(xué)研究院，上海 201620）

自由競爭、工業(yè)革命與社會(huì)法*
——一個(gè)社會(huì)法生成的視角

馬金芳

（華東政法大學(xué)科學(xué)研究院，上海 201620）

自由競爭與工業(yè)革命是社會(huì)法生成的重要社會(huì)物質(zhì)前提與基礎(chǔ)。自由競爭與工業(yè)革命在產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)后果的同時(shí)亦催發(fā)了社會(huì)法的孕育和發(fā)展。當(dāng)然，社會(huì)法也在很大程度上解決了自由競爭和工業(yè)革命的負(fù)面社會(huì)后果。從本質(zhì)上而言，社會(huì)法的生成是社會(huì)發(fā)展的必然歷史產(chǎn)物，是社會(huì)發(fā)展的重要組成部分。

社會(huì)法；自由競爭；工業(yè)革命；社會(huì)發(fā)展

在社會(huì)法孕育和發(fā)展的過程中，福利國家、民主社會(huì)主義、空想社會(huì)主義、社會(huì)權(quán)利觀念等多種社會(huì)因素都發(fā)揮了重要作用。這些因素的共同之處在于：社會(huì)法的產(chǎn)生與這些制度、運(yùn)動(dòng)與思想的初衷相一致，也就是說，社會(huì)法是其主動(dòng)追求的結(jié)果。在歷史和現(xiàn)實(shí)之中，有些因素雖然沒有以社會(huì)法為發(fā)展目標(biāo)，但是在客觀上卻推動(dòng)了社會(huì)法的萌芽與孕育，自由競爭與工業(yè)革命就是典型之例。在本文中，筆者著重闡述的是自由競爭與工業(yè)革命如何在產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)后果的同時(shí)亦催發(fā)了社會(huì)法的孕育和發(fā)展。

一、自由競爭與工業(yè)革命之社會(huì)“惡果”

自由競爭與工業(yè)革命對社會(huì)發(fā)展的極大促進(jìn)勿庸贅述，其所帶來的社會(huì)后果亦十分明顯，具體而言：

第一，引發(fā)的根本性社會(huì)沖突?！百Y產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大?！保?］277但是，這種巨大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是一柄典型的雙刃劍。大工業(yè)生產(chǎn)以及自由競爭達(dá)到了日益白熱化的程度。問題的嚴(yán)重性在于，“產(chǎn)生這個(gè)現(xiàn)象的原因并不在于某種次要的缺陷，而只是在于制度本身”。［2］26-27于是，一個(gè)根本性的問題出現(xiàn)了：到底是以暴力革命推翻整個(gè)資產(chǎn)階級的統(tǒng)治、以一種新的社會(huì)制度替代舊的社會(huì)制度，還是在原有的體制和框架之下進(jìn)行有效的改良和調(diào)整，比如：加強(qiáng)社會(huì)保障的范圍和力度、提高工人勞動(dòng)安全系數(shù)、改善工人生活條件和工作條件，等等。這些是比較具體的微觀制度，更加宏觀和根本的措施是通過加強(qiáng)國家宏觀調(diào)控來改善生產(chǎn)和銷售的關(guān)系、以國家行政手段介入自由競爭的生產(chǎn)關(guān)系。正是在以上社會(huì)危機(jī)和社會(huì)問題存在并日益嚴(yán)重的歷史背景之下，國家與社會(huì)之間越發(fā)難以良性互動(dòng)，一種新型的國家與社會(huì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)與行政關(guān)系、生產(chǎn)與消費(fèi)關(guān)系應(yīng)運(yùn)而生。在不愿意顛覆整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)和政治模式的前提之下，就必須以宏觀調(diào)控、社會(huì)保障等政治和法律措施對當(dāng)時(shí)的社會(huì)沖突和矛盾進(jìn)行化解。

第二，失控的經(jīng)濟(jì)秩序和市場狀況。自由放任的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展模式造成了“這里是生產(chǎn)資料和產(chǎn)品過剩，那里是沒有工作和沒有生活資料的工人過剩；……生產(chǎn)和社會(huì)福利的這兩個(gè)杠桿不能結(jié)合起來，……生產(chǎn)方式起來反對交換形式。資產(chǎn)階級已經(jīng)暴露出自己無能繼續(xù)管理自己的社會(huì)生產(chǎn)力?！保?］759當(dāng)生產(chǎn)不能為社會(huì)福利服務(wù)的時(shí)候，生產(chǎn)的發(fā)展于社會(huì)成員實(shí)際物質(zhì)生活的貢獻(xiàn)也只能是非常有限的。經(jīng)濟(jì)危機(jī)給資本主義社會(huì)的生產(chǎn)方式敲響了警鐘，提醒其領(lǐng)導(dǎo)者和決策者需要通盤考慮其整體經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)計(jì)劃。整個(gè)社會(huì)必須改變過去的自由放任狀態(tài)、調(diào)整自由主義的經(jīng)濟(jì)政策。與之相適應(yīng)，法律作為重要的社會(huì)調(diào)整機(jī)制在解決社會(huì)問題上所應(yīng)發(fā)揮的作用主要在于以法律手段化解激烈的社會(huì)沖突和矛盾。首當(dāng)其沖的一個(gè)重要問題就是：要對工業(yè)化造成的大面積集體貧困現(xiàn)象負(fù)責(zé)，改變過去由個(gè)人自負(fù)其責(zé)的觀念?！百Y本主義生產(chǎn)愈發(fā)展，它就愈不可能采用它在低級發(fā)展階段所慣用的那些小小的誑騙和欺詐手段?！保?］23社會(huì)制度越發(fā)展，越是需要健全的社會(huì)制度，尤其是法律制度為生產(chǎn)以及生產(chǎn)所附帶和影響的社會(huì)領(lǐng)域服務(wù)，因?yàn)樾扌扪a(bǔ)補(bǔ)的措施所能起到的作用遠(yuǎn)不及體系化的制度設(shè)計(jì)。

第三，惡劣的勞動(dòng)者生存狀況。社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展給普通勞動(dòng)者帶來安康和富裕了嗎？“實(shí)際情況是這樣：當(dāng)英國還保持工業(yè)壟斷的時(shí)候，英國工人階級在某種程度上也分享了這種壟斷的利益。這些利益在工人中間分配得極不平均：享有特權(quán)的少數(shù)人拿了絕大部分，但廣大的群眾也偶爾得到一些。 ”［2］37-38即以勞動(dòng)者的生存狀況而言，在當(dāng)時(shí)是極其惡劣的?！盎魜y、傷寒、天花以及其他流行病的反復(fù)不斷的肆虐，使英國資產(chǎn)者懂得了，如果他不愿同自己的家人一起成為這些疾病的犧牲者，就必須立即著手改善自己城市的衛(wèi)生狀況?！保?］-27勞動(dòng)者的狀況是各種社會(huì)改革、社會(huì)制度的根源。這誠如恩格斯所言，“工人階級的狀況是當(dāng)代一切社會(huì)運(yùn)動(dòng)的真正基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，因?yàn)樗俏覀兡壳吧鐣?huì)一切災(zāi)難的最尖銳最露骨的表現(xiàn)。［2］10正是由于勞動(dòng)者存在著這樣或者那樣的生存危機(jī)與狀況，社會(huì)主義或者共產(chǎn)主義才應(yīng)運(yùn)而生。同樣，各種社會(huì)保障制度、勞動(dòng)安全制度、雇傭法律制度也是為了解決這種社會(huì)狀況和問題而存在?！肮と穗A級處境悲慘的原因不應(yīng)該到個(gè)別的缺陷中去找，而應(yīng)該到資本主義制度本身中去尋找?！保?］26資本主義制度本身的問題是社會(huì)沖突與社會(huì)問題的根源之所在。從這個(gè)意義上講，社會(huì)法產(chǎn)生的一個(gè)重要根源就是社會(huì)中出現(xiàn)了需要國家從宏觀方面整體調(diào)控和管理的問題和狀況，這些問題固然關(guān)乎一部分社會(huì)弱勢群體的利益，但究其根源更是社會(huì)整體利益的體現(xiàn)。在社會(huì)歷史的總體發(fā)展趨勢中，以社會(huì)為本位、對勞動(dòng)者基本權(quán)益進(jìn)行保護(hù)的社會(huì)性立法必然產(chǎn)生的社會(huì)歷史原因之一就是當(dāng)時(shí)惡劣的勞動(dòng)者生存狀況。

二、自由競爭與工業(yè)革命之社會(huì)法“善果”

自由競爭與工業(yè)革命在產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)問題的同時(shí)，也在為解決這些社會(huì)問題之時(shí)促進(jìn)了社會(huì)法的產(chǎn)生。在另外一個(gè)層面上看，它也算是自由競爭與工業(yè)革命產(chǎn)生的一個(gè)“善果”。

第一，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后果來看，工業(yè)革命與自由競爭在推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力巨大發(fā)展的同時(shí)，在全社會(huì)中迅速分離出一個(gè)失業(yè)、流浪和困苦的社會(huì)階層?！霸谫Y本家和資本家之間，在工業(yè)部門和工業(yè)部門之間以及國家和國家之間，生死存亡都取決于天然的或人為的生產(chǎn)條件的優(yōu)劣。失敗者被無情地淘汰掉?！保?］747被從家庭手工業(yè)以及與此相適應(yīng)的家庭保護(hù)中剝離出來的這部分成員，被迫成為大工業(yè)化社會(huì)機(jī)器之中微不足道的塵埃。“一切傳統(tǒng)的血緣關(guān)系、宗法從屬關(guān)系、家庭關(guān)系都解體了；勞動(dòng)時(shí)間、特別是女工和童工的勞動(dòng)時(shí)間延長到可怕的程度；突然被拋到全新的環(huán)境中（從鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)到城市，從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)到工業(yè)，從穩(wěn)定的生活條件轉(zhuǎn)到天天都在變化的、毫無保障的生活條件）的勞動(dòng)階級大批地墮落了。 ”［3］729他們失去了傳統(tǒng)家庭保護(hù)之后必然在家庭之外尋求庇護(hù)，而在基督教會(huì)組織的慈善作用日漸凋敝，民族國家又沒有及時(shí)、良好地履行其應(yīng)有的公共職能。于是，在社會(huì)中出現(xiàn)社會(huì)福利與社會(huì)救濟(jì)的管理危機(jī)與斷層。社會(huì)立法這個(gè)問題最終的初衷是出于解決社會(huì)問題的需要，這些社會(huì)問題多半是由于國家沒有很好地履行職責(zé)造成的社會(huì)無序狀態(tài)或者社會(huì)不公平狀態(tài)。這些狀態(tài)表面上看是社會(huì)自身出現(xiàn)了問題，但是，究其實(shí)質(zhì)是由于國家和社會(huì)之間的協(xié)調(diào)以及國家對社會(huì)的控制等方面有了亟待解決的矛盾。社會(huì)法的出現(xiàn)源自于當(dāng)時(shí)社會(huì)形勢的迫切需要。

第二，從自由資本主義的社會(huì)本質(zhì)上看，自由資本主義時(shí)期的社會(huì)問題，根源于難以調(diào)和的兩大敵對陣營的階級沖突和對立。在商品生產(chǎn)剛剛處于形成過程中的中世紀(jì)，“它本身已經(jīng)包含著社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)的萌芽?！保?］758而隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的不斷深入，這種無政府狀態(tài)“越來越走向極端。但是，資本主義生產(chǎn)方式用來加劇社會(huì)生產(chǎn)中的這種無政府狀態(tài)的主要工具正是無政府狀態(tài)的直接對立物：每一個(gè)別生產(chǎn)企業(yè)中的生產(chǎn)作為社會(huì)生產(chǎn)所具有的日益加強(qiáng)的組織性。……社會(huì)的生產(chǎn)和資本主義占有之間的矛盾表現(xiàn)為個(gè)別工廠中生產(chǎn)的組織性和整個(gè)社會(huì)中生產(chǎn)的無政府狀態(tài)之間的對立。［3］746-747面對日益覺醒的工人階級的反抗，掌握國家政權(quán)的統(tǒng)治者必須采取一定措施來緩和逐漸激化的階級矛盾。于是，在生產(chǎn)過程中，他們不得不用法律來防止資本主義剝削的過火現(xiàn)象；在再分配過程中，也要用法律手段去收拾資本留下的爛攤子。以法律為社會(huì)調(diào)整機(jī)制雖然并不能從根本上解決當(dāng)時(shí)的社會(huì)問題，但的確起到了穩(wěn)定社會(huì)、為窮人提供最起碼的工作和生活條件的作用?！稘?jì)貧法》和《新濟(jì)貧法》就是這個(gè)歷史時(shí)期的產(chǎn)物?！稘?jì)貧法》正是在圈地運(yùn)動(dòng)進(jìn)行得如火如荼、自由競爭的資本主義發(fā)展到一個(gè)頂峰、產(chǎn)生的流浪人口和失業(yè)群眾的自由流動(dòng)給統(tǒng)治秩序造成嚴(yán)重威脅的時(shí)候產(chǎn)生的。在西方現(xiàn)代社會(huì)法和現(xiàn)代社會(huì)保障制度形成的歷史過程中，工人運(yùn)動(dòng)的蓬勃發(fā)展及其對統(tǒng)治集團(tuán)造成的壓力是促成社會(huì)保障和社會(huì)法獲得官方合法地位的重要?jiǎng)恿?。從更深層次的意義上講，工人運(yùn)動(dòng)是來自于社會(huì)內(nèi)部的革命或者變革因素。當(dāng)社會(huì)與國家的關(guān)系出現(xiàn)不和諧的因子，尤其是當(dāng)國家的政策和法律不能夠有效維護(hù)社會(huì)安定、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的時(shí)候，這種來自于社會(huì)內(nèi)部的壓力就會(huì)變革國家與社會(huì)的原有格局。眾所周知的西歐工人運(yùn)動(dòng)正是在統(tǒng)治集團(tuán)過分盤剝工人的剩余價(jià)值、社會(huì)大多數(shù)成員的權(quán)利被忽視、社會(huì)公共利益受到影響的時(shí)候爆發(fā)出來的。它發(fā)軔于國家和社會(huì)關(guān)系的不和諧，產(chǎn)生的直接社會(huì)效果之一就是推動(dòng)了社會(huì)保障制度和社會(huì)法的飛速發(fā)展，并必然最終改善國家和社會(huì)關(guān)系。

第三，從社會(huì)思想意識與權(quán)利觀念發(fā)育的程度上看，社會(huì)問題歸責(zé)原則的變化與社會(huì)法互為表里。在自由競爭濫觴之時(shí)，社會(huì)問題不被認(rèn)為是社會(huì)的責(zé)任，而是個(gè)人的責(zé)任。“窮人之所以窮，責(zé)任完全在于他們自身?！保?］而當(dāng)社會(huì)問題遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出個(gè)人解決能力之外、社會(huì)的自我調(diào)整遭遇到問題的時(shí)候，國家和作為其實(shí)體表現(xiàn)形式的政府必須承擔(dān)其應(yīng)該擔(dān)負(fù)的社會(huì)責(zé)任。反過來看，當(dāng)時(shí)的社會(huì)立法狀況也促進(jìn)了人們重新審視過去被認(rèn)為理所當(dāng)然的觀念?！皬哪撤N角度看，正是‘新濟(jì)貧法’內(nèi)容和實(shí)踐的不盡人意，加之隨著工業(yè)革命的擴(kuò)展，促使人們對原來貧困概念有所反思和改變：即更多地從經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)秩序的角度來考慮貧困和與之相關(guān)的問題，從譴責(zé)窮人的懶惰或者無能轉(zhuǎn)向考慮經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本身的問題，即強(qiáng)調(diào)窮人通過自助和艱苦工作擺脫困境轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)以支持窮人擺脫經(jīng)濟(jì)困難的必要性，”［5］雖然這種意識還遠(yuǎn)未達(dá)到把社會(huì)權(quán)利上升到國家立法層面的程度。

三、社會(huì)法對自由競爭與工業(yè)革命的糾偏

社會(huì)法對自由競爭和工業(yè)革命的糾偏主要體現(xiàn)在三個(gè)方面，具體而言：

（一）減小貧富差距，化解社會(huì)矛盾

自由競爭與工業(yè)革命一個(gè)直接的社會(huì)后果就是迅速加大社會(huì)貧富階層之間的差距。作為規(guī)范機(jī)制的社會(huì)法要對此進(jìn)行糾偏，需要確定社會(huì)保障、社會(huì)福利、宏觀調(diào)控等領(lǐng)域的原則。社會(huì)法是二次分配的法，旨在解決由貧富懸殊所造成的社會(huì)矛盾和社會(huì)沖突。從社會(huì)領(lǐng)域的維度上看，在社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域中，社會(huì)法對于社會(huì)問題的解決既有共性，也有存于社會(huì)各個(gè)子系統(tǒng)中的獨(dú)立特性。具體而言，社會(huì)法所解決的問題主要存在于這些領(lǐng)域，或者說，如下社會(huì)問題更需要社會(huì)法來調(diào)整和解決。在這些領(lǐng)域，社會(huì)法較之公法和私法更具有優(yōu)勢，后兩者的局限性凸顯了社會(huì)法的存在意義。在宏觀調(diào)控領(lǐng)域，國家需要對生產(chǎn)和消費(fèi)、初次分配和二次分配進(jìn)行協(xié)調(diào)，力爭使社會(huì)資源得到良好配置。在社會(huì)保障領(lǐng)域，由于市場的不完善和社會(huì)的無力量，國家利用手中的權(quán)力保護(hù)國民免于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，這也是政權(quán)合法性和政府權(quán)威的依據(jù)之一。［6］社會(huì)法注重化解社會(huì)矛盾尤其是貧富分化造成的社會(huì)矛盾、平衡社會(huì)公眾心理，側(cè)重解決民生問題。

（二）改善勞動(dòng)者生存狀況

惡劣的勞動(dòng)者生存狀況促使法律調(diào)整方式的改變。當(dāng)事人意思自治原本是私法領(lǐng)域的黃金條款，建立在雙方當(dāng)事人自由意志基礎(chǔ)上的合同內(nèi)容本應(yīng)不受當(dāng)事人之外的任何個(gè)人、組織和國家的干預(yù)。但是，當(dāng)雙方在合同中約定的內(nèi)容明顯使本已比較困苦的工人階級狀況更加糟糕之時(shí)，就必須采取國家行政干預(yù)的辦法限制勞動(dòng)合同，防止建立在“合法”合同基礎(chǔ)上的違背真正當(dāng)事人意思和社會(huì)實(shí)質(zhì)正義原則的情形發(fā)生。因此，必須對所謂的當(dāng)事人意思自治進(jìn)行必要約束的根本原因在于惡劣的工人階級生活狀況。這些社會(huì)問題固然涉及社會(huì)弱勢群體利益，但絕對不局限于社會(huì)弱勢群體利益。事實(shí)上，社會(huì)弱勢群體在本質(zhì)上與社會(huì)總體利益密切相關(guān)。如果弱勢群體的問題不能得到妥善解決，社會(huì)總體利益和社會(huì)發(fā)展問題則很難實(shí)現(xiàn)。比較具有典型意義的例子便是貧民區(qū)的公共衛(wèi)生問題。這些有關(guān)衛(wèi)生防疫、醫(yī)療保險(xiǎn)等問題的法律都隸屬于社會(huì)法調(diào)整的范圍。

（三）改善社會(huì)發(fā)展模式，推進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展

事實(shí)上，任何制度的產(chǎn)生，包括各種法律制度在內(nèi)，都有其深層次的社會(huì)背景原因，而且多半都是為解決某種社會(huì)問題而存在，傳統(tǒng)的公法與私法制度當(dāng)然也不例外。但是，社會(huì)法所著力解決的社會(huì)問題又異于前兩者。社會(huì)法所著力解決的社會(huì)問題更多的是介于國家與社會(huì)之間，既有公的性質(zhì)、又牽涉私的領(lǐng)域，既不完全適用私的手段、也不完全適用公的方法，尤其是解決公私法力有不逮的問題。從根本上而言，社會(huì)法對社會(huì)民生問題的解決能夠矯正社會(huì)發(fā)展的方向與模式，朝著可持續(xù)性的方向發(fā)展。從歷史發(fā)展的維度上看，在各個(gè)歷史階段中，社會(huì)法因社會(huì)問題而生、因解決社會(huì)問題而體現(xiàn)自身的存在價(jià)值，并因社會(huì)問題的解決而推動(dòng)社會(huì)歷史的發(fā)展，從而產(chǎn)生出新的社會(huì)問題，進(jìn)入下一個(gè)歷史循環(huán)階段。

綜上，雖然自由競爭和工業(yè)革命帶來了巨大的社會(huì)問題，但是，資本主義的生產(chǎn)方式創(chuàng)造出來的大量社會(huì)財(cái)富也成為社會(huì)改造的基礎(chǔ)，恰恰是這種強(qiáng)大的生產(chǎn)力為社會(huì)改造提供了可能性。社會(huì)法也就是在這個(gè)基礎(chǔ)上應(yīng)運(yùn)而生并反作用于自由競爭和工業(yè)革命的后果。這也在一個(gè)側(cè)面說明，社會(huì)的發(fā)展是社會(huì)法產(chǎn)生和發(fā)展的根本原因與客觀外部環(huán)境，社會(huì)法是社會(huì)歷史發(fā)展的必然產(chǎn)物。

［1］馬克思恩格斯選集（第1卷）［M］.北京:人民出版社，1992.

［2］恩格斯.英國工人階級狀況（德文本第二版序言）［M］.北京:人民出版社，1962.

［3］馬克思恩格斯選集（第3卷）［M］.北京:人民出版社，1995.

［4］陳曉律.英國福利制度的由來與發(fā)展［M］.南京:南京大學(xué)出版社，1996:21.

［5］趙虹.英國十九世紀(jì)的社會(huì)立法［J］.楚雄師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2002（2）:70.

［6］周弘.福利國家向何處去［J］.中國社會(huì)科學(xué)，2001（3）:96.

（責(zé)任編輯 吳興國）

D922.5

A

1001-862X（2011）05-0141-004

國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目（編號：08CFX002）的階段性研究成果。

馬金芳（1979-），女，黑龍江省大慶人，華東政法大學(xué)科學(xué)研究院副研究員，華東政法大學(xué)法理學(xué)研究中心研究人員，法學(xué)博士，主要研究法理學(xué)、西方法律思想史。