□ 單曉華

（中國社會科學(xué)院法學(xué)所，北京 110000）

論我國未成年人社區(qū)矯正體系的構(gòu)建
——以刑事一體化為視角

□ 單曉華

（中國社會科學(xué)院法學(xué)所，北京110000）

我國目前的社區(qū)矯正只適用于被法院判定有罪的人。基于未成年人的主體特征，對于未成年犯的社區(qū)矯正體系不應(yīng)僅僅局限于法院審判階段的監(jiān)禁刑替代措施和審判后的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行，還應(yīng)將審判前的偵查及起訴階段納入到社區(qū)矯正的適用范圍，即以刑事一體化為視角構(gòu)建未成年犯的社區(qū)矯正體系。

社區(qū)矯正體系；未成年犯；刑事一體化

2003年7月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和司法部聯(lián)合發(fā)布的 《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》（以下簡稱《通知》）中指出，社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對的行刑方式，是指將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機關(guān)在相關(guān)社會團體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。社區(qū)矯正是積極利用各種社會資源、整合社會各方面力量，對罪行較輕、主觀惡性較小、社會危害性不大的罪犯或者經(jīng)過監(jiān)管改造、確有悔改表現(xiàn)、不致再危害社會的罪犯在社區(qū)中進行有針對性管理、教育和改造的工作，是當(dāng)今世界各國刑罰制度發(fā)展的趨勢。[1］該《通知》中規(guī)定，社區(qū)矯正的適用范圍主要包括五種罪犯：被判處管制的；被宣告緩刑的；被暫予監(jiān)外執(zhí)行的；被裁定假釋的；被剝奪政治權(quán)利，并在社會上服刑的。同時規(guī)定，在符合上述條件的情況下，對于罪行輕微、主觀惡性不大的未成年犯、老病殘犯以及罪行較輕的初犯、過失犯等應(yīng)當(dāng)作為重點對象，適用上述非監(jiān)禁措施，實施社區(qū)矯正。

從以上規(guī)定可以看出：我國目前把社區(qū)矯正界定為一種非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動，而且只適用于被判處管制、被宣告緩刑、被暫予監(jiān)外執(zhí)行、被裁定假釋、以及被剝奪政治權(quán)利的罪犯，也就是說社區(qū)矯正只適用于被法院判定有罪的罪犯。本文認為，未成年人作為特定的年齡群體，可塑性強，對違法犯罪的未成年人，要提供有利于其改過自新的環(huán)境，因此，對于未成年犯的社區(qū)矯正體系不應(yīng)僅僅局限于審判階段的監(jiān)禁刑替代措施和法院審判后的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行，還應(yīng)將審判前的偵查及起訴階段納入到社區(qū)矯正的適用范圍，即以刑事一體化的視角構(gòu)建未成年犯的社區(qū)矯正體系。

一、美國社區(qū)矯正的啟示

在美國，社區(qū)矯正貫穿刑事司法的全過程。美國刑事司法制度是關(guān)于逮捕、控訴、定罪量刑和罪犯矯正等一系列內(nèi)容的結(jié)合體。[2］（p27）美國形成社區(qū)矯正制度的初衷就是為了替代監(jiān)禁刑及監(jiān)禁措施，刑事司法活動的全過程都能尋找到社區(qū)矯正的影子，從警察逮捕人犯必須具備的“合理根據(jù)規(guī)則”的限制到法院對嫌疑犯的拘留聽證；從審前釋放和轉(zhuǎn)處到監(jiān)禁刑替代措施，都有社區(qū)矯正的存在。一般情況下，美國完整的社區(qū)矯正包括三個部分，第一部分是審判前的起訴或?qū)徢熬辛舻奶娲胧坏诙糠质菍徟须A段的監(jiān)禁刑替代措施；第三部分是監(jiān)禁刑執(zhí)行階段的各類釋放項目。社區(qū)矯正的基本內(nèi)容主要包括：審前釋放和轉(zhuǎn)處、緩刑、重歸社會方案和假釋等，而且這些項目貫穿整個刑事司法全過程。第一，在刑事案件審理前，一部分犯罪嫌疑人、被告人通過保釋、監(jiān)督勞動釋放等途徑交由社區(qū)矯正機構(gòu)監(jiān)管，而不再進入刑事審判；一部分被告通過調(diào)解、延遲起訴等方式進行轉(zhuǎn)處，亦交由社區(qū)矯正機構(gòu)監(jiān)管。第二，被判緩刑的犯人在緩刑監(jiān)督官員的矯治與監(jiān)管下，在社區(qū)內(nèi)或社區(qū)矯正機構(gòu)內(nèi)進行矯正。第三，被判監(jiān)禁刑的犯人在執(zhí)行刑罰階段，也可以不同方式得以釋放，如赦免、減刑、假釋或參加重返社會活動等。美國的社區(qū)矯正不僅僅是刑罰，而是對罪犯進行矯正的刑罰執(zhí)行或其他處罰的執(zhí)行活動，刑事司法活動的全過程都會與社區(qū)矯正發(fā)生密切聯(lián)系。

我國目前的社區(qū)矯正只包括審判階段的監(jiān)禁刑替代措施和監(jiān)禁刑執(zhí)行階段的減刑、假釋等項目，而沒有包含審前的社區(qū)矯正。對于未成年人而言，他們正處在世界觀、人生觀、價值觀形成的重要階段，如果貼上“犯罪”的標簽，將是永遠無法抹去的污點，因而審前的社區(qū)矯正對未成年人而言尤為重要。

二、我國司法實踐中存在對未成年人審前社區(qū)矯正因素

盡管我國目前關(guān)于社區(qū)矯正的法律規(guī)定并沒有將審前社區(qū)矯正納入其中，但在司法實踐中，對未成年人已有審前社區(qū)矯正的因素。比較典型的即是對未成年人的暫緩起訴制度。

上海市長寧區(qū)檢察院是最早探索暫緩起訴的基層檢察院。1992年初，長寧區(qū)一名16歲的待業(yè)青年和幾個朋友偷竊了價值1000多元的物品。公安機關(guān)偵查完畢后將案件移送到長寧區(qū)檢察院審查起訴。辦案人員考慮到這個男孩年齡小，犯罪情節(jié)也較一般，決定對他延期起訴，考察3個月?？疾炱趦?nèi)這個男孩表現(xiàn)良好，當(dāng)年5月，長寧區(qū)檢察院決定對他從寬處理，按當(dāng)時規(guī)定，實行“免于起訴”。[3］2003年1月，南京市浦口區(qū)檢察院對某在校學(xué)生王某涉嫌盜竊一案決定暫緩起訴，宣布了《暫緩起訴決定書》和《幫教實施方案》。該決定得到了校方的肯定，學(xué)校保留了王某的學(xué)籍。2003年7月，棲霞區(qū)檢察院決定對郭曉彬等5名學(xué)生決定暫緩起訴。作為首批學(xué)員，這5名被暫緩起訴的學(xué)生從9月開學(xué)后就要正式接受為期1年的矯治，內(nèi)容包括：參加義工服務(wù)，每2個月給矯治中心提交思想?yún)R報材料，及時和學(xué)校聯(lián)系，幫助其繼續(xù)完成學(xué)業(yè)，以利于其回歸社會等。[4］這些都是我國最早對未成年人適用暫緩起訴的案例。

隨著我國法治建設(shè)的不斷完善，未成年人保護工作也有所加強，對未成年人刑事案件處理的宗旨是“預(yù)防、挽救、教育、感化”，這正是與暫緩起訴的主旨不謀而合，對于已構(gòu)成犯罪并符合條件的未成年人先暫不起訴，設(shè)置一定的考察期，對其進行考察幫教，待考察期滿后再根據(jù)犯罪事實、情節(jié)、悔罪、悔改情況（即結(jié)合其在考察其的表現(xiàn)）決定是否起訴。這樣，就給已走入誤區(qū)的未成年人，提供了自新的環(huán)境和悔誤的機會，使其改邪歸正，成為有利于社會的人。采取暫緩起訴方式，還能避免由于進入監(jiān)管場所而導(dǎo)致的交叉感染。更重要的是，暫緩起訴可以為未成年的犯罪嫌疑人提供一個有條件的免受審判的機會，可以達到教育、感化、挽救未成年人的目的，從而避免因法院審判而給未成年人貼上“犯罪”標簽。在目前的司法實踐中，對犯罪行為輕微，認罪態(tài)度較好，屬于初犯、偶犯的未成年人適用暫緩起訴已是普遍的做法。

司法實踐中對未成年人適用暫緩起訴的作法體現(xiàn)了在審判前對未成人進行社區(qū)矯正。在審查起訴階段，檢察機關(guān)對于那些犯罪情節(jié)輕微，悔罪態(tài)度良好的未成年人直接作出暫緩起訴的決定，并不是放任其犯罪行為，而是通過給其設(shè)置一定期限的考察期，即采用社區(qū)矯正的方式對有犯罪行為的未成年人進行幫教，如果未成年人在考察期內(nèi)表現(xiàn)良好，沒有違法犯罪行為，就可以作出不起訴的決定，從而使未成年人免受審判程序，這樣不僅有利于挽救未成年人，給其提供一個改過自新的機會，還能夠節(jié)約訴訟成本。

三、未成年犯社區(qū)矯正體系設(shè)想

從“預(yù)防、挽救、教育、感化”的宗旨出發(fā)，對于未成年人社區(qū)矯正應(yīng)當(dāng)貫穿于刑事司法的全過程，并結(jié)合多種手段進行。

⒈審判前社區(qū)矯正系統(tǒng)。在審判階段前的偵查和起訴階段，公安機關(guān)、檢察機關(guān)依據(jù)各自的法定職權(quán)，對符合條件的未成年人刑事案件可作出撤案或不起訴、暫緩起訴的決定，這部分刑事案件不進入刑事審判，未成年嫌疑人可以交由社區(qū)矯正系統(tǒng)監(jiān)管、防控。有的學(xué)者認為我國可以仿效歐美國家的做法，嘗試建立“轉(zhuǎn)處制度”。轉(zhuǎn)處制度也稱轉(zhuǎn)向方案，是指將犯罪人從刑事司法系統(tǒng)中“轉(zhuǎn)移”出去，交給更適宜的矯正服務(wù)機構(gòu)實施某種社區(qū)內(nèi)處遇，如精神健康治療、戒毒和戒酒治療、工作和職業(yè)訓(xùn)練等。[5］轉(zhuǎn)處制度體現(xiàn)了對輕罪處理的非刑事程序化和矯正的社會化，國外的實踐經(jīng)驗證明，這是一項有利于犯罪人尤其是青少年犯罪人再社會化的制度，我國可嘗試建立類似的制度，以便對罪行輕微者尤其是未成年犯罪人的處遇更加科學(xué)化。我們可以考慮如下具體作法：第一，公安機關(guān)在偵查階段對于犯罪情節(jié)輕微、社會危害不大、屬于初犯并且真誠悔過的未成年人，可以交由社區(qū)矯正組織進行監(jiān)管，并規(guī)定具體的考驗期限和行為規(guī)范，由社區(qū)矯正組織定期向公安機關(guān)上報被監(jiān)管未成年人的表現(xiàn)和思想動態(tài)。如果在規(guī)定的考驗期內(nèi)，被監(jiān)管的未成年人無任何違法犯罪行為，并能認真接受各種矯正項目進行積極改造，可以作出撤案決定。通過偵查階段的社區(qū)矯正系統(tǒng)，使得那些犯罪情節(jié)輕微、危害不大并能真誠改過的犯罪未成年人從刑事司法系統(tǒng)中轉(zhuǎn)移出去，從而達到對未成年人矯正的社會化。第二，檢察機關(guān)在審查起訴階段可以繼續(xù)嘗試暫緩起訴制度，并逐步制度化、法律化。

⒉審判中社區(qū)矯正系統(tǒng)。對于罪行輕微，屬于初犯、偶犯的未成年人，審判時應(yīng)盡量運用非刑罰處罰方法。依據(jù)我國刑法第37條規(guī)定，法院可直接適用訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失等方法。對于要判處刑罰的，盡可能適用非監(jiān)禁刑。我國非監(jiān)禁刑包括管制、財產(chǎn)刑（罰金和沒收財產(chǎn)）、資格刑（剝奪政治權(quán)利和對犯罪的外國人適用驅(qū)逐出境）以及對被判處拘役和3年以下有期徒刑的罪犯予以緩行的制度。管制刑在當(dāng)前的刑事司法實踐中極少適用，但這種非監(jiān)禁刑罰對未成年犯而言是比較有效且可行的，可以將管制刑改造成為社區(qū)服務(wù)刑罰，就是地方法院以刑事判決的方式，判處罪行較輕的未成年犯在一定時間內(nèi)，必須為社區(qū)提供一定的義務(wù)勞動，達到服務(wù)社會、矯正犯罪心理及改過自新之目的，并由專設(shè)機構(gòu)的人員與社會志愿者共同監(jiān)管管制的服刑人員。對于緩刑，可以考慮放寬未成年犯適用緩刑的條件，對于未成年犯可以放寬到被判5年以下有期徒刑；另外，可以建立專門的對未成年人緩刑犯觀護、考察制度，明確規(guī)范緩刑考驗期內(nèi)的行為規(guī)范，如在一定條件下對其活動范圍及接觸人員作以規(guī)定，以減少犯罪誘發(fā)因素。

⒊監(jiān)禁刑的社區(qū)矯正系統(tǒng)。⑴假釋制度。假釋是對被判處有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子，在執(zhí)行一定刑期后，確有悔改表現(xiàn)，不致再危害社會，附條件地提前釋放的一種執(zhí)行刑罰的制度。我國刑法規(guī)定被判處有期徒刑的，須執(zhí)行了原判刑期的1/2以上，被判處無期徒刑，實際執(zhí)行刑期須在10年以上，確已悔改，釋放后不致再危害社會的可以適用假釋，尚未執(zhí)行的刑期并未免除，而是交由公安機關(guān)在社會上執(zhí)行假釋考驗期。假釋制度可以鼓勵罪犯積極改造，盡快適應(yīng)社會生活，早日回歸社會。適合未成年犯的假釋制度可作如下改革：首先，設(shè)立假釋委員會。根據(jù)現(xiàn)行刑法規(guī)定，假釋由人民法院決定，監(jiān)獄只有提請報批的權(quán)力。假釋并沒有改變原判決，只是根據(jù)罪犯的服刑情況改變其刑罰執(zhí)行方式，因此假釋不具有審判的性質(zhì)。國外許多國家是通過建立一個相對獨立的假釋委員會來行使假釋決定權(quán)，這樣既可以保證假釋適用的公正，還能提高效率。這種模式我們可以借鑒。其次，應(yīng)考慮放寬未成年犯假釋的條件。監(jiān)禁刑對未成年犯的改造并不理想，因此對于主觀惡性小，社會危險性不大的未成年犯在監(jiān)禁一定時間后，將其轉(zhuǎn)入社區(qū)進行矯正。再次，增加社區(qū)矯正項目。我們可借鑒國外的經(jīng)驗，結(jié)合我國的實際情況，增加一些未成年犯社區(qū)矯正項目。第一，社區(qū)服務(wù)。2001年5月，河北省石家莊市長安區(qū)人民檢察院首次對未成年犯罪嫌疑人使用“社區(qū)服務(wù)令”，取得了良好的社會效果。上海市長寧區(qū)法院在2002年7月首次對一起未成年人刑事案件試行“社會服務(wù)令”制度，試行情況良好。“社會服務(wù)”是國外廣為采用的一種做法，是指一種判處罪犯在社區(qū)從事一定時數(shù)的無償勞動或服務(wù)的刑罰，是替代短期自由刑的非監(jiān)禁行刑方式。社區(qū)服務(wù)被認為是對未成年犯最有效的刑罰方法，它既可以教育未成年犯，又可以給被害人予以一定賠償，符合刑罰執(zhí)行的社會化、開放化潮流。同時，社區(qū)服務(wù)給未成年犯一個為社會作貢獻的機會，當(dāng)他完成了服務(wù)項目后，也矯正了一些不良的思想和行為。第二，家中監(jiān)禁?！侗本┮?guī)則》第18條第2款規(guī)定：“不應(yīng)使少年部分或完全地離開父母的監(jiān)管，除非其案情有必要這樣做?！奔抑斜O(jiān)禁是指社區(qū)矯正機構(gòu)要求未成年犯在特定的期間內(nèi)限制于自己的家中不得外出，矯正工作人員通過電話或家訪的形式對當(dāng)事人進行不定期的檢查。對于未成年犯的家中監(jiān)禁可以分為幾個不同的層次，對于一些輕微的未成年犯，可以限制每天晚上不能出門。對于罪行較重的未成年犯，可以適用家中限制，比如限制上網(wǎng)、限制使用電話等。將未成年犯在放在家中矯正，符合未成年人的年齡特點，家庭的溫暖有利于其對犯罪行為有所認識，而且家中監(jiān)禁的隔離性也能夠使未成年犯相對遠離不良的社會環(huán)境。

四、建立和完善未成年人社區(qū)矯正管理體制

建立完善的未成年人社區(qū)矯正體系需要有健全的未成年人社區(qū)矯正管理體制，我國的社區(qū)矯正試點工作已進行了七年，試點地區(qū)對于未成年人的社區(qū)矯正摸索并積累了很多有益經(jīng)驗，對未成年人犯罪的改造中能夠發(fā)揮一定的效用是毫無疑問的，但總體上來說，在未成年人社區(qū)矯正中還缺乏嚴密的管理體制，特別是要構(gòu)建貫穿刑事司法全過程的社區(qū)矯正體系更需要健全的管理體制。

⒈完善組織機構(gòu)。西方發(fā)達國家在對未成年人實施社區(qū)矯正制度時，都要建立專門的社區(qū)矯正機構(gòu)，據(jù)1997年的統(tǒng)計，美國社區(qū)矯正機構(gòu)共有2931個，其中緩刑辦公室有812個，占27．%7；假釋辦公室有486個，占16%；緩刑和假釋合署辦公的機構(gòu)共有1633個，占55．7%。美國正式的社區(qū)矯正工作人員約7萬人，其中在緩刑辦公室的有3．2萬多人，在假釋辦公室的有1．03萬人，在緩刑和假釋合署辦公室的有2．6萬多人。[6］（p321）

根據(jù)《通知》規(guī)定：“街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所要具體承擔(dān)社區(qū)矯正的日常管理工作?！钡撬痉ㄋ⒎切塘P執(zhí)行機構(gòu)，司法所的工作人員也并非公安人員，而且司法所的“社區(qū)矯正的日常管理工作”也是一項涉及范圍廣、法律性及政策性都很強的工作，只靠街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所承擔(dān)社區(qū)矯正的日常管理工作是遠遠不夠的。因此，有必要建立社區(qū)矯正的專門機構(gòu)，專門機構(gòu)可以考慮由司法行政機關(guān)、審判機關(guān)、公安機關(guān)、民政機關(guān)、勞動和社會保障機關(guān)、監(jiān)獄管理委員會等部門聯(lián)合組成，在社區(qū)矯正的專門機構(gòu)中設(shè)立專門負責(zé)未成年犯社區(qū)矯正工作的部門。

⒉培養(yǎng)專業(yè)人員。對未成年人的矯正是一項復(fù)雜而艱巨的工作，因此對矯正人員的資格認定至關(guān)重要。然而，我國目前的矯正隊伍整體業(yè)務(wù)素質(zhì)并不理想，對未成年人的專業(yè)化矯正隊伍還沒有建立起來。為改變這種狀況，我們可借鑒國外已有的經(jīng)驗，通過各種優(yōu)惠政策，吸引社會上各類專業(yè)人才和其他社會志愿者參與對未成年的矯正工作，讓那些精通法律、心理學(xué)、社會學(xué)、教育學(xué)等專業(yè)的人才加入到社區(qū)矯正工作者隊伍中來，甚至可以考慮今后在相關(guān)法律院校開設(shè)社區(qū)矯正專業(yè)，培養(yǎng)專業(yè)社區(qū)矯正人才，以適應(yīng)社區(qū)矯正工作者隊伍建設(shè)特別是對未成年人矯正的需要。

⒊建立有關(guān)機關(guān)的協(xié)作機制。建立完善的未成年人社區(qū)矯正系統(tǒng)，需要各有關(guān)機關(guān)的協(xié)同合作。目前，我國在各試點地區(qū)基本成立了社區(qū)矯正工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，由政法委牽頭，公、檢、法、司等各部門負責(zé)人組成社區(qū)矯正作領(lǐng)導(dǎo)小組，采取聯(lián)合辦公的方式，具體組織協(xié)調(diào)工作由司法行政機關(guān)負責(zé)。經(jīng)過幾年的實踐證明，這種方式是可行的、有效的。但是，如果對未成年人的審前社區(qū)矯正能夠?qū)嵤枰?、檢察機關(guān)和社區(qū)矯正機構(gòu)進一步的溝通合作才能發(fā)揮審前社區(qū)矯正應(yīng)有作用。

[1］最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知[Z］．2003－07－10．

[2］（美）克萊門斯·巴特勒斯．矯正導(dǎo)論[M］．中國人民公安大學(xué)出版社，1991．

[3］http： //www．jxsf．gov．cn /2003 /8 /19 /osrfbdjqbcaj．htm[EB /OL］．

[4］http： //ziliao．hzu．edu．cn /z9583．html[EB /OL］．

[5］http： //blog．sina．com．cn /s/blog＿5efd02170100d11n．html[EB/OL］．

[6］劉強．關(guān)國社區(qū)矯正的理論與實務(wù)[M］．中國人民公安大學(xué)出版社，2003．

（責(zé)任編輯：張雅光）

Abstract：Currently，China＇s community－remedy only applies to the one adjudged guilty by the court．However，basing on the main characteristic of minor criminals，community－remedy for minor criminals is not only unconfined to alternative measures of sentence of imprisonment during trial stage and non－durance penalty execution after trial stage，but also investigations before trial and prosecution stage are put into the scope of community－remedy applying，namely building the system of community－remedy of the minor criminals in the perspective of integrated criminal science．

Key words：community remedy；minor－criminal；integrated criminal science

The construction of the Community Remedy System upon the Minors in Our Country——Perspective of Integrated Criminal Science

Shan Xiaohua

D912．7

A

1007－8207（2011）03－0097－04

2010－12－30

單曉華 （1970—），女，遼寧撫順人，中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所博士后研究人員，法學(xué)博士，沈陽師范大學(xué)法學(xué)院教授。

本文系遼寧省社科基金項目 “少年社區(qū)矯正制度研究”的階段性成果之一，項目編號：L08BFX014。