黃榮曉 李文輝（華南師范大學(xué)，廣東廣州，510631）

從國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)情況分析師范大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力提升
——以華南師范大學(xué)為例

黃榮曉 李文輝（華南師范大學(xué)，廣東廣州，510631）

以專利申請(qǐng)情況作為衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，從專利類型、專利構(gòu)成等方面，分析華南師范大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力狀況，并提出提升技術(shù)創(chuàng)新能力的相應(yīng)對(duì)策。

專利；技術(shù)創(chuàng)新能力；華南師范大學(xué)

專利申請(qǐng)量是指申請(qǐng)人根據(jù)國(guó)家法律規(guī)定向?qū)＠姓块T(mén)請(qǐng)求授予其發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)并被受理的件數(shù)。專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)具有依法生成、公開(kāi)透明和國(guó)際統(tǒng)一的分類體系等特點(diǎn)，所以專利申請(qǐng)狀況是衡量一所高校技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和綜合實(shí)力的重要科技指標(biāo)之一［1］。另外，專利申請(qǐng)時(shí)效性較強(qiáng)，更能直接反映出技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r。因此，近年來(lái)各高校都非常重視專利申請(qǐng)工作，相繼出臺(tái)專利管理制度，完善激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展。

為了比較全面地了解專利狀況，多角度分析專利所反映的技術(shù)創(chuàng)新能力狀況，本文選取了2000年至2009年華南師范大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱華南師大）專利申請(qǐng)情況的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，分別以“華南師范大學(xué)”作為申請(qǐng)人進(jìn)行檢索，在檢索結(jié)果中統(tǒng)計(jì)職務(wù)專利數(shù)量（含非第一申請(qǐng)人），并參考《華南師范大學(xué)自然科學(xué)研究概況》進(jìn)行核對(duì)。專利申請(qǐng)數(shù)量以申請(qǐng)日所在自然年度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

一、專利申請(qǐng)情況分析

（一）專利申請(qǐng)的類型分析

《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定，專利共分三類：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。發(fā)明專利是指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案；實(shí)用新型專利是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案；外觀設(shè)計(jì)專利是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

華南師大近10年不同類型專利申請(qǐng)數(shù)量及其在申請(qǐng)總量中所占的比例情況見(jiàn)表1。從表1可以看出，華南師大每年申請(qǐng)專利的數(shù)量呈穩(wěn)步增長(zhǎng)趨勢(shì)，發(fā)明專利所占的比重都比較大。2005年，華南師大出臺(tái)了《華南師范大學(xué)科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方案（試行）》，加大對(duì)專利工作的引導(dǎo)和獎(jiǎng)勵(lì)力度，一定程度上對(duì)專利申請(qǐng)起了重要的促進(jìn)作用。從10年的總量上看，發(fā)明專利375件，占了總數(shù)的79.1%；實(shí)用新型專利96件，占了20.3%；相比之下外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量非常少，10年來(lái)只有2006年3件，僅占0.6%，幾乎可以忽略不計(jì)。這種專利類型結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了華南師大對(duì)技術(shù)含量高、技術(shù)創(chuàng)新水平高的發(fā)明專利一直比較重視，是歷年專利工作的重點(diǎn)；實(shí)用新型專利的科技含量和技術(shù)創(chuàng)新水平較發(fā)明專利低，其受到的重視程度也相對(duì)減弱；而技術(shù)含量和創(chuàng)新水平都較低的外觀設(shè)計(jì)專利則一直沒(méi)有受到重視。

表1 專利申請(qǐng)的類型情況表

（二）專利申請(qǐng)的構(gòu)成分析

專利構(gòu)成參考國(guó)際專利分類法進(jìn)行分析。國(guó)際專利分類法（英文簡(jiǎn)稱IPC）是一種國(guó)際統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化的專利分類方法［2］，其具有完整性、科學(xué)性、適用性的特點(diǎn)。IPC采用等級(jí)分類結(jié)構(gòu)，將所有技術(shù)領(lǐng)域分成8個(gè)部：A部（人類生活需要），B部（作業(yè)、運(yùn)輸），C部（化學(xué)、冶金），D部（紡織、造紙），E部（固定建筑物），F(xiàn)部（機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破），G部（物理），H部（電學(xué)）。

華南師大近10年發(fā)明、實(shí)用新型專利的申請(qǐng)構(gòu)成情況見(jiàn)表2。從表2可以看出，華南師大專利申請(qǐng)只涉及了專利發(fā)明領(lǐng)域的6個(gè)部，其中D、E兩個(gè)部沒(méi)有涉及。技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)域分布在G部（25.5%）、C部（23.4%）、H部（20.0%）、A部（19.5%），且一直是技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)，形成了較為穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；弱勢(shì)領(lǐng)域分布在F部（2.8%）和B部（8.9%），體現(xiàn)出學(xué)校在機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破和作業(yè)、運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域比較薄弱，在有所發(fā)展的同時(shí)也反映出工科基礎(chǔ)不夠扎實(shí)，需要在以后的技術(shù)創(chuàng)新投入中給予更多支持；D部和E部是專利申請(qǐng)的空白區(qū)，說(shuō)明學(xué)校在紡織、造紙和建筑工程等領(lǐng)域沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新人才儲(chǔ)備。

表2 專利申請(qǐng)的IPC構(gòu)成情況表

表3 專利申請(qǐng)量居前10位的第一發(fā)明（設(shè)計(jì)）人情況表

（三）專利申請(qǐng)的發(fā)明人情況分析

在申請(qǐng)的474件職務(wù)專利中，共有第1發(fā)明（設(shè)計(jì)）人142位，人均申請(qǐng)專利3.3件。其中，申請(qǐng)1～2件專利的有102人，占發(fā)明（設(shè)計(jì)）人總數(shù)的71.8%，申請(qǐng)專利130件，占專利申請(qǐng)總量的27.4%；申請(qǐng)3～9件專利的有31人，占發(fā)明（設(shè)計(jì)）人總數(shù)的21.8%，申請(qǐng)專利146件，占專利申請(qǐng)總量的30.8%；申請(qǐng)10件及以上專利的有9人，占發(fā)明（設(shè)計(jì)）人總數(shù)的6.3%，申請(qǐng)專利198件，占專利申請(qǐng)總量的41.8%。表3顯示了專利申請(qǐng)量最多的前10位發(fā)明（設(shè)計(jì)人）情況，10人共申請(qǐng)專利207件，占專利申請(qǐng)總量的43.7%，占第一發(fā)明（設(shè)計(jì)）人總數(shù)的7.0%。

二、提高師范大學(xué)專利申請(qǐng)數(shù)量及其技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策

受傳統(tǒng)因素的影響，師范大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新多集中在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。而專利申請(qǐng)的類型、構(gòu)成等受學(xué)科結(jié)構(gòu)、人才隊(duì)伍、政策導(dǎo)向等諸多因素的綜合影響。提高專利申請(qǐng)數(shù)量，對(duì)增強(qiáng)師范大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力，提升學(xué)?？萍紕?chuàng)新整體實(shí)力具有極其重要的促進(jìn)意義。

（一）優(yōu)化學(xué)科和人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)

胡錦濤同志《在中國(guó)科學(xué)院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十次院士大會(huì)上的講話》中提出了要重點(diǎn)推動(dòng)八大科學(xué)技術(shù)方向發(fā)展［3］，師范大學(xué)將在機(jī)遇中面臨“無(wú)理不立，無(wú)工不富，無(wú)農(nóng)不興，無(wú)醫(yī)不強(qiáng)”的處境。因此，應(yīng)注重培育具有高度靈活性和適應(yīng)性的交叉學(xué)科方向，支持交叉學(xué)科的科研活動(dòng)和團(tuán)隊(duì)或群體建設(shè)，促進(jìn)學(xué)科間相互滲透和交叉，打造學(xué)科群，把現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)學(xué)科做大做強(qiáng)，形成專利申請(qǐng)和技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)學(xué)科，逐步補(bǔ)充農(nóng)學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域熱門(mén)學(xué)科。同時(shí)，應(yīng)該逐步加大對(duì)農(nóng)學(xué)領(lǐng)域、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才的引進(jìn)力度，優(yōu)化科技人力資源組成結(jié)構(gòu)，改變?nèi)A南師范大學(xué)理工科、特別是工科薄弱的局面，為向綜合性大學(xué)轉(zhuǎn)變打好科技人力基礎(chǔ)。在學(xué)科和人才隊(duì)伍優(yōu)化的基礎(chǔ)上，專利申請(qǐng)工作將會(huì)在原有基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新的增長(zhǎng)。

（二）細(xì)化專利申請(qǐng)資助激勵(lì)政策

從《中華人民共和國(guó)專利法》可以看出，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的技術(shù)創(chuàng)新含量依次降低。因此，在對(duì)專利進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和職稱評(píng)審等方面應(yīng)該區(qū)別對(duì)待，注重引導(dǎo)申請(qǐng)者申請(qǐng)技術(shù)含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的發(fā)明專利，如《華南師范大學(xué)科研成果與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方案（2007年修訂）》將發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利分為T(mén)級(jí)（20分）、A級(jí)（10分）和B級(jí)（5分）。另外，在增強(qiáng)資助力度的同時(shí)，由于實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)未經(jīng)實(shí)質(zhì)審查獲得授權(quán)，因此建議僅在授權(quán)后對(duì)需要經(jīng)過(guò)專利性審查的發(fā)明專利予以優(yōu)先資助，資助額度可以適當(dāng)提高。

（三）強(qiáng)化專利技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用

專利是一種經(jīng)濟(jì)手段，獲得并保護(hù)最大的經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)當(dāng)是第一目標(biāo)。因此，只有能夠進(jìn)行商業(yè)化、投入市場(chǎng)獲取利潤(rùn)，專利的技術(shù)含量和創(chuàng)新價(jià)值才能真正得以發(fā)揮。由于學(xué)科結(jié)構(gòu)和人才結(jié)構(gòu)等的影響，師范大學(xué)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密，部分專利技術(shù)缺乏商業(yè)化應(yīng)用的前景，造成專利出售和轉(zhuǎn)化的比例偏低（2000—2009年華南師大共出售專利23項(xiàng)）。因此，要積極鼓勵(lì)專利轉(zhuǎn)化，以市場(chǎng)效益提高專利申請(qǐng)的積極性和主動(dòng)性，全面提高專利的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和再創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力提高專利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量。

從專利類型來(lái)看，華南師大專利申請(qǐng)中發(fā)明專利（81.2%）和實(shí)用新型專利（18.1%）的比例相對(duì)適中，體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新含量高的發(fā)明專利是專利申請(qǐng)工作的重點(diǎn)。從申請(qǐng)專利構(gòu)成來(lái)看，華南師大技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)區(qū)域主要在A部、C部、G部和H部，弱勢(shì)區(qū)域主要在B部和F部，D部和E部是專利工作的空白區(qū)。應(yīng)該通過(guò)優(yōu)化學(xué)科和人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、細(xì)化專利申請(qǐng)資助激勵(lì)政策、強(qiáng)化專利技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用等措施來(lái)提高申請(qǐng)專利的數(shù)量和質(zhì)量。

［1］ 劉慧，賀穎.天津市高等院?？蒲谢顒?dòng)專利情況分析［J］.情報(bào)理論與實(shí)踐，2004（6）：625-628.

［2］ 蔣昌生，陳志.國(guó)際專利分類法簡(jiǎn)介［J］.江西圖書(shū)館學(xué)刊，1985（4）：15-17.

［3］ 胡錦濤.在中國(guó)科學(xué)院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十次院士大會(huì)上的講話［N］.人民日?qǐng)?bào)，2010-06-07.

Analysis of Improving the Technological Innovation Ability of Normal University from Patent Application——Take South China Normal University as an Example

HUANG Rong-xiao，LI Wen-hui

By taking theapplication patent as thetargetthatcan measure thetechnological innovation ability，this paperanalyzes the technological innovation ability of South China Normal University from the types and composition of the patent and advances some countermeasures for improving technological innovation ability.

patent；technological innovation ability；South China Normal University

G65

A

華南師范大學(xué)教學(xué)改革項(xiàng)目（2009jg50）；廣東省自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（07117867）

黃榮曉（1976-），男，碩士，助理研究員，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼?/p>