梁沁楠 鄭 儀

深圳市南山區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督所，廣東深圳 518054

衛(wèi)生行政執(zhí)法風(fēng)險是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和監(jiān)督執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，由于未依法行政，未按照規(guī)定的權(quán)限和程序執(zhí)法，以及不合理使用自由裁量權(quán)等行為，導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)在行政訴訟過程中敗訴，或者相關(guān)責(zé)任人員受到行政、刑事處罰等后果的可能性。

1 行政許可的執(zhí)法風(fēng)險

衛(wèi)生行政許可的風(fēng)險來自于相關(guān)工作人員的責(zé)任心、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量與依法行政的能力，主要有:①未依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序設(shè)定和實施行政許可，或未遵循公開、公平、公正的原則。②擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。③行政機(jī)關(guān)實施行政許可，向申請人提出購買指定商品、接受有償服務(wù)等不正當(dāng)要求。或工作人員辦理行政許可，索取或者收受申請人的財物，謀取其他利益。④作出不予行政許可的書面決定，未說明理由，未告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。⑤未按規(guī)定期限作出行政許可決定，或者未將延長期限的理由告知申請人；未按規(guī)定期限向申請人頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件，或者加貼標(biāo)簽、加蓋檢驗、檢測、檢疫印章。⑥行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，在作出行政許可決定前，未告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利，或未對聽證申請在規(guī)定期限內(nèi)組織聽證。⑦指定審查該行政許可申請的工作人員為聽證主持人；聽證未制作筆錄，或聽證筆錄未由聽證參加人簽字或者蓋章。⑧未建立健全監(jiān)督制度，未履行好監(jiān)督管理責(zé)任。⑨服務(wù)態(tài)度不好，有冷、硬、頂、推、拖行為。⑩申辦資科收集、審核、保管把關(guān)不嚴(yán)，或不全、或遺失等。輥輯訛許可文書書寫錯誤未能及時發(fā)現(xiàn)并改正。

2 行政處罰的執(zhí)法風(fēng)險

行政處罰的風(fēng)險來自于相關(guān)工作人員的責(zé)任心、依法行政能力以及辦案程序的合法性，主要有：

2.1 立案環(huán)節(jié)

該立案的不予立案；未達(dá)到立案條件的擅自予以立案；違法主體認(rèn)定錯誤。

2.2 調(diào)查取證環(huán)節(jié)

學(xué)藝不精，能力有限，未能全部查清違法當(dāng)事人的全部違法事實、導(dǎo)致相關(guān)證據(jù)不足、不清或證據(jù)不能成立。

2.3 合議環(huán)節(jié)

對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為的案件未經(jīng)合議討論決定，作出較重的行政處罰。

2.4 行政處罰決定環(huán)節(jié)

①確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，未根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況作出適當(dāng)?shù)男姓幜P決定；②自由裁量權(quán)把握不當(dāng)；③適用法律錯誤；④行政處罰決定事先告知履職不到位或程序出錯，或告知不全，或手續(xù)不完整，或逾期；⑤未充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯意見，不復(fù)核當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，拒不采納當(dāng)事人提出的、成立的事實、理由或者證據(jù)；⑥未告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，不組織聽證；聽證由本案件調(diào)查人員主持；未制作聽證筆錄，或者筆錄未交當(dāng)事人簽字或蓋章；⑦當(dāng)事人違法行為已構(gòu)成犯罪的，未將案件及時移送司法機(jī)關(guān)；⑧對違法當(dāng)事人進(jìn)行罰款、沒收財物等行政處罰不使用法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)；⑨執(zhí)法文書制作錯誤，有錯別字、行政機(jī)關(guān)未蓋章、需違法當(dāng)事人簽名確認(rèn)的未簽名、日期搞錯等。

3 日常監(jiān)督檢查的執(zhí)法風(fēng)險

涉及衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)行過程中的監(jiān)督員人數(shù)、著裝、證件、身份、工作責(zé)任心、工作紀(jì)律等具體情況。主要有：①執(zhí)法人員在執(zhí)行職務(wù)時，未出示監(jiān)督執(zhí)法證件；②調(diào)查或者進(jìn)行檢查時，持有衛(wèi)生監(jiān)督員證書的執(zhí)法人員少于兩人；非衛(wèi)生監(jiān)督員執(zhí)法；③衛(wèi)生監(jiān)督人員在作現(xiàn)場檢查或詢問時未制作筆錄；④當(dāng)場作出的筒易行政處罰決定，未填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書并當(dāng)場交付當(dāng)事人，或行政處罰決定書未清晰載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱，或者執(zhí)法人員未簽名或蓋章；⑤“現(xiàn)場檢查筆錄”、“詢問筆錄”、“監(jiān)督意見書”或其它監(jiān)督文書記錄不全、有錯別字、或未經(jīng)當(dāng)事人簽名確認(rèn)等；⑥執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，未進(jìn)行回避；⑦相關(guān)執(zhí)法人員學(xué)藝不精，能力有限，未能發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人全部違法事實，給當(dāng)事單位埋下安全隱患；⑧因人手不足或責(zé)任心不強(qiáng)，監(jiān)管不力或監(jiān)管不到位、或追蹤整改不到位；⑨打擊非法行醫(yī)打而不死；⑩在傳染病疫情流行時，作出的疫情控制措施不力或不當(dāng)，造成傳染病更大范圍流行；輥輯訛在施行行政控制或行政強(qiáng)制措施時，未嚴(yán)格依法依規(guī)進(jìn)行；輥輰訛未依法履行傳染病疫情通報、報告或者公布職責(zé)，或者隱瞞、謊報、緩報傳染病疫情的；輥輱訛其它違反相關(guān)法規(guī)的其他失職、瀆職行為。

4 舉報投訴受理的風(fēng)險分析

因工作人員的責(zé)任心、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量和判斷錯誤，舉報投訴受理有如下風(fēng)險：

4.1 受理環(huán)節(jié)

①接訪、接聽服務(wù)態(tài)度欠佳，引發(fā)投訴者不滿；②制作相關(guān)文書出錯；③未及時移送相關(guān)科室調(diào)查處理；④發(fā)現(xiàn)特重大來信來訪事件，未報告請示或未及時報告請示單位領(lǐng)導(dǎo)；⑤發(fā)現(xiàn)不屬于本部門處理的來信來訪事件，未移送或未及時移送相關(guān)部門處理。

4.2 調(diào)查處理環(huán)節(jié)

①因工作責(zé)任心不強(qiáng)，相關(guān)科室或相關(guān)工作人員未及時處理來信來訪事件，引發(fā)再次投訴或不良后果；②經(jīng)調(diào)查屬實的來信來訪事件，未作任何處理或處理措施不當(dāng)；③在調(diào)查處理的過程中，發(fā)現(xiàn)被投訴單位還有其它違法行為的，未作任何處理或處理不當(dāng)。

4.3 反饋環(huán)節(jié)

調(diào)查處理結(jié)果未及時反饋投訴人和上級相關(guān)部門。

5 衛(wèi)生行政執(zhí)法風(fēng)險所帶來的后果

由于行政機(jī)關(guān)或相關(guān)工作人員的失職、瀆職、玩忽職守，越權(quán)執(zhí)法及違法行政，引起行政訴訟或行政仲裁，行政機(jī)關(guān)敗訴，導(dǎo)致相關(guān)許可、相關(guān)處罰被撤消，依照《行政許可法》、《行政處罰法》、《深圳市行政過錯責(zé)任追究管理辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)工作人員及其上級主管人員要承擔(dān)如下責(zé)任：

①因履職不到位或錯誤，將被視作行政不作為，面臨瀆職風(fēng)險，將被追究行政責(zé)任。②違法行政，行政亂作為，構(gòu)成犯罪的，將被追究行政責(zé)任和法律責(zé)任。③給當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，行政機(jī)關(guān)及相關(guān)工作人員要承擔(dān)國家賠償。