吳宏宇

(浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技產(chǎn)業(yè)處，浙江杭州310021)

非盈利組織(nonprofit organization)指一種有別于企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的組織，該組織的活動不為其所有者或股東盈利為目的，而是完成其自身的目標(biāo)[1]。本文引入非盈利組織的概念:我國的非盈利組織一般是指不以盈利為目的的事業(yè)單位，大多數(shù)由政府設(shè)立并提供支助，幫助政府向社會提供服務(wù)或公共產(chǎn)品[2]。非盈利組織是社會的重要組成部分，傳統(tǒng)的非盈利組織與其工作對象的關(guān)系不是市場上的買賣關(guān)系。在我國的組織機(jī)構(gòu)分類傳統(tǒng)中，一般不使用非盈利組織這個概念，而是用事業(yè)單位來代替，我國的事業(yè)單位指國家為了社會公益目的，國家機(jī)關(guān)舉辦或者其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織[3]。傳統(tǒng)的事業(yè)單位基本等同于非盈利組織，但隨著我國社會、經(jīng)濟(jì)的變革和發(fā)展，部分事業(yè)單位所涉行業(yè)的性質(zhì)發(fā)生變化，越來越多的事業(yè)單位有盈利的趨向或行為。

我國的農(nóng)業(yè)科研組織，由于其具有公益性的功能，一般都由政府舉辦，并被定位為公益類事業(yè)單位。雖然20世紀(jì)90年代由于科技體制改革，少部分可盈利的農(nóng)業(yè)科研組織被推向市場，但進(jìn)入21世紀(jì)后，又逐步回歸非盈利的屬性。如浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院2003年被浙江省政府定位為純公益類事業(yè)單位，隨后其他大部分省級農(nóng)科院相繼被定位為純公益類，或是公益一類事業(yè)單位，有部分政府舉辦的農(nóng)業(yè)科研組織被編入政府系列，按公務(wù)員管理。2012年我國中央1號文件，更明確定位農(nóng)業(yè)科技具有顯著的公共性、基礎(chǔ)性、社會性，突出了農(nóng)業(yè)科技的公益性地位。所以我國的農(nóng)業(yè)科研組織應(yīng)為非盈利組織。我國傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)科研組織一般只從事農(nóng)業(yè)科技的研究和教學(xué)，并不參與其研究成果的應(yīng)用和推廣。這種情況在近20年發(fā)生了很大的變化，其職能從純粹的科學(xué)研究向科研與推廣并舉，研究與市場并重改變，逐步參與市場競爭，在某些行業(yè)甚至成為市場競爭的主體。以農(nóng)作物種子產(chǎn)業(yè)為例:一方面，我國有競爭力的種子企業(yè)或多或少都有政府或農(nóng)業(yè)科研組織的背景，如上市公司袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司由湖南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院發(fā)起興辦，天津科潤農(nóng)業(yè)科技股份有限公司由天津農(nóng)業(yè)科學(xué)院興辦;另一方面，不少從事種子選育的研究人員興辦種子企業(yè)或成為某個種子企業(yè)的技術(shù)依靠。農(nóng)業(yè)科研組織參與市場競爭的現(xiàn)象從20世紀(jì)末才開始，卻對我國的農(nóng)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了較大的影響。

有關(guān)非盈利農(nóng)業(yè)組織參與市場競爭的問題在國際上爭論較多，但在我國學(xué)術(shù)界很少有人關(guān)心。最近引起了我國政府的重視，直接的起因是近年來國外涉農(nóng)公司進(jìn)入我國農(nóng)投品市場后，迅速地占領(lǐng)了市場，給我國的涉農(nóng)企業(yè)帶來了較大的沖擊。表現(xiàn)最明顯的是在農(nóng)作物種業(yè)市場的競爭，充分暴露了我國相關(guān)企業(yè)競爭力不足。在21世紀(jì)初對政府舉辦的種業(yè)企業(yè)進(jìn)行改革后，我國政府開始關(guān)注農(nóng)業(yè)科研組織參與種業(yè)經(jīng)營的問題。按筆者推斷，種業(yè)市場的競爭只是個開始，其他農(nóng)投品甚至農(nóng)產(chǎn)品都會遇到類似的問題，政府也會對農(nóng)業(yè)科研組織的相關(guān)行為進(jìn)行重新審視，開始新一輪的針對農(nóng)業(yè)科研組織的改革。

1 我國非盈利農(nóng)業(yè)科研組織參與市場競爭的原因

建國后相當(dāng)長的一段時期內(nèi)，與其他國家的非盈利組織一樣，我國的農(nóng)業(yè)科研組織并不直接面向市場。從20世紀(jì)90年代開始，我國非盈利組織的商業(yè)化趨勢越來越明顯[4－5]，催生這種現(xiàn)象的主要原因是我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和體制改革。

1.1 國家對農(nóng)業(yè)科研的投入不足是農(nóng)業(yè)科研組織參與市場競爭的主要原因

由于事業(yè)單位數(shù)量較多，政府財政無能力支付全部開支，促使事業(yè)單位參與市場競爭以獲取額外的經(jīng)費，保證其正常運轉(zhuǎn)。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，2005年底全國事業(yè)單位總數(shù)超過125萬個，工作人員超過3 035萬人，占財政供養(yǎng)人員的80%[6]。我國的事業(yè)單位改革起始于十一屆三中全會后，標(biāo)志性的政策是1985年的中央《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》和1993年的《關(guān)于黨政機(jī)構(gòu)改革方案》，當(dāng)時政策的核心內(nèi)容是理清事業(yè)單位的職能，實質(zhì)上是政府改變對事業(yè)單位大包大攬的做法，要求事業(yè)單位與其服務(wù)對象的結(jié)合更加緊密，與經(jīng)濟(jì)結(jié)合更加緊密。2個文件的出臺，從政策上給事業(yè)單位參與市場競爭給予了許可，但從當(dāng)時的農(nóng)業(yè)科研組織的自身來講，更加具有緊迫性:20世紀(jì)90年代，中國經(jīng)濟(jì)處于高速發(fā)展期，特別是民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但政府對事業(yè)單位特別是涉農(nóng)科研單位的投入?yún)s增長緩慢，事業(yè)費和科研經(jīng)費明顯不足。如何走出困局，參與市場競爭，從市場獲利以彌補(bǔ)經(jīng)費不足，當(dāng)時在農(nóng)業(yè)科研組織中比較流行的一句話是“科研促開發(fā)，開發(fā)反哺科研”。

1.2 人才競爭是農(nóng)業(yè)科研組織參與市場競爭的主要動力

跟發(fā)達(dá)國家的實踐一樣，非盈利組織的薪酬管理模式與盈利組織有較大差距，具體體現(xiàn)在非盈利組織員工間的薪酬差異較小，與工作業(yè)績掛鉤較少。但這種狀況在近幾十年里發(fā)生了較大的變化，非盈利組織與盈利組織間的邊界越來越模糊[7]，很多非盈利組織采用盈利組織的管理模式，傳統(tǒng)上只有在盈利組織才采用的績效工資逐步在非盈利組織推廣[8]。這種趨勢的最直接原因是非盈利組織需通過提高收入來留住和吸引人才，通過利益機(jī)制來調(diào)動職工的積極性[9]。20世紀(jì)末，由于農(nóng)業(yè)科研組織的待遇低等原因，人才流失嚴(yán)重，如何利用有限的資金提高職工收入，鼓勵直接從市場獲利是較好的辦法。

1.3 農(nóng)投品市場主體發(fā)育不全給農(nóng)業(yè)科研組織參與市場競爭創(chuàng)造了條件

從歷史上看，我國為保障城市發(fā)展，實行農(nóng)產(chǎn)品“剪刀差”，對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行價格控制，使得農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的利潤很低，同樣也使農(nóng)投品的價格較低，而且一般都由國家控制，其他參與農(nóng)投品生產(chǎn)的市場主體較少。近年來，適當(dāng)放開了農(nóng)投品價格，但民營資本投資農(nóng)投品的熱情依舊不高:一是由于農(nóng)業(yè)比較效益低，農(nóng)民對農(nóng)投品的價格比較敏感，使得農(nóng)投品的利潤較低;二是人均耕地少，單位面積產(chǎn)量對農(nóng)民收入的影響較少，使得農(nóng)民對優(yōu)質(zhì)高價的農(nóng)投品需求不高。農(nóng)業(yè)科研組織在農(nóng)投品生產(chǎn)過程中有較明顯的比較優(yōu)勢:一是其成本較低;二是由于投資方(政府)不需要農(nóng)業(yè)科研組織回報，所以其利潤需求相對較低。這種優(yōu)勢使農(nóng)業(yè)科研組織舉辦的企業(yè)有較強(qiáng)的競爭力。

2 非盈利農(nóng)業(yè)科研組織參與市場競爭的利弊分析

非盈利農(nóng)業(yè)科研組織參與市場競爭，在增強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技與生產(chǎn)力的結(jié)合度，加快科技成果推廣方面有較大的作用。一是加快科技成果轉(zhuǎn)化的速度，促進(jìn)科學(xué)研究與生產(chǎn)實際的結(jié)合度。我國傳統(tǒng)的科技推廣體系由政府組織并實施，農(nóng)業(yè)科研組織研制新技術(shù)，政府農(nóng)業(yè)管理的推廣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)推廣[10]。農(nóng)業(yè)科研組織直接參與農(nóng)投品的推廣，會使科技人員與生產(chǎn)實際密切接觸，這也是20世紀(jì)80年代科技體制改革所要解決的最主要的問題。二是提高科技人員開發(fā)實用技術(shù)的積極性。我國農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費絕大部分來自各級政府的相關(guān)主管部門，作為農(nóng)業(yè)科技人員所要做的工作是根據(jù)相關(guān)部門的要求，完成研究任務(wù)，很少考慮所從事項目的實用性，這也是造成我國眾多農(nóng)業(yè)科研成果束之高閣的重要原因。若農(nóng)業(yè)科技人員欲在市場上推廣其研制的產(chǎn)品和技術(shù)，就必須考慮該成果的實用性。若在推廣過程中發(fā)現(xiàn)問題，科技人員會試法進(jìn)行改進(jìn)。三是能減輕政府和農(nóng)業(yè)科研組織的財政負(fù)擔(dān)，提高科技人員收入。從政府層面，農(nóng)業(yè)科研組織適當(dāng)從市場獲得利益，減少了對政府的經(jīng)費需求，減輕了政府的負(fù)擔(dān)。從農(nóng)業(yè)科研組織層面，有一定的收益，減少對支助者的依賴，增加了經(jīng)費的自主權(quán)。從科技人員層面，參與市場競爭獲利調(diào)動了積極性，提高了收入。

但同時，非盈利農(nóng)業(yè)科研組織參與市場競爭也有諸多弊端。一是會對正常的農(nóng)投品市場造成沖擊。我國現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)科研組織大部分由政府舉辦，其人員工資和科研經(jīng)費大部分來自政府撥款，人員成本低，知識產(chǎn)權(quán)成本低，農(nóng)業(yè)科研組織研制的產(chǎn)品或中試產(chǎn)品直接進(jìn)入市場，會使得其他全成本核算的企業(yè)很難與之競爭，影響市場的公平性。二是從短期來看，非盈利組織參與市場競爭能促進(jìn)科技與市場的結(jié)合，但從長期來看，作為第一生產(chǎn)力科技的創(chuàng)造者，過度關(guān)注市場會影響其對所做研究的專注度，對其潛心從事科學(xué)研究，創(chuàng)造出更好產(chǎn)品帶來不利影響。三是科學(xué)研究和生產(chǎn)經(jīng)營對人員素質(zhì)的要求相差很大，很多科技人員只因有個別研究成果而進(jìn)入市場，很難培育出有持續(xù)競爭力的企業(yè)?？鐕镜倪M(jìn)入，控制我國的農(nóng)投品市場，對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全帶來極大的隱患，影響到我國的糧食安全，而我們現(xiàn)有的企業(yè)卻很難與之競爭。

3 非盈利農(nóng)業(yè)科研組織參與市場競爭的政策建議

從我國的現(xiàn)狀和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗來看，隨著我國的改革開放和市場經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)一步深入，非盈利農(nóng)業(yè)科研組織直接參與市場競爭的弊大于利，應(yīng)該給予一定的限止。當(dāng)前我國的事業(yè)單位改革初見成效，部分有盈利能力的事業(yè)單位已走向市場，財政供養(yǎng)的人員正在減少，同時近年來政府財政收入穩(wěn)定增長，對農(nóng)業(yè)的投入逐年增加，有能力承擔(dān)非盈利農(nóng)業(yè)科研組織經(jīng)費需求，逐步使非盈利農(nóng)業(yè)科研組織回歸其公益性職能也是大勢所趨。

“摸著石子過河”是改革開放以來我國各項體制改革的經(jīng)典寫照，事業(yè)單位改革和科技體制改革也同樣曲折。對于農(nóng)業(yè)科研組織，從20世紀(jì)80年代以前的純公益類事業(yè)單位到90年代的逐步走向市場，進(jìn)入21世紀(jì)后又逐步回歸公益性，不同時期的改革解決了當(dāng)時最迫切需要解決的問題，但往往矯枉過正，同時又引發(fā)了新的矛盾。筆者認(rèn)為，從我國的歷史和現(xiàn)狀來看，對非盈利農(nóng)業(yè)科研組織的改革應(yīng)明確方向、逐步推進(jìn)。

確立企業(yè)是農(nóng)投品產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新主體，堅持非盈利農(nóng)業(yè)科研組織逐步退出市場競爭，但改革需逐步整體推進(jìn)。我國新一輪的事業(yè)單位改革進(jìn)一步明確了事業(yè)單位的公益性地位，要求農(nóng)業(yè)科技組織逐步退出市場競爭。2011年國務(wù)院8號文件《關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》是這一輪改革的開始，文件提出:“引導(dǎo)和積極推進(jìn)科研院所和高等院校逐步退出商業(yè)化育種，力爭到‘十二五’末科研院所和高等院校與其開辦的種業(yè)企業(yè)基本實現(xiàn)‘事企脫鉤’”，明確了企業(yè)作為種業(yè)創(chuàng)新的主體，而相關(guān)科研組織應(yīng)該在基礎(chǔ)研究方面開展工作。這種政策導(dǎo)向是正確的，但農(nóng)業(yè)部在實際操作中，卻有急于求成的傾向，要求農(nóng)業(yè)科研組織盡快與其興辦的企業(yè)脫鉤，這種急功近利的做法可能會造成老的創(chuàng)新主體淡出，而新的創(chuàng)新主體卻無法在短時期內(nèi)促成的局面，會進(jìn)一步加劇國外種業(yè)公司的擴(kuò)張。畢竟農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體還是農(nóng)業(yè)科研組織，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制尚不成熟，而事業(yè)單位對科技人員還是有較大吸引力的前提下，使企業(yè)迅速成為創(chuàng)新主體的可能性很小。培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新主體是一個長期的過程，農(nóng)業(yè)科研組織退出市場競爭也需有一個較長的過渡期，同時，需同步進(jìn)行科技體制改革，如改變科研項目的立項和評價體系，企業(yè)科研人才的評價體系，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系等同步推進(jìn)。

繼續(xù)堅持事業(yè)單位分類改革，但要細(xì)化分類，使部分有較強(qiáng)盈利能力的農(nóng)業(yè)科研單元走向市場。從我國事業(yè)單位改革的導(dǎo)向來看，農(nóng)業(yè)類科研組織明確歸屬為公益類事業(yè)單位，總體定位不錯，但應(yīng)細(xì)化分類。我國的農(nóng)業(yè)科研組織主要有2類，一類是從國家、省到市地的農(nóng)業(yè)科研院所，另一類是大專院校。除個別專業(yè)類研究院所，大部分農(nóng)業(yè)科研組織是綜合性的，涉及到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的各個方面，所從事的研究有基礎(chǔ)類、應(yīng)用類和推廣類不同，如果統(tǒng)一定位為公益類，無法按要求理清關(guān)系，企業(yè)作為應(yīng)用類的市場創(chuàng)新主體很難建立。創(chuàng)新是一個長期投入和積累的過程，若純商業(yè)類研究還在科研組織開展，企業(yè)的研究無法和科研院所競爭，所以應(yīng)將農(nóng)業(yè)科研組織中能商業(yè)化的部分推向市場，從而促進(jìn)商業(yè)化研究從農(nóng)業(yè)科研組織向企業(yè)的過渡。

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