文◎馬艷君

未成年人犯罪記錄封存制度實(shí)踐設(shè)想

文◎馬艷君*

一、未成年人犯罪記錄封存制度的內(nèi)涵和意義

（一）未成年人犯罪記錄封存制度的含義

“犯罪記錄封存制度”和“前科消滅制度”都是消除先前定罪記錄對(duì)于犯罪人，特別是未成年人罪犯回歸社會(huì)消極影響的一種制度，但二者并不等同，通過(guò)對(duì)二者的區(qū)分，明確未成年人犯罪記錄封存制度的內(nèi)涵。

1.“犯罪記錄”與“前科”的區(qū)別。犯罪記錄是犯罪事實(shí)及其刑事判決的純粹客觀記載。而“前科”則是對(duì)于犯罪記錄依據(jù)法律進(jìn)行的一種評(píng)價(jià)，“犯罪記錄”和“前科”之間是一種評(píng)價(jià)對(duì)象與評(píng)價(jià)結(jié)論的關(guān)系。［1］要想杜絕社會(huì)公眾的自發(fā)評(píng)價(jià)和由此引發(fā)的對(duì)犯罪人的社會(huì)歧視，需要通過(guò)構(gòu)建犯罪記錄封存制度，使未成年人的犯罪記錄不被公眾知曉，從而減少公眾對(duì)于犯罪人的前科評(píng)價(jià)。

2.“封存”與“消滅”的區(qū)別。封存是不予查詢，但仍存在；消滅是徹底去除犯罪曾經(jīng)存在的事實(shí)。前科消滅制度中所消滅只是法律法規(guī)對(duì)于公民曾經(jīng)有過(guò)的犯罪記錄的評(píng)價(jià)，而不是犯罪記錄和記載犯罪記錄的檔案。犯罪記錄封存，是限制和拒絕查詢犯罪記錄，將使前科評(píng)價(jià)在法律制度層面上無(wú)法進(jìn)行。

通過(guò)對(duì)比，筆者認(rèn)為，犯罪記錄封存是指不完全消滅未成年人的犯罪記錄，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，通過(guò)技術(shù)性操作嚴(yán)格限制未成年人犯罪記錄記錄被查閱。

（二）未成年人犯罪記錄封存制度的意義

犯罪記錄封存制度的確立體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)于未成年犯罪人一貫堅(jiān)持的挽救、感化、教育的方針，體現(xiàn)了對(duì)未成年犯罪人的特別保護(hù)。

1.符合未成年人復(fù)歸社會(huì)的需要。我國(guó)刑法規(guī)定了前科報(bào)告義務(wù)，這一義務(wù)的設(shè)定加大了處罰的程度，使其承受被社會(huì)排斥的心理壓力，為其重新回到社會(huì)設(shè)置了人為障礙，再犯罪可能性也將增加。［2］建立未成年人犯罪記錄封存制度，免除未成年人前科報(bào)告義務(wù)，可以減輕未成年人的心理負(fù)擔(dān)，樹立重新做人的信心和勇氣，使未成年人平等地享受各種權(quán)利和機(jī)會(huì)，為其復(fù)歸社會(huì)創(chuàng)造良好環(huán)境。

2.符合我國(guó)未成年人保護(hù)制度要求。我國(guó)多年來(lái)一直重視對(duì)未成年人權(quán)益的保護(hù)，在法律中直接規(guī)定“人民法院免除刑事處罰或者宣告緩刑以及被解除收容教養(yǎng)或服刑期滿釋放的未成年人，復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)不受歧視?！钡诂F(xiàn)實(shí)中，學(xué)校和單位獲知其曾有犯罪記錄，難免發(fā)生歧視的問(wèn)題，設(shè)立了犯罪記錄封存制度，能從根本上保障未成年犯罪人與他人平等的就業(yè)權(quán)利，與《未成年人保護(hù)法》的基本精神相契合。

二、未成年人犯罪記錄封存制度的實(shí)質(zhì)要件

（一）封存對(duì)象

本制度的制定主要就是為了實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年人的特殊保護(hù)，根據(jù)刑法規(guī)定，對(duì)不滿14周歲的人，不追究法律責(zé)任。因此，適用主體為已滿14周歲未滿18周歲的未成年人。

需要注意的是，年齡標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)調(diào)“犯罪時(shí)”，說(shuō)明犯罪記錄封存制度針對(duì)的是在發(fā)生犯罪行為時(shí)不滿十八周歲的未成年人。由于未成年人生理、心理上的特點(diǎn)，及法律對(duì)未成年人的特別保護(hù)，在未成年時(shí)觸犯刑法，均應(yīng)予以特殊對(duì)待和保護(hù)。即使被發(fā)現(xiàn)犯罪行為或是在判決時(shí)，該人已經(jīng)年滿十八周歲，也不能因此改變對(duì)其進(jìn)行犯罪記錄封存的決定。

（二）封存條件

根據(jù)法律規(guī)定，未成年犯罪記錄封存對(duì)“被判處五年有期徒刑以下刑罰”的適用。將刑罰的判處年限作為判定未成年人犯罪輕重程度的判斷標(biāo)準(zhǔn)，由法院綜合考慮未成年人的犯罪各項(xiàng)情節(jié)作出判決，對(duì)于判處五年以下有期徒刑的，認(rèn)為罪行較輕，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行犯罪記錄封存；對(duì)于判處五年有期徒刑以上刑罰的，反映出犯罪罪名、情節(jié)等較重，法律規(guī)定不能適用本制度。

在檢察機(jī)關(guān)作出相對(duì)不起訴處理的決定時(shí)，案件沒有經(jīng)過(guò)法院判決，但此種情況未成年人仍構(gòu)成犯罪，屬于犯罪行為情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰，同樣符合“判處五年有期徒刑以下刑罰”的封存條件，應(yīng)予以封存。

法律沒有排除對(duì)某些特殊犯罪類型的犯罪記錄封存，因前罪罪質(zhì)的特殊性為由硬性規(guī)定其不適用犯罪記錄封存制度［3］；也沒有將罪行輕重、認(rèn)罪態(tài)度好壞作為是否適用犯罪記錄封存制度的特別規(guī)定［4］；封存制度適用條件的統(tǒng)一性保證了對(duì)未成年人的無(wú)差別保護(hù)和司法公信力。

（三）封存內(nèi)容

犯罪記錄封存制度封存的內(nèi)容為“犯罪記錄”。犯罪記錄有兩重含義:

一是記載犯罪事實(shí)及刑事訴訟過(guò)程的載體。在司法辦案實(shí)踐過(guò)程中，每一個(gè)案件的具體辦理都需要經(jīng)過(guò)公安機(jī)關(guān)偵查、檢察機(jī)關(guān)審查逮捕起訴、法院判決等環(huán)節(jié)，在每個(gè)環(huán)節(jié)針對(duì)特定案件都會(huì)出現(xiàn)偵查卷宗、檢察卷宗、審判卷宗等多種對(duì)犯罪事實(shí)和案件辦理情況進(jìn)行記載的客體及各種法律文書。犯罪記錄封存制度的建立，是在以完備的犯罪記錄信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立為前提和保障的［5］，要建立公檢法等司法機(jī)關(guān)各自的未成年人犯罪記錄信息資料庫(kù)。

二是未成年人發(fā)生犯罪事實(shí)的信息。對(duì)未成年人進(jìn)行犯罪記錄封存，除了對(duì)其犯罪檔案材料進(jìn)行嚴(yán)格保密，還需要對(duì)其曾經(jīng)發(fā)生犯罪、接受刑事判決的事實(shí)進(jìn)行封存保密。除法律規(guī)定的特殊情況外，任何單位和個(gè)人對(duì)未成年犯罪人的相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查時(shí)，不得透露其曾經(jīng)犯罪的這一信息。

（四）封存效力

未成年人犯罪記錄封存的效力是該制度得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵，具體如下：

1.犯罪記錄限制查詢。犯罪記錄封存并不是將犯罪記錄在司法檔案的記述載體上簡(jiǎn)單地予以消滅，而是在適用記錄封存制度的情況下，對(duì)于符合記錄犯罪記錄封存條件的犯罪記錄，在被查詢時(shí)給予否定性回答，具體答復(fù)為“無(wú)犯罪記錄”。除法律特殊規(guī)定的情況外，不得向任何單位和個(gè)人提供或披露未成年人曾經(jīng)的犯罪記錄。

2.前科報(bào)告義務(wù)免除。有關(guān)犯罪記錄的檔案材料，只能保存在司法機(jī)關(guān)，本人有拒絕向任何部門、個(gè)人陳述的權(quán)利，在填寫各種表格時(shí)，不再填寫“曾受過(guò)刑事處罰”的字樣。犯罪記錄封存的人和普通人一樣依法平等地享有各種權(quán)利，免除在求學(xué)、就業(yè)等階段因曾有犯罪記錄而遭受歧視。

3.刑事法律后果不變。犯罪行為引起的刑法上的不利后果并不因犯罪記錄封存而消滅，法律特別規(guī)定“司法機(jī)關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定進(jìn)行查詢的除外”，對(duì)于未成年人重新犯罪的，允許公安、檢察、審判機(jī)關(guān)查閱原犯罪記錄，符合累犯條件的，仍構(gòu)成累犯、再犯。犯罪記錄封存并未將行為人在法律上被視為從未犯過(guò)罪的人。

4.封存效力持續(xù)原則。封存效力的持續(xù)主要是指對(duì)未成年人犯罪記錄的封存不因任何原因而終結(jié)，司法機(jī)關(guān)為辦案需要或有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定對(duì)未成年人犯罪記錄進(jìn)行查詢，但在查詢之后，對(duì)于原有犯罪記錄仍保持封存狀態(tài)，查詢后了解相關(guān)情況的單位也同時(shí)具有了保密的義務(wù)。如出現(xiàn)累犯的情況，司法機(jī)關(guān)進(jìn)行查詢后，對(duì)于符合犯罪記錄封存而進(jìn)行的前款犯罪記錄的封存，不因發(fā)生其他犯罪行為而解除。

三、未成年人犯罪記錄封存制度的程序設(shè)計(jì)

（一）犯罪記錄封存的主體

進(jìn)行未成年人刑事犯罪封存的主體主要是在司法辦案過(guò)程中可能接觸到未成年人刑事犯罪事實(shí)及記錄的單位，主要有以下幾類。

1.公安機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)案件偵查，對(duì)于犯罪嫌疑人為未成年人的，應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)當(dāng)事人權(quán)利，對(duì)偵查情況保密，減少社會(huì)影響。

2.檢察機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)作是否批準(zhǔn)逮捕和提起公訴的決定，對(duì)未成年人刑事案件的檢察卷宗具有封存的主體地位，對(duì)相對(duì)不起訴案件的犯罪記錄封存，主體地位更為重要。

3.審判機(jī)關(guān)。法院作為審判機(jī)關(guān)，在案件審判階段，接觸相關(guān)卷宗材料；審理未成年人刑事犯罪案件，做出刑罰判決，對(duì)是否啟動(dòng)封存制度具有重要的意義，是犯罪記錄封存的重要主體。

在司法實(shí)踐中,各封存主體逐漸建立起專門的未成年人刑事部門，由熟悉未成年人身心發(fā)展特點(diǎn)，善于做未成年人思想教育工作的人員專職承辦此類案件，便于系統(tǒng)開展未成年人教育感化工作，切實(shí)落實(shí)對(duì)未成年人的司法保護(hù)［6］。

（二）犯罪記錄封存的啟動(dòng)

依據(jù)各國(guó)犯罪記錄封存制度的啟動(dòng)方式，可將其分為自動(dòng)啟動(dòng)和裁判啟動(dòng)。自動(dòng)啟動(dòng)是指對(duì)于適用犯罪記錄封存制度條件的未成年人犯罪情況，由司法機(jī)關(guān)自動(dòng)予以封存；裁判啟動(dòng)是指由犯罪人提出申請(qǐng)經(jīng)司法機(jī)關(guān)裁量后作出是否封存的決定。我國(guó)刑法、刑訴法規(guī)定的未成年人犯罪記錄封存制度的啟動(dòng)方式近似于自動(dòng)啟動(dòng)，即符合“犯罪的時(shí)候不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的”，就應(yīng)當(dāng)對(duì)犯罪記錄予以封存，沒有其他環(huán)節(jié)的規(guī)定。

1.檢察機(jī)關(guān)作出相對(duì)不起訴處理的情況。在符合封存條件后，由檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)犯罪記錄封存程序，向公安機(jī)關(guān)送達(dá)《未成年人犯罪記錄封存告知書》，告知公安機(jī)關(guān)對(duì)某案件適用犯罪記錄封存；對(duì)于檢察機(jī)關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)和檔案管理部門發(fā)放 《未成年人犯罪記錄封存通知書》，對(duì)于適用封存制度的案卷材料做封存處理。

2.法院做出五年有期徒刑以下刑罰判決的情況。符合封存條件后，由法院?jiǎn)?dòng)犯罪記錄封存程序，向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)送達(dá) 《未成年人犯罪記錄封存告知書》，對(duì)案件適用封存制度；向法院相關(guān)業(yè)務(wù)和檔案管理部門發(fā)放《未成年人犯罪記錄封存通知書》，對(duì)于適用封存制度的案卷材料做封存處理。

（三）犯罪記錄封存的查詢與審核

法律規(guī)定司法機(jī)關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定進(jìn)行查詢的例外。在特殊情況下，司法機(jī)關(guān)或有關(guān)單位可對(duì)未成年人犯罪記錄進(jìn)行查詢，需要犯罪封存記錄的查詢和審核程序。

1.查詢的主體和理由。法律明文規(guī)定為“司法機(jī)關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定”，一是司法機(jī)關(guān)，但必須是為了辦案的需要；二是有關(guān)單位，在有國(guó)家規(guī)定的情況下進(jìn)行。第二種查詢主體的規(guī)定稍顯籠統(tǒng)，筆者認(rèn)為應(yīng)對(duì)相關(guān)單位的規(guī)定更加明確，使之更具有可操作性。

2.審核主體和依據(jù)。未成年人的犯罪記錄在刑事司法辦案的各個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)留存，封存主體包含了也公檢法各機(jī)關(guān)，但如果要對(duì)未成年人的犯罪記錄進(jìn)行查詢，筆者認(rèn)為，審核主體應(yīng)為確定唯一的主體，由檢察機(jī)關(guān)擔(dān)任。

首先，審核主體需要具備答復(fù)未成年人是否具有犯罪記錄的能力，法院和公安機(jī)關(guān)都不能完全覆蓋未成年人刑事犯罪記錄的全部?jī)?nèi)容，而檢察機(jī)關(guān)作為審查起訴、法律監(jiān)督的機(jī)關(guān)，具有審查案件、作出起訴或不起訴決定的機(jī)關(guān)，能夠完全知曉未成年人刑事犯罪案件的主要內(nèi)容和處理結(jié)果。

其次，檢察機(jī)關(guān)具有專業(yè)化的未成年人刑事案件辦理部門，未成年人刑事案件檢察處針對(duì)未成年人案件開展工作，具有豐富未成年人案件工作經(jīng)驗(yàn)，有對(duì)未成年人犯罪記錄的查詢進(jìn)行審批決定的檢察人員。

最后，審核主體的唯一性對(duì)于未成年人犯罪記錄封存制度的確立和正常運(yùn)行具有重要保障作用，只有嚴(yán)把出口，才能確保未成年人犯罪記錄不被其他人獲知，保證封存的效力。將公檢法等機(jī)關(guān)確立為封存主體，是為了保障每一環(huán)節(jié)的記錄保密；而確立檢察機(jī)關(guān)為唯一的審核主體，保證了查詢程序的高效、規(guī)范、統(tǒng)一。

3.查詢和審核流程。對(duì)未成年人犯罪情況進(jìn)行查詢，須向具有管轄權(quán)的檢察機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，說(shuō)明查詢單位、對(duì)象、原因、理由等內(nèi)容，接受審核。檢察機(jī)關(guān)的未成年人刑事案件檢察處對(duì)查詢申請(qǐng)依法進(jìn)行審核，經(jīng)主管檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)生效；特殊案件呈交檢委會(huì)討論決定，由檢委會(huì)作出審批意見。

對(duì)于被查詢未成年人沒有犯罪記錄，以及被查詢未成年人有犯罪記錄但是查詢主體不符合法律關(guān)于“特殊情況”規(guī)定的，應(yīng)對(duì)查詢單位通過(guò)《未成年人犯罪記錄查詢結(jié)果告知書》，做出該人沒有犯罪行為的答復(fù)；對(duì)于被查詢未成年人有犯罪記錄，且查詢主體符合法律規(guī)定的“特殊情況”的，應(yīng)通過(guò)《未成年人犯罪記錄查詢結(jié)果告知書》，向其提供未成年人的犯罪記錄，同時(shí)說(shuō)明查詢單位應(yīng)履行的保密義務(wù)。

（四）犯罪記錄封存的監(jiān)督

無(wú)救濟(jì)則無(wú)權(quán)利，為了使相關(guān)職權(quán)部門切實(shí)擔(dān)負(fù)起保密義務(wù)，應(yīng)建立責(zé)任追究制度，依情節(jié)的不同，對(duì)于泄露者追究行政或者刑事責(zé)任。

檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，對(duì)于未成年人犯罪記錄封存制度，同樣具有法律監(jiān)督權(quán)，對(duì)犯罪記錄封存的啟動(dòng)、依法進(jìn)行查詢的單位是否對(duì)被封存的犯罪記錄的情況予以保密、查詢后對(duì)于相關(guān)信息的使用是否超出法律規(guī)定的范圍等進(jìn)行監(jiān)督。違反上述具體情況的，檢察機(jī)關(guān)自行發(fā)現(xiàn)，或未成年人及其近親屬向檢察機(jī)關(guān)提出申訴的，檢察機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督。具體措施包括：發(fā)送檢察建議，制止違規(guī)行為；對(duì)于違反規(guī)定的單位在一定懲罰期內(nèi)限制其對(duì)其他封存信息的查詢；要求相關(guān)單位消除影響，賠償損失。

結(jié)合上述對(duì)未成年人犯罪記錄封存制度的程序設(shè)計(jì)，筆者以圖表形式，制作了未成人犯罪記錄封存制度流程圖（詳見圖表1），以便于更好地說(shuō)明對(duì)這一制度的構(gòu)建，并期待在實(shí)踐中不斷發(fā)展完善。

*北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院［100025］