陳 晉

（福建師范大學(xué)圖書館，福建 福州 350108）

陳 晉 女，1970年生。本科學(xué)歷，副研究館員。研究方向：開放獲取、數(shù)字資源建設(shè)。

2005年6月“開放存取與促進(jìn)學(xué)術(shù)出版研討會(huì)”在北京召開，標(biāo)志著開放存?。∣pen Access，以下簡稱OA）運(yùn)動(dòng)在我國正式興起?；谟嗛嗁M(fèi)用的傳統(tǒng)出版模式已不再能滿足學(xué)術(shù)界的需求，取而代之的基于作者付費(fèi)的開放存取模式逐漸興起。按照美國研究圖書館協(xié)會(huì)（ARL）所使用的概念，開放存取出版是指創(chuàng)建的作品并不期望得到直接的金錢回報(bào)，讀者不需要花任何費(fèi)用就可在公共網(wǎng)絡(luò)上獲取資源。作為一種全新的學(xué)術(shù)出版模式，其發(fā)展的核心問題是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，對(duì)此進(jìn)行深入探討十分必要。

1 開放存取期刊的作者收費(fèi)模式

眾所周知，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的絕大部分利潤來自圖書館和個(gè)人訂閱者的費(fèi)用，近年來期刊的價(jià)格呈穩(wěn)步上升趨勢，導(dǎo)致了人們對(duì)傳統(tǒng)期刊運(yùn)行模式的不滿，引發(fā)了人們對(duì)一種全新的商業(yè)模式——開放存取模式的興趣。英國的全球醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域兩個(gè)最大私人基金之一公布的一份調(diào)查報(bào)告顯示：“開放存取出版可以減少30%的出版費(fèi)用[1]?！?/p>

開放存取強(qiáng)調(diào)使用者免費(fèi)的精神，并非指學(xué)術(shù)傳播整個(gè)信息供應(yīng)鏈的運(yùn)作不需財(cái)物支持，而是強(qiáng)調(diào)消除使用者端經(jīng)濟(jì)上、技術(shù)上、版權(quán)上的障礙。因此其中的一個(gè)關(guān)鍵問題是“開放獲取由誰來買單？”O(jiān)A期刊由于以網(wǎng)絡(luò)電子期刊為主，不需要為印刷、訂購、發(fā)行等過程付費(fèi)，其出版和傳播成本大大降低，但是同行評(píng)議、資源維護(hù)等過程仍需一定的支持運(yùn)作費(fèi)用。尤其是OA期刊堅(jiān)持嚴(yán)格的質(zhì)量控制，進(jìn)行同行評(píng)議，所以其成本還是存在的。目前最主要的成本彌補(bǔ)手段是收取作者出版費(fèi)用。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來看，采取開放存取模式對(duì)讀者免費(fèi)、向作者收費(fèi)是完全合理的，但前提條件是作者和讀者從中獲取的利益相等。作者的利益表現(xiàn)為提高聲譽(yù)、加強(qiáng)交流，畢竟大多數(shù)科研人員發(fā)表研究成果并不是希望能從中立即獲取經(jīng)濟(jì)利益，而是希望出版的學(xué)術(shù)著作或發(fā)表論文能夠獲得學(xué)術(shù)界承認(rèn)，并且提高文章的引用率，因此向作者收費(fèi)的模式正日趨被廣大作者接受。

2 開放存取期刊的生存運(yùn)作

OA期刊的出版模式是向作者收取費(fèi)用，因此它如何生存運(yùn)作也引發(fā)人們的思考。許多人認(rèn)為，以目前開放獲取期刊的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)來看，是難以維持運(yùn)作的。而實(shí)際上，開放獲取出版的成本已經(jīng)不能用傳統(tǒng)出版的成本來衡量了。由于開放獲取出版整個(gè)流程大多是通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，傳統(tǒng)出版模式下的印刷費(fèi)用、傳遞費(fèi)用等都已經(jīng)不存在了，從而降低了成本。在傳統(tǒng)商業(yè)出版模式下，運(yùn)作成本較高的原因之一就在于出版商為作者提供從編輯到流通再到保存的“一站式”服務(wù)，而這種服務(wù)模式只適用于印刷出版。互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使出版環(huán)境發(fā)生了很大的變化，運(yùn)作成本的降低更提升了“作者付費(fèi)”機(jī)制的可行性。

論文處理費(fèi)（article-processing fees，APC）是很多開放獲取出版商的利潤來源，也是很多嘗試“開放獲取”或“混合式”出版的基于用戶訂閱的出版商的收益來源。個(gè)人論文在基金支持下繳納論文處理費(fèi)后可被公眾免費(fèi)獲取。雖然目前提交費(fèi)具有多樣化的實(shí)施模式，但有作者提出如下幾種方式：①Wellcome Trust模式：提交費(fèi)+文章處理費(fèi)。各自的費(fèi)用都定在合理的水平上，既能讓作者接受，又能保證形成有意義的混合型收入形式。②Leslie模式：提交費(fèi)+文章處理費(fèi)。提交費(fèi)用于支付同行評(píng)審專家（前提是：要有質(zhì)量和審稿期限的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定）；向文章被錄用的作者退還提交費(fèi)。③“bepress”模式。期望作者作為同行評(píng)審專家，以此來抵消提交費(fèi)（通常為評(píng)議兩篇文章抵消一篇文章的提交費(fèi)）；通過“信用銀行”保持對(duì)作者義務(wù)進(jìn)行跟蹤，并允許作者有選擇地進(jìn)行信用交易；作者可以選擇是支付提交費(fèi)還是進(jìn)行同行評(píng)議以抵消費(fèi)用。④純提交費(fèi)模式：作者只支付提交費(fèi)而不用支付隨后的文章處理費(fèi)[2]。

在2001年的布達(dá)佩斯會(huì)議中，將開放存取的成本補(bǔ)償機(jī)制總結(jié)為自我收入（Self-generated Income）和內(nèi)外贊助（In-ternal and External Subsides）兩大途徑，其中自我收入又包括作者付費(fèi)出版、印刷版銷售、廣告收入、提供相關(guān)產(chǎn)品、提供增值收費(fèi)服務(wù)等方式，而作者支付出版費(fèi)用是OA期刊出版自我收入的主要來源。內(nèi)外贊助則包括各研究機(jī)構(gòu)、基金會(huì)、政府以及私人贊助等。在開放存取中可以根據(jù)實(shí)際需要應(yīng)用適宜的模式。目前許多還是以國家或者機(jī)構(gòu)、基金會(huì)自主的方式為論文作者提供經(jīng)費(fèi)支持，為了推動(dòng)科研成果的廣泛傳播，它們也愿意為那些無力支付出版費(fèi)的作者提供支持。當(dāng)然作者的費(fèi)用多來自科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；如果作者所在單位給出版商支付了年度會(huì)員費(fèi)，那么作者可以減少或免除出版費(fèi)用。如：在BMC發(fā)表文章的付費(fèi)政策是發(fā)表文章可由作者付費(fèi)，也可由單位每年交納BMC會(huì)員費(fèi)后，作者免費(fèi)發(fā)表文章。JISC（Joint Information Systems Committee）為英國所有的高等教育機(jī)構(gòu)支付了BMC會(huì)員費(fèi)；澳大利亞政府也為本國的大學(xué)以及世界上很多其他機(jī)構(gòu)支付BMC會(huì)員費(fèi)[3]。Gordon和Betty Moore基金向PLoS出版OA期刊提供了900萬美元資助。

開放存取期刊上的文章向所有因特網(wǎng)上的讀者免費(fèi)開放，用于支付出版費(fèi)用的收入來源于對(duì)提交論文的作者的收費(fèi)，當(dāng)然也存在不向作者收費(fèi)的開放存取期刊，DOAJ所列舉的就是有基金贊助的不向作者收取任何費(fèi)用的開放存取期刊。但這些開放存取期刊在數(shù)量上遠(yuǎn)不能滿足學(xué)術(shù)需求。大部分開放存取期刊的主要經(jīng)費(fèi)來源是“作者付費(fèi)出版”。

但OA期刊高昂的發(fā)表費(fèi)用并沒有使期刊的經(jīng)營狀況好轉(zhuǎn)，即便是影響因子高達(dá)11.4的PLoS Biology也不例外。許多OA期刊運(yùn)營的效果卻不盡如人意，如堪稱OA期刊先鋒的“PloS”，主要采用了向作者或其科研資助者收取出版費(fèi)用的商業(yè)盈利模式。這部分費(fèi)用主要用于支付同行評(píng)審費(fèi)用、編輯費(fèi)用、期刊生產(chǎn)費(fèi)用和期刊論文在線保存與維護(hù)費(fèi)。2009年收取的出版費(fèi)高達(dá)2900美元/篇。2005年，“PloS”大概虧損100萬美元，2006到2007財(cái)政年度，“PloS”開支達(dá)668萬美元，其收入僅有286萬美元[4]。而世界最大的OA期刊出版商BMC 2008年也被Springer并購。

3 開放存取期刊的機(jī)構(gòu)贊助

與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念不同，開放存取所依賴的不是市場經(jīng)濟(jì)及經(jīng)濟(jì)競爭的機(jī)制，而是共享與合作的機(jī)制[5]。利用雙邊市場理論對(duì)期刊、作者和讀者之間的關(guān)系進(jìn)行深入分析之后，有作者認(rèn)為“作者付費(fèi)出版，讀者免費(fèi)使用”這種開放存取的經(jīng)濟(jì)模式，以損害市場一方的利益來滿足另一方需求，是無法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的。因此，必須有第三方機(jī)構(gòu)的介入，來承擔(dān)開放存取期刊所免去的讀者的費(fèi)用[6]。

根據(jù)開放社會(huì)協(xié)會(huì)（Open Society Institute.osi）的估算，發(fā)表1篇OA論文向作者收取的費(fèi)用大概是3750美元。相當(dāng)于普通中國人一年的工資收入。而美國生物科學(xué)學(xué)會(huì)（American Institute of Biological Science）估算其旗下的期刊Bio Science每出版1篇論文要收取論文處理費(fèi)約7000美元。因此高昂的發(fā)表費(fèi)勢必需要得到第三方機(jī)構(gòu)的贊助。

從2008年7月1日開始，被PLoS錄取的文章中，署名的科研人員中與馬普學(xué)會(huì)有關(guān)系的，其出版費(fèi)用一律由馬普學(xué)會(huì)中央基金資助。馬普學(xué)會(huì)愿意支持這一發(fā)展中的出版模式，并且支持其科研人員在這一平臺(tái)上發(fā)表文章[7]。又如，在高能物理（JHEP）上發(fā)表的任何論文只要其作者之一是屬于法國機(jī)構(gòu)的，都由法國國家核物理與粒子物理研究院（IN2P3）提供經(jīng)費(fèi)并向整個(gè)國際社會(huì)提供開放存取[8]。開放社會(huì)協(xié)會(huì)已經(jīng)向一些國家無力付費(fèi)的大學(xué)和組織提供資助，為它們支付加入PLoS的成員費(fèi)。2008年1月，加利福尼亞大學(xué)伯克利分校開始了伯克利研究影響計(jì)劃，主要內(nèi)容是出資支持開放獲取期刊的出版費(fèi)用，教師、博士后和研究生如果在開放獲取期刊上發(fā)表文章，可以申請(qǐng)3000美元的出版費(fèi)用。對(duì)所謂的復(fù)合出版付費(fèi)獲取費(fèi)用，也資助1500美元，在這種模式下信息可以自由獲取但期刊有限制再傳播的權(quán)利[9]。

2008年Calgary大學(xué)成為加拿大第一個(gè)建立開放獲取“作者資助”的機(jī)構(gòu)，它將向本校的教授和研究生提供l0萬美元的開放獲取作者資助資金。另外還有其他兩所美國大學(xué)已經(jīng)建立了這樣的開放獲取資助支持。NoAh Carolina大學(xué)Chapel Hil1分校建立了1萬美元的資助資金，對(duì)每篇文章提供1000美元的獎(jiǎng)勵(lì)；Wisconsin Madison大學(xué)從圖書館的捐贈(zèng)資金中拿出5萬美元對(duì)開放獲取進(jìn)行資助[10]。

此外，如BMC是一家獨(dú)立的英國出版公司，提供免費(fèi)的經(jīng)過同行評(píng)審的生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域開放存取期刊。大學(xué)和基金會(huì)等機(jī)構(gòu)的資助是其重要經(jīng)費(fèi)來源。目前有惠康基金、德國馬普學(xué)會(huì)、哈佛大學(xué)、美國國家衛(wèi)生研究所等超過400個(gè)歐美學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)愿意幫助經(jīng)濟(jì)上有困難的作者支付在BMC上出版科研論文所需的費(fèi)用。

4 提倡開放存取期刊經(jīng)營中的增值服務(wù)

OA期刊的發(fā)展是需要投入大量的財(cái)力、物力、人力的，這些運(yùn)營成本如果單靠“作者付費(fèi)”來彌補(bǔ)并不現(xiàn)實(shí)。正如美國科學(xué)院的Paul Uhlir所說，“開放存取出版的目標(biāo)是要所有人都能夠迅速地、免費(fèi)地獲取各種格式的電子資源，但我們?nèi)匀粵]有找到一條在經(jīng)濟(jì)上可持續(xù)發(fā)展的途徑來實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)”[11]。

為此有作者認(rèn)為，在OA出版仍處于初級(jí)階段的我國，由各利益方參與的多方付費(fèi)、版權(quán)補(bǔ)償、自負(fù)盈虧式的經(jīng)濟(jì)機(jī)制才是OA期刊可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)[12]。

盡管成本有所降低，但是單獨(dú)依靠“作者付費(fèi)”能否彌補(bǔ)這么大的收入損失？于是有研究者提出通過廣告收費(fèi)來提供增值服務(wù)等。新型的增值服務(wù)不是指單純對(duì)用戶收費(fèi)的業(yè)務(wù)，它還包括為用戶提供文章下載統(tǒng)計(jì)、瀏覽排行統(tǒng)計(jì)、新文獻(xiàn)推薦等免費(fèi)服務(wù)。通過這種從細(xì)節(jié)著手、服務(wù)客戶的行為策略，可以吸引更多的科學(xué)研究者瀏覽學(xué)術(shù)期刊，從而吸引更多的網(wǎng)絡(luò)投資商或廣告商。現(xiàn)階段開放存取學(xué)術(shù)期刊可向用戶提供的增值服務(wù)主要包括以下方面[13]：

4.1 印刷版銷售

這是基于訂閱模式的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)信息傳播中常采用的一種經(jīng)濟(jì)機(jī)制。印刷版銷售可以作為一種過渡的成本補(bǔ)償機(jī)制；以網(wǎng)絡(luò)形式和比原刊低的價(jià)格向用戶提供所需的文獻(xiàn)并收取一定的費(fèi)用；開放存取期刊的印刷形式的副產(chǎn)品或者光盤形式的全年論文集也能給開放存取期刊帶來收入，同時(shí)滿足部分用戶對(duì)離線出版物的需要。

4.2 廣告收入

這是開放存取中大力推行的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制。網(wǎng)絡(luò)廣告是指在互聯(lián)網(wǎng)的站點(diǎn)上發(fā)布的以數(shù)字代碼為載體的各種經(jīng)營性廣告，是運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)媒體勸說公眾的一種信息傳播活動(dòng)[14]。如：PLOS網(wǎng)站上所有網(wǎng)頁的下方都提供了一個(gè)廣告的鏈接，為的是吸引更多的廣告以增加經(jīng)費(fèi)來源。但PLOS要求所刊登的廣告必須要得到出版者的認(rèn)同，同時(shí)不接受藥品和醫(yī)療器械廣告[15]。

針對(duì)自己開放存取期刊的學(xué)科類型，BMC將廣告分為兩方面進(jìn)行招商，一方面吸引生命科學(xué)方面的客戶，另一方面是吸引醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的廣告客戶，其一年的廣告收入可達(dá)上百萬美元[16]。BMC還開展了元數(shù)據(jù)增值服務(wù)，這部分收入來源主要包括查閱文章的鏈接費(fèi)，特別是為用戶提供的一系列增值服務(wù)，如文獻(xiàn)的校閱和評(píng)價(jià)，加強(qiáng)科研人員之間合作，幫助查詢的軟件所獲得的收益等。

4.3 贊助模式

贊助模式通常也會(huì)和其他商業(yè)模式配合展開。例如，一個(gè)企業(yè)贊助商可以提供基金，資助沒有科研經(jīng)費(fèi)的作者發(fā)表研究成果，或者承諾購買開放存取期刊的服務(wù)或產(chǎn)品。無論采取何種資助模式，具有較大影響力和市場地位的期刊對(duì)潛在的贊助商來講都是極具吸引力的。作為對(duì)贊助的交換條件，開放存取期刊可用文字、圖像方式向贊助商致謝，也可以在網(wǎng)站上展示贊助商的商標(biāo)名稱或形象標(biāo)識(shí)符，還可以打出贊助商產(chǎn)品的名稱等方式來作為回報(bào)。

4.4 基金及機(jī)構(gòu)資助

在許多事實(shí)中，基金被認(rèn)為是能補(bǔ)償向開放存取轉(zhuǎn)變所需成本的一個(gè)有效途徑，爭取他們的資助將更有助于建立期刊的基金管理。除了得到資金支持外，還有人力、辦公場所、基礎(chǔ)設(shè)備、軟件支持等方面的資助。實(shí)際上，超過一半的開放存取期刊接受大學(xué)不同程度的捐助以及幾乎1/5地接受了專業(yè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的捐獻(xiàn)。例如，從大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)可以獲得人力支持、辦公場所以及設(shè)備的使用，從企業(yè)可以獲得免費(fèi)使用軟件的授權(quán)。隨著開放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，這種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制有逐漸增加的趨勢。

爭取政府資助也是一個(gè)重要的成本補(bǔ)償機(jī)制。不同國家政府對(duì)開放存取的資助力度不同，但政府資助都傾向于支持一些項(xiàng)目開展和特別領(lǐng)域的研究，而不是開放存取所關(guān)注的信息傳播。例如，美國開展了科學(xué)數(shù)據(jù)公共行動(dòng)，獲得了大量的政府資金，這個(gè)行動(dòng)計(jì)劃和開放存取有許多共同點(diǎn)，開放存取也可以借助這個(gè)機(jī)會(huì)獲得發(fā)展資金。

4.5 電子商務(wù)合作

對(duì)于大型的開放存取出版機(jī)構(gòu)和專業(yè)社會(huì)團(tuán)體來講，其擁有的大量學(xué)術(shù)信息資源可以作為其開展數(shù)字信息產(chǎn)品或服務(wù)的基礎(chǔ)。電子商務(wù)已經(jīng)廣泛滲透到經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，開放存取數(shù)字出版物也可以按照電子商務(wù)的模式來運(yùn)營。各種開放存取出版商之間可以建立合作伙伴關(guān)系，能充分利用雙方的資源開展一種很有效的成本補(bǔ)償機(jī)制。在某些學(xué)科，學(xué)術(shù)期刊向開放存取轉(zhuǎn)變時(shí)如果能與在線出版服務(wù)商建立伙伴關(guān)系將會(huì)是一個(gè)很好的策略。無論這些在線出版服務(wù)商是營利的還是非營利的，都能以免費(fèi)或較低的價(jià)格提供開放存取出版服務(wù)。作為回報(bào)，他們也可以從開放存取的內(nèi)容服務(wù)中獲取可觀的利潤。

應(yīng)該說，開放獲取的“作者付費(fèi)”機(jī)制符合經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，有利于學(xué)術(shù)交流和科學(xué)研究的發(fā)展，并且各種機(jī)構(gòu)的支持以及出版商日趨合理的制度和政策更增強(qiáng)了“作者付費(fèi)”機(jī)制的可行性。當(dāng)然開放獲取模式下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制仍然面臨很多問題，需要我們?cè)趯?shí)踐中不斷地探索，從而促進(jìn)開放獲取期刊的可持續(xù)發(fā)展。

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