趙 巍

（福建師范大學(xué) 公共管理學(xué)院，福建 福州 350007）

高校科技成果轉(zhuǎn)化：現(xiàn)狀、問題及對策

趙 巍

（福建師范大學(xué) 公共管理學(xué)院，福建 福州 350007）

目前，我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面并不理想，主要面臨的問題有：創(chuàng)新鏈條缺乏總體布局、科技研發(fā)市場意識不強(qiáng)、資金不足、政策法規(guī)不健全和中介技術(shù)市場發(fā)育不完善等。應(yīng)借鑒美國高校的成功經(jīng)驗(yàn)做法，建立健全科研人員考評機(jī)制，完善法規(guī)體系，加強(qiáng)資金支持，加大稅收政策優(yōu)惠力度以及提高科技中介服務(wù)水平，以逐步提升我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率。

高校；成果轉(zhuǎn)化；存在問題

高校是我國三大科技創(chuàng)新主體之一，蘊(yùn)藏著豐富的人力、智力和信息資源，然而與之形成鮮明對比的是，我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面卻不盡人意，主要表現(xiàn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模較小，轉(zhuǎn)移資金不足，成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家等，嚴(yán)重影響了我國整體的科技創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)化水平。當(dāng)前，合理借鑒發(fā)達(dá)國家成功的經(jīng)驗(yàn)做法，完善政策法規(guī)體系，提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率，實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，已成為我國的一項(xiàng)緊迫任務(wù)。

一、我國高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

據(jù)教育部科技司《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》顯示，我國高校目前從事科學(xué)技術(shù)研究的人員大約有67萬人，占全國科研力量的22%，完成的科研成果和發(fā)表的論文占全國總數(shù)的70%以上；國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有61.7%建在高校，國家工程（技術(shù)）研究中心有26%設(shè)在高校，全國高校還設(shè)有各類研究機(jī)構(gòu)5000個(gè)；高校擁有兩院院士662人，占全國總數(shù)的49.7%；高校承擔(dān)了國家科技攻關(guān)項(xiàng)目的四分之一，承擔(dān)的863項(xiàng)目、973項(xiàng)目分別占全國總數(shù)的三分之一以上，獲得國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目占全國的70%以上；在2006年的國家三大獎中，國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進(jìn)步獎高校獲獎數(shù)目分別占全國總數(shù)的55.1%、64.4%和53.6%。［1］（P36）2004年我國高校申請專利12997項(xiàng)，占全國總申請量的4.7%，授權(quán)專利5505項(xiàng)，占全國總授權(quán)量的3.6%。［2］（P46）這些數(shù)字表明，高校已是我國科技原始創(chuàng)新和科研開發(fā)的一支重要力量。

即使如此，我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力方面仍不理想。我國高校雖然每年有1萬項(xiàng)左右的科技成果通過了鑒定，但這些科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的只占總數(shù)的15%～20%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%～80%的水平，且只有5%的成果形成產(chǎn)業(yè)化，專利實(shí)施率也僅有30%左右，大量的科研成果被束之高閣。［3］（P54）這一方面浪費(fèi)了大量的科研資源，另一方面也使得很多企業(yè)找不到所需要的科技成果，形成科技成果過剩和短缺并存的局面。

二、我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問題

目前，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在以下一些問題，這些問題如不得到較好的解決，將極大地制約高?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化。

第一，政府對科技創(chuàng)新鏈缺乏總體布局。在我國，高校主要從事基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)應(yīng)用研究，企業(yè)主要以產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化為主，但由于政府對創(chuàng)新鏈缺乏總體規(guī)劃和布局，致使大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界之間的聯(lián)系不緊密，這一方面使得許多的原始創(chuàng)新成果未能及時(shí)有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力；另一方面，也使得產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)難以獲得基礎(chǔ)應(yīng)用研究成果的理論支撐，造成了原始科技創(chuàng)新與技術(shù)開發(fā)之間的脫節(jié)。

第三，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的投入資金仍然不足。一項(xiàng)科研成果要想實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，必須先經(jīng)歷資金需求較大的中間應(yīng)用放大實(shí)驗(yàn)階段。由于此階段還未得到市場和企業(yè)的完全認(rèn)可，投資風(fēng)險(xiǎn)較大，因此企業(yè)投入資金的積極性不高，再加上政府的科技投入不足和金融市場對科技成果轉(zhuǎn)化的支持不夠，致使我國的科技成果在此實(shí)驗(yàn)階段出現(xiàn)了嚴(yán)重的資金不足，許多科技成果不能經(jīng)過中試階段而直接以不成熟的技術(shù)上市。另外，我國大部分國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，安排技術(shù)創(chuàng)新的資金又較少，使得不少企事業(yè)單位雖有心應(yīng)用新技術(shù)成果卻又無能為力，增加了高?？萍汲晒俅伍_發(fā)的難度。在美國，大約有50%的高新技術(shù)是通過風(fēng)險(xiǎn)投資基金的幫助而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的，而我國科研成果轉(zhuǎn)化引入的風(fēng)險(xiǎn)投資基金還不到10%，因此，我國科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資支持力度嚴(yán)重不足。

第四，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策法規(guī)尚不健全，激勵機(jī)制尚不完善。目前，我國還缺乏《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化》、《科技成果定價(jià)法》、《科技進(jìn)步法》等相關(guān)政策法規(guī)及其實(shí)施細(xì)則，雖然已制定了促進(jìn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的稅收政策、知識產(chǎn)權(quán)政策、金融政策和人才政策等，但相互間卻沒有建立起有機(jī)的聯(lián)系，難以形成一個(gè)完整系統(tǒng)的法律體系。另外，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化激勵機(jī)制長期偏向精神獎勵，物質(zhì)利益激勵較少，如在收入分配上將科技人員劃入二三線，在住房安排上以工齡長短而不是按貢獻(xiàn)大小作為標(biāo)準(zhǔn)等，這極大地挫傷了科研人員的工作積極性，也使得科研崗位成了無人問津的崗位。長此以往，高?？蒲腥藛T將逐漸與市場脫離，陷入申請課題—出版專著—成果鑒定—評定職稱—再申請課題的惡性循環(huán)之中。

第五，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介技術(shù)市場發(fā)育不完善。在發(fā)達(dá)國家的高校內(nèi)部，一般來說，既設(shè)立了專門的研究機(jī)構(gòu)，也設(shè)立了大量的專利公司、咨詢公司和聯(lián)絡(luò)辦事處等中介機(jī)構(gòu)，以負(fù)責(zé)校企合作事宜以及科研成果的轉(zhuǎn)化服務(wù)。目前，我國高校中介技術(shù)市場發(fā)育還很不完善。首先，科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)市場信息渠道不健全。我國大多數(shù)科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)化市場功能單一，結(jié)構(gòu)不健全，科技中介工作缺乏有效的信息交流網(wǎng)絡(luò)平臺，提供的信息服務(wù)不及時(shí)或缺乏準(zhǔn)確性。高?？萍夹畔⒔涣鞫酁閮?nèi)部流通和循環(huán)，與企業(yè)的信息交流還不順暢，導(dǎo)致高校科技機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)部門的科技成果的供需信息交流不暢，高校眾多的科技成果難以滿足生產(chǎn)部門的需要，生產(chǎn)部門急需的科技成果又無科技單位研制開發(fā)。其次，科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)市場評價(jià)、推廣能力弱。目前我國的技術(shù)中介市場系統(tǒng)一般只能起到聯(lián)絡(luò)和溝通作用，有效的評估咨詢服務(wù)體系尚未形成，對科技成果的價(jià)值評估缺乏一套切實(shí)可行，比較規(guī)范的辦法，無法為成果使用單位提供高質(zhì)量的咨詢服務(wù)。同時(shí)，各高?？萍贾薪榉?wù)專業(yè)化程度不強(qiáng)，市場開拓能力差，又缺少協(xié)作機(jī)制。各高校的科技管理部門、高?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)與社會上的科技中介機(jī)構(gòu)及社會上的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人之間的聯(lián)系和合作比較少，難以實(shí)現(xiàn)全方位的服務(wù)。

三、美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)借鑒

近20年來，美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率以及所產(chǎn)生的社會收益均位居世界各國前列，其成功的經(jīng)驗(yàn)和做法主要有：

第一，以市場為主導(dǎo)的高校辦學(xué)理念。在美國，高校與政府、企業(yè)都是親密的合作伙伴。它們積極利用自身的人才和科研優(yōu)勢，對學(xué)校所在地或周圍企業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供智力支持。美國梅森大學(xué)鼓勵教授用20%的時(shí)間到企業(yè)兼職，梅森大學(xué)企業(yè)中心則為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供免費(fèi)的咨詢服務(wù)。同時(shí)，各類企業(yè)的年度捐助、大量的企業(yè)咨詢和課題以及合作研究等，也為高校提供了穩(wěn)定的資金支持。

第二，完善的法律體系。1980年，美國政府頒布了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的最重要法律《拜杜法案》，其核心是允許美國各大學(xué)為聯(lián)邦政府資助的科研成果申請專利，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓而形成商業(yè)化，由此明確了科技成果知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。另外，美國政府還頒布了其他一系列法律，如《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)方案》等，目前，已形成了一個(gè)較為完善的法律體系，其新技術(shù)新成果向社會的轉(zhuǎn)移推廣基本都是依法而行，靠法保護(hù)，按法取酬，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化已基本走上法制化軌道。

第三，強(qiáng)大的資本支持。2001年美國獲得科研經(jīng)費(fèi)最多的前十名高校，其科研經(jīng)費(fèi)的70%來自于聯(lián)邦或州政府。2003年賓夕法尼亞大學(xué)從聯(lián)邦政府得到的研究撥款和合同款項(xiàng)是5.76億美元，占其總科研經(jīng)費(fèi)6.96億美元的82.7%。斯坦福大學(xué)2003年科研經(jīng)費(fèi)約為8億美元，其中85%來自政府。［4］（P93）另外，美國企業(yè)也是科研資金的主要支持者之一。2000年美國用于應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)約為550億美元，其中企業(yè)界的投入為364億美元，占到其總數(shù)的66.1%；用于試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)約為1617億美元，企業(yè)界投入1284億美元，占到總數(shù)的79.4%。［5］（P27）

第四，成熟的中介服務(wù)組織。20世紀(jì)80年代以后，美國各高校內(nèi)部紛紛成立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，雖然名稱不盡相同，但其職能基本相同，即尋求新的技術(shù)發(fā)明，評估各專利潛在的市場價(jià)值，負(fù)責(zé)與有能力、有興趣、有合作意向的企業(yè)進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，并與企業(yè)談判，簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議；為有條件創(chuàng)立新公司的科研人員提供項(xiàng)目孵化的部分資金，尋找管理人員等。這些中介組織的產(chǎn)生和發(fā)展，促進(jìn)了大學(xué)與工業(yè)界的合作研究與成果轉(zhuǎn)化。

四、加快推進(jìn)我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對策

第一，建立健全合理的考評機(jī)制。要加快高校去行政化、去官本位化進(jìn)程，建立起“服務(wù)企業(yè)、服務(wù)社會”的高校辦學(xué)理念，改革現(xiàn)行的高校領(lǐng)導(dǎo)和科研人員考核機(jī)制，將對高校領(lǐng)導(dǎo)和科研人員的考評指標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐詽M足企業(yè)需求，滿足社會需求，以科研成果所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等為主，讓科技成果轉(zhuǎn)化工作與基礎(chǔ)研究工作平起平坐，提高科研人員進(jìn)行科技轉(zhuǎn)化的積極性。

第二，不斷完善法律法規(guī)體系。我國應(yīng)在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的基礎(chǔ)上，先行制定一部專門針對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，以統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)法律法規(guī)。要健全知識產(chǎn)權(quán)制度，明確科研成果在國家、單位和科技人員之間的法律歸屬問題。對《專利法》、《著作權(quán)法》中的職務(wù)成果與非職務(wù)成果做出更具操作性的規(guī)定，提升其可執(zhí)行度。要以立法的形式實(shí)行利益劃分的三三三制原則，即專利使用費(fèi)凈收后的現(xiàn)金三分之一給發(fā)明者，三分之一給發(fā)明者所在的部門（如院系），三分之一給發(fā)明者所在學(xué)校，以明確利益分配。

第三，加強(qiáng)資金支持力度。要將科技成果轉(zhuǎn)化納入課題申請，安排專項(xiàng)資金用于科技研究之后的后續(xù)轉(zhuǎn)化工作。要建立高校與企業(yè)信息交流合作制度，讓企業(yè)及時(shí)掌握高校的最新科技研發(fā)進(jìn)度，以積極吸收企業(yè)資金加入高?？萍汲晒氖袌鲛D(zhuǎn)化。要通過政府出資的方式，設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金，引導(dǎo)民間資本、企業(yè)資本和金融資本更多地投資于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。對已介入高校科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，要給予稅收、土地、融資、人才等方面的政策優(yōu)惠和傾斜。

第四，加大政策優(yōu)惠力度。對于自身進(jìn)行成果市場化的高?？蒲腥藛T，政府應(yīng)通過貸款貼息和資金補(bǔ)助的方式提供資金支持，并簡化工商注冊、土地使用、稅務(wù)登記等行政程序，執(zhí)行稅收優(yōu)惠政策。對用留利進(jìn)行科技開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)，要制定和實(shí)施企業(yè)所得稅全部或部分返還政策，以激勵企業(yè)再次科技開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。要對高校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入免征營業(yè)稅，對服務(wù)于各行業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、技術(shù)承包等所取得的技術(shù)性服務(wù)收入免征所得稅。

第五，完善科技中介服務(wù)體系。要明確各類中介機(jī)構(gòu)的法律地位、組織制度和發(fā)展模式，構(gòu)建公平公正的市場競爭環(huán)境。對新成立和具有發(fā)展前景的科技中介機(jī)構(gòu)，要實(shí)施稅收、資金和信息等方面的政策傾斜。各中介機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，引進(jìn)和培養(yǎng)兼顧專業(yè)知識和管理才能的復(fù)合型科技中介人才，以提高科技成果的信息服務(wù)、咨詢評估以及中試基地的管理能力。

［1］陳莉，高建平.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題分析與對策思考［J］.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2010（8）.

［2］謝克昌.提高高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力的思考與建議［J］.中國科技產(chǎn)業(yè)，2005（5）.

［3］范立雙.高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化存在的問題及對策分析［J］.中國高等教育，2007（Z1）.

［4］張永兵.大學(xué)、企業(yè)、政府在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系中的互動作用——高校領(lǐng)導(dǎo)赴美國賓夕法尼亞大學(xué)培訓(xùn)考察報(bào)告［J］.國家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2005（3）.

［5］李建成.我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀和對策研究［D］.湖南大學(xué)，2008.

F124.3

A

1673－1395（2012）06－0146－03

2012-04 -22

趙巍（1988－），男，福建福州人，碩士研究生。

第二，高校缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的市場意識和合理的評價(jià)機(jī)制。在我國，一些高校領(lǐng)導(dǎo)和課題負(fù)責(zé)人在申請課題時(shí)，很少進(jìn)行市場調(diào)研，往往偏向于技術(shù)和理論研究，對科技成果的市場價(jià)值漠不關(guān)心。另外，許多高校對職稱的評定，只注重科研人員的項(xiàng)目數(shù)、專著數(shù)、論文發(fā)表數(shù)、獲獎證書數(shù)等，而很少考慮到科技人員研發(fā)出的科技成果所帶來的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，造成了科研人員重論文、重評獎而不重市場的傾向，致使科研成果的研究開發(fā)要么超前要么落后，很難實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

責(zé)任編輯 韓璽吾 E－mail：shekeban＠163.com