鄧德利中國(guó)石油工程建設(shè)公司北京100120

國(guó)際大型E P C項(xiàng)目投標(biāo)資格預(yù)審要點(diǎn)解析

鄧德利中國(guó)石油工程建設(shè)公司北京100120

對(duì)投標(biāo)申請(qǐng)人進(jìn)行資格預(yù)審是國(guó)際建設(shè)工程招投標(biāo)活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)。了解和把握資格預(yù)審文件的主要內(nèi)容和基本要求，編制出高質(zhì)量的資格預(yù)審文件，可以為成功獲得項(xiàng)目投標(biāo)資格奠定基礎(chǔ)。

工程項(xiàng)目 投標(biāo) 資格預(yù)審

In this article:Bidder pre-qualification inquiry is an important sector in international bidding.For Chinese contractors,some know-hows in the inquiry should be mastered.

作為承包商參與國(guó)際E P C工程項(xiàng)目投標(biāo)的第一步，承包商必須認(rèn)真組織資格預(yù)審文件的編寫，系統(tǒng)地向業(yè)主展示出公司實(shí)力，得到業(yè)主的認(rèn)可和同意后，方能進(jìn)入后續(xù)項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)工作。因而資格預(yù)審文件的編制作為項(xiàng)目投標(biāo)的前奏，對(duì)獲得授標(biāo)具有舉足輕重的作用。

本文從承包商的角度，詳細(xì)闡述了E P C總承包商在編制資格預(yù)審申請(qǐng)文件時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)，可為承包商順利通過資格預(yù)審提供借鑒。

1 資格預(yù)審文件的定義

資格預(yù)審作為招投標(biāo)活動(dòng)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是招標(biāo)工作的起始。資格預(yù)審文件既是承包商為參與E P C項(xiàng)目的實(shí)施而向業(yè)主遞交的證明自己履約資格和履約能力的文件，也是業(yè)主在進(jìn)入招標(biāo)之前對(duì)承包商實(shí)力和工程建設(shè)能力的初步審查，是保護(hù)業(yè)主權(quán)益的重要舉措。對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審符合各國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，也是國(guó)際上的習(xí)慣做法。

2 資格預(yù)審的主要形式和目的

國(guó)際石油工程項(xiàng)目業(yè)主組織的資格預(yù)審，通常有兩類。

2.1 針對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行的資格預(yù)審

針對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行的資格預(yù)審是業(yè)主為確定投標(biāo)申請(qǐng)人短名單而對(duì)申請(qǐng)人資格進(jìn)行的審查。審查的目的包括：

（1）對(duì)投標(biāo)人的整體實(shí)力和工程建設(shè)能力進(jìn)行初步審查，確保申請(qǐng)人有履約能力；

（2）通過資格預(yù)審掌握有興趣參與該項(xiàng)目投標(biāo)的承包商數(shù)目，同時(shí)將投標(biāo)人的數(shù)量控制在一定范圍內(nèi)，保證競(jìng)爭(zhēng)的適度性和合理性。

2.2 承包商主動(dòng)進(jìn)行的注冊(cè)備案

承包商為向潛在客戶介紹自身情況而主動(dòng)進(jìn)行的注冊(cè)備案是承包商為了證明自己公司的工程建設(shè)實(shí)力而主動(dòng)向潛在客戶提交的資格預(yù)審文件。

不論是業(yè)主發(fā)出資審要求或者承包商主動(dòng)提交資審文件，都需要投標(biāo)企業(yè)認(rèn)真組織，系統(tǒng)地進(jìn)行資審文件編制。這對(duì)于承包商是否能夠進(jìn)入潛在客戶合格承包商名錄，是否能夠參與項(xiàng)目投標(biāo)至關(guān)重要。

3 資格預(yù)審文件的主要內(nèi)容和基本要求

作為參與建設(shè)工程投標(biāo)的敲門磚，承包商編制的資格預(yù)審文件質(zhì)量將直接決定其能否獲得參與項(xiàng)目投標(biāo)的資格，因此，熟悉資審文件的主要內(nèi)容和基本要求有助于承包商系統(tǒng)地組織文件編制。以下以英國(guó)石油公司（簡(jiǎn)稱“B P”）伊拉克魯邁拉油田運(yùn)行維護(hù)項(xiàng)目為例，對(duì)E P C承包商資格預(yù)審文件涉及的主要內(nèi)容和需要特別注意的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行介紹。

3.1 承包商的主體資格及基本情況

業(yè)主要審查的主要內(nèi)容包括：公司名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)地點(diǎn)、組織形式、企業(yè)法人代表情況及企業(yè)的駐外機(jī)構(gòu)分布情況等。這些方面的內(nèi)容可使業(yè)主對(duì)承包商形成概念性認(rèn)識(shí)。有些業(yè)主還會(huì)要求承包商提交近十年來業(yè)務(wù)構(gòu)成的百分比信息，據(jù)此可以了解承包商的基本業(yè)務(wù)構(gòu)成和業(yè)務(wù)范圍變動(dòng)。

3.2 法律法規(guī)及與政策相關(guān)的道德規(guī)范

遵守業(yè)主所在國(guó)、注冊(cè)地所在國(guó)和項(xiàng)目所在國(guó)的法律法規(guī)和相關(guān)道德規(guī)范，沒有任何違反法律法規(guī)的行為是業(yè)主對(duì)承包商的基本要求。

以B P為例，業(yè)主在資格預(yù)審時(shí)通常會(huì)向承包商提出與道德規(guī)范相關(guān)的問題，諸如：“是否熟悉《美國(guó)反海外腐敗法》和英國(guó)《反賄賂法案》？”“是否有與反腐敗法案相匹配的行為守則？”“在與B P公司的合作中是否遵守了該公司的行為守則？”“是否與政府官員有著直接或間接地經(jīng)濟(jì)往來？”“是否存在行賄、受賄、貪污、欺騙等行為？”等等。承包商不僅要如實(shí)回答以上問題，還要詳細(xì)闡述其在反腐敗方面的內(nèi)部政策、規(guī)章制度和具體做法。

3.3 承包商的財(cái)務(wù)及商業(yè)信譽(yù)情況

承包商的最新財(cái)務(wù)報(bào)告是業(yè)主了解承包商經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、考察承包商履約能力的重要依據(jù)。業(yè)主通常會(huì)要求承包商提供以下三方面的財(cái)務(wù)信息：

（1）近三年以來承包商企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債狀態(tài)，包括固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、資本金、流動(dòng)負(fù)債、長(zhǎng)期負(fù)債等；

（2）承包商近三年來的營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)；

（3）承包商擬用于該項(xiàng)目的資金來源，以及承包商是否愿意遵照業(yè)主的付款原則進(jìn)行工程款的支付。

另外，業(yè)主還會(huì)要求承包商提供擔(dān)保人的相關(guān)財(cái)務(wù)信息，以便了解擔(dān)保人的資產(chǎn)負(fù)債、損益等相關(guān)財(cái)務(wù)信息。承包商可以提供擔(dān)保人的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告作為證明文件。

3.4 H S E、質(zhì)量體系運(yùn)行情況

業(yè)主對(duì)承包商的HS E和質(zhì)量體系建設(shè)和運(yùn)行狀況非常重視，要求承包商要建立符合業(yè)主要求的HS E和質(zhì)量管理體系、具有良好的HS E運(yùn)行狀態(tài)和記錄、能夠按照合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求完成項(xiàng)目并且無(wú)質(zhì)量事故。此部分預(yù)審的主要內(nèi)容包括：

（1）承包商是否具有國(guó)際上相關(guān)體系權(quán)威機(jī)構(gòu)頒發(fā)的資格認(rèn)證證書；

（2）承包商的HS E及質(zhì)量方針、管理手冊(cè)以及程序文件等體系管理文件是否齊全；

（3）承包商是否有專門的環(huán)境管理體系；

（4）承包商是否定期對(duì)HS E和質(zhì)量管理體系進(jìn)行企業(yè)內(nèi)審和外審。

業(yè)主尤其對(duì)承包商的安全管理重視，一般要求承包商提供近三年來所承建項(xiàng)目的HS E體系運(yùn)行情況，包括可記錄事件、死亡事件、損失工時(shí)事件、可記錄事件率、總工時(shí)、環(huán)境污染事件等內(nèi)容，以此考察承包商的HS E體系在實(shí)際項(xiàng)目中的運(yùn)行情況。

3.5 項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理

根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)際情況，業(yè)主會(huì)要求承包商提供項(xiàng)目總體執(zhí)行計(jì)劃、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置等相關(guān)資料。

項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃的主要內(nèi)容包括主要工作內(nèi)容、項(xiàng)目工作場(chǎng)所、當(dāng)?shù)睾退麌?guó)的資源利用情況、項(xiàng)目分包計(jì)劃、主要分包商名錄、后勤管理等。

業(yè)主要求承包商不但要提供本公司和母公司的組織機(jī)構(gòu)，而且要根據(jù)擬投標(biāo)項(xiàng)目情況組建該項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)；要求承包商提供用于項(xiàng)目管理、成本、工期和質(zhì)量控制的項(xiàng)目管理系統(tǒng)和相關(guān)程序文件；要求承包商詳細(xì)闡述監(jiān)測(cè)成本、工期、質(zhì)量和HS E等運(yùn)行情況的關(guān)鍵性能指標(biāo)；要求承包商對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)并提出切實(shí)可行的預(yù)防措施等。

3.6 項(xiàng)目執(zhí)行資源

業(yè)主要求承包商必須具有充足的項(xiàng)目管理、控制及E P C執(zhí)行資源。資審關(guān)鍵點(diǎn)包括：

（1）承包商現(xiàn)有總資源、目前可利用資源、過去5年間高峰期的總資源；

（2）擬參與投標(biāo)項(xiàng)目所需資源，擬使用自有資源和外部資源情況；

（3）公司總體機(jī)械設(shè)備的擁有、在用情況、目前可供調(diào)遣的機(jī)具設(shè)備；

（4）承包商項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)建設(shè)情況等。

3.7 工程項(xiàng)目業(yè)績(jī)

承包商的E P C項(xiàng)目建設(shè)能力是業(yè)主所關(guān)心的一個(gè)重要方面，業(yè)主往往會(huì)安排具有豐富工程經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)工程師來審查這部分內(nèi)容。B P公司一般要求承包商提供近十年來承擔(dān)的類似工程項(xiàng)目業(yè)績(jī)，尤其是項(xiàng)目所在國(guó)或同等地區(qū)的類似E P C項(xiàng)目業(yè)績(jī)。其基本要求是：

（1）承包商所提交的項(xiàng)目業(yè)績(jī)?cè)诩夹g(shù)含量、標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目規(guī)模等方面能滿足投標(biāo)項(xiàng)目的要求；

（2）能夠按照合同規(guī)定的工期要求完成項(xiàng)目；

（3）反映工程項(xiàng)目業(yè)績(jī)的主要內(nèi)容包括合同名稱、承包范圍、合同金額、合同類型、開竣工日期、項(xiàng)目監(jiān)理公司、項(xiàng)目質(zhì)量和安全工時(shí)紀(jì)錄、項(xiàng)目分包情況等。

業(yè)主會(huì)特別要求承包商提交相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)主聯(lián)系人信息，承包商必須確保這些聯(lián)系人信息準(zhǔn)確無(wú)誤。

3.8 承包商自行提交的相關(guān)材料

一般情況下，B P公司會(huì)允許承包商自行提交相關(guān)材料以證明承包商的資信和能力。對(duì)于承包商而言，提供能充分說明企業(yè)自身實(shí)力的權(quán)威性證明材料有助于承包商在眾多投標(biāo)人中脫穎而出，增加勝算。中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)頒發(fā)的企業(yè)信用A A A級(jí)證書，美國(guó)《工程新聞紀(jì)錄》（E N R）中公布的國(guó)際承包商和國(guó)際設(shè)計(jì)公司排名，業(yè)主頒發(fā)的工程驗(yàn)收合格證書，業(yè)主或項(xiàng)目所在國(guó)政府對(duì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)以及HS E獎(jiǎng)牌、證書等資料都可以作為承包商的資格證明材料附上。

4 編制資格預(yù)審文件時(shí)應(yīng)注意的問題

了解資格預(yù)審文件的主要內(nèi)容和業(yè)主預(yù)審關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)于正確組織文件編制十分必要。在編制過程中以下方面要引起重視。

4.1 真實(shí)可靠，內(nèi)容完整

真實(shí)性是對(duì)資審文件的最基本要求。在報(bào)送資審文件時(shí)，業(yè)主會(huì)要求投標(biāo)人對(duì)申請(qǐng)文件的真實(shí)性做出書面承諾。如果因?yàn)橘Y審文件的真實(shí)性而導(dǎo)致評(píng)審未能通過，將會(huì)直接影響承包商在該市場(chǎng)的商業(yè)信譽(yù)，造成相當(dāng)壞的影響。所以，申請(qǐng)人必須如實(shí)填報(bào)有關(guān)資料。資格申請(qǐng)文件要按照業(yè)主要求逐項(xiàng)填報(bào)，不能有漏項(xiàng)。對(duì)于資格預(yù)審文件表格中的所有問題，申請(qǐng)人在申請(qǐng)文件中都要給予積極的、得體的響應(yīng)。

4.2 層次分明、突出重點(diǎn)

業(yè)主在針對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行資審時(shí)，會(huì)在資審文件中給出項(xiàng)目工程規(guī)模、工程量、計(jì)劃工期等基本情況簡(jiǎn)介。承包商在編制資審文件時(shí)，既要對(duì)業(yè)主要求的內(nèi)容全面響應(yīng)，又要層次分明、突出重點(diǎn)，有針對(duì)性地把自身有效實(shí)施本項(xiàng)目的各種優(yōu)勢(shì)充分地顯現(xiàn)出來。例如：在提供E P C項(xiàng)目業(yè)績(jī)時(shí)，最好能夠選擇近期完成或在建的項(xiàng)目，選擇技術(shù)含量、標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目規(guī)模等與擬投標(biāo)項(xiàng)目類似的具有代表性的項(xiàng)目。這樣做能夠直觀地使業(yè)主了解到承包商的最近項(xiàng)目業(yè)績(jī)狀況，為業(yè)主的評(píng)審工作帶來便利。

4.3 全面組織，通盤考慮

資審文件考查的是承包商的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，其涵蓋的內(nèi)容非常全面，從企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況到人員、設(shè)備配備，從企業(yè)HS E、質(zhì)量體系運(yùn)行情況到企業(yè)E P C項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)都會(huì)涉及。此外，有些業(yè)主在招標(biāo)時(shí)會(huì)明文規(guī)定：投標(biāo)文件內(nèi)容必須與投標(biāo)人所提供的資格預(yù)審申請(qǐng)文件一致。因此承包商必須充分認(rèn)識(shí)到資審文件的重要性。承包商應(yīng)當(dāng)安排專職人員進(jìn)行統(tǒng)一編制，力求提供具有專業(yè)性、針對(duì)性的高水平文件。同時(shí)，在資審階段必須對(duì)項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵崗位人員設(shè)置，項(xiàng)目執(zhí)行策略，機(jī)具裝備配置等通盤考慮，為隨后的投標(biāo)工作打好基礎(chǔ)。

國(guó)際石油工程項(xiàng)目業(yè)主（如B P、S HE L L、T O T A L等）非常重視投標(biāo)前的資格預(yù)審，承包商如果不能提交內(nèi)容清晰、組織嚴(yán)密、前后對(duì)應(yīng)的資格預(yù)審材料，不能向業(yè)主展示出自己的優(yōu)勢(shì)所在，則很有可能與項(xiàng)目投標(biāo)失之交臂。因此承包商在日常工程建設(shè)中，要注意本文所提及的各類信息資料的收集和整理工作，保證資審文件的填報(bào)是在豐富資料和真實(shí)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上完成。加強(qiáng)資格預(yù)審申請(qǐng)文件管理體系的建設(shè)，系統(tǒng)地組織資格預(yù)審文件的編制，才能為承包商參與項(xiàng)目投標(biāo)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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1672-9323（2012）01-0034-03

2012-01-06）