巢乃鵬 何椿

摘要：學(xué)術(shù)出版是對(duì)科學(xué)研究結(jié)果的評(píng)價(jià)和總結(jié)，是學(xué)術(shù)傳播的重要途徑。通過(guò)對(duì)該領(lǐng)域中具有重要影響力的兩本國(guó)際性刊物Journal of Scholarly Publishing和Learned Publishing進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)：目前學(xué)術(shù)出版研究的重點(diǎn)集中在學(xué)術(shù)出版編輯理論與實(shí)踐、學(xué)術(shù)出版物評(píng)價(jià)與讀者研究、學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究、學(xué)術(shù)出版數(shù)字化及未來(lái)發(fā)展研究這四個(gè)方面。其中，學(xué)術(shù)出版編輯理論和實(shí)踐與學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究?jī)蓚€(gè)方面為近三年研究的熱點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)出版；內(nèi)容分析；研究進(jìn)展

引言

學(xué)術(shù)出版是對(duì)科學(xué)研究和學(xué)術(shù)進(jìn)展的總結(jié)，是學(xué)術(shù)傳播的重要途徑。學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)以及文化的繁榮有著密切的聯(lián)系。因此，有關(guān)學(xué)術(shù)出版的研究成為出版學(xué)研究的熱點(diǎn)和重要方面。

對(duì)一個(gè)領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究前沿的探討，通常我們都會(huì)選取在這個(gè)學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域中具有一定影響力的學(xué)術(shù)刊物上刊登的學(xué)術(shù)論文來(lái)進(jìn)行分析。因?yàn)橄鄬?duì)于學(xué)術(shù)著作而言，學(xué)術(shù)論文的時(shí)效性和前沿性更為顯著，也更受研究者關(guān)注。目前國(guó)際上評(píng)價(jià)人文社會(huì)科學(xué)研究水平的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)是刊物是否被社會(huì)科學(xué)引文索引（Social Sciences Citation Index）數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，凡是被收錄入SSCI中的學(xué)術(shù)刊物通常也被認(rèn)為代表了一個(gè)研究領(lǐng)域中較高的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)。在SSCI收錄的學(xué)術(shù)刊物中，與學(xué)術(shù)出版緊密相關(guān)的有兩本刊物：Journal of Scholarly Publishing（以下簡(jiǎn)稱JSP）和Learned Publishing（以下簡(jiǎn)稱LP）。其中JSP是由多倫多大學(xué)出版的刊物，LP由總部在英國(guó)的學(xué)術(shù)與專業(yè)出版者協(xié)會(huì)（ALPSP）主辦的期刊，這兩本期刊始終站在學(xué)術(shù)出版研究領(lǐng)域的前沿。因此本文就以這兩本刊物為研究對(duì)象，選取2009至2011年間這兩本刊物刊登的所有研究性文章進(jìn)行歸納總結(jié)，從而分析學(xué)術(shù)出版研究的新進(jìn)展。

文獻(xiàn)量的統(tǒng)計(jì)

本文選取的JSP和LP均為季刊，每年四期，2009至2011年三年期間，兩種期刊共有24期。這24期期刊中，共有研究性文章146篇，其中，JSP有61篇，LP中有85篇。這146篇文章涵蓋了學(xué)術(shù)出版研究的多個(gè)方面，既有理論方面的探討，也有實(shí)踐案例的研究。通過(guò)對(duì)146篇文章的內(nèi)容分析，本文將這些研究性文章分為以下四類：（1）學(xué)術(shù)出版的編輯理論與實(shí)踐；（2）學(xué)術(shù)出版物評(píng)價(jià)與讀者研究；（3）學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究；（4）學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化及未來(lái)發(fā)展研究。其中，學(xué)術(shù)出版的編輯理論與實(shí)踐類有49篇；學(xué)術(shù)出版物評(píng)價(jià)與讀者研究有18篇；學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究類有55篇；學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化及未來(lái)發(fā)展類有24篇。數(shù)據(jù)顯示，有關(guān)編輯理論與實(shí)踐以及學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)的研究是近三年學(xué)術(shù)出版研究的重點(diǎn)。

文獻(xiàn)的內(nèi)容分析

1.學(xué)術(shù)出版的編輯理論與實(shí)踐

這一方面的研究既有經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，也有對(duì)編輯工作中的某一環(huán)節(jié)的研究與介紹。一方面，摘要的重要性引起了關(guān)注，有學(xué)著認(rèn)為，就學(xué)術(shù)論文本身來(lái)說(shuō)，編輯在對(duì)學(xué)術(shù)論文的摘要進(jìn)行編輯時(shí)，需要讓其呈現(xiàn)出文章的中心意義，同時(shí)也要更加具體。①另一方面，也有不少關(guān)于編輯工作中核查引注的研究。由于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，編輯對(duì)引用文獻(xiàn)的校對(duì)，特別是找出引用內(nèi)容的最初來(lái)源變得越來(lái)越困難；并且，這一工作是否屬于學(xué)術(shù)編輯的工作職責(zé)也引起了研究者、出版人等的爭(zhēng)論。不過(guò)，對(duì)于現(xiàn)階段編輯的工作，一款叫CrossMark的服務(wù)能夠提供很大幫助，這一服務(wù)能夠?yàn)檠芯空吆蛯W(xué)術(shù)編輯檢驗(yàn)?zāi)切幕ヂ?lián)網(wǎng)上引用的內(nèi)容是否來(lái)自已有的資料提供便利。

編輯與作者、作者間的關(guān)系處理也是編輯實(shí)務(wù)研究中的重點(diǎn)，從作者的角度出發(fā)，傳統(tǒng)的作者與編輯關(guān)系已經(jīng)不能適應(yīng)新技術(shù)與全球化的挑戰(zhàn)，因此，作為論文作者，需要重新審視自己與學(xué)術(shù)刊物編輯之間的關(guān)系。哈?！ぶx里夫·艾哈利德等人的研究則揭示了學(xué)術(shù)論文發(fā)表中作者身份沖突產(chǎn)生的原因、類型和結(jié)果，他們通過(guò)對(duì)孟加拉國(guó)達(dá)卡的一個(gè)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行半結(jié)構(gòu)式訪談發(fā)現(xiàn)，論文作者與其合作者產(chǎn)生沖突的原因主要是不道德地宣稱自己是主要作者，或者違背合作作者要求乃至于剝奪合作作者身份等，為了合理地避免這一沖突，研究者需要在進(jìn)行研究之前規(guī)定好作者，并根據(jù)作者的貢獻(xiàn)進(jìn)行排序。②

同行評(píng)議（peer review）的研究一直是學(xué)術(shù)出版研究的一個(gè)重要領(lǐng)域。近些年，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，同行評(píng)議的程序也在改變。有別于傳統(tǒng)的封閉同行評(píng)議（closed peer review）系統(tǒng)，利用互聯(lián)網(wǎng)科技，一些期刊已經(jīng)建立公共同行評(píng)審（public peer review）系統(tǒng)，不過(guò)這一改變是否提升了同行評(píng)議的專家信度？有研究者對(duì)《氣象與大氣科學(xué)》（Atmospheric Chemistry and Physics）的公共同行評(píng)審系統(tǒng)進(jìn)行量化研究，結(jié)果顯示出較低的Kappa系數(shù)和較為合理的組內(nèi)相關(guān)系數(shù)。這一結(jié)果意味著公共同行評(píng)審并不能有效地提高專家信度，但是，同行評(píng)審的作用是引導(dǎo)編輯作出決定而非討論文章是否發(fā)表，公共同行評(píng)審這一程序由于其開放和互動(dòng)，能夠提高編輯選擇文章的有效性。③因此，對(duì)同行評(píng)議程序的完善以及網(wǎng)絡(luò)同行評(píng)議的使用也是許多研究者研究的重點(diǎn)之一。另外，從倫理學(xué)角度看待學(xué)術(shù)同行評(píng)議，對(duì)于公開/匿名評(píng)審的問(wèn)題依舊在爭(zhēng)論，新技術(shù)的應(yīng)用或許提供了一些解決視角，但是不可避免也帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，因此，在同行評(píng)議中，秉持較高的責(zé)任感似乎成為唯一的準(zhǔn)則。

剽竊雖然不是一個(gè)新問(wèn)題，但是在互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字化時(shí)代，它成為一個(gè)越來(lái)越不可忽視的問(wèn)題。編輯工作中如何識(shí)別稿件中的剽竊內(nèi)容，使用CrossCheck成為目前一種比較有效的手段，這是CrossRef中的一項(xiàng)服務(wù)，幫助編輯識(shí)別論文中的剽竊內(nèi)容。浙江大學(xué)自2008年10月使用這一工具發(fā)現(xiàn)了論文中來(lái)源不明的內(nèi)容和具有明顯剽竊特征的論文?！丁罚═he Journal of Bone&Joint Surgery）使用這一工具提高了編輯的工作效率。此外，也有研究對(duì)剽竊行為進(jìn)行分類，并探討了剽竊行為與法律的關(guān)系。④

2.學(xué)術(shù)出版物評(píng)價(jià)與讀者研究

對(duì)于學(xué)術(shù)出版物的評(píng)價(jià)，一方面通過(guò)論文引用進(jìn)行研究，另一方面則與學(xué)術(shù)出版物的編輯構(gòu)成有關(guān)。對(duì)于這兩個(gè)方面是否科學(xué)合理，有研究進(jìn)行了探討。以SCI為例，將被引用數(shù)量作為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力的標(biāo)準(zhǔn)并不具有說(shuō)服力，畢竟從數(shù)字上不能說(shuō)明作者引用文章的理由是什么。此外，還存在作者自我引用（self-citation）的問(wèn)題。而關(guān)于編輯是不是會(huì)影響學(xué)術(shù)出版物的影響力這一問(wèn)題，事實(shí)上，編輯對(duì)期刊文章的選擇可能受偏見(jiàn)和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的影響，這對(duì)作者和出版物來(lái)說(shuō)并非是一個(gè)好消息。但這也正說(shuō)明我們?cè)跇?gòu)建學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系時(shí)，應(yīng)該引入更多的變量。

學(xué)術(shù)出版物的主要目的是為了學(xué)術(shù)成果傳播和學(xué)術(shù)交流溝通，近些年學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈，因此，對(duì)讀者的研究成為學(xué)術(shù)出版研究的一個(gè)不可忽視的領(lǐng)域。作為學(xué)術(shù)搜索的用戶，他們往往會(huì)采用多種方式進(jìn)行學(xué)術(shù)期刊搜索，閱讀方式也常常是多樣化的。那么，作為讀者來(lái)說(shuō)，選擇有價(jià)值的文章的時(shí)候會(huì)看重哪些因素呢？研究發(fā)現(xiàn)有兩類文章最受歡迎：（1）頂尖作者撰寫的、發(fā)表在具有頂尖同行評(píng)議團(tuán)隊(duì)的期刊上，并且能夠從網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)獲取的文章；（2）頂尖作者撰寫、所發(fā)表的期刊上雖然沒(méi)有頂尖的同行評(píng)議團(tuán)隊(duì)，但能夠從網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)獲取的文章。⑤

3.學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)研究

作為文化產(chǎn)業(yè)一部分的學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)，其商業(yè)屬性是學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)不得不關(guān)注的方面。因此，從經(jīng)營(yíng)與管理角度對(duì)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究是學(xué)術(shù)出版研究一個(gè)不可缺少的領(lǐng)域。JSP與LP中有關(guān)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)的研究主要有以下兩類。

（1）開放存?。∣pen Access）

有關(guān)開放存取的研究是2009年和2010年的熱點(diǎn)，JSP與LP這兩本期刊中有12篇文章是關(guān)于開放存取的討論。其中，有介紹本國(guó)開放存取情況的文章，例如北歐國(guó)家開放存取與學(xué)術(shù)出版的描述性研究，克羅地亞國(guó)家開放存取平臺(tái)的介紹文章，西班牙開放存取情況的調(diào)查研究等。實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)開放存取與引用率并沒(méi)有顯著關(guān)系，開放存取也并沒(méi)有刺激銷售額的增長(zhǎng)或減少圖書銷售額。⑥事實(shí)上，更多的研究表明，開放存取政策確實(shí)對(duì)學(xué)術(shù)交流有一定的促進(jìn)作用，但必須考慮它對(duì)水平的控制、作者與機(jī)構(gòu)的工作量、版本的混亂以及對(duì)現(xiàn)存期刊、出版機(jī)構(gòu)可能產(chǎn)生的影響等因素。

（2）經(jīng)營(yíng)管理

學(xué)術(shù)出版的經(jīng)營(yíng)管理不僅與學(xué)術(shù)發(fā)展有關(guān)，還受到政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境與政策的影響。因此，對(duì)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的研究所涵蓋的范圍也是十分廣泛的。這其中既有對(duì)出版自由的思考，也有對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)與經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇對(duì)學(xué)術(shù)出版影響的探討。

除了宏觀上對(duì)學(xué)術(shù)出版經(jīng)營(yíng)管理的研究，還有許多研究者從價(jià)格角度探討學(xué)術(shù)出版的經(jīng)營(yíng)。近些年出版物價(jià)格的增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于物價(jià)的增長(zhǎng)，但是，系列學(xué)術(shù)出版物的出版花費(fèi)卻越來(lái)越高。因此，學(xué)術(shù)出版物需要新的價(jià)格模型，美國(guó)化學(xué)協(xié)會(huì)引入了一種以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的價(jià)格模型；也有學(xué)者通過(guò)對(duì)現(xiàn)階段學(xué)術(shù)出版情況的分析總結(jié)，提出一種層級(jí)化的價(jià)格模型，并對(duì)可能實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行了預(yù)測(cè)。⑦

此外，作為一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)，也有許多有關(guān)學(xué)術(shù)出版經(jīng)營(yíng)模式以及戰(zhàn)略管理的研究。這些文章大多通過(guò)案例分析來(lái)進(jìn)行說(shuō)明，例如通過(guò)分析頂尖學(xué)術(shù)期刊的目標(biāo)、風(fēng)格、創(chuàng)造性和可讀性總結(jié)出這些期刊的戰(zhàn)略管理模式；基于對(duì)已有數(shù)據(jù)的分析來(lái)研究市場(chǎng)對(duì)大學(xué)出版物的要求；運(yùn)用Emerald出版集團(tuán)在線圖書館運(yùn)營(yíng)的案例說(shuō)明在線出版對(duì)商業(yè)生產(chǎn)力和出版內(nèi)容、技術(shù)的發(fā)展有積極作用。這些經(jīng)營(yíng)模式的研究雖然有其特殊性，但在某些模式上具有普遍性，研究者希望能夠通過(guò)這些研究為業(yè)界帶來(lái)一些新的思考。

4.學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化及未來(lái)發(fā)展

面對(duì)技術(shù)的日新月異和經(jīng)濟(jì)的全球化，學(xué)術(shù)出版未來(lái)的發(fā)展方向是學(xué)術(shù)出版研究的熱點(diǎn)與難點(diǎn)。作為權(quán)威的學(xué)術(shù)出版研究期刊，JSP與LP并不隨意發(fā)表關(guān)于數(shù)字化和未來(lái)發(fā)展的文章。在已發(fā)表的相關(guān)文章中，有些是對(duì)已經(jīng)進(jìn)行的數(shù)字化實(shí)踐的介紹和思考，也有對(duì)中國(guó)和俄羅斯數(shù)字出版實(shí)踐情況的描述。悉尼大學(xué)將出版與數(shù)字圖書館結(jié)合，對(duì)不同讀者采取不同形式，這一創(chuàng)新型的商業(yè)模式取得了一定的成效。許多人認(rèn)可數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)化是學(xué)術(shù)出版未來(lái)的發(fā)展方向，而這一發(fā)展趨勢(shì)也對(duì)編輯及學(xué)術(shù)出版提出了許多挑戰(zhàn)。同時(shí)，也有學(xué)者提出，在學(xué)術(shù)出版越來(lái)越數(shù)字化的今天，還必須警惕數(shù)字黑暗時(shí)代的到來(lái)，要警惕數(shù)字保存的弊端。⑧

結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)JSP和LP的研究性文章進(jìn)行內(nèi)容分析，較為全面地呈現(xiàn)了目前學(xué)術(shù)出版研究進(jìn)展的全貌，在一定程度上有助于我國(guó)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域從業(yè)者和研究人員了解目前國(guó)際上有關(guān)學(xué)術(shù)出版研究的最新進(jìn)展。此外，選取的兩本期刊中有關(guān)其他國(guó)家學(xué)術(shù)出版實(shí)踐的介紹和編輯經(jīng)驗(yàn)的分享對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)出版從業(yè)人員的實(shí)際工作也能產(chǎn)生相應(yīng)的幫助，有助于我國(guó)學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我們認(rèn)為，學(xué)術(shù)出版關(guān)系到我國(guó)科學(xué)研究和學(xué)術(shù)成果的傳播與交流，需要時(shí)刻關(guān)注國(guó)際學(xué)術(shù)出版研究與實(shí)踐的進(jìn)展，以不斷借鑒經(jīng)驗(yàn)，完善我國(guó)學(xué)術(shù)出版的發(fā)展。⑨

（巢乃鵬系南京大學(xué)新聞傳播學(xué)院院長(zhǎng)助理、副教授；何椿系南京大學(xué)新聞傳播學(xué)院碩士研究生）

注釋：

① 詹姆斯·哈特利. 讓雜志摘要更加具體[J]. 學(xué)術(shù)出版雜志（journalof Scholarly Publishing，下同.）. 2011（4）： 110～115.

② 哈?！ぶx里夫·艾哈邁德，卜杜拉·哈迪， 納什·喬杜. 孟加拉 國(guó)的作者沖突：一項(xiàng)探索性研究[J].學(xué)術(shù)出版（Learned Publishing， 下同）， 2010（4）：319～325.

③ 伯曼， 丹尼爾. 使用公共評(píng)審時(shí)評(píng)價(jià)者評(píng)級(jí)的可信性：一項(xiàng)案例 研究[J]. 學(xué)術(shù)出版， 2010（2）：124～131

④ 喬斯·桑德斯. 剽竊與法律.學(xué)術(shù)出版[J].學(xué)術(shù)出版， 2010（4）： 279～292.

⑤ 特諾普·卡羅爾等. 學(xué)術(shù)文章的感知價(jià)值[J]. 學(xué)術(shù)出版， 2011 （2） ：123～132.

⑥ 羅納德·斯內(nèi)德. 免費(fèi)圖書的利潤(rùn)：一項(xiàng)測(cè)量開放存取出版影響 的調(diào)查[J].學(xué)術(shù)出版， 2010（4）：293～301.

⑦ 查理·瑞普. 研究和實(shí)施新的分級(jí)定價(jià)模式[J]. 學(xué)術(shù)出版，2011（1）：9～13.

⑧ 伊凡·斯密特， 杰弗瑞·凡·德·胡芬， 大衛(wèi)·杰瑞塔. 小心數(shù)

字黑暗時(shí)代：出版人需要關(guān)心數(shù)字存儲(chǔ)的原因[J]. 學(xué)術(shù)出版，2011（1）：35～49.