陶其林

在認真?zhèn)鬟_貫徹全國全省國庫工作會議精神的基礎上，中國人民銀行臨滄市中心支行提出，2012年，臨滄市國庫工作的總體要求是：夯基礎、強創(chuàng)新、推系統(tǒng)、重監(jiān)管、保安全、抓調(diào)研。進一步夯實國庫工作基礎，提高國庫核算質(zhì)量，強化內(nèi)部管理，加強代理支庫工作，切實履行國庫職責，督促檢查各項制度落實，不斷提升國庫工作水平，嚴防各類案件事故發(fā)生，確保國庫資金安全。

一、夯基礎

基礎不牢，地動山搖。要切實重視和加強基礎工作。做好國庫業(yè)務最基礎的工作，完成履行國庫職責最基本的任務。嚴格按要求開關機，按時進行系統(tǒng)登錄和系統(tǒng)退出。以高度負責的態(tài)度和認真細致的作風，把主要心思和精力投入到業(yè)務工作上，辦好預算收入、預算支出、預算收入退庫、預算收入更正、國庫內(nèi)部往來、大額支付系統(tǒng)、小額支付系統(tǒng)、國債發(fā)行兌付等業(yè)務，做好記賬、復核、審核和事后監(jiān)督工作，及時記賬，仔細復核，認真審核，嚴格監(jiān)督，提高國庫會計核算質(zhì)量。扎實履行國庫會計主管職責，組織到位，管理到位，監(jiān)督到位。健全各類業(yè)務登記簿，及時、全面、如實登記，按年整理并立卷歸檔。做好查詢查復、錯賬更正和日初、日終、月終、年終賬務處理工作，嚴格按操作規(guī)程辦事。做好數(shù)據(jù)備份和數(shù)據(jù)恢復工作，保證數(shù)據(jù)準確安全。加強對賬工作，及時認真對賬，嚴格對賬手續(xù)。加強統(tǒng)計分析工作，建立完善國庫統(tǒng)計分析指標體系，使國庫統(tǒng)計信息能夠滿足分析和決策需求。按時按要求報送各類報表，提高報表質(zhì)量和數(shù)據(jù)準確率，確?？颇亢蛿?shù)據(jù)的真實、準確、完整。按季撰寫編印《國庫資金運行分析報告》，為上級行和地方黨委政府提供決策依據(jù)。規(guī)范憑證資料管理，及時移交事后監(jiān)督崗位或事后監(jiān)督中心，按事后監(jiān)督規(guī)程進行監(jiān)督。加強應急管理，適時修訂完善應急預案，組織開展應急演練，增強災備意識和應急意識，作好應急準備，完善應急措施，提高處置突發(fā)事件的能力和速度。

二、強創(chuàng)新

“十二五”時期，是我國全面建設小康社會的關鍵時期，是深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期，國庫也將進入新的發(fā)展階段?！额A算法》的修訂將對國庫職能定位產(chǎn)生重大而深遠的影響，國庫單一賬戶制度改革需要進一步深化，國庫監(jiān)督管理職責需要進一步履行到位。國家宏觀調(diào)控任務更加艱巨，需要國庫提供更及時、更準確、更明細的預算收支數(shù)據(jù)信息支持；宏觀經(jīng)濟、金融形勢復雜多變，對財政政策和貨幣政策協(xié)調(diào)配合的及時性和有效性提出了更高的要求，需要國庫更好地發(fā)揮兩大政策的橋梁作用；公共財政建設不斷加快、各項民生工程強力推進，需要國庫提供更為安全高效的預算收支執(zhí)行服務。要認真貫徹落實《“十二五”時期國庫業(yè)務發(fā)展規(guī)劃》，準確把握國庫發(fā)展總體方向，積極推進現(xiàn)代化服務型國庫建設工作。要不斷解放思想，開拓創(chuàng)新，以服務對象需求為導向，創(chuàng)新工作方式，提高服務效果，創(chuàng)新國債管理手段，維護國債投資人權益，充分體現(xiàn)國庫在支持社會經(jīng)濟發(fā)展中的地位與作用。

三、推系統(tǒng)

現(xiàn)代化服務型國庫的標志之一是業(yè)務處理效率高，服務民生能力強。要著力加強國庫信息化建設，充分依托和發(fā)揮現(xiàn)代科技的支撐作用，提升國庫服務質(zhì)量和水平。繼續(xù)抓好財稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)上線工作，全面實現(xiàn)財稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)在全市財稅庫的推廣運用。2011年10月26日，國庫與地稅的橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)已成功上線，但目前利用率較低，通過橫向聯(lián)網(wǎng)處理的業(yè)務量占比只達到59.24%。今年要加強維護管理，不斷總結完善，進一步推廣應用，提高橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)利用率，達到系統(tǒng)穩(wěn)定、安全、高效。國庫與國稅的橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)也于今年4月1日在臨翔區(qū)國稅局成功上線，8月份將在全市國稅系統(tǒng)推廣上線。以后還要在財政系統(tǒng)推廣上線。各縣支行要主動協(xié)調(diào)，指導幫助，配合、支持地稅、國稅、財政部門做好財稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的推廣上線工作。要加強對財稅和各金融機構的業(yè)務協(xié)調(diào)，抓好學習培訓和宣傳，提高三方協(xié)議簽約率和簽約質(zhì)量，做好各項準備工作和參數(shù)設置核對驗證工作，提高參數(shù)的準確性。盡量搭建模擬測試環(huán)境，做好模擬測試，確保上線成功，高效運用。還要做好TMIS國庫管理信息系統(tǒng)的正常運行和TCBS國庫會計數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)明年在我省的上線準備工作。做好國庫業(yè)務核算系統(tǒng)、大額支付系統(tǒng)、小額支付系統(tǒng)、國庫統(tǒng)計分析系統(tǒng)、國債管理系統(tǒng)、綜合業(yè)務報表系統(tǒng)等業(yè)務系統(tǒng)的參數(shù)設置和管理維護，做好相關軟件的保管使用工作，確保系統(tǒng)安全，充分發(fā)揮系統(tǒng)的作用，提高系統(tǒng)利用率。

四、重監(jiān)管

和諧的內(nèi)外部環(huán)境是促進國庫事業(yè)發(fā)展的源動力。要增強工作的主動性、協(xié)調(diào)性、有效性，暢通財稅庫銀溝通渠道，取得地方黨委政府、財政、稅務、海關等部門和行內(nèi)相關部門的支持與理解，優(yōu)化國庫履職環(huán)境，樹立國庫良好的社會形象，營造和諧的發(fā)展氛圍，推動國庫事業(yè)發(fā)展。要把監(jiān)管工作作為今年的一項重點工作來抓，加強與財政、稅務、海關的溝通協(xié)調(diào)，嚴格監(jiān)督。按季召開財稅庫聯(lián)席會，通報情況，溝通協(xié)調(diào)，研究問題，達成共識，相互支持，相互配合，做好工作，共同為支持地方經(jīng)濟社會發(fā)展作出貢獻。積極配合財稅體制改革，建立與財政等相關部門有效溝通的長效機制，找準切合點，攜手營造多方共贏的和諧環(huán)境。加強向當?shù)卣跋嚓P部門的信息交流，及時報送《國庫資金運行分析報告》，宣傳展示中央銀行國庫的服務成效。依法履行監(jiān)管職責，加強對各金融機構的監(jiān)督管理，組織對國庫集中收付代理銀行、國庫經(jīng)收處和商業(yè)銀行代理國庫業(yè)務進行監(jiān)督檢查。加強對“待結算財政款項”科目和“待報解預算收入”專戶的管理，正確使用“待結算財政款項”科目和“待報解預算收入”專戶，督促各金融機構將預算收入準確、及時、完整地劃轉(zhuǎn)到國庫。加強內(nèi)部協(xié)調(diào)，主動同行內(nèi)相關部門溝通協(xié)作，積極參與“兩綜合、兩管理”等檢查評估工作，配合事后監(jiān)督、內(nèi)審、紀檢監(jiān)察等部門開展同級監(jiān)督，強化內(nèi)外約束，規(guī)范國庫業(yè)務行為。加強與會計、支付結算等部門或崗位的合作和溝通協(xié)調(diào)，整體聯(lián)動，形成合力，推進工作，不得各自為政、相互推諉、相互扯皮，貽誤工作，甚至造成資金風險。要改善內(nèi)部管理，加強督促檢查。認真貫徹執(zhí)行《云南省國庫主任、國庫部門負責人業(yè)務檢查操作規(guī)程》，按時進行現(xiàn)場檢查。根據(jù)臨滄實際和多年的實踐，要求各縣支行行長（支庫主任）和孟定代理支庫主任（孟定農(nóng)行行長），每個季度檢查一次；分管領導（支庫副主任）和孟定代理支庫副主任（孟定農(nóng)行副行長）每月檢查一次；基礎業(yè)務股長和孟定代理支庫國庫會計主管每周檢查一次，月末、季末、年末作重點檢查，并作好檢查記錄。中心支行國庫科長至少每月進行一次現(xiàn)場檢查。按照規(guī)定的檢查內(nèi)容和檢查方法，實實在在進行檢查。通過深入業(yè)務工作第一線，現(xiàn)場檢查，了解情況，分析、發(fā)現(xiàn)、研究問題，指導幫助，督促整改，規(guī)范完善。

五、保安全

準確、及時、高效、安全的國庫會計核算是保障國家預算收支順利執(zhí)行的基礎。要牢牢抓住防范國庫資金風險這條主線，確保資金安全。加強印章、重空、口令、密鑰、印鑒卡、操作員卡、計算機、磁盤、光盤、其他磁介質(zhì)、ＣＡ證書、有價證券和文件檔案資料的管理，加強同城票據(jù)交換管理，按要求參與同城票據(jù)交換。加強柜面監(jiān)督，嚴格憑證資料的審核和交接工作，嚴把憑證進出關。加強制度建設，提高執(zhí)行力和履職效率?，F(xiàn)在仍然存在制度規(guī)范性不夠、制度執(zhí)行不到位的問題。有的不注重學習，業(yè)務不夠熟悉，政策制度不掌握，責任心不強，風險意識淡漠，不按操作辦法和規(guī)章制度辦事，違規(guī)操作和累查累犯的現(xiàn)象時有發(fā)生。要進一步完善和適時修訂各項內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程，加大制度執(zhí)行力度，嚴格制度執(zhí)行，增強制度的有效性和嚴肅性，及時堵塞漏洞，嚴禁違規(guī)操作。加強人員管理，健全和適時修訂崗位職責，明確分工，明確職責，各負其責，切實履行各崗位職責，層層把關。完善頂崗管理辦法，嚴格按程序和規(guī)定頂崗，辦妥頂崗交接手續(xù)，不得違規(guī)兼崗和違規(guī)頂崗。加強對要害崗位人員的考核管理，適時輪崗。結合工作實際，合理安排公休和強制休假。加強會計重要事項審批管理、系統(tǒng)業(yè)務授權管理、業(yè)務交接管理、加班管理和營業(yè)場所進出管理。要及時簽訂工作目標責任書和國庫資金風險防范責任書，落實工作目標責任制和資金風險防范責任制。做好國庫風險的監(jiān)測、提示和防范工作，準確識別國庫風險，提高風險防控能力。經(jīng)常分析關注風險點，細化風險防范監(jiān)督措施，把風險問題解決在萌芽狀態(tài)，把風險降到最低點。推進國庫業(yè)務系統(tǒng)管理和業(yè)務操作規(guī)范化、標準化，遏制各類案件事故發(fā)生。重視和加強保密工作，堅持“兩手抓”，及時簽訂黨風廉政建設責任書，落實黨風廉政建設責任制，加強黨風廉政建設和反腐敗工作。緊緊圍繞對外履職與對內(nèi)管理的關鍵環(huán)節(jié)和重點部位，加強系統(tǒng)業(yè)務管理，加大督促檢查力度，把加強黨風廉政建設和反腐敗工作寓于國庫業(yè)務管理的全過程。通過做好業(yè)務工作，推進黨風廉政建設；通過加強黨風廉政建設，保證業(yè)務工作的順利開展，做到業(yè)務合規(guī)，廉政勤政，資金安全。加強國庫隊伍建設。事業(yè)興衰，關鍵在人；制度執(zhí)行，關鍵在人；風險防范，關鍵在人。國庫履職是否到位，國庫工作開展得如何，在很大程度上取決于國庫人員的素質(zhì)。要以政治思想工作教育人、以先進國庫文化感染人，以激勵約束機制管理人，以業(yè)務技能培訓提高人，以樹立先進典型帶動人，以搭建成長平臺造就人，打造一支有凝聚力、戰(zhàn)斗力和創(chuàng)造力的國庫干部隊伍，形成想干事、能干事、干好事、爭先進的良好氛圍。推進國庫文化建設，建立國庫人才體系，加強國庫干部學習培訓，提升國庫干部綜合素質(zhì)。

六、抓調(diào)研

調(diào)研是決策的基礎，信息是決策的依據(jù)，調(diào)查研究是一項鍛煉干部、磨煉干部、增強干部文字功底、提高干部工作能力的艱苦細致的工作，是每一位干部的基本功。要把調(diào)研信息作為一項重點難點工作，攻克難關。按要求完成上級行下達的調(diào)研信息任務，擬定提綱，組織力量，搜集材料，調(diào)研分析，撰寫審定調(diào)查報告，按時上報；從基層實際出發(fā)，確定調(diào)研課題，組織調(diào)查研究；增強敏感性和時效性，勤于動腦和動手，積極捕捉采寫信息。緊緊圍繞“夯基礎、強創(chuàng)新、推系統(tǒng)、重監(jiān)管、保安全、抓調(diào)研”的國庫工作總體要求抓調(diào)研信息，交流情況，總結經(jīng)驗，反映問題，分析研究，提出意見建議，完善措施，推動工作；聯(lián)系本地本行實際，以國庫部門的獨特視角，抓住轄區(qū)的熱點難點問題和特點特色，組織調(diào)研信息工作，采寫調(diào)研報告或信息專稿上報；聯(lián)系業(yè)務工作和本崗位工作實際開展調(diào)研信息，在業(yè)務工作中寓于調(diào)研信息，通過調(diào)研信息促進業(yè)務工作，鍛煉和提高國庫人員的業(yè)務水平和文字表達能力；結合完成領導干部的調(diào)研任務，根據(jù)提高履職能力和做好主管分管工作的需要，選準課題，有針對性地組織調(diào)研，親自采寫調(diào)研報告，提高調(diào)研質(zhì)量，為決策提供有效依據(jù)；與業(yè)務檢查一起進行調(diào)研，根據(jù)檢查內(nèi)容選定課題，在開展檢查工作的同時，有目的地穿插調(diào)查研究，搜集材料，分析研究，分別寫出業(yè)務檢查報告和調(diào)查報告，一舉兩得。