淺析昆明市排污權交易問題

史丹

摘要：“十二五”時期中國社會經(jīng)濟發(fā)展的重要問題，是經(jīng)濟與資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會的協(xié)調發(fā)展。而排污權交易的建設是實現(xiàn)這個發(fā)展的重要助力之一。在水資源先天短缺、連續(xù)大旱4年的昆明市嘗試通過經(jīng)濟手段控制污染排放，意義顯著，同時也面臨若干亟待解決的問題。本文從昆明市排污權交易制度建設的實際出發(fā)，利用一些資料分析了目前昆明市排污權交易制度的現(xiàn)狀，并對排污權交易制度的完善提出了自己的觀點和意見。

關鍵詞：排污權交易；法律制度；公民參與

滇池位于昆明市西南，對于昆明市的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展均起著極其重要的作用。近20年來，滇池流域內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展以及城市化進程的加快，人口數(shù)量急劇增長，流域污染物產(chǎn)生量呈上升趨勢。昆明市面臨著水環(huán)境污染與水資源短缺的雙重困境。滇池污染問題得到了國家及云南省，昆明市政府的高度重視，“九五”期間滇池被列為中國湖泊環(huán)境治理的重點。而加強排放水污染物的源頭環(huán)節(jié)的管理，是實現(xiàn)滇池生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟效益和諧發(fā)展重要途徑。

一、排污權交易的概念及其應用的客觀必然性

（一）排污權交易（pollutionrightstrading）是指政府對一定區(qū)域內(nèi)排污主體的排放量進行限定，并派發(fā)排污許可，各排污主體可在特定市場上相互交易調劑排污許可，從而做到縮減排污量、生態(tài)與經(jīng)濟和諧發(fā)展的目的。例如，企業(yè)污染物的實際排放量為Q1，政府對企業(yè)污染物的預期排放量為Q2，那么該企業(yè)擁有的可賣出的排污權數(shù)量為Qs=Q2-Q1，當然，如果為負數(shù)是，該企業(yè)就必須向政府或者其他企業(yè)購買排污權。

（二）昆明市排污權交易制度應用的客觀必然性

1.在昆明市實施排污權交易制度適應了當今國際國內(nèi)的新趨勢。早在1968年，排污權的概念就被美國經(jīng)濟學家Dales提出了。之后的1977年，美國通過《清潔空氣法》，將公司參與市場買賣污染權寫入其中。上世紀末，通過排污權交易的實施，美國的減排成本僅為預測成本的1/3。我國于1988年開始排污許可證制度試點，標志著我國排污權交易的啟動。之后的2008年和2009年之間，我國江蘇太湖流域，先后進行了展化學需氧量（COD）排污權交易試點。

2.在昆明市實施排污權交易制度是還原滇池水域水質的迫切需求。千百年來，有著“高原明珠”美譽的滇池一直是云南昆明百姓賴以生存的重要水源，對整個地區(qū)的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展起著極其重要的作用。但是，近20多年來，隨著工業(yè)化、城市化進程的加快，排入滇池的污水量也逐漸增多。其中包括生活污染源排放和工業(yè)污染源排放，超過滇池水環(huán)境容量。內(nèi)湖水受有機污染嚴重，氮、磷、重金屬及砷大量沉積于湖底，滇池近百年來已處于“老年型”湖泊狀況。同時，魚類產(chǎn)卵、孵化場地的生態(tài)環(huán)境亦被破壞。作為昆明市“母親河”的滇池，其治理成果關系著一方生靈。滇池水質的現(xiàn)狀無疑給昆明市水污染治理帶來了嚴峻的考驗。而如何使滇池地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展與自然生態(tài)環(huán)境協(xié)調發(fā)展，才是問題的關鍵。自覺主動地實施昆明市排污權交易，就是一個積極主動的有效對策。

3.排污權交易作為一種典型的基于市場的經(jīng)濟激勵型環(huán)境政策手段。其鼓勵排污的各微觀主體交易排污指標，排污主體為實現(xiàn)經(jīng)濟利益最大化，會積極的參與到排污指標與污染治理活動中。排污指標的賣方賣出剩余排污權的行為而取得的經(jīng)濟報酬是市場針對有利于環(huán)境的外部經(jīng)濟性的補償；無法按照政府規(guī)定減排或者因為設備老化技術落后超量排放而面臨環(huán)保部門高額的罰款減等原因，而不愿減排的企業(yè)購買其需要的排污權，其支出的費用實質上是市場對不利于環(huán)境的外部不經(jīng)濟性所付出的代價。排污權交易具有費用有效性高、管理成本低等特點。目前，排污權交易制度的實踐大多應用在大氣污染與水污染領域。

二、昆明在排污權交易方面的實踐

昆明有關部門于2009年開始進行排污權交易的試點，力圖探索出遏制污染物排放的道路。2009年8月16日，昆明環(huán)境能源交易所正式掛牌成立，昆明成為中國西南地區(qū)首個擁有新型能源技術交易平臺和按國際慣例處理排污權排放權交易的城市。2009年12月1日，昆明市二氧化硫排污權有償使用和交易管理的辦法開始施行。2010年8月24日，昆明市二氧化硫排污權交易實施細則（試行）正式施行。2012年9月27日，昆明二氧化硫排污權以電子競價的方式首次公開交易，經(jīng)過競價，總共讓出二氧化硫排污指標220噸，起拍底價為15000/噸。這標志著昆明市在將排污權引入市場機制的試點工作進入實質性的操作階段。

三、排污權交易的總體框架建設

昆明市目前還沒形成排污權交易的總體框架，只是推行了昆明市二氧化硫排污權交易實施細則（試行）。要想更好的推進排污權交易的進度，其總體框架建設是十分重要的一步。應至少應包含以下內(nèi)容：

（一）構建排污權交易的制度框架。目前，從國家層面的立法，到地方立法，對開展排污權交易都沒有進行具體、完善的規(guī)定，主要是依靠國內(nèi)一些省份地方上實施排污權交易的實踐經(jīng)驗。而在排污權交易探索路徑上，昆明市和江蘇太湖流域一樣，都是需要從地方試點開始，自下而上地推廣。當遇到具體的，如排污權的定性問題，由于缺乏相關法律，規(guī)定的界定，企業(yè)可能會對排污權購買的一系列問題還存在著疑惑，企業(yè)主動參與排污權交易的積極性不能被充分調動起來，使得排污權交易還停留在政府推動的初級階段。這就需要各環(huán)境管理機構向所隸屬的政府提出建議或者議案，經(jīng)政府或人大審批，形成排污權交易的最終方案，并付諸實踐形成排污權交易的制度框架。

（二）排污權的初始核定。排污權的初始核定即審查、確定參與排污權交易的排污主體，并對排污者排放污染物的種類、數(shù)量進行核定。對這些微觀主體的排污權進行核定，才能提高減排與環(huán)境治理的效果，才能保證排污權交易的正常進行。

（三）交易中心或平臺的建設。當排污權交易的規(guī)章制度、排污權初始核定這兩項基礎工作完成后，則可根據(jù)業(yè)務開展規(guī)則進行平臺設計開發(fā)。排污權交易的交易平臺是指為了實施排污權交易所需的基礎信息化設施，包括基礎硬件、系統(tǒng)軟件、交易大廳、電子競拍系統(tǒng)、機房改造、辦公設施以及系統(tǒng)集成。因為排污權交易是種無形的權利的交易，因而可借助于現(xiàn)代信息科技，利用網(wǎng)絡系統(tǒng)建立交易平臺。借助交易平臺，我們可以獲取有關排污權交易的分布狀況、價格以及變動情況等等動態(tài)的信息。建設公開、公平、透明、高效的排污權交易中心或平臺，是重中之重。

（四）建立有效、即時的控制與監(jiān)測系統(tǒng)。該監(jiān)測與控制系統(tǒng)的基本功能或目的主要包括：1.監(jiān)測排污權交易市場的運行情況，確保其正常運行；2.監(jiān)測區(qū)域內(nèi)污染以及治理情況，重點監(jiān)測排污指標所屬權的變化對環(huán)境的影響；3.根據(jù)實際情況，調整排污微觀主體的規(guī)模。隨著地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與污染規(guī)模的擴大，需把更多的排污企業(yè)納入交易市場，使排污權交易的功效發(fā)揮到最大；4.調整并完善該市場的相關基礎制度的建設，以更好地保證該市場的運行及其功效。

四、排污權交易制度實施過程中公民參與權的問題及對策建議

雖然我國的排污權交易已經(jīng)在多地展開試點，但行動起來的多是政府和排污企業(yè)，很少有來自公民的聲音，這是阻礙我國排污權交易實施的重要因素。

最鮮活的例子發(fā)生在2012年7月，在中國南通市投資的日本王子造紙公司，為解決集團有限公司的廢水排放問題，將工業(yè)廢水通過污水管道，經(jīng)過啟東縣直接排放入海，日排放廢水量15萬噸。啟東是漁業(yè)大市，全市漁業(yè)戶數(shù)52668戶，漁業(yè)人口14.2萬，與海洋捕撈、灘涂養(yǎng)殖相關的漁業(yè)勞動力達4.56萬人。當?shù)鼐用駬奈廴竞Ｑ螅虼伺e行了一系列的抗議活動。從7月27日晚上起，至28日早晨，大規(guī)模的人群聚集到市政府門前表達對于日本王子企業(yè)大量排放污水的強烈抗議。人群情緒激動，啟東市政府門前聚集有數(shù)千人。之后，失控的人群沖入了市政府大院和辦公樓，院內(nèi)數(shù)輛汽車被掀翻。啟東市主要領導出面和群眾對話，也遭到推搡。最終，南通市人民政府決定，永遠取消有關王子制紙排海工程項目。

啟東日本王子企業(yè)排污事件充分表明，在排污交易實施過程中，公民參與具有十分重要的地位。在對排污事件進行科學認定的同時，政府也應該考慮到一些來自公民身上的因素，例如：現(xiàn)階段的環(huán)境水平是否能達到社會公民所要求的標準，該標準的控制是否會給相關微觀主體的利益帶來影響等等。只有充分考慮到地方居民方面的因素，才能處理好相關政策性問題。

在水資源先天短缺、連續(xù)大旱4年的昆明市嘗試通過經(jīng)濟手段控制污染排放，意義顯著，加快排污權交易建設進程已成為一項重要舉措。開展排放權交易，鼓勵各排污企業(yè)進行排污指標的交易，不但能讓新建企業(yè)有更多獲取排污指標的機會，還能調動企業(yè)減排與污水治理的積極性，緩解日益突出的滇池水污染問題。

在昆明的滇池流域開展排污權交易試點是對流域水污染防治工作的積極探索。但是，同時也面臨若干亟待解決的問題。因此要盡量解決好昆明開展排污權交易試點工作的各種問題，推進排污權工作的開展，最終改善昆明地區(qū)居民用水以及經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的目標，從而促進昆明整體水環(huán)境的改善。（作者單位：云南民族大學管理學院）

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